某公司作业安全分析JSA实施指南

勘探分公司

作业安全分析（JSA）实施指南

2016年5月

目录

一、编制依据.........................................1

二、作业安全分析（JSA）程序和要求..................1

三、作业步骤划分....................................6

三、危害因素辨识、危害后果及现有控制措施描述......8

四、风险评估及改进措施制定........................18

五、总结和持续改进.................................18

六、直接作业环节JSA模板..........................21

一、编制依据

(1)《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T

13861-2009)

(2)《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441-86)

(3)《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》(AQ

3013-2008)

(4)《职业病危害因素分类目录》(卫法监发[2002]63号)

(5)《勘探分公司危险识别与风险评价管理实施细则》

(6)中国石化集团公司相关管理规定

二、作业安全分析(JSA)程序和要求

2.1成立作业安全分析(JSA)小组

各职能部门、项目部、承包商按作业活动选定相关人员成立

JSA小组，明确小组长和各工作成员及其职责。小组人员的选择应

尽可能地从管理、安全、设备、技术、操作、电气等几方面考虑，

这些人员必须有丰富的工作经验，能够充分了解和识别实施该项工

作的危害。但并不一定这几种人员同时参加，视具体情况而定，但

就某项特定作业活动的JSA分析参与分析人数要保证3人以上，其

中至少有一名成员掌握JSA的相关知识。公司鼓励全员参与作业安

全分析工作。

对于本项目而言，JSA小组建议包括以下人员：

(1)作业负责人；

(2)对作业具有足够知识、经验并能够理解其中危险的作业人员；

(3)理解相关程序和工业标准的JSA人员；

(4)具有与作业相关适当专业知识的人员。

2.2工作准备

2.2.1介绍作业安全分析步骤

JSA小组长把作业安全分析表分发给每个小组成员，介绍表格

中要填写的内容及表格中每列内容之间的逻辑关系。作业安全分析

表的样式表

10

2.2.2确定作业分析清单

理想情况下，所有的涉及手工操作的作业都要进行作业安全分

析，但首先要确保对高风险、关键性的作业实施分析。确定分析作

业时，可按照以下步骤进行：

(1)确定工作流程；

(2)首先对已进行过JSA的作业和未进行JSA的作业进行区

分，然后划分出其中的高风险作业和关键性作业；

划分时优先考虑以下作业活动：

a.事故频率和后果：频繁发生或不经常发生但可导致灾难性后

果的。

b.严重的职业伤害或职业病：事故后果严重、危险的作业条件

或经常暴露在有害物质中。

c.新增加的作业：由于经验缺乏，明显存在危害或危害难以预

料。

d.变更的作业：可能会由于作业程序的变化而带来新的危险。

e.不经常进行的作业：由于从事不熟悉的作业而可能存在较高

的风险。

f.无程序控制或操作规程的作业：由于没有正确操作流程而可

能存在风险。

g.需要办理作业许可的作业：特别指承包商需要申请办理作业

许可的作业活动或临时性非常规作业活动。

(3)讨论作业分析的顺序，首先确保对于高风险作业和关键性作

业的作业实施作业安全分析。填写作业分析清单，格式参照表20

按作业分析清单确定的III页序进行作业安全分析。

表1XXXX作业JSA记录表

编号：

作业活动：XXXX作业区域/工艺过程：

JSA人员:日期：

风险评估改进落

序可严风措施实备

作业步骤危害描述主要后果描述现有控制措施风险改迸措施

a能重险落实情注

等级

性性值人员况

1□

□

2

□

□

3

□

□

表1为某作业JSA记录表模板。该表主要包括两部分内容：作业信息和作业安全分析。

作业信息中包括作业活动名称、作业区域、主要工艺过程、JSA人员信息以及作业日期等内容。

作业安全分析中则主要包括作业步骤划分、各步骤存在危害因素描述、危害因素可能产生的主要后果描述、

现有控制措施描述、风险评估、改进控制措施制定、改进措施落实人员信息以及属地人员落实情况检查项等内

容。

表2作业分析清单

单位日期

JSA组长

JSA小组成员

序号作业活动风险等级关键程度是否进行过备注

JSA

三、作业步骤划分

作业步骤划分是直接作业环节JSA实施的基础，需要JSA人员将

作业活动按实际作业程序件划分。作业步骤的划分和描述原则如

下：

(1)从作业分析清单中选定一项作业活动，将其划分为若干步

骤。作业步骤应按实际作业程序划分，每一个步骤都应是作业活动

的一部分。划分的步骤不能太笼统，否则会遗漏一些步骤以及与之

相关的危害。另外，步骤划分也不宜太细，应经大家讨论后确定。

作业步骤划分时，应注意避免将进行作业活动时所需采取的安全控

制措施列入，如：佩戴防护用品、办理作业票等。根据经验，一项

作业活动的步骤一般为3-8步。如果作业活动划分的步骤实在太

多，可先将该作业活动分为两个部分，分别进行危害分析。重要的

是要保持各个步骤正确的顺序，顺序改变后的步骤在危害分析时有

些潜在的危害可能不会被发现，也可能增加一些实际并不存在的危

害。

(2)划分作业步骤之前，如客观条件允许需仔细观察操作人员

的操作过程。观察人通常是操作人员的直接管理者，关键是要熟悉

这种方法，被观察的操作人员应该有工作经验并熟悉整个作业工

艺。观察应当在正常的时间和工作状态下进行，如一项作业活动是

夜间进行的，那么就应在夜间进行观察。如受条件限制确实在作业

活动前开展不了作业观察，应由相当有工作经验并能完整辨识整个

作业工艺的人划分作业步骤。

(3)作业步骤的描述，语言要简练，只需说明做什么，而不必

描述如何做。描述作业步骤一般用动宾词组；不能用动宾词组描述

的，也可用含有动词的短句。按照顺序在分析表中记录每一步骤，

说明它是什么而不是怎样做。

三、危害因素辨识、危害后果及现有控制措施描述

准确辨识危害因素，明确危害因素可能产生的风险和后果，清

楚分公司现有的风险控制手段是JSA实施第一阶段的任务和目标。

辨识危害的基本方法包括对具有该项作业活动工作经验的人询

问交谈、对作业活动的现场观察、查询已有事故（伤害）资料以及

获取类似企业作业活动的危害因素辨识材料，通过这些方法，依次

对作业活动的每一步骤进行危害的辨识，将辨识的危害列入作业安

全分析表中。

辨识危害应该思考的问题是：可能发生的故障或错误是什么？

其后果如何？事故是怎样发生的？其他的影响因素有哪些？发生的

可能性？

为了更好的帮助各单位JSA人员完成这一阶段的工作，我们设

计了如附件1、2、3所示的三类提示表。

下面对这三类提示表的使用方法进行介绍。

1、危害因素辨识提示表

作业步骤划分完成后，全面辨识每一个步骤中存在的危害因素

对于作业人员了解、认知风险至关重要。表3《危害因素辨识提示

表》给出了作业过程中"人、机、环、管"四个方面可能存在的危害因

素，以帮助JSA人员全面思考所分析步骤中可能存在的危害。

使用时，JSA人员可在提示表内勾选该作业步骤可能存在的危

害因素，然后结合作业实际，对危害因素加以细化，填入危害因素

描述一栏中。例如，在"办理作业许可证"这一步骤中，首先勾选提

示表内僧理栏的危害因素"未按规定流程申请、审批、完成作业"，

然后结合作业实际，描述危害因素为"未按要求办理或审批用火作业

许可证"。

表3危害因素辨识提示表

人机（物）

设备、设施能量

人员行为O产品泄漏O

OO

口电伤害（漏电

口指挥失误口强度不够口渗漏

/电火花/静电）

口违章指挥口刚度不够□噪声口溢出

口违章作业：口稳定性差口辐射口过流

口高空坠物、飞

□操作错误，忽视安全，

口外形缺陷溅物或其他物体口错误的混合

忽视警告

伤害

口人为造成安全装置失效□密封不良口明火口其他

口使用不安全设备口制动器缺陷低温

口爆炸品/易燃

口手代替工具操作口操纵器缺陷

品

口物体（成品、工具、切

口控制器缺陷□有毒品

屑）存放不当

口冒险进入危险场所口无防护装置口放射性物品

口攀、坐不安全位置口防护装置缺陷口其他

口在起吊物下作业、停留口防护距离不够

口机器运转时加油、修口摆放错误

理、检查、调整、焊接、

清扫等工作

口未按规定使用个人防护

口设备过载

用品

口不安全装束口其他

口未按规定处理易燃、易

爆物品

口其他违章行为

口违规监护

口负荷超限

口健康状况异常

口从事禁忌作业

□用力过度/背部扭曲

/视觉疲劳/重复动作

口其他

环

管理

化学品暴露其他

工作现场OO

O

口操作规程不规

□作业区杂乱口吸入

范

口地面湿滑口皮肤吸收口未落实培训

口作业场所空气不良口吞食口事故应急预案

及响应缺陷

口违规申请、审

□作业场所存在危险

口眼睛接触批、使用、管理

品（易燃易爆品等）

作业许可证

口未按规定犍

进行作业（未申

请作业许可由

□照明不足□其他

未进行安全交底

/未进行完工验

收等）

□周围正在进行的作

口其他

业活动和作业人员

口脚手架、阶梯缺陷

口盲区、死角

口作业产生的废物垃

圾

口撤离路线堵塞

□警示标示缺陷

口异常天气

口缺乏消防设备

口缺乏监控设备

口其他

本表依据GBT/13861-2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》建立，企业可根据

自身情况修改。

2、后果描述提示表

表4《后果描述提示表》从危害因素产生的致害物、伤害方式和

伤害对象的角度，帮助JSA人员清楚地了解和描述危害因素产生的

主要后果，为制定切实有效的防护措施打下基础。

JSA人员在分析过程中，可结合提示表，勾选危害因素所产生

的致害物类别、伤害方式以及伤害对象（包括生产单位、施工单

位），然后结合实际，进行危害后果描述。例如，用火作业中危害

因素描述为"未在管道处加设盲板或盲板封堵不严"，结合提示表，

讨论认为该危害因素中存在的致害物为"压力管道”和管道中的“危险

化学品"，而伤害方式包括"碰撞、撞击"、"火灾、爆炸"、"中毒"，然

后填写"主要后果描述"如下：压力管道突然加压，导致盲板被冲

开，撞击作业人员、监护人员；管道中危化品输送至作业点或发生

泄漏，引发火灾爆炸或作业人员中毒。"

表4风险及后果描述提示表

致害物伤害方式伤害对象

口电气设备

□施工单位人员

（母线/配电□碰撞、撞击

（作业人员/监

箱/电气保护□噪声（人撞物/物撞人口辐射

护人员/其他人

装置/照明设/人物互撞）

员）

备等）

口生产单位人员

口梯子、脚手

口蒸汽口戈IJ伤/刺伤口爆炸（监护人员/其

架

他人员）

口中毒、窒

口手工具息（吸入有□施工单位财产

□工作面/人口损害听力/视力

（非动毒气体/皮肤（设备、机械

站立面/嗅觉

力）或口接触有等）

毒物质等）

口锅炉、压力

口坠落（高处坠口生产单位财产

容器（压力管口电动手

落/平地坠入井、口触电（建筑、设备、

道、安全阀工具

坑洞）机械等）

等）

□接触（昌）

口车辆、

口高、低压口跌倒/扭伤低温环境/同J口环境

船舶

低温物体）

口放射性

口危险化学品

物质及设口坍塌口掩埋

/可燃品

备

□水口淹溺□倾覆

口金属件（钢

丝绳/铁屑/螺口火口灼烫口其他

栓/齿轮/丝杠

等）

口其他

（包括技

能/风险认

□起重机械口火灾

知缺失、

监护缺乏

等）

本表依据GB6441-86《企业职工饬亡事故分类标准》建立，企业可根据自身情况修

改。

3、控制措施提示表

表5《控制措施提示表》能够帮助JSA人员全面梳理现有风险控

制措施，明确当前风险管控情况，反思已有控制措施的有效性。

JSA分析人员制定控制措施时，可勾选附件3中的控制措施，并

结合各单位实际，填入"现有控制措施”一栏。例如，针对用火作业

中"未在管道处加设盲板或盲板封堵不严”的危害因素，目前单位采

用"工程控制措施"中的"隔离"和"标志、警告和管理控制措施"中的"挂

签"，则勾选这两项，并描述控制措施为"切断物料来源，并加设盲

板，确保系统彻底隔离，同时对加设盲板处进行挂签。"

表5控制措施提示表

标志、警告和管理控制措个体防护装备

工程控制措施

施（PPE）

通过危险最小化设计消

通过标志、警告及安全管通过个体防护装备降

除、减少危险或使用相

理程序降低风险低风险

关设施降低风险

口机械代替手工□警示带口安全帽

口无毒代替有毒口挂签口安全鞋

口低毒代替高毒□作业许可证口呼吸器

口减少重量、尺寸□现场报警系统口防护服

□密封（将空间和设备

封起来，并置于负压口作业监护口防护手套

下）

口局部通风口教育培训□防护眼镜

口稀释通风口规章制度口面罩

口合理工作时间，减少暴

口联锁口安全带

露

口湿法口其他口其他

口安全距离

口隔离

口设置薄弱环节（如保

险丝、安全阀等）

□消除设备粗糙棱边、

锐角等

口其他

本表依据GBT/28001-20U《职业健康安全管理体系要求》建立,企业可根据自

身情况修订。使用时从左至右依次考虑，炼化企业应从“密封”项开始考虑。

四、风险评估及改进措施制定

JSA实施第二阶段的主要任务是评估识别出的风险，确定风险

等级并针对风险等级较高的作业步骤制定改进措施。

根据集团公司相关要求，对于已经识别出的风险，参考《HSE风

险矩阵标准》(Q/SH0560-2013),依据分《勘探分公司危险识别

与风险评价管理实施细则》，并结合各单位自身实际进行风险评估，

确定风险等级。

针对风险等级较高的作业步骤，可使用附件3《控制措施提示

表》，从工程控制措施、标志、警告和管理控制措施以及个人防护装

备三个方面考虑制定。

五、总结和持续改进

5.1总结反馈

作业任务完成后，作业人员总结经验，若发现JSA过程中的缺

陷和不足，向JSA小组反馈。由作业负责人填写JSA跟踪评价表，判

断作业人员对作业任务的胜任程度。JSA跟踪评价表的格式参照下

表。

表6JSA跟踪评价表

日期

问题1:员工对所做的工作/工作任务的理解程度

对工作任务不理解(1分)分数

对工作任务部分理解（2分）

对工作任务有一定的理解，知道能够干什么（3分）

充分理解自己在工作任务中的活动，可能对整个工作任务的理解不太

充分（4分）

充分理解整个工作任务（5分）

问题2:员工认为有哪些危险：A.对自己B.对他人C.对环境

A

B

C

不了解危险（1分）分数

部分了解危险（2分）

对危险有一定理解，知道能够干什么，不能干什么（3分）

充分理解自己在工作任务中的危险，可能对整个工作任务的危险理解

不太充分（4分）

充分详细理解全部危险（5分）

问题3:员工对控制措施是否适合于工作任务，可以保护A.自己B.他人C.环境

的理解程度

A

B

C

改进建议：分数

对控制措施不理解（1分）

对控制措施部分理解（2分）

对控制措施有一定理解，知道能够干什么（3分）

充分理解自己在工作任务中的控制措施，可能对整个工作任务的控制

措施理解不太充分（4分）

充分详细理解所有的控制措施（5分）

5.2持续改进。

各单位应持续地组织JSA评审工作，定期评审或检查风险控制

结果。JSA小组根据作业反馈结果和评审结果，提出更新完善该作

业程序的建议。

六、直接作业环节JSA模板

表7-13为编制的直接作业环节JSA模板，以供各单位参考。

表7用火作业JSA记录表

作业活动：XXXX用火作业区域/工艺过程：

分析人员：日期

序号工作步骤危害描述主要后果描述现有控制措施备注

未按要求办理或审批用火作业许

要求用火作业必须办理作业许可证

可证

施工用火作业涉及到其他管辖区域

无法正确识别作业风险，缺乏

时，由所在管辖区域单位领导审查

办理作业许与风险级别对应的监管、防护

1涉及其他管辖区域动火未经会签会签，并由双方单位共同落实安全

可证措施，引起火灾、爆炸，造成

措施，各派一名用火监护人，按用

人员伤亡和财产损失。

火级别进行审批后，方可用火。

节假日或异常气象条件下作业许用火作业许可证实行节假日/异常

可证未升级管理气象条件升级管理

作业人员缺乏相关安全知识和基层单位及施工单位现场安全负责

作业人员未受到安全教育应急技能，引发火灾爆炸，人人应对现场监护人和作业人员进行

2作业前安全员伤害必要的安全教育"

措施确认用火点周围要清除易燃物，下水

井、地漏、地沟、电缆沟等处采取

覆盖、铺沙、水封等手段进行隔

作业过程中明火引燃周围物

作业现场及周围存在易燃物品离。用火点30米以内严禁排放各

品，引发火灾爆炸。

类可燃气体；15米范围内严禁排

放各类可燃液体，也不可进行装卸

作业

压力管道突然加压，导致盲板切断物料来源，并加设盲板，确保

未在管道处加设盲板或盲板封堵

被冲开，撞击作业人员、监护系统彻底隔离，同时对加设盲板处

不合适

人员；管道中危化品输送至作进行挂签。

业点或发生泄漏，引发火灾爆

2作业前安全炸或作业人员中毒。

措施确认

对设备进行彻底冲洗、置换至分析

具体的易燃易爆介质

作业中，易燃易爆介质遇明合格；对于无法彻底置换的易燃介

用火设备内存在易燃易爆介质及其性质，参考相应

火，引发火灾爆炸质，通以蒸汽（或氮气）后进行用

化学品的MSDSO

火。

用火部位存在有毒介质的，应对其

浓度检测分析，若含量超过该空间

作业人员吸入有毒介质，引起具体的有毒介质及其

内空气中有害物质最高容许浓度

用火部位存在有毒介质中毒窒息；有毒介质存在易燃性质，参考相应化学

时，应采取相应的通风或防护措

易爆性，引起火灾爆炸。品的MSDSO

施。

若有毒介质存在易燃易爆特性，则

进行相应消除控制措施。

2作业前安全

凡在有可燃物或难燃物构件的凉水

措施确认未采取防火隔绝措施进入有可燃

作业过程中火花溅落引起火塔、脱气塔、水洗塔等内部进行动

物或难燃物构件的脱气塔等内部

灾。火作业时，必须采取防火隔绝措

进行用火作业

施，以防火花溅落引起火灾

当可燃气体爆炸下限大于4%时，

作业前未进行可燃气体检测或检作业空间易燃易爆气体含量达分析检测数据小于0.5%为合格;

3用火分析

测不达标到爆炸极限，引起火灾爆炸。可燃气体爆炸下限小于4%时,分

析检测数据小于0.2%为合格。

作业空间内易燃易爆气体实际采样地点由岗位技术人员在采样通

分析采错样含量超标，作业人员开始进行知单上写清详细位置，由操作人员

用火作业，引发火灾爆炸。带分析人员到现场采样。

在生产、使用、储存氧气的设备上

氧含量超标，引起作业人员氧

设备内氧含量超过23.4%进行用火作业，设备内氧含量不应

中毒

超过23.4%。

作业间隔超过30分钟或中断作作业环境发生改变且未采取有作业间隔超过30分钟或中断作业

业超过1小时，未进行再次检测效控制措施，引起火灾爆炸超过1小时，必须进行再次检测

电、气焊作业人员必须持有有效的

用火人、监护人缺乏专业技能焊工证，其他用火人员应持有效的

用火人、监护人未持证上岗和安全意识，引起火灾爆炸、本岗位工种作业证

财产损失。动火监护人应有岗位操作合格证，

应参加由安全监督管理部门组织的

动火监护人培训班，考核合格后由

安全监督管理部门发放动火监护人

资格证书

用火作业缺乏监管，导致火灾必须执行双监护，施工方和属地单

未实行"双监护"

4用火作业

爆炸位均派出监护人监护作业

用火人员着装不规范，作业过

按规定着装，穿戴必要的劳保用品

劳保着装不规范程中产生的火、光等导致人员

（护目镜、工作服等）。

身体或视力受损。

作业人员无法正确识别作业风

作业前未进行安全交底险，引起人员伤害、火灾爆作业前必须组织安全交底。

炸。

许可证上的作业人员、用火部无法正确识别作业风险，缺乏严格按照作业许可证内容进行用火

位、用火级别与实际不符与风险级别对应的监管、防护作业，实行"一处一证一人"

措施，引起火灾、爆炸，造成

特级、一级用火超过8小时超过8小时重新办理作业许可证

人员伤亡和财产损失。

装置停工吹扫期间严禁一切用火作

装置停工吹扫期间用火引起人员伤害、火灾爆炸。业，必要时，用火等级升级并逐项

检查落实各项防火措施

易燃易爆气体积聚，引起火

用火现场通风不良保持良好通风，必要时强制通风

灾、爆炸

在用火点周围进行可燃溶剂清洗火星迸射遇可燃溶剂发生火灾在同一动火区域不应同时进行可燃

和喷漆等交叉施工爆炸溶剂清洗和喷漆等施工

用火作业流程不规范或没有应急用火作业流程不规范或应急处没有操作规程时，监护人应立即中

处置方案置不当，导致人员伤害、火灾止用火人作业，并进行JSA,建立

爆炸作业程序和应急方案

乙焕瓶卧放使用时，乙焕泄漏

或瓶阀堵塞产生回火而引发乙

4用火作业

烘瓶爆炸事故。同时卧放时丙

乙焕气瓶卧放酮泄漏，导致乙焕压力升高爆乙焕气瓶必须摆正。

炸。乙焕瓶卧放时发生滚动碰

撞，形成激发能源，导致乙块

瓶事故的发生。

乙焕与氧气混合或作业迸溅的

氧气瓶、乙焕瓶间隔必须大于5

氧气瓶、乙焕气瓶摆放不正确火花与氧气或乙焕接触引发爆

米；二者与用火点距离大于10米

炸

氧气瓶、乙焕气瓶暴晒瓶内氧气或乙焕析出，导致瓶夏季采取防晒措施

内压力升高，最后发生爆炸

现场未设置安全警示标志和安全无关人员误入作业区，发生人现场设置安全警示标志和安全警戒

警戒线身伤害线

没有足够器材进行应急处置，

现场未配备足够使用的消防器材配备足够器材

导致火灾爆炸

电焊机二次线圈及外壳未进行接焊接件存在对人体不安全的电

接地良好，接地电阻不大于4欧姆

地和接零邮压，导致触电伤害

高空进行动火作业，其下部地面如

高处用火作业未采取防止火花溅有可染物、空洞、阴井、地沟、水

火花溅落引起火灾爆炸事故"

落措施封等，应检查分析，并采取措施，

以防火花溅落引起火灾爆炸事故。

高处、临时用电、受限空间作业存在未识别风险，引发人身伤办理相应作业许可手续

未办理相关作业许可证害和火灾爆炸

4用火作业

施工机具和材料摆放不得堵塞消防

消防通道堵塞发生紧急情况，导致事故升级通道和影响生产设施、装置人员的

操作与巡回检查。

用火结束后，作业人员必须清理现

未进行完工验收

场，消除残留风险，监护人员应认

作业现场存在残留易燃易爆物

5完工验收真检查施工周围是否留有易燃易爆

品或余火，引发火灾爆炸

用火完毕未清理现场物品或余火，进行完工验收后，方

能结束作业

表8受限空间作业JSA记录表

作业活动：XXXX受限空间作业区域/工艺过程：

分析人员：日期：

序号工作步骤危害描述主要后果描述现有控制措施备注

基层单位必须向施工单位进行现场

检查交底，基层单位有关专业技术

无法正确识别作业风险，缺乏

人员会同施工单位的现场负责人及

与风险级别对应的监管、防护

安全技术交有关专业技术人员、监护