《水上交通事故调查简易程序规定》（2024年4月1日起施行）详细解读

《水上交通事故调查简易程序规定》（2024年4月1日起施行）详细解读目录CATALOGUE第一条第二条第三条第四条第五条第六条第七条第八条第九条目录CATALOGUE第十条第十一条第十二条第十三条第十四条第十五条第十六条附件1海上交通事故责任认定书附件2内河交通事故调查结论书PART01第一条 为依法、便民和高效地调查水上交通事故，规范事故调查工作，根据《中华人民共和国海上交通安全法》和《中华人民共和国内河交通安全管理条例》等有关法律法规，制定本规定。《中华人民共和国海上交通安全法》《中华人民共和国内河交通安全管理条例》法律法规依据目的和意义依法调查水上交通事故，确保事故处理的合法性和公正性。01便民服务，简化调查程序，提高处理效率。02规范事故调查工作，确保事故调查的科学性和准确性。03适用范围和对象适用于在中华人民共和国管辖水域内发生的水上交通事故。调查对象为事故当事人、目击者、相关船舶、设施等。简易程序的特点010203简化调查流程，缩短调查时间。减少不必要的环节和手续，提高工作效率。确保事故调查的及时性和有效性。PART02第二条 交通运输部直属海事管理机构和各级地方人民政府设立的承担水上交通安全监管职责的机构（以下统称海事管理机构）调查损失较小、事实清楚、责任明确的水上交通事故适用本规定。适用机构范围各级地方人民政府设立的承担水上交通安全监管职责的机构这些机构由地方人民政府设立，同样承担水上交通安全监管的职责。交通运输部直属海事管理机构这些机构直接隶属于交通运输部，负责全国范围内的水上交通安全监管工作。通常指的是事故造成的人员伤亡和财产损失相对较小。损失较小的事故事故发生的原因、过程和结果都比较清晰，易于调查和取证。事实清楚的事故事故责任方比较明确，不存在较大的争议或疑点。责任明确的事故适用事故范围010203规定的意义010203提高调查效率对于损失较小、事实清楚、责任明确的水上交通事故，采用简易程序进行调查可以提高调查效率，减少不必要的繁琐程序。节约资源简易程序可以减少人力、物力和财力的投入，从而节约社会资源。及时处理事故通过简易程序，海事管理机构可以迅速对事故进行调查处理，及时保障水上交通安全。PART03第三条 适用简易程序的水上交通事故应同时满足以下条件：（一）没有造成人员轻伤、重伤或者死亡（含失踪）且直接经济损失小于100万元；（二）当事船舶情况、事故经过、事故损失等事实清楚；（三）海事调查人员通过分析相关证据，可以初步认定当事船舶的责任。本条第一款规定的事故存在以下情形之一，不适用简易程序：（一）船舶或者船员存在假证、无证等违法行为的；（二）造成水域环境污染的；（三）搁浅造成船舶停航7日以上的。没有造成人员轻伤、重伤或者死亡（含失踪）；直接经济损失小于100万元。条件一：事故损失及伤亡情况事故经过清楚，包括事故发生的时间、地点、原因、过程等；事故损失明确，包括船舶、货物、设施等损失情况。当事船舶情况清晰，包括船舶名称、国籍、船舶类型、船舶所有人等基本情况明确；条件二：事故情况清晰海事调查人员已通过分析相关证据，如航海日志、船舶证书、船员证书、气象报告等；不适用简易程序的情形造成水域环境污染的，包括但不限于油污染、化学品污染等；可以初步认定当事船舶的责任，包括主要责任和次要责任，以及责任比例等。船舶或者船员存在假证、无证等违法行为的；搁浅造成船舶停航7日以上的，此情况下事故可能较为复杂，需要更深入的调查。010203040506条件三：责任初步认定PART04第四条 海事管理机构应指定1名海事调查官负责事故调查，调查取证人数应不少于2人。指定海事调查官的要求海事调查官应具备相应的专业知识和实践经验，能够独立完成水上交通事故的调查工作。指定海事调查官时，应考虑其资格条件、业务能力和工作经验，确保其能够胜任事故调查工作。为保证调查取证的客观性和公正性，调查取证人数应不少于2人，以便相互监督和协作。在调查取证过程中，调查人员应严格遵守程序规定，确保证据的客观性和真实性。调查取证人数要求海事调查官的职责海事调查官应负责全面、客观、公正地开展事故调查工作，并撰写事故调查报告。在调查过程中，海事调查官应依法保护事故当事人的合法权益，并严格遵守保密规定。调查取证应遵循合法、公正、客观的原则，确保所收集的证据具有法律效力。调查人员应详细记录调查过程和所收集的证据，并妥善保管相关材料和文件。调查取证的程序和要求PART05第五条 接到事故报告后，海事管理机构采取勘验、测量、拍照、录像等方式进行勘查，制作勘查笔录。证据收集与保护在勘验过程中，应注意收集与事故相关的所有证据，并确保其完整性和真实性。现场实地勘验海事管理机构在接到水上交通事故报告后，应迅速组织专业人员前往事故现场进行实地勘验。船舶及设备检查对涉事船舶及其相关设备进行详细检查，包括但不限于船舶结构、航行设备、安全设施等。勘验事故现场测量对事故现场进行详细测量，包括船舶位置、碰撞角度、损坏程度等。数据记录与分析将测量结果进行详细记录，并进行专业分析，以还原事故发生时的情况。测量现场拍照对事故现场、涉事船舶、损坏情况等进行全方位拍照，以固定证据。录像记录通过录像设备记录事故现场情况，为后续事故分析提供直观、全面的影像资料。拍照与录像详细记录勘查过程勘查人员应详细记录勘查过程中的所有发现，包括现场情况、涉事人员陈述、证据收集情况等。笔录的审核与确认勘查笔录应经过涉事人员和相关证人的审核与确认，确保其真实性和准确性。笔录的保存与归档勘查笔录应妥善保存并归档，以备后续事故处理和分析使用。制作勘查笔录PART06第六条 海事调查人员通过初步询问事故当事人、查看相关证据等，结合勘查情况，初步确认事故事实、评估事故损失，分析事故责任，根据本规定第三条评估是否适用简易程序。询问内容包括但不限于事故发生的时间、地点、船舶航行状态、事故原因等。询问过程中，海事调查人员会注意记录事故当事人的陈述，并核实其真实性。海事调查人员会对事故当事人进行初步询问，了解事故发生时的详细情况。初步询问事故当事人010203海事调查人员会仔细查看与事故相关的各种证据，如航海日志、船舶证书、船员证书等。还会收集现场照片、视频等影像资料，以及可能的目击证人证言。这些证据将有助于海事调查人员更全面地了解事故情况，为后续的简易程序评估提供依据。查看相关证据初步确认事故事实、评估事故损失010203根据初步询问和查看相关证据的结果，海事调查人员会初步确认事故的事实情况。同时，会对事故造成的损失进行评估，包括船舶损坏程度、人员伤亡情况、货物损失等。这些评估结果将有助于判断事故的严重性和可能涉及的法律责任。在初步确认事故事实和评估事故损失的基础上，海事调查人员会进一步分析事故责任。分析事故责任这包括对事故原因进行深入剖析，判断是否存在人为过失或设备故障等因素。通过分析事故责任，可以为后续的简易程序处理提供重要依据，确保事故处理的公正性和合理性。PART07第七条 适用简易程序的，海事调查人员应对事故当事人及其他有关人员进行详细询问，制作询问笔录，并进一步收集事故相关证据。当事人应根据事故调查的需要，提供船舶及有关设备、人员的证书复印件，相关文书、日志、记录簿复印件，船舶导助航设备相关记录备份等证据。证明船舶的结构、设备、系统等符合相关标准和规范。船舶检验证书证明船舶在结构、稳性、设备等方面满足安全航行要求。船舶适航证书01020304证明船舶的合法身份及所有权情况。船舶国籍证书证明船员具备操作和管理船舶的资质和能力。船员适任证书船舶及有关设备的证书复印件记录船舶航行的详细情况，包括航向、航速、气象、海况等信息。航海日志记录船舶主机的使用情况，包括启动、停车、转速等信息。车钟记录簿记录轮机设备的运行和维护情况，包括燃油消耗、润滑油更换等信息。轮机日志相关文书、日志、记录簿复印件提供船舶的实时位置和动态信息，有助于追踪事故前后的船舶轨迹。自动识别系统（AIS）数据提供船舶航行的电子海图和航线规划信息，有助于分析航行过程中的偏差和错误。电子海图系统（ECS）数据提供船舶航行过程中的雷达图像和数据，有助于分析事故原因和责任。雷达记录船舶导助航设备相关记录备份PART08第八条 在相关询问、勘查完毕，相关证书、文书等证据收集完成后，海事调查人员应分析事故经过和事故原因，认定事故责任。时间线和关键节点梳理海事调查人员需详细梳理事故发生的完整时间线，包括事故发生前、发生时和发生后的所有关键节点，如船舶的航行轨迹、速度变化、碰撞瞬间等。事故经过分析涉事船舶和人员行为分析对涉事船舶的航行行为、船员的操作行为以及应急反应等进行深入分析，以确定事故发生的直接和间接原因。环境因素分析考虑当时的气象、海况等环境因素对事故发生的影响，如能见度、风浪情况、流冰等。分析船舶设备故障、技术缺陷或操作失误等技术原因，如舵机失灵、雷达故障等。技术原因探究船员疏忽、疲劳驾驶、违规操作等人为因素，以及管理上的漏洞和不足。人为原因综合考虑技术、人为以及环境因素，分析它们之间的相互作用和影响，以确定事故的根本原因。综合原因事故原因分析责任划分依据根据事故原因分析，结合相关法律法规和航海规则，明确各方在事故中的责任大小和比例。责任主体确定处罚与教育措施事故责任认定确定承担责任的主体，包括船舶所有人、经营人、船员等，并明确其应承担的法律责任。根据责任主体的违法程度和性质，提出相应的处罚和教育措施，以促使其改正错误并防止类似事故的再次发生。PART09第九条 海事管理机构应在接到所有当事船舶递交的《海上交通事故报告书》或者《内河交通事故报告书》之日起五个工作日内完成事故调查。特殊情况下，经负责事故调查的海事管理机构负责人批准，调查期限可以适当延长，但延长期限最长不得超过五个工作日。事故报告书的递交与接收当事船舶在发生事故后，应尽快向海事管理机构递交《海上交通事故报告书》或《内河交通事故报告书》。海事管理机构在接到报告书后，应确认报告书的完整性和准确性，并记录在案。海事管理机构应在接到所有当事船舶递交的报告书之日起五个工作日内完成事故调查。这意味着，海事管理机构需要在这段时间内对事故进行全面、客观、公正的调查，并得出初步结论。特殊情况下，如事故情况复杂、涉及多方当事人等，经负责事故调查的海事管理机构负责人批准，调查期限可以适当延长。但延长期限最长不得超过五个工作日，以确保调查的及时性和效率。事故调查的时限调查结果的公布与处理在完成事故调查后，海事管理机构应尽快公布调查结果，包括对事故原因的认定、责任划分以及处理建议等。根据调查结果，海事管理机构将依法对相关责任人进行处理，并采取措施防止类似事故的再次发生。同时，也可以为当事船舶提供必要的帮助和支持，促进其安全运营。PART10第十条 海事管理机构应在完成事故调查后两个工作日内，出具《海上交通事故责任认定书》或者《内河交通事故调查结论书》。事故发生后的初步调查海事管理机构在接到水上交通事故报告后，会立即启动初步调查，了解事故基本情况。现场勘查和证据收集海事管理机构会派员前往事故现场进行勘查，收集相关证据，包括船舶航行记录、船员证词等。事故原因分析通过对收集到的证据进行分析，海事管理机构会确定事故发生的原因，并判断是否存在违规行为。事故调查的流程责任认定书的出具01海事管理机构会根据事故调查的结果，依据相关法律法规，对事故责任进行认定。出具的《海上交通事故责任认定书》或者《内河交通事故调查结论书》中会详细载明事故发生的时间、地点、原因、责任方以及责任比例等信息。该认定书具有法律效力，可以作为事故处理、索赔以及追究相关责任人法律责任的依据。0203责任认定的依据认定书的内容认定书的法律效力注意事项认定书的送达海事管理机构会在出具认定书后的两个工作日内，将认定书送达给相关当事人。异议处理法律责任如果当事人对认定书有异议，可以在收到认定书之日起规定期限内向海事管理机构提出书面复核申请。对于违反水上交通安全规定的行为，海事管理机构将依法对相关责任人进行处罚。PART11第十一条《海上交通事故责任认定书》《内河交通事故调查结论书》应当依法公开。提高透明度公开可以促使相关部门更加公正、公平地处理水上交通事故，接受社会监督，防止权力滥用和腐败现象。监督作用警示教育公开事故责任认定和调查结论，可以对相关行业和人员起到警示教育作用，提高安全意识和防范能力。通过公开责任认定书和调查结论书，可以增加水上交通事故处理的透明度，让公众了解事故处理的过程和结果。公开的目的和意义公开的内容和范围事故基本情况包括事故发生的时间、地点、涉及船舶和人员等基本情况。责任认定根据调查结果，明确事故责任方及其责任大小，并说明认定理由和依据。调查结论对事故原因、性质、损失及影响等进行分析和总结，提出改进措施和建议。公开的范围除了涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的内容外，其他内容都应当依法公开。公开的程序和方式方式可以通过政府网站、新闻媒体等多种渠道进行公开，确保公众能够便捷地获取信息。同时，也可以向当事人和利害关系人送达相关文书。程序在事故调查结束后，相关部门应当及时制作责任认定书或调查结论书，并按照法定程序进行审批和公开。公开后的影响和应对措施对当事人的影响当事人可以了解自己的责任和权利，为后续处理提供依据。同时，也可以促使当事人加强安全管理，防止类似事故再次发生。应对措施相关部门应当加强宣传教育工作，提高公众对水上交通事故处理的认识和理解。同时，也应当建立完善的信息反馈机制，及时回应公众关切和问题。对公众的影响公开可以增强公众对水上交通安全的信心，提高社会对政府工作的认可度。030201PART12第十二条 海事调查人员在执行简易程序过程中，发现所调查的事故不符合本规定第三条第一款的规定，应终止适用简易程序，按一般规定进行调查。若发现所调查的事故不符合本规定第三条第一款的规定，应立即终止简易程序。终止简易程序后，海事调查人员应按一般规定重新启动调查程序。海事调查人员在执行简易程序过程中，应随时评估事故情况。细则内容这一条款强调了程序的灵活性和对事故调查的严谨性。若事故复杂性超出简易程序的处理范围，则必须转为一般规定进行调查，以确保调查的准确性和公正性。简易程序主要用于处理轻微且明确的水上交通事故，以高效解决问题。海事调查人员需具备高度的专业素养和判断力，以便在必要时及时转换调查程序。解读PART13第十三条 事故调查发现违法行为的，海事管理机构应按照相关规定对相关单位或者人员进行处理，或者将违法线索移交相关管理部门。罚款对于较为严重的违法行为，海事管理机构可依法对相关单位或人员处以罚款，以示惩戒。吊销证书对于严重违法行为，海事管理机构可依法吊销相关单位或人员的证书，禁止其继续从事水上交通相关活动。警告对于轻微违法行为，海事管理机构可给予相关单位或人员口头或书面警告，提醒其遵守水上交通安全法规。处理方式若事故调查中发现的违法行为涉嫌犯罪，海事管理机构应将违法线索移交公安机关处理。涉嫌犯罪若事故调查中发现的违法行为不属于海事管理机构管辖范围，应将违法线索移交有管辖权的管理部门处理，如环保、渔政等部门。其他违法行为移交管理部门海事管理机构在事故调查中应充分收集证据，确保违法事实清楚、证据确凿。调查取证处理程序在作出处理决定前，海事管理机构应告知相关单位或人员享有的陈述、申辩等权利。告知权利根据调查结果和法律规定，海事管理机构应作出相应的处理决定，并书面通知相关单位或人员。作出处理决定处理结果公开海事管理机构应公开处理结果，接受社会监督。申诉与复议相关单位或人员对处理决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。监督与救济PART14第十四条 事故调查发现安全问题或者安全管理薄弱环节的，海事管理机构应向相关单位提出安全管理建议。安全问题的发现与处理安全问题的种类在事故调查中，海事管理机构会关注各类安全问题，包括但不限于船舶设备故障、操作失误、违规航行等。发现问题的途径海事管理机构通过现场勘查、询问当事人、查看相关记录等方式，全面深入地了解事故经过，从而发现潜在的安全问题。问题的处理措施一旦发现安全问题，海事管理机构会立即采取措施，包括责令整改、行政处罚等，以确保航行安全。薄弱环节的识别海事管理机构在事故调查中，会重点关注安全管理的各个环节，识别出存在的薄弱环节。改进建议的提出针对识别出的薄弱环节，海事管理机构会向相关单位提出具体的改进建议，如加强人员培训、完善安全制度等。跟踪与监督海事管理机构会对改进建议的实施情况进行跟踪与监督，确保相关单位采取有效措施，提升安全管理水平。安全管理薄弱环节的识别与改进海事管理机构的安全管理职责海事管理机构负责制定和执行相关安全规范，以确保水上交通安全。制定安全规范海事管理机构对船舶和航运公司进行定期和不定期的监督与检查，确保其遵守安全规范。监督与检查海事管理机构负责水上交通事故的调查与处理工作，通过事故分析，提出改进措施，防止类似事故的再次发生。事故调查与处理01遵守安全规范相关单位必须严格遵守海事管理机构制定的安全规范，确保船舶和人员的安全。相关单位的安全管理责任与义务02加强人员培训相关单位应加强对船员和其他工作人员的安全培训，提高其安全意识和操作技能。03配合事故调查在发生水上交通事故时，相关单位应积极配合海事管理机构的事故调查工作，如实提供相关证据和信息。PART15第十五条 本规定所称水上交通事故包括海上交通事故和内河交通事故。水上交通事故的定义水上交通事故是指在船舶航行、停泊、作业过程中发生的，由人员操作失误、船舶设备故障、恶劣天气、碰撞、触碰等原因造成的事故。这些事故可能导致船舶损坏、沉没、人员伤亡、货物损失等严重后果，需要进行详细的事故调查以确定原因和责任。海上交通事故海上交通事故的调查需要专业的海事调查官进行，以确定事故原因、责任方以及提出改进措施。常见的事故类型包括船舶碰撞、触礁、搁浅、火灾、爆炸等，这些事故往往造成巨大的人员伤亡和财产损失。海上交通事故主要发生在海洋、海湾、海峡等水域，涉及货船、客船、渔船等各类船舶。010203123内河交通事故主要发生在河流、湖泊、水库等内陆水域，涉及各类内河船舶。与海上交通事故相比，内河交通事故可能规模较小，但同样可能造成严重的人员伤亡和财产损失。内河交通事故的调查也需要专业的海事调查官进行，以确定事故原因、责任方以及提出相应的改进措施，防止类似事故的再次发生。内河交通事故PART16第十六条 本规定自2024年4月1日起施行。中华人民共和国海事局《关于印发〈水上交通事故调查处理简易程序规定〉的通知》（海安全〔2012〕885号）同时废止。2024年4月1日《水上交通事故调查简易程序规定》正式施行，为水上交通事故的调查提供了新的指导和规范。新规定的实施日期“废止的旧规定海安全〔2012〕885号文件随着新规定的实施，原有的《关于印发〈水上交通事故调查处理简易程序规定〉的通知》被废止，以确保法规的一致性和适用性。适应新形势随着水上交通的快速发展，原有的规定可能已经无法完全适应新的形势和需求，因此需要进行更新和完善。提高效率法规更新的意义新规定的实施有望提高水上交通事故调查的效率，更好地保障水上交通安全。0102过渡期的安排在新规定实施前，相关部门将进行广泛的宣传和培训工作，以确保各相关方能够充分理解和遵守新规定。同时，为确保平稳过渡，可能会设置一定的过渡期，期间新旧规定并行实施，直至新规定完全取代旧规定。““PART17附件1海上交通事故责任认定书事故基本情况包括事故发生的时间、地点、涉及船舶、人员伤亡和财产损失等基本情况。事故责任认定根据调查结果，明确事故责任方及其责任比例，分析事故