公共管理导论要点总结(最终完整版)

公共管理导论《公共管理导论》第一章变革的时代Aneraofchange一、传统公共行政的基本原理FundamentalPrincipleofTraditionalPublicAdministration（1）官僚制，政府本身应按照等级制、官僚制的原则进行组织（2）存在一个最佳的工作方式，并且在综合性工作手册中规定工作程序以供行政人员遵循（3）通过官僚制组织提供服务（4）行政人员普遍信奉“政治与行政二分法”（5）认为激励个体公务员的力量是公共利益，因为服务于公众是大公无私的（6）需要一支中立的、无个性的、终身任职的，且能够为任何政治领导人提供同样服务的“职业官僚队伍”（7）公共服务领域的任务确实是“行政性”的Thefirstofthesewasthatofbureaucracy.Secondly,therewasone-best-wayofworkingandproceduresweresetoutincomprehensivemanualsforadministratorstofollow.Thethirdprinciplewasbureaucraticdelivery.Fourthly,therewasgeneralbeliefamongadministratorsinthepolitics/administrationdichotomy.Fifthly,themotivationoftheindividualpublicservantwasassumedtobethatofthepublicinterest.Sixthly,publicadministrationrequiresaprofessionalbureaucracy,neutral,anonymous,employedforlife,withtheabilitytoserveanypoliticalmasterequally.Seventhly,thetasksinvolvedinpublicservicewereindeedadministrative.新公共管理（newpublicmanagement）=管理主义（managerialism）=以市场为基础的公共行政（market-basedpublicadministration）=后官僚制典范（post-bureaucraticparadigm）=企业化政府（entrepreneurialgovernment）二、行政与管理的区别Differencesbetweenadministrationandmanagement行政从本质上是指执行指令和服务；而管理则指：（1）实现结果；（2）管理者实现结果的个人责任。Administrationessentiallyinvolvesfollowinginstructionsandservice,whilemanagementinvolves:first,theachievementofresults,andsecondly,personalresponsibilitybythemanagerforresultsbeingachieved.三、变革的紧迫问题Imperativesofchange①对公共部门的抨击Theattackonthepublicsector.②经济理论的变革：公共选择理论；委托—代理理论；交易成本理论Changesineconomictheory:Publicchoicetheory,Principal/agenttheory,Transactioncosttheory③私营部门的变革Theimpactofchangesintheprivatesector.④技术变革Changesintechnology.第二章

传统的公共行政模式Thetraditionalmodelofpublicadministration1．《诺思科特—特里维廉报告》标志着公共部门以功绩制为基础的任命制度的开始和恩赐制的逐步衰落。该报告强调人事问题，虽然它的建议推行的较慢，但是它确实代表了传统的公共行政模式的产生。通过考试择优录用、行政中立、不受任何党派控制等原则都来源于《诺思科特—特里维廉报告》。Northcote-Trevelyansignalsthestartofmerit-basedappointmentstothepublicserviceandthegradualdeclineofpatronage.TheReportemphasizespersonnelmattersanditsrecommendationswereimplementedslowly,butitdoesrepresentabeginningtothetraditionalmodelofpublicadministration.FromNorthcote-Trevelyanderiveappointmentbymeritthroughexaminations,andnon-partisan,neutraladministration.2.文官法案(theCivilServiceAct)的名词解释（1）根据职位分类，为所有申请公职者举行竞争性考试；（2）根据职位分类，任命考试成绩最高者担任公职；（3）在正式任命前，插入一个有效的试用期；（4）在华盛顿的任命按照某些州和其他重要地区的人口比例进行分配。Theholdingofcompetitiveexaminationsforallapplicantstotheclassifiedservice.Themakingofappointmentstotheclassifiedservicefromthosegradedhighestintheexaminations.Theinterpositionofaneffectiveprobationaryperiodbeforeabsoluteappointment.TheapportionmentofappointmentsatWashingtonaccordingtothepopulationoftheseveralstatesandothermajorareas.3．政治与行政二分法的名词解释官员应当负责制定政策，行政部门则应负责执行政策。Wilsonputforththeviewthatpoliticiansshouldberesponsibleformakingpolicy,whiletheadministrationwouldberesponsibleforcarryingitout.4.韦伯的官僚制理论1）固定和法定的管辖范围的原则，一般是通过各种规则——法律或行政规章——来加以规定。2）公职等级制和权力等级化原则，这意味着一种稳定而有序的上下级制度，在这种制度中，较低职位受到较高职位的监督。3）现代公职管理是建立在保留书面文件（“档案”）的基础之上。4）公职管理，至少是所有专门化的公职管理——而这种管理显然是现代的——通常以全面而熟练的训练为先决条件。5）当公职得到充分发展的时候，官方活动要求官员完全发挥其工作能力6）公职管理应遵循一般性规定，这些规定或多或少是稳定的、全面的，并且是可学习的。Theprincipleoffixedandofficialjurisdictionalareas,whicharegenerallyorderedbyrules,thatisbylawsoradministrativeregulations.Theprinciplesofofficehierarchyandoflevelsofgradedauthoritymeanafirmlyorderedsystemofsuper-andsub-ordinationinwhichthereisasupervisionofthelowerofficesbythehigherones.Themanagementofthemodernofficeisbaseduponwrittendocumentswhicharepreserved.Officemanagement,atleastallspecializedofficemanagement–andsuchmanagementisdistinctlymodern–usuallypresupposesthoroughandexperttraining.Whentheofficeisfullydeveloped,officialactivitydemandsthefullworkingcapacityoftheofficial.Themanagementoftheofficefollowsgeneralrules,whicharemoreorlessstable,moreorlessexhaustive,andwhichcanbelearned.5.泰勒的科学管理①决定工作标准的时间和动作研究②刺激性工资制度③改变职能组织Time-and-motionstudiestodecideastandardforworkingAwage-incentivesystemthatwasamodificationofthepieceworkmethodalreadyinexistenceChangingthefunctionalorganization第三章

新公共管理Publicmanagement一、一般管理的职能FunctionsofgeneralmanagementSTRATEGY战略职能（首要职能）Establishingobjectivesandpriorities确定组织的目标和重点Devisingoperationalplanstoachievetheseobjectives设计操作计划以实现既定目标MANAGINGINTENALCOMPONENTS管理内部构成要素Organizingandstaffing人员组织和调配Directingpersonnelandthepersonnelmanagementsystem人事指挥和人事管理制度Controllingperformance控制绩效MANAGINGEXTERNALCONSTITUENCIES管理的外部要素Dealingwithexternalunits处理和组织的“外部单位”Dealingwithindependentorganizations处理与其他独立组织的关系Dealingwiththepressandpublic处理与新闻媒体和公众的关系二、管理方法的产生富尔顿报告的名词解释theFultonReport（1）在政治指导下制定政策；（2）创立政策执行的“机构”；（3）行政机构的运转；（4）对议会和公众负责。Formulationofpolicyunderpoliticaldirectioncreatingthe“machinery”forimplementationofpolicyoperationoftheadministrativemachineaccountabilitytoParliamentandthePublic1978年《文官改革法》的目标是使管理者对结果负有更大的责任。它的内容包括中层管理者的绩效工资和设定“高级行政职务”以在高层形成一个精英团体。虽然其关注的焦点在于人事问题，但是其意图却在于改进似乎已滞后于私营部门管理的公共部门管理。TheCivilServiceReformActof1978aimedatgivingmanagersgreaterresponsibilityforresults.ItincludedmeritpayformiddlemanagementandtheestablishmentofaSeniorExecutiveServicetoformanelitegroupatthetop.Althoughfocusedonpersonnel,itwasanattempttoimprovemanagementinthepublicsector,whichseemedtolagbehindtheprivatesector.三、新公共管理改革新公共管理涉及的主要论点（欧文·休斯的公共管理理论）Astrategicapproach一种战略方法Managementnotadministration管理而非行政Afocusonresults关注结果Improvedfinancialmanagement改善财政管理Flexibilityinstaffing人员的弹性Flexibilityinorganization组织的弹性Ashifttogreatercompetition转向更激烈的竞争Thenewcontractualism新合同主义Astressonprivatesectorstylesofmanagementpractice对私营部门管理实践方式的重视Relationshipswithpoliticians与政治官员的关系Relationshipswiththepublic与公众的关系Separationofpurchaserandprovider购买者与提供者的分离Re-examiningwhatgovernmentdoes重新检视政府的所作所为第四章政府的角色Theroleofgovernment一、公共部门与私营部门的不同Differencesbetweenprivateandpublicmanagement1.

公共部门的决策可以是强制性的，而私营部门不具备这一特征。2.

公共有不同与私营的责任制形式。3.

公共服务管理者必须解决在很大程度上有政治领导人设定的外部议程。4.

公共部门在测量产出或生产效率方面有其固有的困难。5.

公共部门的规模和问题的多样性使得任何控制和协调都很困难。First,inawaynotcharacteristicoftheprivatesector,publicsectordecisionsmaybecoercive.Secondly,thepublicsectorhasdifferentformsofaccountabilityfromtheprivatesector.Thirdly,thepublicservicemanagermustcopewithanoutsideagendalargelysetbythepoliticalleadership.Fourthly,thepublicsectorhasinherentdifficultiesinmeasuringoutputorefficiencyinproduction.Finally,thepublicsector’ssheersizeanddiversitymakeanycontrolorcoordinationdifficult.二、“政府”与“治理”Governmentandgovernance所谓治理，我们指的是过程与制度——既包括正式的也包括非正式的——它们指引和限制一个团体的集体活动。而政府则是依据权威行事并创设正式义务的组织的集合。治理并不必然专门由政府来操纵。Bygovernance,wemeantheprocessesandinstitutions,bothformalandinformal,thatguideandrestrainthecollectiveactivitiesofagroup.Governmentisthesubsetthatactswithauthorityandcreatesformalobligations.Governanceneednotnecessarilybeconductedexclusivelybygovernments.三、作为公共政策基础的市场失灵Marketfailureasthebasisforpublicpolicy公共物品publicgoods外部性externalities自然垄断naturalmonopoly信息不对称imperfectinformation四、政府工具Instrumentsofgovernment1.供应，即政府通过财政预算提供商品与服务；2.补贴，这实际上是供应的一种补充手段，是指政府通过资助私人经济领域的某些个人以生产政府所需的商品或服务；3.生产，是指政府生产在市场上出售的商品和服务；4.管制，是指政府运用国家的强制性权力允许或禁止私人经济领域的某些活动。Provision,wherethegovernmentprovidesgoodsorservicesthroughthegovernmentbudget.Subsidy,whichisreallyasub-categoryofprovisionandiswherethegovernmentassistssomeoneintheprivateeconomytoprovidegovernment-desiredgoodsorservicesProduction,wheregovernmentsproducegoodsandservicesforsaleinthemarketRegulation,whichinvolvesusingthecoercivepowersofthestatetoalloworprohibitcertainactivitiesintheprivateeconomy.政府干预的阶段Phrasesofgovernmentintervention

1.自由放任的社会Thelaissez-fairesociety2.福利国家的产生Theriseofthewelfarestate3.新古典主义Neoclassicism个性假设理论Theassumptionofindividualrationality精心构筑基于上述假定的模型Theelaborationofmodelsfromthisassumption市场角色最大化Amaximumroleformarketforces政府角色最小化Aminimumroleforgovernment4.政府的回归Governmentmakesacomeback六、政府的基本职能Basicfunctionsofgovernment世界银行在其1997年的世界发展报告中指出，“每一个政府的核心使命”包含了五种基本的角色。这些角色是：（1）确立法律基础；（2）保持一个健康的政策环境，包括保持宏观经济的稳定；（3）投资于基本的社会服务和社会基础设施；（4）保护弱势群体；（5）保护环境。EstablishingafoundationoflawMaintaininganon-distortionarypolicyenvironment,includingmacroeconomicstabilityInvestinginbasicsocialservicesandinfrastructureProtectingthevulnerableProtectingtheenvironment第五章公共企业Publicenterprise一、建立公共企业的理由Reasonsforestablishingpublicenterprise

1.

纠正市场失灵2.

改变经济中的支付结构3.

推动中央集权的长期计划4.

经济性质由资本主义转为社会主义To‘correct’marketfailureToalterthestructureofpay-offsinaneconomyTofacilitatecentralizedlong-termeconomicplanningTochangethenatureoftheeconomy,fromcapitalisttosocialist二、公共企业Publicenterprise公共企业的定义公共企业是一种特殊的法人机构：它向公众大规模地出售商品和服务，赢利首先归其自身所有。Apublicenterpriseisaparticularkindofstatutoryauthority:onethatsellsgoodsandservicestothepubliconalargescale,withthefinancialreturnsaccruinginthefirstinstancetotheauthorityitself.公共企业的类型公用事业publicutilities陆上运输和邮政系统landtransportandpostalservice竞争性环境中的企业enterprisesincompetitiveenvironments管制机构regulatoryauthorities第六章公共政策和政策分析Publicpolicyandpolicyanalysis一、公共政策公共政策可以被描述为不同个体所构成的一种分散过程的产品，这些个体在一个立式组织占主导地位的小群体中相互作用。这些组织运行于一个由政治机构、规则和实践组成的体系中，它们都处于社会和文化的影响之下。Publicpolicycanbecharacterizedastheoutputofadiffuseprocessmadeupofindividualswhointeractwitheachotherinsmallgroupsinaframeworkdominatedbyformalorganizations.Thoseorganizationsfunctioninasystemofpoliticalinstitutions,rulesandpractices,allsubjecttosocietalandculturalinfluences.二、经验主义政策分析的方法与途径Empiricalmethodsusedinpolicyanalysis(1)benefit-costanalysis成本-效益分析(2)decisiontheory决策理论分析(3)optimum-levelanalysis最佳水平分析(4)allocationtheory配置理论(5)time-optimizationmodels时间最优化模式三、政策分析的步骤、政策过程模式PolicyprocessmodelsStep1：Verify,defineanddetailtheproblem核实、计划和描述问题Step2：Establishevaluationcriteria建立评估标准Step3：Identifyalternativepolicies界定可选的政策方案Step4：Evaluatealternativepolicies评估备选政策Step5：Displayandselectamongalternativepolicies列举并选择备选政策Step6：Monitorpolicyoutcomes监控政策结果第七章战略管理Strategicmanagement一、

私营部门的战略Strategyintheprivatesector1.战略计划演变的五个阶段HaxandmajlufarguetherearefivestagesintheevolutionofplanningBudgetingandfinancialcontrolLong-rangeplanningBusinessstrategicplanningCorporatestrategicplanningStrategicmanagement2.企业战略计划的构成要素Businessstrategicplanning企业任务包括对现行与预期的企业范围、产品、市场以及数年时间内的预期做出明确的界定。任务涉及对组织所从事的业务内容的审视。环境监测包括了对组织内部的优势、薄弱环节、机会和威胁进行的详细评估。目标是任务和环境监测基础之上的更加具体的指向。Themissionofthebusinessincludesacleardefinitionofcurrentandexpectedbusinessscope,products,marketsandexpectationoveraperiodofafewyears.Theenvironmentalscaninvolvesthedetailedassessmentoftheorganization’sinternalstrengths,weaknesses,opportunitiesandthreats.Objectivesaremorespecificaimsresultingfromthemissionandenvironmentalscan.3.战略计划和战略管理的区别Differencesbetweenstrategicplanningandmanagement战略计划关注的是制定最佳的战略决策，而战略管理侧重的则是产生战略结果：新市场、新产品和(或)新技术。因此，战略管理更具综合性，它并非仅仅制定计划，而是旨在使计划与组织的所有部门结合起来。Strategicplanningisfocusedonmakingoptimalstrategydecisions,whilestrategicmanagementisfocusedonproducingstrategicresults:newmarkets,newproductsand/ornewtechnologies.Strategicmanagement,therefore,ismorecomprehensive;ratherthanmerelydrawingupaplanitaimsatintegratingplanningwithalltheotherpartsoftheorganization4.私营部门战略管理战略管理旨在将战略愿景贯穿于组织的所有部门，并涵盖每个行政体系。它不是机械地运作，而是“承认个体与群体所扮演的中心角色及企业文化的影响。Strategicmanagementaimstoextendthestrategicvisionthroughoutallunitsoforganization,encompassingeveryadministrativesystem.Insteadofbeingmechanistic,it‘recognizes’thecentralroleplayedbyindividualsandgroupsandtheinfluenceofcorporateculture.此次有两个要点。首先，计划、管理控制和组织结构之间需要更好地整合；沟通和信息系统之间也需要更好地整合；同时还要有一套激励与奖惩系统。其次，组织之间需要关注其自身的组织文化。Therearetwomainpointsinthis.Fist,thereneedstobegreaterintegrationbetweenplanning,managementcontrolandtheorganizationalstructure;greaterintegrationbetweenthecommunicationandinformationsystem;andwiththemotivationalandrewardsystems.Secondly,theorganizationneedstopayattentiontoitsculture.二、公共部门的战略strategicplanningmodels1.公共部门战略计划战略计划是在宪政框架内，为制定那些影响政府行为性质和方向的根本性决策所进行的专业性努力。Strategicplanningisadisciplinedefforttoproducefundamentaldecisionsshapingthenatureanddirectionofgovernmentalactivities,withinconstitutionalbounds.2.布莱森的战略计划模式theBrysonmodelofstrategicplanningInitiatingandagreeingonastrategicplanningprocess开始战略战略计划过程并取得一致意见Identifyingorganizationmandates明确组织权限Clarifyingorganizationmissionandvalues阐明组织权限Assessingtheexternalenvironment(opportunitiesandthreats)评估外界环境（机会和威胁）Assessingtheinternalenvironment(strengthsandweaknesses)评估内部环境（优势和劣势）Identifyingthestrategicissuesfacinganorganization确定组织面临的战略性问题Formulatingstrategiestomanagetheissues制定处理问题的战略Establishinganeffectiveorganizationvisionforthefuture确定有效的组织未来愿景3.公共部门战略管理战略管理旨在将计划职能与整个管理工作整合到一起。Strategicmanagementaimstointegratetheplanningfunctionwiththeover-allmanagementtask第八章人事管理和绩效管理Personnelandperformancemanagement一、绩效管理Performancemanagement1.绩效指标Performanceindicators,thatis,somewayofmeasuringtheprogresstheorganizationhasmadetowardsachievingdeclaredobjectives2.绩效评估体系Theperformanceappraisalsystemaimstomeasuretheperformanceofindividualstaff,eventotheextentofdefiningthekeycontributionsexpectedovertheyear,whicharethencomparedwithactualachievementattheendoftheyear.第九章财政管理Financialmanagement一、政府预算theGovernmentbudget预算的定义“预算最原始的意义是指一个包括了文字和图形并对某些项目和用途的支出提供建议的文件”在最一般的解释中，预算就是致力于将财政资源转换成人类有目的的活动，预算也就变成了在几种可供选择的支出之间进行选择的机制。Abudgetisadocument,contai