蓝凌研究院：2024中国券商数字化转型白皮书

中国券商数字化转型CONTENTSbb目/录/提/纲01中国证券业数字化转型中国证券业数字化转型现状中国证券业数字化转型现状CHAPTERLandrayLandray证券经营机构是指依照《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律法规，经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准，从事证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务的机构。证券经营机构可以是证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构等。证券经营机构在证券市场中扮演着重要的角色，为投资者提供证券交易、投资咨询、资产管理等服务，是证券市场的重证券经营证券经营机构LandrayLandray1990年12月19日，上海证券交易所成立，标志着中国证券市场正式启动。在此期间，证券经营机构主要是证券公司，数量较从事证券经纪、证券自营在此期间，中国证券市场机构的数量和业务规模迅展证券承销、证券资产管投资基金管理公司、期货在此期间，中国证券市场进入了规范发展阶段，证券经营机构的业务逐渐规范化，监管部门加强了对证券经营机构的监管，证券经营机构开始重视风险在此期间，中国证券市场券经营机构开始积极探索证券经营机构的业务范围基金管理公司、期货公司证券经营机构行业产业链证券公司证券投资基金管理公司期货公司等下游个人投资者机构投资者证券公司证券投资基金管理公司期货公司等下游个人投资者机构投资者上游上游证券市场交易所证券交易中心等证券公司名录Land证券公司名录Landray123456789证券公司名录Land证券公司名录Landray证券公司名录Land证券公司名录Landray证券公司名录Land证券公司名录LandrayLandrayLandray网上交易阶段LandrayLandray《中国证监会监管科技总体建《证券基金经营机构信息技术管理办法》对证券基金经营机构在信息技术方面的全面合规体系局《证券期货业科技发展“十四提出“推进行业数字化转型发展”、“数据让监管更加智慧”会《金融标准化“十四五”发展规划》LandrayLandray《证券期货业网络和信息安全管理办法》通过后上线运行。《证券公司网络和信息安全三总体目标：证券公司网络和信息安全保障水平明显提从业人员网络和信息安全意识明显增强；建立与证券公愿景相适应的网络和信息安全战略；实现网络和信息安体系、研发管控体系、安全技术体系、数据安全体系、维体系、安全应急体系；发挥科技创新应用不断促进网《关于加强监管防范风险推动着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融做优做强。推动证券基金机构高质量发展。积极培育良好LandrayLandray华锐研究所对48家经营机构2023年信息技术投入金额情况进LandrayLandray③提高研发效能和交付能力①提升对客数字服务能力②数字化赋能业务经营③提高研发效能和交付能力①提升对客数字服务能力实现业务流程化、流程数字化、数据资以客户为中心，充分考虑不同类型客群需求以客户为中心，充分考虑不同类型客群需求，提供针对性服务。例如为零售财富客户提供一站式财富管理平台和全生命周期的投顾服务，以提升客户体验为核心；对机构客户提供以交易管理为核一方面加速科技与业务融合，通过构建敏捷组织，建立科技与业务融合机制，保障与业务同频共振，提升团队的研发效能；另一方面通过架构升级、系统上云、落地规范体系、加强数据治理等，化赋能的业务场景、加强大数据分析与全面提升数字化经营能力。券商机构积智能审核和撰写、流水智能核查等AI技术，大幅提高企业经营效率，降低运营中国证券业数字化转型趋势中国证券业数字化转型趋势CHAPTERLandrayLandray伴随着多层次资本市场改革和金融普惠化的推进，金融资产占可投资总资产对财富管理的需求规模也将逐渐攀升，需求端的推动或将使财富管理业务成为券商数字化的先行试验田。在这样的背景下，创新服务方式将是券商扩大用户圈层、深挖用户价值和夯实用户基础的关键因培育优质内容以加深与客户的连接。而在提高用户价值和夯实客户基础方面，券商可以探索私域流量LandrayLandray券商对企业客户的融资服务不仅仅是电子化项目管理，更需要从全流程的角度把控项目质量，借助数字化手段来降本提效。在投行业务层面，券商需要积极探索大数据、人工智能、RPA在质检核查、底稿电子化、风险舆情防控方面的应用，提升投行业务的管理水平和扩展能力；在组织层面，券商可以设立机构客户的统一接口，提高服务效率，通过平台系统进行高效对接。虽然数字化转型的核心在于以数字化驱动的业务转型，但不可否认的是，数据、系统与数字工具的升级进化是支撑甚至加速数字化转型的关键要素之一。市场上的券商机构过往由于资源条件限制，外购系统比例较高且供应商类别众多，因此诸多内部产品与业务管理系统面临架构繁杂、技术老化、架构扩展性较差、重构成本高等问题。系统架构痛点正在成为制约券商数字化建设，尤其是新型数据与数字化工具应用创新的瓶颈。因此，券商数字化转型应高度重视遗留系统的架构优化，以开放化、微服务化及平台化的思路进行架构优化甚至重构，提升架构灵活虽然券商不断加大信息科技的投入，科技团队的规模也在逐年增长，但是，以数字化手段进行内部业务经营的组织提效，仍然存在较大的潜力空间。具体而言，券商需要通过科技手段升级业务流程效率，包括办公协作、展业、研发、运营等各种场景，通过RPA+AI等手段，实现数字技术助力组织效能的提升。同时，需要通过深度挖掘数字化赋能场景、加强大数据分析与运用、完善配套数字化工具建设等手段，并重点打造客户服务平台、经营赋能平台和企业级数据LandrayLandrayLandrayLandray数字化转型投入是否有效，逐渐成为各家证券公司管理层的关注重点。因此券商亟需建立一套适用自身的企业级数字化投入评估体系和方法，这将有利于支撑管理层决策方向把控、合理配置IT资源；促进全员共识，提升数字化转型工作协同性；以及强化IT运营闭环管理，提高IT资源使用效率。简而言之，以价值成效为导向，建立数字化投入评估体系，将为券商提供决策支近年来，头部券商的科技人才队伍占比均有1%~3%等不同幅度的提升。未来，科技人才将成为券商数字化转型的关键战略储备和成功保障，券商需要建立契合自身数字化转型发展的数字化转型组织与人才体系，构建业务科技融合协同的敏捷组织，以及推进企业级数字化组织建设的保障机制。同时，券商在数字化组织能力提高的过程中，业务目标考核导向应被融入数字化思考，包括在人才选拔、人才考评、人才储备等环节，通过进行管理与激励机制重构与优化，进行业务和科技复合型人才招聘，完善其培养与成长机制等手段，进一步强化数字化组织能力典型券商数智化管理实践典型券商数智化管理实践CHAPTERLandrayLandray技术攻关，系统性能与稳定性得到持续提升，于2021年12月初实现LandrayLandray国投证券股份有限公司原名安信证券股份有限公司，成立于2006年8月。公司现为全牌照综合类券商，多项业务排名进入全国前列。国投证券总部设于深圳，在北京、上海、广州、汕头、佛山等地设立50家分公司，在29个省级行政区设有310家证券营业部。科技变革驱动着各行各业发生跃迁使改变，数字化转型已成为国投证券“十四五”规划战略举措之一，在业务引领、技术赋能、业务与IT融合共创的数字化转型思路指导下，国投证券始终坚持“战略优先、规划先行、一致行动、敏捷迭代”十六字行动方针。目前国投证券推进的数字化平台已全面覆盖所有业务领域，并将持续提升客户与员工的获得感，为业务和管理赋能。国投证券携手蓝凌推动平台一体化、共建共享、数据整合；强化横向协作，拉通各业务条线；重塑员工场景，全面提效“人文会事物”协同。通过统一流程服务，为下游系统提供完整的流程建模及流程执行的开放能力，实现多套系统对接；RPA平台覆盖20+个业务部门，为462个场景提供智能化服务；统一身份认证支撑近百套系统登录，日均27万次认证服务备受好评…正打造出让员工满意的数字化办公新体验。LandrayLandray资产管理、投资银行服务、投资服务、基金债券代销服务等为基本架局发展。2011年12月12日，东吴证券在上海证券交易所挂牌上市交区块链、可信计算、ATS机构量化交易技术生态圈等相关技术，在提LandrayLandray江海证券有限公司成立于2003年，总部坐落于美丽的冰城哈尔滨，并在京津冀、长三角、珠三角建立了业务中心，是上市公司哈投股份江海证券以数字化技术应用于金融服务，在数字经济已经成为推进行业高质量发展的重要引擎的时代，通过核心管理层及各部门通力协作为高质量推进江海证券数字化转型工作，建立数字运营平台，强化江海证券与蓝凌软件双方项目组成员紧密配合，江海证券新一代国产化OA平台于5月17日正式上线。新OA平台将进一步加强全员协同、券商信创数智化管理方案券商信创数智化管理方案CHAPTERLandrayLandray1245312453提供先进安全的平台化服务能力重塑证券基金业务全价值链流程提供丰富多元的证券场景应用打造安全合规可靠的金融风控体系促进金融人才使用培养一体化券商数智化管理方案架构中标麒麟UOS中科方德银河麒麟华为欧拉Firefox360钉钉领导门户信息门户导航门户证券自营门户领导门户信息门户导航门户证券自营门户经济业务门户法律事务门户合规风控门户......集成整合平台集成整合平台流程体系搭建统一流程中心统一模板中心流程分析中心LandrayLandray公文管理合规管理督办管理舆情管理投资管理会议管理公文管理合规管理督办管理舆情管理投资管理会议管理金融科技管理合同管理投研知识库任务管理行政管理人事管理金融科技管理合同管理投研知识库任务管理行政管理人事管理信创安全体系LandrayLandrayLandrayLandray①“千人千面”智能门户，打造快捷办公入口工作入口统一、角色化协同空间构建；以岗位、总部通知、规章制度、总部动态、证券文化等LandrayLandray②流程管理在线，推动业务高效运营管理、投行定价管理、稽核审计管理以及人LandrayLandray③随时移动办公，突破协作时空边界LandrayLandray④文事会一体化，推进各项任务快速落实▍公文管理：蓝凌公文管理平台支持国产化流式文件▍督办管理：提供督办新建、立项审批、制定计划、任LandrayLandray⑤强化合规管控，筑牢稳健发展“防火墙”对应落实到各个关键业务节点；建立事前、事▍审计管理：实现公司审计计划、执行、报告、整改、制度、预算管理、收入管理、支出和成本费用管理润管理、资产管理、应收应付款项等多种审计工作LandrayLandray⑥智能合同管理，支撑业务高效合规LandrayLandray⑦经验快速共享，提升知识复用率LandrayLandray⑧集成投行、投研等多业务系统，实现数据互通、单点登录Landray券商数智基座-蓝凌Landray……整合框架流程低代码智能服务……整合框架流程低代码智能服务间管理员工服务中心科技人才管理……PaaS数智化工作平台基座PaaS数智化工作平台基座业务场景集团业务场景集团特性低代码生态开放信创信创蓝凌知识管理工程师培训工信部人才交流中心颁发证书知识管理理论体系化学习金牌专家授课名企学员交流KM实践对标LandLandrayLandray蓝凌Landray蓝凌软件成立于2001年，是数智化办公专家、国家高新技术企业、知识管理国家标准制定者、信创应用供应商10强；居于中国数字化办公与知识管理市场领先地位；公司秉承“让组织更