工程安全风险管理暂行办法

工程安全风险管理暂行办法第一章总则第一条为加强xx铁路建设工程安全风险管理，提高风险防范能力，预防和减少事故，建立完善铁路建设施工安全风险管理体系，促进建设工程安全管理规范化、系统化和科学化，最大程度地降低安全风险，确保施工安全。第二条编制依据1.《中华人民共和国安全生产法》2.《建设工程安全生产管理条例》3.《风险管理原则与实施指南》（GB/T24353-2009）4.《铁道部关于深化铁路安全风险管理的指导意见》（铁安监〔2012〕240号）5.《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设〔2010〕162号）6.《关于印发〈铁路工程基本作业施工安全技术规程〉等六项施工安全标准的通知》（铁建设〔2009〕181号）7.《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设〔2007〕200号）8.《xx铁路局铁路建设安全风险管理办法》（xx铁建设〔2012〕404号）第三条控制重点对施工阶段，设计明确的高风险施工，营业线施工，大型基坑施工，高陡边坡施工，高墩、大跨和结构复杂的桥梁工程，特种设备作业，隧道工程，地质灾害等实施风险控制。第二章组织机构第四条公司成立以分管安全的副总经理为组长，各部门、指挥部负责人，各参建单位负责人为成员的铁路建设工程安全风险管理领导小组（以下简称安全风险领导小组），办公室设在公司安质部。第五条各参建单位设立相应的铁路建设工程安全风险管理机构，根据项目实际编制安全风险管理实施细则和相应的安全风险管理实施方案。各单位安全风险管理人员名单和安全风险管理实施细则、实施方案报公司安全风险领导小组办公室核备。第三章职责第六条公司是组织实施风险管理的责任主体。负责落实安全风险管理现场监管、协调、指导工作，根据设计明确的极高、高度安全风险清单，确定公司安全风险控制重点，对安全风险管理成果进行审查，对建设项目各阶段的安全风险控制实施监管，必要时委托相关专业机构进行风险监测。第七条指挥部与公司安质部负责督导设计单位开展设计阶段安全风险评估，督促施工单位开展施工阶段安全风险管理工作，对参建单位的安全风险管理方案实行审查。根据设计和施工、监理单位提报的安全风险清单，确定管理范围内的控制重点，监督安全风险监控、安全状态判定和安全风险应急处置。第八条施工单位是安全风险控制的责任主体。承担施工安全风险管理实施责任，负责制定施工阶段安全风险管理工作实施细则，编制安全风险管理方案，根据风险评估结果提出相应的处理措施，报指挥部批准后实施。在施工期间对安全风险实时监测，定期反馈，根据风险监测结果，调整风险处理措施，编制竣工后的风险评估报告。第九条监理单位是监督安全风险防范及控制措施落实的主要责任单位。参与公司安全风险识别和评价，监督施工单位的安全风险管理工作，检查施工单位安全风险处理措施的落实情况，并做好记录。第十条设计单位是实施风险防范的主要责任主体。通过分阶段开展风险识别、风险评估、风险核对、风险控制等工作，系统制定并不断完善风险控制措施。对施工过程中揭示的未纳入设计的重大潜在风险，及时组织研究确定风险等级，补充风险控制措施。第四章风险管理第十一条风险管理是指导和控制铁路工程建设参建各方与工程建设风险相关问题的协调活动。各单位应以风险为导向，制定风险计划，通过风险识别、风险估计、风险评价、风险处理和风险监测，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。第十二条设计阶段1.初步设计阶段应对铁路建设工程的线路及工程方案、投资规模、重点工程施工组织等进行风险管理，全面识别风险因素，通过风险管理，采用可靠处理措施将高度及以上等级风险降低到可接受程度。2.施工图阶段风险管理，在初步设计基础上进一步细化施工方法、施工工艺及验收标准，完善风险控制措施。施工图设计过程中新出现的风险与风险事件应重新进行识别、评估。施工图设计和施工图审核应对施工便道、施工场地等临时工程影响主体工程安全的风险进行识别与评估，避免对主体工程造成附加风险；根据初步设计阶段风险评估成果及审查意见、定测及补定测资料，落实风险处理措施，将风险管理措施及设计意图纳入施工图，并提出残留风险监测措施，提供满足施工风险控制需要的设计文件。第十三条施工阶段根据项目特点，勘察设计阶段风险分析评估成果、接受准则、施工调查中掌握的风险因素等，对勘察设计阶段分析得出的风险因素与风险事件进行核对和再识别，加强现场施工管理和风险监测，落实风险控制措施，完善风险处置预案，进行动态风险管理。第十四条安全风险管理重点工作1.公司安全风险领导小组(1)组织设计单位进行安全风险技术交底。(2)根据设计明确的安全风险因素，制定安全风险管理计划，细化卡控措施，明确责任人，及时发布。(3)对施工中新出现的风险组织勘察设计、施工、监理单位进行识别、评价、审核、发布。(4)督促检查施工单位安全风险控制措施落实情况。(5)对施工单位提交的竣工后安全风险管理报告进行审查、备案。2.施工单位(1)制定安全风险管理实施细则，报监理单位审核。(2)核对施工设计文件中的各种风险因素，对风险因素再识别，细化风险控制措施，报监理单位审核。(3)对施工过程中新出现的风险因素及时进行识别、评价，提出风险控制措施，经监理单位审核后报公司安全风险领导小组。(4)编制监测实施方案，在施工过程中对安全风险进行监测，及时反馈信息。(5)在施工现场公示识别的风险。(6)制定安全风险应急处置预案。(7)竣工后编制风险管理报告，提出需要在运营阶段跟踪、监测的残留风险。3.监理单位(1)根据阶段风险评估成果和现场实际情况编制风险管理监理实施细则。(2)审核施工单位编制的风险管理实施细则和控制措施。(3)参与施工过程中新出现风险的识别、评价和风险处理、监测。(4)审核施工单位安全风险应急处置预案。(5)审核施工单位监测实施方案，监督检查落实情况。4.设计单位(1)制定项目设计阶段风险评估工作实施细则，并进行风险评估工作。(2)根据风险评估成果进行风险技术交底，明确残留风险与风险控制措施。(3)参与施工过程中新出现风险的识别与评价。(4)配合施工单位做好现场安全风险控制。第十五条风险评估风险评估包括风险识别、风险估计、风险评价。风险识别，应对风险因素、风险事件以及潜在的后果进行识别。施工阶段风险识别应根据工程特点系统查找、识别。土建工程应按工程阶段、工程部位、施工方法、施工工序等途径进行；设备安装工程应按设备类型、设备安装、设备调试等途径进行。风险识别应采用头脑风暴法、核对表法等方法。风险估计和评价，施工阶段在动态识别风险的基础上开展，根据风险清单识别的结果，分别确定各风险因素对目标风险发生的概率和损失，分析各风险因素对目标风险的影响程度，评价风险等级，重点是对有变化的风险事件和风险因素进行确认。风险估计和评价方法可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、故障树法等。第十六条风险控制风险控制是指为降低工程风险损失所采取的处置对策或措施等，主要有风险处理、风险监测及风险防控责任体系。1.施工单位根据设计提供的风险清单，建立施工安全风险库，进行风险控制的信息化管理和风险预警，制定有针对性的专项风险控制措施，控制措施应以消除风险因素为准则，其次考虑风险降低措施（降低风险概率、降低风险伤害或财产损失），措施制定完成后报监理单位审核后执行。2.对不同级别的风险，制定相应的风险控制措施，这些措施必须满足降低或使风险处于有效控制中，而且不会带来新的极高或高度风险。3.极高、高度风险清单应作为实施性施工组织设计、标段及单位工程开工报告的一个重要组成部分，同时编制、同时审查、同时批准执行。涉及营业线施工的极高、高度风险清单，应作为签订安全协议的必须组成部分。4.施工单位须按照风险管理实施细则编制高风险（极高度、高度）工点专项施工方案，专项施工方案经施工单位技术负责人审定后报监理单位审查。5.建立风险工点包保制度。对项目重点部位和重点环节的极高度、高度风险工点进行安全包保，加强检查、监督、指导，采取措施排除、规避和控制安全风险。施工单位项目负责人要对高风险工点实行带班作业制度和技术安全管理人员跟班作业制度。6.现场警示制度。风险工点设置风险警示牌，明确风险名称、存在范围、时间和地点、风险状态和类型、风险程度、责任人、包保干部及预防控制措施等内容。7.建立高风险工点检查责任制度。对高风险工点，公司主管领导每季度检查不少于1次，公司安质部、工程部、指挥部负责人每月检查不少于1次，安质部、工程部副部长每月检查不少于2次，其他主管人员每周检查不少于1次；监理单位总监理工程师每周检查不少于1次；施工单位实行项目经理风险包保责任制，项目经理部班子成员带班作业。第十七条风险动态管理。对风险控制工作实施动态管理，根据项目进展和风险管理的实际情况定期发布风险工点和风险因素，对施工过程中揭示的未纳入设计的重大潜在风险，公司安全风险管理领导小组及时组织勘察设计、施工和监理单位识别，确定风险等级，补充风险控制措施。1.当研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备及其他特殊情况发生时，应及时更新，将动态发现的安全风险及时纳入风险库进行控制。2.风险消失后，应及时销号，销号程序由施工单位书面提出，监理单位签认，报公司核查销号。第十八条后期评估。工程完成后，安质部、指挥部组织设计、施工、监理等单位或委托第三方开展竣工后风险评估工作，并形成风险评估报告。第十九条台帐管理。1.风险管理台帐包括“安全风险清单”、“安全风险销号报告表”、“高风险工点专项施工方案”、及相关评价记录，风险防范控制措施，过程实施检查记录。2.风险管理台帐保存期应从该项目开工之日起，至该项目竣工验交后止。第二十条本办法未明确事宜执行国家、铁路总公司、铁路局相关规定。附件：1.风险分级、接受准则和风险处理措施2.风险调查表3.风险识别风险评价和风险控制信息表4.xx铁路安全风险清单5.xx铁路安全风险销号报告表

附件1风险分级、接受准则和风险处理措施1.风险分级(1)事故发生概率的等级分成五级，如下表所示。事故发生概率等级标准概率范围中心值概率等级描述概率等级>0.31很可能50.03~0.30.1可能40.003~0.030.01偶然30.0003~0.0030.001不可能2<0.00030.0001很不可能1注：1.当概率值难以取得时，可用频率代替概率。2.中心值代表所给区间的对数平均值。(2)事故发生后果的等级分成五级，各种后果的等级标准如下表1～4所示。经济损失是指风险事故发生后造成工程项目发生的各种费用的总和，包括直接费用和事故处理所需的各种费用，如表1。表1经济损失等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321经济损失(万元)>1000300~1000100~30030~100<30注：“～”含义为包括上限值而不包括下限值，以下各表均同。人员伤亡是指在参与施工活动过程中人员所发生的伤亡，依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级，如表2。表2人员伤亡等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321人员伤亡数量(人)F>92<F≤9或SI>101≤F≤2或1<SI≤10SI=1或1<MI≤10MI=1注：F=死亡人数SI=重伤MI=轻伤工期延误是指工程风险事故引起的工程建设时间的延长。对不同性质的工程和建设工期，采用不同的绝对延误时间，如表3。表3工期延误等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321延误时间1（控制工期工程）（月/单一事故）>101~100.1~10.01~0.1<0.01延误时间2（非控制工期工程）（月/单一事故）>246~242~60.5~2<0.5环境影响是指隧道施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等，根据其影响程度进行分级，如表4。表4环境影响等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321环境影响描述永久的且严重的永久的但轻微的长期的临时的但严重的临时的且轻微的注：“临时的”含义为在施工工期以内可以消除；“长期的”含义为在施工工期以内不能消除，但不会是永久的；“永久的”含义为不可逆转或不可恢复的。(3)根据事故发生的概率和后果等级，将风险等级分为四级，如下表。风险等级标准后果等级概率等级轻微的较大的严重的很严重的灾难性的12345很可能5高度高度极高极高极高可能4中度高度高度极高极高偶然3中度中度高度高度极高不可能2低度中度中度高度高度很不可能1低度低度中度中度高度2.风险接受准则和风险处理措施可参考下表确定。风险接受准则风险等级接受准则处理措施低度可忽略此类风险较小，不需采取风险处理措施和监测。中度可接受此类风险次之，一般不需采取风险处理措施，但需予以监测。高度不期望此类风险较大，必须采取风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失。极高不可接受此类风险最大，必须高度重视并规避，否则要不惜代价将风险至少降低到不期望的程度。

附件2xx铁路风险调查表编号：风调—（项目）—（施工单位）—（序号）序号调查区域风险状态存在时间类型责任单位施