综合项目工程造价咨询事务所有限公司基本管理新规制度

工程造价咨询事务所基础管理制度目录

第一部分：行政管理制度一、

薪酬管理制度二、

劳动协议制度三、

人事任免制度四、

文件管理制度五、

会议管理制度六、

接待管理制度七、

办公环境管理制度八、

对外事务管理制度九、

安全管理制度十、

档案管理制度十一、印证使用管理制度十二、通信管理制度十三、采购管理制度十四、报刊书籍订阅购置管理制度十五、职员招聘管理制度十六、职员离职管理要求十七、劳动纪律管理制度十八、差旅费报销管理要求十九、职员道德规范制度

第二部分：业务管理制度一、项目工作基础制度二、岗位责任制三、业务步骤管理制度四、技术档案管理制度五、完工结算及决算质量控制制度六、招标代理执业质量控制制度七、对外委托业务管理制度八、保密制度九、用户沟通和回访制度

第一部分：行政管理制度一、薪酬管理制度第一章

总

则

第一条

目标为了规范薪酬管理体系，表现职员价值，激发职员工作热情，合理使用企业财务资源，并使企业能长远健康发展，结合本企业实际情况，制订本制度。第二条

对象本制度适适用于本企业全体职员薪酬管理。第三条

管理部门企业所长办公会是企业薪酬管理决议机构，总工是企业薪酬管理实施机构，负责企业薪酬管理体系确实定，薪资组成，职员薪资，薪资调整等各项相关制度拟订和实施。

第二章

薪酬管理通常要求

第四条

薪酬设计和管理一、总工经过工作分析和职位评定，依据薪酬市场调查，制订工资结构，确定工资标准和工资计算方法，设定薪资管理步骤，制订薪酬管理体系，并提交企业所长办公会议审批。二、总工将企业所长办公会议审核经过薪资设计和管理体系加以实施，并依据企业发展情况不停完善。三、总工对薪酬设计和薪酬管理体系每两年进行重新制订，如需调整，应依据企业发展情况进行调整，并将调整后薪酬理体系提交给企业所长办公会议研究同意。第五条

薪酬组成一、薪酬包含基础工资、绩效工资和辅助工资。二、职员基础工资是职员在企业工作每满30天所发工资，根据月平均二十六天核计，按日计算当月工资。三、绩效工资。按具体考评措施实施。四、辅助工资包含1、工龄工资（在本单位工作工龄）2、手机话费补助3、差旅费补助4、养老金、医疗保险、工伤保险中应由单位负担部分。第六条

薪资发放一、职员薪资以现金方法直接在企业要求发薪日支付给职员本人或存入职员银行卡户。二、职员基础工资以月为单位计算（考勤计算期为当月1日至当月最终日）。工资正常支付日为次月10日，遇假期顺延。三、职员第一月工资或离职职员最终一月工资将依据实际出勤天数按以下公式计算：（实际出勤天数/30）*月工资总额。四、若职员因多种原因中途离开企业时，未付费用(包含最终30天基础工资、绩效分成工资、最终一月辅助工资等)将在离职职员做完本人全部业务并出具汇报，收到回访意见书并办妥离职手续后30天内，于10日发放。五、依据国家和企业相关要求，以下费用从每个月工资中扣除（一）个人所得税；（二）社会保险费（养老、失业、医疗）中个人负担部分；（三）应由个人负担但企业已预支费用；（四）其它扣款（如上月多支付工资、离职职员违约金、赔偿金等）；（五）其它个人应负担部分。六、薪酬保密（一）企业实施薪酬保密制度；（二）除企业指定管理人员知道职员薪资外，不得泄露薪酬秘密。七、财务部每个月将职员工资情况通知职员本人。

第三章

人员薪酬管理

第七条

职员薪资确实定一、由总工按要求确定职员薪酬待遇。二、临聘人员薪酬由总工按要求同意决定。三、发生争议时，由所长办公会审议决定。第八条

薪酬调整职员薪酬需要进行调整时，由总工依据市场薪资调研情况并结合企业经营情况，向所长提出薪酬调整汇报，由所长办公会共同同意并决定，行政财务部实施。第九条

本制度由所长办公会同意后公布实施。本制度解释权属所长办公会。

二、劳动协议制度第一章

劳动协议签署第一条

总则一、为了充足发挥职员主动性，保障职员正当权益，促进企业健康发展，依据国家相关政策法规，特制订本暂行要求。二、劳动协议制是指职员和企业签署劳动协议，并使用方法律形式确定劳动关系劳动用工制度。三、凡本企业招聘职员，均实施劳动协议制。第二条

劳动协议签订一、职员和企业签署劳动协议，应根据国家相关法律、法规和本暂行要求，遵照平等自愿和协商一致标准，以书面形式明确要求双方责任、权利和义务。二、职员和法人代表办理劳动协议签约手续。劳动协议一式两份，企业和职员各执一份。劳动协议生效后，受法律保护，双方必需严格实施，任何一方违反协议，均须负担违约责任。三、劳动协议关键条款：（一）协议期限（含试用期）；（二）甲方责任、权利和义务；（三）乙方责任、权利和义务；（四）劳动酬劳和福利待遇；（五）劳动纪律；（六）违反劳动协议应负担责任；（七）解除劳动协议条件；（八）双方认为需要约定其它事项。四、劳动协议期限劳动协议期限包含三个月试用期（特指新职员）。企业依据具体情况签署1-5年期限劳动协议，或以完成特定工作任务为期限劳动协议。通常职员两年一签，并依据工作业绩决定是否续签。第三条

劳动协议续签、变更、终止和解除一、

劳动协议期限届满即终止，经双方协商一致可续订协议。二、

实施计划生育女职员，在协议期届满而处于孕期、产假期和哺乳期，协议期限可延长至要求假期结束为止。三、

因工负伤职员在协议期届满而处于停工医疗期，协议期限可延长至停工医疗期结束。四、

因客观情况发生改变，无法推行劳动协议相关内容，经双方协商，能够变更劳动协议相关内容，并办理变更手续。五、

有下列情况之一，企业能够解除劳动协议：（一）试用期或协议期内，发觉有不符合录用条件，或工作能力不符合要求，或道德品质不符合要求。（二）在协议期内，不服从调动工作岗位；（三）因病或非因工受伤，在要求医疗期已满后，仍不能从事原工作；（四）根据解除劳动协议相关要求，应予解聘；（五）企业股东会议决定关闭、宣告破产，或濒临破产处于整理期间需要减员；（六）符合国家要求应给解除劳动协议。六、

有下列情况之一，企业不得解除劳动协议：（一）协议期未满，又不符合上述第三条第五款要求；（二）因病或非因工负伤，在要求停工医疗期内；（三）实施计划生育，在孕期、产假期、哺乳期间女职员；（四）其它符合国家要求。七、

有下列情况之一，职员能够解除劳动协议：（一）协议期内，不适应企业工作；（二）企业不能根据要求支付劳动酬劳；（三）企业不推行劳动协议，或违反国家政策、法规，侵害职员正当权益；（四）符合相关要求要求辞职；（五）其它符合国家要求。八、

职员被解聘、开除，或被司法机关判刑关押或劳动教养，劳动协议自行解除；职员被判缓刑、管制、免予起诉和免予刑罚，企业能够解除劳动协议。九、

职员主动解除协议，必需提前30天通知企业，方可办了解除劳动协议手续。十、

任何一方违反劳动协议，给对方造成经济损失，应依据其后果和责任大小给予经济赔偿。第四条

职员待遇一、企业职员享受劳动、工作、学习和取得政治荣誉和物质奖励等权利。二、企业职员工资、奖金和其它福利按企业相关要求实施。三、医疗、养老等保险按国家相关要求实施。四、企业职员享受公休假、婚丧假等国家要求假期。五、对因病或非因工负伤职员设置停工医疗期，停工医疗期通常不得超出二个月。停工医疗期间只发基础工资。第五条

劳动争议调解和仲裁一、推行劳动协议发生争议，双方先行协商或由第三人调解处理。协商不成，当事人应在争议之日起，十五天内向企业所在地域人民法院起诉。二、解聘、开除或解除违纪职员劳动协议，在劳动争议未裁定之前继续实施。第六条

附

则一、劳动协议日常管理工作由总工负责，协议由行政财务部资料员保管。二、劳动协议被解除或终止后，职员档案材料应由人才交流中心退回本人。三、本要求如和其它要求不相符时，以本要求为准。

第二章劳动协议解除

第七条

有下列情况之一，给予解除劳动协议：一、违反职员职业道德守则中任意一条。二、严重违反劳动纪律，干扰和影响企业正常经营管理秩序；三、未准假私自不来上班，连续旷工两天或年累计五天；四、窃取、涂改、伪造病假单，使用这种病假单达五天以上；五、不服从企业管理，经教育拒不更正；六、玩忽职守造成本企业设备、财产损失重大；七、违反相关管理要求，给企业造成较大经济损失；八、违反防火安全要求，造成重大火灾；九、违反保密要求，私自泄露企业机密，造成严重影响；十、耍小聪慧，扇风点火，造谣惑众，严重干扰工作、管理秩序；十一、欺侮诽谤她人或企业，造成恶劣影响；十二、无理取闹、打架斗殴、影响企业正常管理秩序，造成严重后果。第八条

有下列情形之一，给予解除协议：一、有意破坏企业生产办公设备，造成企业财产损失；二、偷窃企业财物，偷窃金额在500元以内；三、贪污、受贿、索贿金额在500元以内；四、挪用公款金额在500元以内；五、协议期内违法乱纪，被公安部门拘留或治安罚款。六、违法犯罪，被判劳动教养或被判刑。七、、依据其它要求应该解除劳动协议。第九条

凡符合本要求，被解除劳动协议，由总工提出书面汇报，提交企业所长办公会审核同意，由企业财务部办了解除劳动协议手续。第十条

被解除劳动协议职员如对处理不服，可在收到《解聘通知书》之日起十五天内向本企业注册地人民法院起诉。第十一条

在人民法院审理期间，企业解聘职员决定仍应实施。第十二条

被解除劳动协议职员无理取闹，纠缠管理人员，影响企业正常经营管理和生活秩序，报请公安部门根据《治安管理处罚条例》相关要求处理。第十三条

本制度从公布之日实施。本制度解释权属企业所长办公会。

三、人事管理制度

第一章

总

则

第一条目标为规范企业人事管理工作，建立合理人事任免程序，提升管理工作效率，结合本企业实际情况，制订本制度。第二条对象本制度适适用于本企业范围内全部在职人员。第三条管理部门企业所长办公会是人事任免决议机构，行政财务部是人事任免实施机构，负责文件发放及其相关管理。

第二章

人事管理要求

第四条总工任免企业总工由企业所长任免。第五条企业财务人员任免企业财务人员由企业所长提名，企业所长办公会决定任免。第六条工程技术人员、资料员聘用和解聘企业工程技术人员和资料员聘用和解聘由总工提名，由企业所长办公会决定任免。第三章

附

则

第七条

本制度从公布之日实施。本制度解释权属企业行政财务部。

四、文件管理制度(总则)第一条为规范企业文件处理工作，避免文件处理中扯皮推诿现象，提升工作效率，特制订本制度。第二条

企业管理文件处理归口部门为资料员。(自制文)第三条

以企业名义发文件为自制文。上行文（发往上级单位文件）通常见“请示”、“汇报”等文种；下行文（发往下属分企业、职员文件）通常见“通知”、“学习交流通报”、“决定”、“任命”、等文种。请示类文件一事一报，主报单位为受理该事项上级机关，其它上级单位也应知晓该事项时，能够抄报形式报送。第四条

自制文件(关键是学习通报，一月一期)由资料员搜集拟文，拟文时应注意规范用语，简明扼要，表示清楚。自制文校对由拟稿人负责。第五条

自制文件统一由总工审稿后签发。第六条

资料员负责发文后信息搜集及反馈，并立即将文件归档。(外来文)第七条企业收到外单位发来文件为外来文。资料员对外来文进行收文登记后，由总工拟办（拟办时，应注明办文人员、传阅范围，关键文件应送企业总经理阅批）；需要办理文件先交办文人员办理，办文责任人应将办理结果以文字形式在办文单上记载，并向总工进行汇报。资料员负责文件催办和信息反馈，加紧文件传阅速度，立即归档。(保密)第八条文件处理过程中，凡包含文件人员均应遵守企业相关保密要求，注意保密。(附则)第九条

文件处理过程中，阅件人应用钢笔签署名字和日期。第十条

本制度从公布之日实施。本制度解释权属企业行政财务部。

五、会议管理制度

(总则)第一条

为了规范企业会议管理，提升工作效率和决议科学性，特制订本制度。第二条

本制度所指会议为以企业名义召开会议（不含企业股东会议及企业董事会会议）。(会议类型)第三条

企业例会。为每七天周一早晨8：30召开。由企业总工主持，和会人员为企业全体人员。所长可依据需要决定是否参与；会议内容：①每位职员介绍个人上周工作进展，向总工上交个人本周工作计划表。②所里安排下周工作。③决定企业日常经营中需要集体决定事项。④其它临时事项。第四条

业务专题会、工作协调会：不定时召开。由总工或业务人员提议召开，总工主持，所长可依据需要决定是否参与；和会人员为：相关业务人员。会议对所包含业务或项目进行研究讨论，并由总工作出统一安排。第五条

所长办公会会议：由所长临时召集，总工参与。会议研究并决定企业重大事项及紧急事项处理。(会议服务)第六条

企业会议由资料员提供服务，会议所需材料等。第七条

企业会议由资料员统计并作出会议纪要。(其它)第八条

企业上下对会议做出决定应立即落实实施。第九条

提出会议议题（关键指业务专题会）部门或人员应对所提议题有充足了解，并对该议题讨论预先有倾向性提议，必需时应提供对应资料。第十条

和会人员在讨论时，讲话应尽可能简练，对议题必需明确表明意见。第十一条

本制度从公布之日实施。本制度解释权属企业行政财务部。

六、接待管理制度

第一条

为做好企业接待工作，维护企业形象，特制订本制度。第二条

企业接待工作归口管理部门为行政财务部，负责车辆接送、住宿安排、餐饮安排、陪同参观、接待票务等相关工作。第三条

接待对象：一.和企业有业务往来用户人员；二.上级机构来企业检验、督导工作人员；第四条

参与接待人员应注意维护企业形象，穿着整齐，态度热情，举止文明。并注意保守企业机密。第五条

接待事项一.接送——接送客人应按时，随车接送人员和司机应态度热情，重视礼仪；会谈前，主接待部门和人员应准备好会谈预案（包含主谈人、会谈目标、策略、协议初稿等），会谈预案属企业机密，任何人全部不准泄露。二.住宿——依据接待需要，需安排客人住宿时，由行政财务部提前帮助订房。住宿费由客人支付，应尽可能按客人要求订房；由企业支付，应由企业所长或总工审批。三.票务——依据接待要求或客人要求由行政财务部预订车（船/机）票。票款由企业支付，应由企业所长或总工审批。四.礼品——需向客人赠予礼品时，应由行政财务部拟订礼品名称及价格，报由企业所长或总工审批。五.宴请——需宴请客人时，应考虑客人地域风俗习惯，并努力争取朴素大方，又厉行节省。就餐标准应控制在50元/人以内，超出该标按时，应由企业所长或总工审批。陪餐人数由所长或总工审批安排。六.观光游览——需安排客人游览时，应事先由行政财务部门拟订游览景点和费用预算，应由企业所长或总工审批。

第六条

企业严禁在接待中一切不良行为。接待中收受礼品（含现金及有价证券）应一律上交行政财务部。第七条

本制度从公布之日实施。本制度解释权属企业行政财务部。

七、办公环境管理制度第一条

为规范企业办公环境管理，充足利用企业资源，美化办公环境，特制订本制度。第二条

企业办公环境归口管理者为行政财务部，具体负责办公区打扫卫生，各部门及职员应主动配合保持。第三条

企业办公环境部署应符合企业企业文化标准，表现企业整体形象。第四条

企业职员应珍惜企业财产，保持办公场所整齐。公共办公区域（含会议室）内尽可能少吸烟。第五条

办公区域内不得大声喧哗，以免妨碍她人工作。接听电话时应控制音量。手机应放在震动档或将音量调低。第六条

不得在办公区域串岗闲聊。第七条

不得在办公区得随意扔果皮纸屑，不得乱挂衣服及杂物。第八条

企业职员办公设施购置（包含办公室或办公区、桌椅、电脑、电话、办公用具等）由总工审批，行政综合部按要求配置。如有特殊需要，应提出申请，经领导同意后配置。配置后职员个人不得随意进行调整。出现故障后应立即报修。第九条

职员办公桌面应保持整齐，不得堆放食物等个人物品。第十条

本制度从公布之日实施。本制度解释权属企业行政财务部。

八、对外形象管理制度第一条

为规范企业对外形象管理，提升企业形象，特制订本制度。第二条

企业对外形象关键指向她人介绍企业时，应注意维护企业形象，保守企业机密。第三条

企业和政府相关部门应建立良好关系，方便办理经营相关事项、立即了解政策和形势。第四条

企业对外发送资料时，统一用企业标准信封。第五条

企业职员名片统一由行政财务部印制。名片中职务、职称由行政财务部审定。职员离开企业时，其多出名片应交还企业，以后不得再以企业职员名义进行任何活动。第六条

本制度自公布之日起实施。本制度解释权属企业行政财务部。

九、安全管理制度(总则)第一条

为加强企业安全管理,确保人身和企业财产安全,特制订本制度。第二条

企业安全工作指导方针是:预防为主,安全第一；消防安全,人人有责。第三条

企业实施安全工作责任制。各职员对本身安全负责。(其它)第四条

企业职员应遵守消防安全相关要求，消除事故隐患。办公区域内不得动明火，少吸烟；烟头立即熄灭。发觉异常情况应立即处理。第五条

企业职员应加强防盗意识，妥善保管企业及个人财物。职员因保管不妥，对企业财物损失负有责任，负担赔偿责任。丢失个人财物自行负担损失。第六条

企业办公室全部钥匙均由行政财务部统一管理。使用部门或个人领取钥匙时，应办理领用手续。行政财务部配置有一套备用钥匙，以备急需及打扫清洁之用。钥匙增配必需由行政财务部办理，其它部门或个人不得私自增配钥匙。第七条

本制度由所长办公会同意后公布实施。本制度解释权属行政财务部。

十、档案管理制度（总则）

第一条

为加强企业档案管理，为业务发展提供资料支持，提升资料利用率，特制订本制度。业务资料档案管理详见“具体措施”。（企业资料库分类）第二条

企业资料按性质分为机要资料和非机要资料。非机要资料——企业经营发展过程中形成、能够对外公开资料。包含：一.企业非密级文件、各项规章制度、通常会议统计及资料；二.外界发给企业全部非机要文件、信函及资料；三.企业宣传及重大公关、接待活动文字、影视资料；四.企业业务研究背景资料。五.以企业名义购置书籍、磁碟及相关资料。机要资料——企业经营发展中形成、不宜对外公开资料。包含：一.企业密级文件、企业计划、财务汇报,财务数字，关键会议统计；二.人事档案、各职员工资收入；三.已完成业务档案（详见措施）；四.企业内部或对外签署协议、协议、意向书及可行性汇报；五.企业非公开财务、证券情况，银行账户账号等。（资料库管理）第三条

企业资料库由资料员专员管理，负责资料搜集，目录编制，资料建档、归档、查阅、借阅。一.资料搜集：起源包含企业收、发文，企业业务研究资料，及其它路径取得资料。二.目录编制：依据资料密级、内容、编号、时间、份数编制资料目录。三.资料建档、归档：依据资料目录做好对应建档、归档工作，确保企业资料库齐全完整，密级资料必需确保安全。四.资料查阅、借阅：凡企业职员因工作需要查阅、借阅企业非机要资料，须由资料员填写《企业资料借/查阅簿》，办理借还手续。第四条

借、查阅资料应妥善保管、保持整齐，按期归还，如有遗失毁损应立即汇报总工并立即追查处理。第五条

借、查阅资料不得涂改、划线、抽页、剪裁和污损，资料出借和归还，由资料员负责检验资料完好破损情况。第六条

查阅机要资料须经总工审批，同意后方可查阅。机要资料不得复印，不得外借。本制度由所长办公会同意后公布实施。本制度解释权属行政财务部。

十一、印证使用管理制度

第一条

为维护企业正当权益，保管及使用好企业印证，预防意外事件发生，特制订本制度。第二条

本制度所指印证为：企业印章（企业公章、企业协议章、企业法定代表人印章、资料专用章、造价工程师印章）、企业财务专用章、企业法人营业执照、资质证书、企业代码证、税务登记证、造价工程师执业证书及企业重大资产证实文件（如房产证、土地使用权证、证券开户证、银行开户证、贷款证、车辆等）。第三条

企业印证是企业关键物件，由行政财务部责任人负责保管。保管人应妥善保管，按要求使用，不得遗失、损坏。未经所长、总工许可，不得复印、外带、外借。全部证照复印件必需加盖复印无效专用章。第四条

汇报盖章由行政财务部责任人负责。严禁其它人员接触印章。第五条

企业及分企业印章由行政财务部统一刻制或销毁。企业印章使用必需推行审批程序（授权内事项除外），由印章保管人盖印并进行用印登记。第六条

企业证照年检、换证、注册、续期注册由行政财务部办理。第七条

企业印证一旦遗失，应立即向企业所长汇报，并采取应急方法。第八条

企业公章、业务专用章、协议专用章用印必需登记于“用印登记簿”。用印登记由行政财务部责任人负责。第九条

本制度由所长办公会共同同意后公布实施。本制度解释权属所长办公会。

十二、通信管理制度第一条

为规范企业通信管理，降低成本，提升工作效率，特制

订本制度。第二条

企业通信管理归口部门为行政财务部，负责通讯设备购置和管理、维护和维修、传真收发、信件收发、通信费用管理等。各部门对上述工作应给予帮助和配合。第三条

企业固定电话是为工作需要而配置，为使电话通畅，通话应简练；音量应控制，以免影响她人工作；严禁打私人长途，不得在上班时间用电话闲聊。总工及行政财务部有权对电话使用情况进行检验，发觉异常，应立即做出处理。第四条

企业传真收发均应进行登记。急件应立即通知收件人领取。具体管理者为资料员。第五条

挂号信和特快专递收发均应进行登记。不得经过企业寄发私人邮件。具体管理者为资料员。第六条

企业职员应珍惜企业通信设施，不得任意损坏。第七条

所长和总工手机话费实报实销，行政财务部责任人每个月补助100元，其它人员每个月补助50元。职员天天早8：00至晚8：00应保持手机开机，所长及总工应保持二十四小时开机。第八条

本制度由所长办公会同意后公布实施。本制度解释权属行政财务部。

十三、采购管理制度第一条

为规范企业采购工作，特制订本制度。第二条

企业采购管理归口部门为行政财务部，具体负责制订采购计划、工作步骤、综合各部门需求，本着节省效益标准，办理采购事项。第三条

采购标准：货比三家，定点为主，勤俭节省。第四条

企业行政采购统一由行政财务部办理，包含：例行采购（日常办公用具、计算机及耗材）和零星采购（办公设备、办公家俱、印刷品、装修时所需设备及材料等）。第五条

例行采购属于例行采购物品应核定最低库存量。达成最低库存量时，财务部通知定点供给商送货，如复印纸等。第六条

零星采购

零星采购需推行申购手续，即：一、申请——由需求者向行政财务部提出采购要求，行政财务部门汇总后每个月一日以书面形式提出采购申请，按要求填写清楚。二、审核——由总工审核，关键审核：是否有必需，是否有库存、是否可调拨、是否有替换品。三、报批——由所长同意。四、采购——由行政财务部依据同意后采购申请进行。通常均应进行询价、比价、看样。五、验收——由行政财务部和总工验收。六、登记、建档——验收合格后，由行政财务部进行登记入帐，通知使用部门（人）领用。资料员负责收妥合格证、使用说明书。第七条

本制度由所长办公会同意后公布实施。本制度解释权属行政财务部。

十四、报刊书籍订阅购置管理制度第一条

为加强企业报刊书籍订阅购置工作管理，充足利用报刊书籍信息资源，节省开支，特制订本制度。第二条

企业报刊书籍订阅购置工作由资料员归口管理，依据总工安排负责办理报刊订阅及发放、书籍登记保管等事宜。第三条

报刊订阅通常每十二个月进行一次，其它时间确需补订时，由总工审核同意后办理。第四条

各部门在申请订阅报刊时，应遵照“必需、节俭”标准；总工在审核时，还要考虑报刊资源共享可能性，尽可能降低反复订阅。第五条

各部门应妥善保管报刊，并安排人员摘录或剪报，充足利用报刊信息资源；必需时可将关键信息经过企业办公系统网络发至相关人员。第六条

企业出资购置书籍归企业全部。各部门因工作需要，需购置书籍时，应经总工同意。购置后应将所购书籍在行政财务部资料档案登记，不然不予报销。第七条

职员出席会议、参与培训时，若支付了书籍或资料费，则应将书籍或资料在行政财务部资料档案登记，不然不予报销。第八条

职员借阅企业报刊书籍，应妥为保管、珍惜，立即归还，不得遗失、损坏、裁剪、涂写，不然应酌情赔偿。第九条

本制度自公布之日起实施。本制度解释权属行政财务部。

十五、职员招聘管理制度第一章

总

则第一条

目标为了培养和管理企业优异人才，合理配置人力资源，规范人员招聘管理过程，结合本企业实际情况，制订本制度。第二条

对象本制度适适用于本企业各类职员招聘管理。第三条管理部门企业除行政财务部人员外业务人员招聘工作由总工负责，负责招聘管理文件、步骤等制订及其相关管理工作。行政财务部人员招聘工作由所长直接负责。

第二章

招聘管理要求

第四条人力资源计划企业总工在每十二个月年末应该依据企业人力资源需求和企业人力资源情况编制企业下年人力资源计划方案，并报企业所长办公会研究审批。一、

总工根据企业所长办公会议同意下年人力资源计划方案，具体实施招聘管理工作。第五条

招聘需求一、总工依据企业整年人力资源计划方案，确定各个时段招聘需求，招聘需求应符合企业目前人员需求情况。二、部门新增招聘需求，招聘计划需经过企业所长办公会议经过，行政财务部办理。第六条

渠道选择行政财务部依据人才需求情况适时选择招聘渠道，以求高效、快捷、高质量招聘。第七条

面试程序一、

资料员负责将应聘资料搜集、汇总、筛选和建立人力资源库，并提供给企业领导审阅。二、

由资料员通知，总工进行面试业务人员，所长面试行政财务部人员。三、

总工确定业务人员录用人选后，提出录用提议。第八条

人才录用一、职员录用由企业所长办公会审批，由行政财务部办理录用手续，职员应如实填写录用职员个人信息记录表。二、行政财务部对企业人员聘用要做背景调查，核实职员个人信息记录表真实性，并向企业领导提供背景调查汇报，由企业领导决定是否聘用。三、财务部发出任职通知书，明确职位、薪资、到职日期等内容。第三章

附

则第九条

本制度由所长办公会同意后公布实施。本制度解释权属行政财务部。

十六、职员离职管理要求

第一条

凡被企业解聘、开除、解除劳动协议，或自行辞职职员，均按本要求办理离职手续。

第二条

凡被企业解聘、开除，或解除劳动协议，行政财务部以书面形式通知，并说明理由，明确离职日期。

第三条

凡职员自行辞职，应提前30天以书面形式提出辞职汇报，并写明理由，交至总工。

第四条

总工签署意见后，离职职员将汇报送至行政财务部。行政财务部经上报核准，发给《离职职员会签表》。

第五条

凡未获同意辞职职员私自离职，以旷工论处，直至解聘。

第六条

凡离职职员必需移交、完成下列事项：一、完成所作业务；（所做业务完成以出具汇报并收到反馈意见书为准）。二、文件资料（电子文档和书面文档）移交；三、交还所借用企业财物（笔记本电脑、加密锁、U盘等）；四、交还企业其它相关资料。第七条

离职职员必需在《离职职员会签表》物品移交明细单中具体列明所移交一切物品，并由行政财务部责任人签字认可。第八条

凡移交不清或所借财物遗失损坏，在未做出赔偿之前，行政财务部部不应签字认可。第九条

辞职职员如给企业造成损失，或根据劳动协议约定，应该给赔

偿，在未赔偿之前，行政财务部不应签字认可。第十条

假如在职员离职时，因为施工方不配合等原因，离职职员所作业务

迟迟不能结束，汇报不能立即出具时，企业可通知职员暂先离职。离职后离职职员有义务随叫随到配合完成后续业务，其完成后续业务时基础工资按实到天数计算。第十一条

本要求第六条四项全部移交、完成后，行政财务部方可在《离职职员会签表》上签署意见，财务出纳即可结算离职职员基础工资、绩效工资。行政财务部根据相关要求办理和离职职员解除劳动协议手续。第十二条《离职职员会签表》由行政财务部存档备查。第十三条

离职者自办妥手续后一月内（次月十日）领取全部工资。第十四条

职员解聘由所长和总工共同同意，行政财务部具体实施。第十五条违反职员职业道德规范第八条、第九条被企业开除职员，不实施本制度。第十六条本制度由所长办公会同意后公布实施。本制度解释权属企业行政财务部。

十七、劳动纪律管理制度

加强劳动纪律和健全考勤制度是企业内部管理一项基础方法,是考评劳动出勤率、工作效率、计算工资、奖金和职员福利必需依据。也是适应市场规律，充足表现“奖勤罚懒、激励优异”分配标准需要，为此依据企业实际情况，特制订本要求。一、劳动纪律1、企业职员必需严格遵守企业制订劳动纪律，自觉维护正常工作秩序，保持良好工作环境。按时上下班，不迟到、不早退，不串岗、不擅离职守。2、职员在上班时间工作态度要严厉认真，不要大声喧哗、嘻笑、打闹或聊天，不要影响她人工作。上班时间不准吃早餐、饮酒、下棋、打扑克、玩电子游戏、上网、尽可能不在办公室吸烟，不准做任何和工作无关事情。3、职员在工作岗位必需坚持文明办公。要着装整齐、得体，仪表端庄，精神振奋，讲究卫生。4、职员要珍惜企业财产，对破坏企业财物者，由当事人负责赔偿,并依据情况给纪律处分。二、请假销假1、企业职员除要求节假日及因公出差外，凡不能上班均须事先请假，假满后须立即销假。未办请假、休假手续而擅离职守者或假期已满仍未销假、续假或有虚假隐瞒者均按旷工处理。2、职员在请假获准后，必需将其工作妥善安排,委托同事代理或请总工派人代理，不得影响工作。若未妥善安排而影响工作者，应对造成后果负责。3、职员在上班时间内因公外出时，应向总工说明事由及预定返回时间，报请核准，未经核准私自外出，情节严重者按旷工处理。4、职员请假外出不能按期返回者，应立即办理续假手续。申请续假未被同意,其超假时间视为旷工。若因病或交通阻塞等原因超假，应提供相关证实，不然超假时间按旷工处理。5、请假分为病假、事假、探亲假、婚假、产假、丧假等七种。6、职员请假，必需推行请假手续，按要求并经相关部门或领导同意后，方可休假。因突发事件或急病不及先行请假者，应利用电话或其它方法立即向总工或所长汇报，并由委托人代办请假手续。具体要求以下：(1)总工请假需经所长同意；其它业务人员请假两天以内由总工同意，两天以上先须经总工同意后，报所长同意。财务人员请假需填写请假条。如不按以上要求请假按旷工处理。(2)职员请病假（超出一天）需有医院证实。三、假期要求(一)婚假职员结婚通常可休3天婚假,符合晚婚条件结婚,增加4天婚假。婚假期间视为出勤,补助按天扣除外，基础工资、其它福利待遇不变。(三)产假和哺乳期1、女职员产假期为90天，其中产前休假15天，分娩时遇有难产，增加难产假15天；多胞胎生育，每多生育一个婴儿，增加产假15天，产假期间，基础工资照发、享受福利待遇。2、产前假15天是指预产期前休假，为了保护母婴健康，产前假不得推至产后休息，超出假期按事假对待。3、婴儿哺乳期:有未满一周岁婴儿女职员，天天上、下午各哺乳一次，每次30分钟，多胞胎生育，每多哺乳一个婴儿，每次哺乳时间增加30分钟，两次哺乳时间可合并使用。超出哺乳时间按事假处理。(四)丧假职员直系亲属（父母、配偶和儿女）死亡时，给三天丧假。职员在外地直系亲属死亡，另加旅程假。丧假期间基础工资、其它福利待遇不变。

(五)病假和医疗期1、职员患病或非因公负伤依据其个人在本企业工作时间长短享受不一样时间医疗期。医疗期，具体要求以下：三年以内

30天三年至六年

两个月六年以上

三个月

2、在医疗期内休病假基础工资发50%。3、经企业和社会劳动医务判定确定为工伤，企业按《西安市职员医疗工伤生育暂行措施》相关要求实施。(六)事假职员请事假通常一次不得超出2天,整年不得超出10天。事假期间不发工资。四、考勤制度1、建立严格考勤制度，企业各部门责任人应认真抓好本部门考勤工作，企业定专员为考勤员，负责企业日常考勤工作。考勤员必需每日填写考勤表，月底由总工、考勤员签字，报企业行政财务部，由企业行政财务部审核确定以此作为计发工资、奖金、福利依据。2、考勤员由行政财务部责任人担任，考勤员对考勤工作要认真负责，考勤统计要真实正确；假如有错填、漏填或弄虚作假等行为，除给予纠正外，发觉一次扣发考勤员人民币100元，发觉两次扣发考勤员人民币500元，发觉三次取消考勤员资格，情节严重者扣发考勤员30天基础工资。3、考评内容考勤员具体负责考评以下内容：(1)企业职员出勤情况(2)企业职员迟到、早退情况(3)企业职员旷工情况(4)企业职员探亲假情况(5)企业职员婚假、产假、丧假情况(6)企业职员事假、病假、工伤情况五、考评要求及处罚措施凡出现下列情况均按本要求给予处罚：1、迟到、早退、串岗、擅离职守：(1)企业职员均须按要求时间上下班，早上8：30—12：00；下午1：30—6：00；夏季（6、7、8、9月）下午2：00—6：00；凡超出企业要求上班时间十分钟为迟到，下班时间终了前五分钟内下班者为早退。迟到、早退每次扣发工资10元。值日者须早上早到半小时。(2)迟到或早退超出30分钟者罚款50元，但因公外出或请假并经总工同意者除外。每个月职员迟到或早退累计五次以旷工半日论。2、旷工：企业职员未经请假或假满未经续假而私自不到职者为旷工。职员旷工半天扣发当月10％基础工资，无故旷工一天扣发当月20％基础工资；累计旷工三天（含半日旷工情况），扣发当月全部基础工资、辅助工资；无正当理由常常旷工，经批评教育无效，连续旷工时间超出3天，或十二个月以内累计旷工时间超出十五天，视为未经企业同意自动辞职，本人负担自动辞职后法律责任。3、干私活、下棋、打扑克、玩游戏、上和工作无关网站：凡工作时间下棋、打扑克、赌博、打游戏和上和工作无关网站，一经发觉企业按此要求每人每次罚款100元。兼职干私活，不管是否在上班时间，一经发觉每次罚款10000元并立即开除。六、本要求由企业行政财务部负责解释。

十八、差旅费报销管理要求为规范职员出差报销审批手续，加强企业差旅费管理，依据企业《财务管理制度》和具体实际情况，特制订本要求。一、报销范围差旅费报销项目包含出差期间发生往返车船费、订票费、市内交通费、住宿费、出差补助、出差参与会议会务费。三、报销标准本企业职员乘坐火车、轮船、飞机、按下表标准报销差旅费：

职

称火车轮船飞机所长、总工软卧头等舱经济舱通常职员硬卧一般舱

备注：1、通常职员因紧急公务必需搭乘飞机者经领导同意后，方可乘坐。（一）乘坐火车及长途汽车，应提交正规车票。由出差人填写差旅费报销单，并经总工审核、所长签字，方能报销。（二）搭乘企业或甲方安排交通工具者，不得报销交通费。（三）省外住宿费及交通费实施限额制，限额内据实报销，超额部分自负。出差通常地域，通常职员每人天天限额180元，所长及总工限额300元。出差省会或以上城市（含十四个沿海开放城市），通常职员每人天天限额240元，所长及总工400元。出差发达地域（仅限北京、上海、广州、深圳），通常职员每人天天限额300元，所长及总工限额500元。两人能够合住应合住，另一人限额核减80%。（四）因公出差或外出参与会议，食宿已由对方负担，不予报销。（五）通常职员随领导出差时，报销费用标准可同领导。（六）短程（指省内）出差人员，车船费、住宿费及交通费按实报销。（七）职员回家车票不予报销。（八）因工作需要职员须乘坐出租车时，应经领导同意。出差期间因公支付下列费用准予按实报销，并按要求办理：（一）、邮费应取得邮局正式发票。（二）、因公宴请费用，应取得统一发票，并由总工和所长同意。（三）因公携带行李运费，应取得正式运费发票。

四、出差补助1、未购到卧铺票，在火车或轮船上超出8小时可享受50元补助，超出12小时补助80元，超出二十四小时补助120元。2、其它补助：省内城市：(1)企业一般职员每人天天20元伙食补助，10元电话费补助。(2)企业所长及总工每人天天30元。省外城市(1)企业一般职员每人天天30元伙食补助，10元电话费补助。(2)企业所长及总工每人天天40元。3、出差补助天数计算方法（1）出发日补助计算：以有效报销车票或飞机票开车或起飞时间为准；早晨12：00前出发可享受全天补助；12：00后出发，享受半天补助。（2）返回抵达日补助计算：以有效报销车票或飞机票开车或起飞时间为准；早晨12：00前返回西安可享受半天补助；12：00后返回西安，享受全天补助。4、当日能往返者不计出差。能往返未往返者不计出差。5、以西安为半径100公里内不计出差，如阎良等。6、完成业务后，经所长或总工许可，逗留期间不计补助，不报消费用。五、差旅费预支、结算及报销：（一）、出差人员必需提前一天通知财务部门准备现金，借款时将估计所需金额，填写借款单，经所长或总工签字后，方可到行政财务部领款。（二）出差返回一周内必需结算差旅费，不按要求报销者，如有借款，将在本月工资中扣除。违反两次者，以后出差不准借款。（三）、报销时，要填写企业统一差旅费报销单，将原始凭证粘贴整齐，应填项目填写齐全，金额计算正确，经总工审核，所长签字后，方可报销。（四）、职员出差返回后应立即销差，方能报销。六、如未按要求乘坐交通工具超出部分一律自负。七、职员趁出差之便，事先经同意就近办私事，其绕道交通费，扣除此出差直线单程费用，多开支部分自负，假如少于单程费用可凭票据实报销，绕道办事期间食宿费、交通费不予报销。八、出差人员在出差途中除患病及天灾等不可抗力原因，并有确实证实者外，不得任意改变启程日期或延长出差时间。九、职员报销差旅费，应据实出具单据，如发觉有虚报不实情况，除将所报销金额退回外，并视情节轻重，给处罚。本要求由所长办公会同意后实施，由企业行政财务部负责解释。

十九、职员道德规范制度

独立、客观、公正执业是我们每个华地人基础操守，也是我们事务所生存、发展、壮大根本出路。规范严谨执业纪律是确保我们业务质量基础。

第一条、结算审核业务，工程师完成初审后，必需立即向单位总工书面汇报初审结果，上报初步审核明细表电子版。资料不全或不祥尚不能确定部分，要在书面汇报中逐项说明。第二条、整个审核过程中，严禁业务人员直接或间接和甲方、施工方联络，需和甲方、施工方联络时，由总工进行。第三条、经单位总工初步复核无误后，由总工联络委托人并向委托人汇报初审结果。严禁业务人员向委托人直接汇报工作。第四条、由单位总工通知甲方，由甲方联络施工方查对。或经委托人同意由总工联络施工方查对，绝对严禁业务人员和委托人或施工方联络查对。第五条、结算审核业务和施工方查对时，由总工具体安排。并要求甲方和监理方派代表全程参与。在查对过程中甲方和监理方共同做出补充资料（包含对账时所做现场说明）。必需书面纪录于统一格式“询证工作底稿”，并要求甲方现场代表及监理统一签字并盖章；条件许可，审核人员要现场勘证。其真实性、正当性必需先经本单位总工签署意见。第六条、和施工方查对时，标准上应要求在本单位会议室进行，特殊情况确需在甲方办公场所核正确，应经总工同意，单位应有两人在场，相互帮助工作。第七条、工程师最终定案前应向总工汇报最终止果。查对结束，和查对前初审结果不一致部分要有充足证据支持。第八条、在做审核业务时，果断不许可任何职员和施工方互留联络方法，私下接触（包含通电话、吃饭、搭便车等），如有违反立即解除劳动协议。全部基础工资、绩效工资等全部罚没。第九条、职员应洁身自爱，不辜负事务所、委托方信任，果断不许可工程师收受施工方或投标人钱物，如有违反，全部基础工资、绩效工资等全部罚没。触犯法律必将追究其法律责任。

第二部分：业务管理制度一、项目工作基础制度工作准则第一条，

全部项目工作必需按计划有效实施。严格根据“计划--实施--检验复核”方法进行。项目工作强调计划性。每个项目必需编制“**项目工作计划”。第二条，

项目经理负责制订有效工作计划；经总工委托或授权，项目经理负责和用户和项目组内部人员沟通；负责和用户协商，依据实际情况调整工作计划；负责总结并定时向用户领导汇报项目工作。第三条，

全部参与项目工作人员，在项目中必需听从项目经理和总工安排。项目经理向总工负责并汇报工作。第四条，

全部项目中形成书面汇报必需经过内部审核后才能够提交给用户；全部书面汇报在用户认可后才视为初步完成。第五条，

项目经理具体负责不定时召开项目工作计划、进度、总结会议，报请总工参与。第六条，

经总工授权，项目经理是项目组和用户唯一接口，项目组内其它组员不得私自增加、降低、变更用户需求。第七条，

项目中全部文字资料原件统一由企业保管，项目组组员使用复印件或电子文档，在项目组内部项目经理负责文字资料管理、归档。日常行为规范第一条，

项目组工作人员在工作期间必需注意言谈举止，个人形象，个人修养。第二条，

项目组工作人员在用户处，必需严格遵守用户单位作息时间。不能向用户提出过分要求，有困难尽可能自己克服。如用户招待时要求尽可能简单，节俭。第三条，

项目组工作人员在咨询服务过程中必需认真统计，并在事后根据企业要求格式进行整理。第四条，

全部文字汇报必需严格根据企业要求样式编写、装订成册。第五条，

全部提交给用户文件经总工复核后，统一由项目经理提交给用户责任人。第六条，

项目组成人员严禁和用户私下评论企业内部事务或其它项目工作；项目组组员严禁和用户私下评论其它组员或用户方工作人员。第七条，

项目组组员必需严格遵守职员道德规范相关要求。二、岗位职责制度

所长岗位职责1．负责拓展、承接业务2．负责财务工作3．聘用总工4．和总工一起决定人员聘用及解聘工作5．和总工一起制订及修订事务所各项制度6．所长向董事会负责并汇报工作

总工程师岗位职责1．全权负责监管事务所各项业务2．负责召集并主持每七天一8：30例会3．检验、签发审核汇报4．提议业务人员聘用及解聘事项5．管理业务人员薪金待遇，分成事宜（包含临聘人员）6．审核业务人员全部报销费用、绩效工资7．管理业务人员考勤8．有计划安排业务人员培训9．每个月一期编辑公布事务所学习期刊10.总工向所长负责并汇报工作

各工程师岗位职责1．遵守各项制度，保质保量按时完成总工安排具体业务2．单位安排其它工作3．各业务人员向总工负责并汇报工作

行政财务部责任人岗位职责1．负责业务收费2．登记现金日志帐、银行存款日志帐3．编制现金及银行存款凭证4．按时报税，领购及管剪发票5．负责全部证照、证件管理、年检等事宜6．负责事务所资产管理并造册登记7．单位安排其它工作8．财务人员向所长负责并汇报工作

资料员岗位职责1．妥善收缴、管理全部业务档案、业务资料2．负责造价工程师年检、培训、注册、续期注册事宜3．负责管理汇报统一编号，业务约定书统一编号事宜4．帮助业务人员打印，装订汇报5．在具体业务人员帮助下负责装订档案6．负责购水、购电、交纳物业费用、电话费等7．登记及管理信件、传真、收发文件8.单位安排其它工作9.资料员向行政财务部负责并汇报工作

招标代理员岗位职责

1.负责招投标代理事宜2.管理事务所网站4.负责四证（咨询资质、代理资质、采购资质、造价师注册证）升级、年检、就位、审验等事宜5.领导交办其它事情6.招标代理员向总工负责并汇报工作

三、业务管理步骤结算审计业务步骤

委托协议洽谈

↓协议履约风险评价→终止洽谈↓

签定正式协议

↓

成立审计小组------------------------组织分工、明确责任↓接收审计资料-----------编制资料清单、查对资料、办理交接手续

↓

熟悉审计资料↓制订审计方案↓初

审↓会商审价标准，形成纪要↓落实审价作业

↓同被审单位查对-------------------------------------填写审核纪要

↓三方签字认可------------------------------------严格实施三级复核制度↓拟订审价汇报、统计意见稿汇报

↓结果文件打印、装订↓向委托方交付结果↓服务质量回访↓立卷归档

四、技术档案管理制度1、总则：1.1为建立、健全事务所技术档案工作，完整地保留和科学地管理事务所技术档案，充足发挥技术档案在事务所发展中作用，愈加好地为事务所各技术部门服务。特制订本管理制度。1.2本事务所技术档案是指各技术部门在工程审核、招投标代理、预（决）算等技术活动中形成应该归档保留图纸、图表、文字材料、电子文档等技术资料和外来、外购资料、图书等。1.3事务所相关部门要把技术档案工作放在关键位置，确保其技术文件材料积累，做到搜集齐全、整理系统，并按制度立即归档。以确保事务所技术档案公所顺利开展。1.4根据集中统一管理技术档案基础标准，事务所设置档案室，并配置专职资料员管理。综合档案室在总工程师直接领导下，集中统一管理事务所技术档案。建立、健全技术档案工作，达成事务所技术档案完整、正确、系统、安全和有效利用。2、技术文件资料归档：

2.1每个执业项目完成或告一段落后，全部要有完整、正确、系统技术文件资料，并按事务所形成、技术文件资料归档范围和要求，将所形成技术文件资料加以系统整理，组成保管单位（卷、代、册、盒），有总工程师审查后立即向事务所综合档案室移交归档。2.2各部门或技术人员在移交技术档案或技术文件资料时，交接双方应按要求办理交接手续签字归档备查。凡不符合组卷要求或技术文件资料不全，管理人员有权拒绝接收。

2.3凡需归档技术文件资料，应尽可能符合国家标准、部标和企业标准要求。做到书写材料优良，字迹工整。2.4凡各部门形成结果类文件，应复制电子文档一份，并经总工程师签字后，向档案室移交归档。2.5凡外来、外购回事务所资料、标准图集、计价规则等在开封前，相关单位必需通知资料管理人员参与清点，如数归档。在未办理借阅使用手续前任何人不得具为私有或拿走。3、综合档案室任务和管理人员职责：

3.1综合档案室任务：

3.1.1集中、统一、科学地管理好技术档案完整、系统、正确和安全，并立即、正确地提供利用。因工作严重渎职，造成技术档案原件遗失、缺漏、污损破坏至无法使用、借出无法收回等，管理人员应负关键责任，严重者调离岗位。

3.1.2帮助各部门和相关技术人员做好技术资料形成积累和正确地整理、立卷归档工作。

3.1.3负担技术文件资料接收、复制、借阅、发放和建档，提供技术资料为事务全部关单位和技术人员服务。

3.2技术档案管理人员职责：

3.2.1认真落实事务所技术档案工作方针政策。钻研业务，提升管理水平，确保技术档案工作任务完成。主动主动为执业项目提供技术资料。

3.2.2科学地管理事务所技术档案，承接技术资料和技术档案接收、分类、编目、登记、保管、复制、借阅、发放、判定、统计等工作。

3.2.3遵守事务所保密制度。

3.2.4严格实施技术档案保管、借阅、发放制度。

3.2.5保持档案室内整齐、卫生，对破损或变质档案，要立即修补和提出复制。4、技术档案判定和销毁：

4.1认真做好技术档案内容、保管期限判定工作。因破损或变质档案，复制后，原档案保管期限为十二个月。因修改内容而更换档案，原档案报废，保管期限为三年。4.2凡要销毁技术档案，必需造册登记，经事务所领导审批后，在指定监销人监督下进行销毁，预防失密。相关判定汇报和销毁清册必需立即归档。5、技术档案保管和借阅：

5.1对接收来技术档案进行分类、编目、登记、统计和必需加工管理，编制《档案查阅目录》，做到定位存放，妥善保管，方便利用。

5.2认真实施技术档案保管检验制度，每十二个月年底前面检验、清理一次，做到帐档一致。并于12月30日以前整理出检验汇报，交总工程师审查。总工程师依据检验汇报结果，对出现问题勒令档案管理员进行整改，并对检验汇报真实性进行复查。

5.3做好技术档案安全、保密工作，并推行同意和借阅手续。常常保持室内清洁通风，注意防尘、放火、防潮、防晒和防盗。预防档案被虫蛀、鼠咬、霉烂等。如有破损或变质档案，管理人员要立即修补和提出复制。

5.4技术档案保密制度

5.4.1事务所职员必需严守机密，维护技术档案安全。凡借阅关键档案，要有总工程师同意后方可借阅。借阅者必需妥善保管，不得遗失。

5.4.2技术档案如有丢失、被盗、泄密等情况，应立即上报并采取方法做妥善处理。

5.4.3非工作人员未经许可，不得随意翻阅技术资料。

5.5技术档案借阅：

5.5.1凡本事务所技术人员、工作人员，因需要全部可借阅技术档案。有管理人员填写《文件借阅记录表》，借阅人员签字后，方可使用。用后按期归还，经管理人员检验后，方可办理注销手续。

5.5.2技术档案和多种图书等，均在事务所内控制使用，档案原件不得借出档案室，仅供在室内查阅。若需借出室，应办理手续，借出副本。如无副本时，需经技术主管同意方能借出。

5.5.3经同意借出之档案，每次最长时间为三天。如工作需要，到后期需继续使用，应办理续借手续。如遇假期，必需将所借技术档案退回。到期未归还或未办理续借手续者，由档案管理员负责催收，并要求其期限归还。到期还未归还，由档案管理员依据所借资料实际价值（各类书籍按标价、资料按制作价格）报技术主管审查，所长同意后，送企业财务部综合部，对档案借阅人进行处罚。事后借阅者如能归还所借档案，依据其时间长短，可按处罚金额1/2至全额退回。

5.5.4借阅者应保持档案完整、安全、整齐，不得转借、拆散、涂改、抽换和丢失。借、还双方用共同清点份数、页数，并检验完整情况，做到认真负责。如发觉问题或有损坏者，立即向主管领导汇报。并依据其完整或损坏程度及档案关键性进行处罚，由档案管理员报技术主管审查，所长同意后，送事务所财务部，对档案借阅人进行处罚。6、技术档案复制和技术资料发放：

6.1凡归档技术文件资料，通常应存档一份。关键和使用频繁应复制备份一份，供日常借阅或发放使用，备份文件发放后，应立即复制补充完整。

6.2因工作原因，需要发放各自使用场所技术资料，应在技术档案交接后次日内发放至各使用场所。未要求发放场所文件应编制《文件发放清单》，发放清单由文件编制部门填写，部门主管同意后交档案室。档案室按清单要求发放至各使用场所，发放时注明发放场所、发放号、发放日期、是否受控等，并有接收人员签字。其它需要文件单位或个人，应提出申请，填写《文件领用申请单》，经主管领导审查、文件编制部门主管同意后，可署名领取。

6.3发放各使用场所文件资料，使用者应妥善保管，不得损坏或丢失。因受条件限制，破坏或污损至无法使用时，可到档案室换取新文件，原破坏或污损文件资料由档案室回收后报废处理。凡使用者无法提供原文件资料，而要求档案室重新发放时，文件使用者应负担重新发放文件资料费用，其金额按复制资料实际价格核实，由档案管理员报总工审查，所长审批后，送交企业财务部综合部。7、技术档案和受控技术文件更改：

7.1当文件编制部门需对技术档案实施更改或补充时，应由更改通知单。对用户提供文件资料进行更改时，还应有用户同意更改书面证实，并存档备查。更改人员依据通知单内容对技术档案实施更改。修改时统一做好修改标识，坚持技术责任签字，标明日期。同时修改清单中更改等级，并将修改通知保留备查。

7.2技术档案更改后，资料管理人员应立即将更改通知单发放各对应文件受控场所，以确保文件使用得到有效控制。

7.3为预防各使用场所受控文件失控，各类受控技术文件自发放之日起，其使用期限为十二个月，过期自动作废。需反复使用时，经文件归口管理部门审查后，盖上“确定”印章，审查人员签字认可后方可再次使用。附件一：工程审核项目归档内容要求附件二：工程招标代理项目归档内容要求

附件一：工程审核项目归档内容要求

工程审核执业项目结束后，项目责任人应立即对工作进行总结，并组织执业人员对审核资料检验归档，档案内容要求以下：1、工程审核业务约定书（咨询协议、委托书等）2、基础建设工程审核汇报（包含附件中结算书、定案表原件、审核明细表等）3、项目审核计划书4、基础建设工程审核原始资料，依次为：工程施工协议、协议工程前期招投标资料（包含技术经济资料）施工单位报审施工结算书工程变更资料工程签证资料工程施工期间材料认价资料5、工程审核过程中会议纪要、询证工作底稿6、工程审核工程量计算原始底稿7、用户回访意见书8、工程师承诺函9、其它相关资料

附件二：工程招标代理项目归档内容要求

工程招标代理执业项目结束后，项目责任人应该立即对工作进行总结，并组织执业人员对审核资料检验归档，要求以下：1、

公布招标公告2、

投标报名及资格预审文件领取表3、

资格预审文件4、

资格预审文件送签表5、

资格预审汇报6、

建设工程项目报建表7、

银行资金证实8、

计划同意文件9、

资格预审合格通知书领取表10、

施工招标申请书11、

建设工程投标申请书12、

发标会签到表13、

发标会招标文件、图纸领取签收表14、

答疑会签到表15、

答疑文件签收表16、

图纸答疑纪要17、

开标程序18、

开标会签到表19、

投标文件送交及签收确定表20、

开标会议投标文件密封确定表21、

教授通知结果统计表22、

开标统计表23、

投标报价评分表24、

方法费评分表25、

评标结果汇总表26、

拟评分清单项表27、

关键清单项目综合单价评分表28、

技术标评分表29、

技术标评分汇总表30、

评标委员会评标汇报书31、

拦标价32、

中标通知书33、

招标人对代理机构意见34、

施工招标工作总结

五、基础建设工程施工结算审核质量控制制度总

则必需以行业规范及工程造价人员执业道德为准绳，严格杜绝损害委托方及被审单位利益情况出现，必需遵照公平、合理、正当执业准则。细

则严格根据建设部《建设工程价款结算暂行措施》要求进行工程审核。为了确保执业质量，基础建设工程施工结算，必需根据以下步骤严格实施，具体以下，各项目责任人及执业人员必需各司其职。（一）、依据委托人委托，严格根据《建筑法》、《协议法》、《建设工程价款结算暂行措施》要求对工程实施审核。（二）、根据委托项目标情况，组织项目部对工程结（决）算进行审核，对审核工作实施项目负责制，由项目责任人（造价工程师）对审核工作质量、进度全权负责并负责和委托人之间协调工作。（三）、项目审核工作分三阶段进行：

第一阶段：准备阶段依据施工协议及保送结算情况，确定审核关键，由项目部责任人对送审工程造价资料进行全方面复核，努力争取送审资料完整、正确。并将送审资料整理成文件格式，由委托方签署意见，作为工程审核依据。项目责任人依据送审工程情况安排人员并将人员安排情况报委托方立案，并对工程实际完成情况进行勘查。

第二阶段：实施阶段

依据施工协议、变更签证，对工程量及定额子目套用进行复核，出具初步审核结论，由项目责任人对初步审核结论进行统一复核，并安排审核组组员对各自工程量计算书进行相互复核，将复核以后初步审核结论向委托方汇报，并提出存在和要处理问题，听取委托方对工程审核意见及提议并修正初步审核结论。

第三阶段：查对阶段以修正初步审核结论为依据，同施工单位就报送结算中存在问题进行查对，并对和初步审核结论有差异方面作具体统计，经查对整理后，先由项目责任人进行统一复核，并对有差异地方批注原因，并将全部资料及纪要报企业主任工程师进行审核，审核无误后向委托方作具体汇报，并对工程造价进行分析。在严格实施审核程序情况下，企业对审核质量进行三级复核，三级复核关键分工及内容为：一级复核工程审核人员自检。关键工程量计算、定额子目标套用、建筑工程经济指标分析。二级复核项目责任人（造价工程师）。关键是对工程量计算底稿数据同预算数据协调性复核、定额子目套用正确性复核、施工协议、争议和同初稿有差异部分具体计算等。三级复核企业总工程师。对经济指标、协议、争议等进行复核。在工程审核前期工作结束后，严格严禁执业人员同被审单位接触，各执业人员应认真正推行造价人员执业道德标准。多种审核资料在工程审核工作结束后，根据企业相关档案管理要求将资料完整归档。

六、招标代理执业质量控制制度总则严格实施《中国招标投标法》及陕西省建设行政主管部门相关招标投标各项管理、要求。必需以行业规范及工程造价人员执业道德为准绳，严格杜绝损害委托方及被审单位利益情况出现，必需遵照公平、合理、正当执业准则。细则在总则前提下，制订本职业质量控制制度。招标代理前期工作招标代理项目责任人必需对委托项目标多种手续进行符合性检验，包含施工图纸审查手续、项目报建、资金到位情况、城建缴费及城建手续、计划手续等。针对具体项目，结合国家、省、市相关招标投标管理要求，确定项目招标实施具体措施（邀请招标或公开招标），并同主管部门进行沟通。招标代理项目责任人应做好在招标代理工作中一切文件领取签字手续及接收文件立案手续。包含：投标报名、发放资格预审文件、接收资格预审文件及检验报名原始、投标单位考察资料、资格预审合格通知书发放、招标文件及施工图纸领取、招标会议和会人员签字及招标答疑纪要发放等。招标文件编制招标文件内容必需符合国家多种相关要求，内容齐全，不许可存在任何倾向性；招标时间安排、招标工期、投标报价、招标上限控制价编制等必需符合国家多种相关要求。招标文件中协议条款必需采取国家施工协议示范文本，并对协议专用条款在国家政策范围内同委托方充足沟通，对专用条款内容必需做到明确。招标文件中必需明确招标上限控制价计价依据；明确投标格式化文件，并在发标时将电子版文件同时发放投标单位。评标措施必需符合国家、省、市相关要求，在要求指导下制订评标措施并同建设行政主管部门进行沟通，但不许可有任何倾向性，必需坚持平等竞争标准。工程量清单编制执业质量控制

工程量清单正确性影响整个基础建设全过程，必需将工程量清单编制作为招标代理工作重中之重来对待。工程量清单编制必需符合国家相关清单计价规则要求；清单子目标设置符合国家相关清单计价要求。工程量计算应严格根据国家相关工程量清单工程量计算规则实施；为了确保清单工程量正确，对于影响工程造价较大单项工程必需实施相互复核，即同时有两个项目组对同一单项工程工程量进行计算，并对计算结果进行相互复核，以达成工程量正确。工程量清单编制结束后，由项目责任人对经济指标、清单描述、清单项目设置进行检验，并对软件设置进行更改，以满足发标要求；发标前期

项目责任人在完成前期工作后，应将招标前期全部资料报企业总工程师检验，关键是招标文件。企业总工程师对招标文件中各项条款进行逐一符合，并检验工程量清单。经总工程师复核后报招标管理机构。招标立案工作项目责任人必需认真做好招标立案工作。发标：

项目责任人在招标立案结束后，在同委托人充足沟通后，实施发标工作。招标答疑及开标项目责任人应组织执业人员及相关单位参与招标答疑会议，认真统计，并整剪发放。招标上限控制价在根据国家要求编制结束后，应同委托人进行沟通，并依据招标文件要求妥善密封。项目责任人必需精心组织开标工作，做好评标教授抽取，多种评标表格制订及签字，评标会议组织。严格严禁同投标单位相互串通，损害委托人利益。招标代理工作结束后，根据企业相关档案管理要求将资料完整归档。附：招标代理从业人员行为准则１、要依法代理，不违规操作和违法乱纪；２、要老实守信，不畏惧权势和弄虚作假；３、要优质服务，不敷衍塞责和玷污信誉；４、要正直公正，不隐瞒真相和营私舞弊；５、要公平竞争，不相互拆台和私下交易；６、要爱岗敬业，不玩忽职守和推诿扯皮；７、要秉公办事，不假公济私和感情用事；８、要遵章守纪，不违章违纪和泄露秘密；９、要开拓创新，不因循守旧和固步自封。

七、外委业务管理制度1、对外委托业务应该经所长同意方可委托。2、外委人员必需和单位签署委托业务实施协议，协议条款中应注明双方权利

和义务，和业务实施时间、质量要求。3、外委业务质量控制由单位指定人员实施。4、对外委托业务资料整理归档由单位指定人员（通常为资料员）帮助完成，指定人应对资料完整性负责。5、单位指定质量控制人员负责用户沟通、回访。

附一、业务委托协议附二、联营协议书

附一：

业务委托协议

甲方（委托人）：陕西华地工程造价咨询事务全部限责任企业乙方（受托人）：

一、委托业务内容及范围：

工程结算审核工作二、双方通常权利和义务1、委托人义务委托人按本协议条款约定内容和时间完成下列工作：1.1向受托人提供相关资料。需要交底须向受托人具体交底；1.2指定专员和受托人联络。1.3依据需要，作好和第三方协调工作；1.4按本协议条款约定支付酬劳；2、受托人义务2.1受托人按本协议专用条款约定内容和时间完成下列工作：2.1.1根据老实信用标准，组织开展工作，维护各方正当权益；2.1.2应用专业技术和技能为委托人提供完成工作相关咨询服务；2.1.3向委托人立即汇报工作进展情况及存在问题和处理措施。2.2受托人应对审核工作中所出含相关数据正确性负责。合理确保审核结果客观、公正，有根有据。2.3受托人不得接收和本协议工程建设项目中和委托范围相关其它方咨询业务。2.4未经委托人同意，受托人不得分包或转让本协议任何权利和义务。2.5受托人不得接收任何礼品、宴请和任何其它好处，不得泄露咨询服务过程中需要保密内容。受托人不得和施工方互留联络方法，不得和施工方通电话，不得有任何形式私下接触。协议终止后，未经委托人同意，受托人不得泄漏和本协议工程相关任何资料和情况。2.6严格遵守委托方职员道德规范制度、业务管理制度。

2.7受托人未能推行以上各项义务，给委托人造成损失，应该负担违约赔偿责任。赔偿额为委托人该项目全部审计费收入。2.8受托人有义务配合委托人对该项目安排复核工作。

3、委托人权利

3.1按协议约定，接收咨询结果；

3.2审查受托人为本协议工程编制多种文件，并提出修正意见；

3.3要求受托人提交业务工作汇报；

3.4本协议推行期间，因为受托人不推行协议约定内容，给委托人造成损失或影响工作正常进行，委托人有权终止本协议，并依法向受托人追索经济赔偿，直至追究法律责任；

4、受托人权利4.1按协议约定收取委托酬劳；4.2对委托人做出决定，受托人有权提出提议；4.3当委托人提供资料不足或不明确时，有权要求委托人补足资料或作出明确回复；

4.4拒绝委托人提出违反法律、行政法规要求，并向委托人作出解释；

三、酬劳支付1、支付措施约定；1、1基础费收费5%

1、2核减费收费10%2、支付时间约定；

2、1完成业务出具汇报，收到回访意见书，收妥费用，交清档案后一月内支付。2、2若迟迟收不到费用，完成业务出具汇报，收到回访意见书，交清档案后两月内事务所先行支付。四、其它关键约定4、1在审核过程中，受托人必需严格遵守事务所各项管理制度及国家相关法律、法规要求。工作务必认真仔细。4、2受托人必需合理确保审核结果客观、公正，有根有据。4、3假如因疏忽大意存在应减未减，应减未减显著或数额较大时，除事务所不再支