投资咨询服务协议模板(2024版)

编号：__________投资咨询服务协议模板(2024版)甲方：___________________乙方：___________________签订日期：_____年_____月_____日

投资咨询服务协议模板(2024版)合同目录第一章：协议概要1.1投资咨询服务协议的目的1.2投资咨询服务的范围1.3协议的有效期限1.4协议的签署日期和地点第二章：定义与解释2.1投资咨询2.2客户2.3顾问2.4费用2.5服务期第三章：顾问的义务3.1提供投资咨询服务3.2保持专业性和客观性3.3保密义务3.4及时更新信息第四章：客户的义务4.1提供必要的信息和文件4.2支付费用4.3遵守顾问的建议4.4协助顾问的工作第五章：费用和支付方式5.1服务费用的金额5.2支付时间5.3支付方式5.4费用的调整第六章：服务期限6.1服务期限的起始和结束日期6.2服务期限的延长6.3服务期限的终止6.4终止后的权利和义务第七章：知识产权7.1顾问的权利7.2客户的权利7.3知识产权的保护第八章：保密条款8.1保密信息的定义8.2保密义务的期限8.3保密信息的泄露后果第九章：争议解决9.1争议解决的方式9.2争议解决的地点和机构9.3法律适用第十章：可转让与分包10.1协议的转让10.2顾问的分包第十一章：法律效力11.1协议的法律效力11.2协议的修改和补充第十二章：其他条款12.1通知和送达12.2合同的完整性和独立性12.3无效条款第十三章：附录13.1投资咨询服务详细清单13.2费用明细表第十四章：签署页14.1客户签字14.2顾问签字14.3见证人签字14.4日期合同编号INV_CON_2024第一章：协议概要1.2投资咨询服务的范围：顾问将为客户提供投资分析、市场研究、投资策略建议、风险评估及投资组合管理等咨询服务。1.3协议的有效期限：本协议自签署之日起生效，有效期为____年，除非提前终止或双方另有约定。1.4协议的签署日期和地点：本协议于____年__月__日，在中国____（地点）签署。第二章：定义与解释2.1投资咨询：指顾问根据其专业知识、技能和经验，为客户提供投资建议、策略和分析等服务的行为。2.2客户：指与顾问签订本协议，并委托顾问提供投资咨询服务的自然人、法人和其他组织。2.3顾问：指具有投资咨询资质，并按照本协议为客户提供投资咨询服务的个人或机构。2.4费用：指客户按照本协议约定，支付给顾问的报酬。2.5服务期：指顾问按照本协议为客户提供投资咨询服务的时间段。第三章：顾问的义务3.1提供投资咨询服务：顾问应按照约定时间和质量要求，为客户提供专业的投资咨询服务。3.2保持专业性和客观性：顾问在提供服务过程中，应保持专业性和客观性，避免利益冲突。3.3保密义务：顾问应对在提供服务过程中获取的客户隐私和商业秘密予以保密，未经客户同意不得泄露给第三方。3.4及时更新信息：顾问应密切关注市场动态，及时向客户提供最新的市场信息和投资建议。第四章：客户的义务4.1提供必要的信息和文件：客户应向顾问提供与投资咨询相关的全部信息和文件，以便顾问更好地开展服务。4.2支付费用：客户应按照本协议约定，按时支付顾问的服务费用。4.3遵守顾问的建议：客户应充分考虑并采纳顾问的投资建议，不得擅自改变顾问的建议。4.4协助顾问的工作：客户应配合顾问的工作，提供所需的支持和协助。第五章：费用和支付方式5.1服务费用的金额：顾问的服务费用为人民币____元整（大写：_______________________元整）。5.2支付时间：客户应在本协议签署后____个工作日内，向顾问支付服务费用。5.3支付方式：客户可通过银行转账、现金支付等方式支付服务费用。5.4费用的调整：如遇市场情况发生重大变化，双方可协商调整服务费用。第六章：服务期限6.1服务期限的起始和结束日期：本协议的服务期限自____年__月__日起，至____年__月__日止。6.2服务期限的延长：如双方同意延长服务期限，应签订书面补充协议。6.3服务期限的终止：本协议提前终止或到期终止后，顾问不再提供服务。6.4终止后的权利和义务：协议终止后，顾问应向客户交付所有工作成果，并保留客户提供的信息和文件。第七章：知识产权7.1顾问的权利：顾问对其在提供服务过程中创造的知识产权享有所有权和使用权。7.2客户的权利：客户对顾问提供的投资咨询成果享有使用权，但不得擅自复制、传播或用于其他用途。7.3知识产权的保护：双方应遵守相关法律法规，保护彼此的知识产权，不得侵犯对方的合法权益。第八章：保密条款8.1保密信息的定义：保密信息指本协议签订过程中以及服务期间顾问和客户双方交换的所有未公开的信息、数据、资料等。8.2保密义务的期限：双方对保密信息的保密义务自本协议签订之日起生效，至协议终止或履行完毕后____年终止。8.3保密信息的泄露后果：如一方违反保密义务，导致保密信息泄露给第三方，泄露方应承担相应的法律责任。第九章：争议解决9.1争议解决的方式：双方在履行本协议过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决的地点和机构：本协议的签订地为中华人民共和国____省/市，任何争议均应提交至该地点的人民法院审理。9.3法律适用：本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十章：可转让与分包10.1协议的转让：未经另一方书面同意，任何一方不得将本协议的权利和义务全部或部分转让给第三方。10.2顾问的分包：顾问不得将本协议项下的任何义务分包给第三方，除非经客户书面同意。第十一章：法律效力11.1协议的法律效力：本协议自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。11.2协议的修改和补充：本协议的修改和补充必须采用书面形式，经双方签字盖章后生效。第十二章：其他条款12.1通知和送达：任何一方应以书面形式向对方发送通知，送达地址为协议中双方指定的地址。12.2合同的完整性和独立性：本协议构成双方之间关于投资咨询服务的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议和谈判。12.3无效条款：如本协议的任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。第十三章：附录13.1投资咨询服务详细清单：（此处列明顾问需提供的服务内容、数量、时间等详细信息）13.2费用明细表：（此处列明服务费用的详细构成、支付时间及方式等）第十四章：签署页14.1客户签字：（此处留白，供客户签字）14.2顾问签字：（此处留白，供顾问签字）14.3见证人签字：（如有见证人，此处留白，供见证人签字）14.4日期：（此处填写签署日期）（合同结束）多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.甲方专属权利条款附加条款1：甲方对本协议项下的投资咨询成果享有独占的使用权，未经甲方书面同意，乙方不得以任何形式使用、披露或授权第三方使用。说明：该条款确保甲方在投资咨询成果方面的独占权益，防止乙方在未经许可的情况下使用甲方专有的投资咨询成果。2.甲方优先购买权条款附加条款2：如乙方计划将本协议项下的任何投资咨询成果或相关知识产权转让给第三方，甲方享有优先购买权。说明：该条款赋予甲方在乙方拟转让投资咨询成果或相关知识产权时的优先购买权，以保障甲方的利益。3.甲方指令权条款附加条款3：乙方应严格按照甲方的指令提供投资咨询服务，如乙方因违反甲方指令而给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。说明：该条款明确乙方在提供投资咨询服务时应遵循甲方的指令，避免乙方在执行过程中产生失误或不当行为。4.甲方保密义务扩展条款附加条款4：甲方同意对乙方提供的所有信息、数据和资料予以保密，并不得泄露给任何第三方。说明：该条款强调甲方对乙方提供的保密信息的保密义务，以保护乙方的商业秘密和隐私。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.乙方服务质量保障条款附加条款5：乙方应确保提供的投资咨询服务达到约定的质量标准，如乙方未达到质量要求，甲方有权要求乙方免费补救或退还部分费用。说明：该条款保障甲方获得预期的投资咨询服务质量，确保乙方的服务能够满足甲方的需求。2.乙方变更服务内容条款附加条款6：如乙方需变更本协议约定的服务内容，应提前通知甲方，并经甲方书面同意后方可生效。说明：该条款防止乙方在未经甲方同意的情况下擅自变更服务内容，确保甲方的权益得到保障。3.乙方退费条款附加条款7：如乙方未按约定时间提供服务或服务质量不符合约定，甲方有权要求乙方退还已支付的部分或全部费用。说明：该条款为甲方在乙方未履行合同义务时的退费权利提供保障，确保甲方的利益不受损失。4.乙方知识产权保护条款附加条款8：乙方同意对其在提供投资咨询服务过程中创造的知识产权归属甲方所有，并协助甲方进行维权。说明：该条款明确乙方在提供服务过程中创造的知识产权归甲方所有，保护甲方的知识产权权益。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介的职责和义务附加条款9：第三方中介应为本协议的签订和履行提供协助，并确保甲方和乙方的权益得到保障。说明：该条款明确第三方中介在协议签订和履行过程中的职责和义务，确保中介方能够妥善履行职责。2.第三方中介的费用和支付附加条款10：第三方中介的报酬由甲方和乙方共同承担，双方可根据实际情况商定支付比例。说明：该条款规定了第三方中介报酬的承担方式和支付比例，确保中介方的权益得到保障。3.第三方中介的保密义务附加条款11：第三方中介应对本协议签订过程中和履行过程中获悉的甲方和乙方的商业秘密和隐私予以保密，不得泄露给任何第三方。说明：该条款强调第三方中介对甲方和乙方提供的保密信息的保密义务，以保护双方的商业秘密和隐私。4.第三方中介的违约责任附加条款12：如第三方中介未能履行其职责，导致本协议无法履行或产生纠纷的，第三方中介应承担相应的违约责任。说明：该条款规定了第三方中介在未能履行其职责时的违约责任，以确保甲方和乙方的权益得到保障。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资咨询服务详细清单2.费用明细表3.投资咨询成果演示文稿4.投资咨询策略报告5.客户需求说明书6.服务进度时间表7.服务质量评估表8.保密协议9.知识产权转让协议10.分包协议二、违约行为及认定：1.乙方未按约定时间提供服务或服务质量不符合约定2.乙方未履行保密义务，导致甲方商业秘密泄露3.乙方未经甲方同意，将本协议项下的任何权利和义务转让给第三方4.乙方分包给无资质的第三方，导致服务品质下降5.甲方未按时支付服务费用6.甲方未履行其协助义务，导致乙方无法正常提供服务7.甲方未按约定使用乙方提供的投资咨询成果，导致乙方权益受损三、法律名词及解释：1.投资咨询：指提供投资建议、策略和分析等服务的行为2.知识产权：指顾问在提供服务过程中创造的具有独创性的成果，如报告、图表、文字等3.保密义务：指双方对在合同签订和履行过程中获悉的对方商业秘密和隐私的保密义务4.分包：指顾问将本协议项下的部分或全部义务转交给第三方履行5.违约：指合同一方未履行合同约定的义务或履行义务不符合约定四、执行中遇到的问题及解决办法：1.服务进度延误：与乙方沟通，制定新的进度计划，并监督执行2.服务质量不符合要求：要求乙方进行补救，如仍不符合要求，可要求退还部分或全部费用3.乙方未履行保密义务：立即要求乙方停止违约行为，并采取补救措施，如必要时可诉诸法律手段4.乙方未经同意转让权利：立即要求乙方履行原合同义务，如必要时可诉诸法律手段5.甲方未按时支付费用：与甲方沟通，明确费用支付事宜，确保合同继续履行