战略投资部、信息中心工作制度及业务流程汇编样本

战略投资部、信息中心工作制度及业务步骤汇编新疆通宝资产投资管理（集团）战略投资部/信息中心二00三年九月

战略投资部工作职能作为企业战略投资工作主管职能部门，战略投资部在企业主管战略投资工作副总经理直接领导下开展工作，推行以下工作职能：一、投资／项目研究寻求适合企业发展战略投资项目，并对项目开展调研。二、投资项目评定对投资项目标可行性进行评定，并对投资项目做好年度考查、绩效激励等管理工作。三、投资银行运作对投资项目进行评定等投资银行业务技术处理。四、在研项目协调对正在研究项目进行必需协调。对在研项目进行战略计划、战略愿景描述。五、发展战略研究帮助组员企业进行战略计划、战略偏差分析和战略控制，确保组员企业战略发展和集团企业战略一致。六、教授系统及信息管理系统建设为企业投资项目及在研项目提供信息支持。投资管理部经理职责1．投资管理部经理在主管战略投资副总经理直接领导下开展工作。2．负责投资管理部领导管理工作。3．依据主管战略投资副总经理指示和要求，对投资项目进行前期调研、评定，并出具对应意见书，供主管战略投资副总经理参考。4．依据主管战略投资副总经理指示和要求，做好上传下达和落实落实工作。5．深入调查了解项目标背景、现实状况，对已进行项目进行跟踪调研，负责投资项目标具体运作。6．负责投资项目标具体考评、激励、评价工作。7．依据战略投资部职责定位，主动主动开展投资银行业务。8．领导和监督投资管理主管开展投资银行业务。9．完成上级交办其它工作和任务。战略管理部经理职责1．战略管理部经理在主管战略投资副总经理直接领导下开展工作。2．负责战略管理部日常管理工作。3．依据主管战略投资副总经理指示和要求，帮助组员企业制订战略计划。4．对组员企业发展改变进行跟踪，指导帮助组员企业纠正战略发展上偏差。5．对在研和待研投资项目进行战略分析，提出战略愿景。6．对在研投资项目进行战略计划。7．领导、督促战略管理主管做好本职员作。8．完成上级交办其它工作和任务。

投资管理主管职责1．投资管理主管在投资管理部经理直接领导下开展工作。2．依据投资管理部经理指示和要求，对投资项目进行调研，搜集整理行业和具体项目标相关资料，为投资管理部经理决议提供支持。3．深入基层，跟踪项目进展，立即提供反馈信息，为投资管理部经理决议提供参考依据。4．对投资项目标立项、评定、评价提供参考意见。5．负责调研资料管理，确保调研资料安全。6．完成上级交办其它工作和任务。战略管理主管职责1．战略管理主管在战略管理部经理直接领导下开展工作。2．依据战略管理部经理指示和要求，搜集拟投资项目资料并进行分析，提出战略发展可行性意见。3．深入具体项目，做好项目标战略计划工作。4．深入基层，帮助组员企业做好战略计划，对现有战略计划出具意见。5．负责项目标跟踪调查，出具偏差分析汇报，供战略管理部经理参考。6．负责本部门相关资料安全和保管。7．完成上级交办其它工作和任务。战略投资部档案管理制度1．目标加强战略投资部综合档案管理，使之科学化、规范化。2．适用范围企业战略投资部。3．管理体制战略投资部档案工作采取集中管理档案管理体制，在战略投资部内设置档案员专职岗位，由专员负责管理战略投资部各类档案资料。4．文件归档范围战略投资部文件归档范围界定以下：地方政府及行业主管等各部门颁发法规命令、指标、决定、决议、通知、计划、统计年报、预决算、规章制度等文件；战略投资部规章制度；战略投资部调研资料战略投资部关键会议原始统计、纪要和决定；关键工作经验材料等。5．档案整理（1）档案员定时将各方移交来属归档范围文件，依据形成年代、保管期限、形成单位、文件内容和在形成过程中联络和规律进行分类、编号、装订。（2）应归档文件资料须使用统一软卷皮及《卷内文件目录》。要求字迹清楚，规格统一、签署完备，严禁用圆珠笔、彩色笔、纯蓝墨水、红墨水、铅笔和复写纸书写。6．文件立卷归档将整理完成文件按要求标准排列、编写页号（文书档案页号在正面右上角、后面左上角，见字编号；科技档案页号在正面右下角、后面左下角），并填写卷内文件目录、备考表、拟写案卷标题、根据统一要求装订成卷。编写案卷目录号、并依据上年案卷数目填写案卷号（大流水号）、填写案卷目录、装盒并排列上架。7．档案借阅和保密（1）档案借阅：企业职员需借阅档案时，非机密类档案借阅可直接向档案员申请借阅。机密档案则需向主管战略投资副总经理提出申请，经主管战略投资副总经理同意，档案员审核、确定符合借阅条件后，方可借阅。阅读档案者必需注意保护档案，不得拆散案卷，不得拆叠文件，不得在档案文件上圈点，勾划或作其它标识，不得污损文件。阅读档案者如需要摘抄案卷部分内容，必需经主管战略投资副总经理同意，指定摘抄部分，不得摘抄未同意其它部分。凡阅读、借阅档案人员，必需办理借阅登记手续，填写借阅记录表。（2）档案保密：战略投资部机密档案采取集中统一保管方法，统一由战略投资部档案员存档，借阅者对档案保密要负担责任，未经同意，借阅者不得私自复制或摘抄档案文件内容，违者将受到严厉处理。8．档案保管和利用（1）首先要预防档案损坏，延长档案寿命，维护档案安全，档案室须设有防光、防火、防尘、防有害生物污染、防盗方法。（2）档案装具所用材料不能对档案造成损害，要便于调阅、取拿方便，要经久耐用牢靠，尽可能做到整齐划一，合乎规范。（3）档案利用是档案工作最终目标，也是整个档案工作结果表现。在利用中可提供原件、复印件、汇编历史资料、专题目录、分发目录、基础数字等。9．本制度自公布之日起实施，由战略投资部部负责解释。

投资/项目研究工作步骤一、投资／项目研究确实定依据企业总经理下达“投资/项目研究任务书”（详见附录一），战略投资部确定投资/项目标研究目标。二、组建投资／项目研究小组1．战略投资部依据任务书，确定投资／项目研究经理；2．寻觅、筛选、确定投资／项目小组其它组员；3．小组开始组建，组员报到；4．明确小组组员职责和分工。三、制订投资／项目研究计划1．研究小组依据投资／项目标规模评定投资项目研究方法。研究方法分为自主研究和委托研究两种。2．研究方法由投资管理部确定后，报企业总经理同意。3．项目经理向企业战略投资部提交投资项目概要研究计划、概要研究进度计划及概要研究预算计划，由战略投资部、资金计划部和财务部审核后，报企业总经理确定同意实施。四、实施投资／项目研究计划1．投资／项目研究预算计划同意后，由项目经理负责研究计划具体实施。2．属于自主研究投资／项目由项目经理依据研究计划，将研究任务在研究小组内分解，明确小组组员各自职责，并由集团企业战略投资部。财务部负责监控研究工作进程、方向、费用，确保投资／项目标研究进度。3．投资／项目自主研究工作关键内容：（1）行业资料搜集：·行业特征描述·中国外行业现实状况及未来发展趋势·国家产业政策·产业在国民经济中所占份额和发展地位·产业销售和销售增加率·影响产业增加和盈利能力外部原因·产业内成功关键原因·来自产业内外竞争·产业进入壁垒和威胁·行业内各生产厂家产品种类、产能、产销量、技术水平、研发能力、管理水平、财务基础情况，在同行业中地位等等。·上游行业市场前景，供需情况·下游行业市场前景，供需情况·上下游产业和该产业相互制约关键原因·经济波动或周期性对该产业影响（2）企业基础资料搜集：·企业营业执照，企业章程等·企业历史沿革·上级主管部门·关联企业·企业规模·股本结构、股东情况及企业组织结构图·企业中长久发展战略·关键产品和利润关键起源·竞争优劣势（3）企业经营管理情况调查：·企业职员技术层次、培训费用·关键高级管理人员及简历·激励机制·企业生产设施技术水平、产能、使用情况·配套设施（水、电、煤）·原材料及供给，和关键供给商关系·工艺步骤（4）市场营销情况调查：·产品市场容量及市场拥有率·产品销售量和利润百分比·关键用户，用户分布，和用户关系·关键产品用途及其它产品情况·营销网络及分销渠道·关键竞争对手情况（5）研究和开发情况调查：·研究和开发关键投资／项目·研究设施和研究人员百分比·研究开发费用支出和销售收入百分比关系·新产品开发频率·新产品和国外同类产品技术差距（6）融资和投资可行性研究：·融资方法·融资前后资本结构及权益百分比·投资／项目及投资收益·新利润增加点·关键投资风险·投资／项目标可行性分析（7）财务分析：·最近三年财务报表，多种财务比率计算·关键产品单位成本分析及行业内相关企业比较·存货和应收帐款审核·贷款审核·企业内部财务和管理控制系统步骤图·企业成本优势·投资收益关键起源·所得税政策·出口退税和关税影响·其它税项·汇率波动影响4．属于委托研究投资／项目由项目经理负责和委托单位联络工作，督导委托研究进程、方向、费用。战略投资部和财务部监控该投资／项目经理按研究进度计划实施结果。5．投资／项目研究结束后，由战略投资部督导项目经理负责撰写投资／项目研究汇报，经企业总经理确定即进入实施步骤。投资银行业务工作步骤一、投资／项目提议投资银行项目提议由企业战略投资部提出，组员企业以投资／项目提议书形式向战略投资部提交或由战略投资部提出，项目提议必需符合基础条件和投资／项目提议书应包含内容（见附录二）。二、投资／项目立项同意明确投资/项目专题，形成立项申请汇报，报经企业总经理确定后进行投资/项目评定，假如否决，投资／项目停止或重新进行评定；假如同意，按以下程序进行。三、成立项目小组由战略投资部牵头组建项目小组，企业战略投资部、财务部、资金计划部、法律事务部相关人员参与小组或提供技术支持；四、设计运作方案1．运作方案包含关键内容见附录二。2．项目小组向企业总经理提交设计方案，获同意后，开始实际运作；如不一样意，项目小组重新制订方案。五、投资／项目标整合1．为使企业业务工作愈加好地进行，必需对投资项目进行合适重组和整合。在对投资／项目进行整合时，应遵照整合标准见附录二。2．投资／项目整合方案经企业总经理确定同意后；整合工作依据同意整合方案进行。3．整合内容见附录二。4．整合后投资／项目应展现以下特点：（1）含相关键竞争能力；（2）很好盈利水平，盈利呈平稳增加态势；（3）对出让项目，应含有适合投资者偏好卖点。5．整合工作可请特聘外部教授主持或参与，在整合期间，相关人员参与或提供技术支持。六、和关联方谈判1．项目小组依据经同意业务工作方案和关联方各方进行谈判。在谈判中，战略投资部负责协调各方利益。2．谈判内容关键包含股权或资产交易价格、款项支付方法、人员安置等。3．谈判依据需要请法律事务部或外聘法律顾问参与。4．谈判过程中碰到关键问题和条款，由战略投资部随时向企业总经理汇报。5．依据谈判结果，如需中介机构出据文件，由聘用中介机构进场评定。评定价格应在商谈合理价格之内。七、签署交易协议1．签约前达成协议文本，经企业总经理确定同意后进行签约，进行产权让渡和资金交割。2．如谈判不成功，则重新进行资本运作方案设计，并反复上述过程。八、上市运作和套利退出1．对风险投资业务，投资协议签署和参股工作完成后，由企业总经理确定同意；后期工作由项目小组进行帮助。2．如若套利退出未实现，后续股权管理工作由集团企业负责协调确定。九、投资／项目总结1．对完成业务项目由项目小组进行总结，评价关键点见附录二。2．整理出一份规范案例，用作学习培训教案。3．文件归档。“模拟研究一正式投资”工作步骤一、下达任务由企业总经理下达参与“模拟研究-正式投资”项目标任务。二、前期工作准备由战略投资部牵头，资金计划部、财务部帮助，督导项目经理开始相关《模拟研究指导书》编制前期工作。《模拟研究指导书》标准内容应包含：1．对《投资立项书》内容作出总体工作计划；2．对《投资立项书》内容作出以月为单位工作计划；3．模拟研究投资预算；4．对模拟研究作出初步人力资源配置方案；5．确定完整《投资计划书》完成时间。三、组建工作组项目经理负责组建《模拟研究指导书》研究工作组，明确责任目标，并将该研究工作组组成报经主管战略投资副总经理。《模拟研究指导书》工作组组成可分为以下两类：1．本部门工作人员和外聘人员组成；2．以委托机构或外聘人员组成。四、制作《模拟研究指导书》在上述工作得到同意后，即由指定研究工作组在两周内作出《模拟研究指导书》，报主管战略投资副总经理并签署相关意见后上报企业总经理。五、集团企业总经理确定《模拟研究指导书》六、实施项目计划研究工作组根据同意经过《模拟研究指导书》开展具体工作，战略投资部按同意经过《模拟研究指导书》随时校正工作方向和工作进度。七、制订完整《投资计划书》研究工作组根据《模拟研究指导书》要求时间作出完整《投资计划书》报企业战略投资部。完整《投资计划书》标准内容应包含：1．行业调研。行业调研具体内容包含：·行业特征描述·中国外行业现实状况及未来发展趋势·国家产业政策·产业内国民经济中所占份额和发展地位·产业销售和利润增加率·影响产业增加和盈利能力外部原因·产业成功关键原因·来自产业内外竞争·产业进入壁垒和威胁·行业内各生产厂家产品种类、产能、产销量、技术水平、研发能力、管理水平、财务基础情况·上游行业市场前景，供需情况·下游行业市场前景，供需情况·上下游产业和该产业相互制约关键原因·经济波动或周期性对该产业影响·该行业现相关键激励机制·和该行业相关法律法规概述2．企业基础框架·企业注册规模、股本结构、企业办公地址及场所·企业注册地、经营范围、企业章程·企业组织结构图·企业高级管理人员及简历·企业激励机制（相对该行业已经有激励机制而言）3．企业管理模式·战略管理型·财务管理型·对所确定管理模式进行充足说明4．企业经营管理计划·企业中长久发展战略·竞争优劣势·产品市场容量及市场拥有率·关键产品和利润关键起源·产品销售量和利润百分比·关键用户，用户分布、和用户关系·关键产品用途及其它产品情况·营销网络及分销渠道·关键竞争对手情况5．企业研究和开发计划·研究和开发主方向·研究设施和研究人员百分比·研究开发费用支出和销售收入百分比关系·新产品开发频率·新产品和国外同类产品技术差距6．企业现有情况资料·企业生产设施、技术水平、产能、使用情况·原材料及供给，和关键供给商关系·工艺步骤／配套设施7．融资可行性分析·融资方法·占总投资百分比·融资前后资本结构及权益百分比8．投资可行性分析·投资及投资收益·新利润增加点·关键投资风险·投资可行性分析9．总投资预算及财务分析·投资预算计划·未来3年财务报表模拟·关键产品单位成本分析及行业内相关企业比较·企业内部财务和管理控制系统步骤图·企业成本优势·投资收益关键起源·所得税政策·出口退税和关税影响·其它税项·汇率波动影响八、完整《投资计划书》经同意经过后，分别纳入对应工作步骤。具体工作步骤以《模拟研究指导书》相关决定为标准。九、项目实施过程控制1．由战略投资部牵头，按同意《模拟研究指导书》为依据，对该项目以项目责任书形式下达任务计划。2．由战略投资部按项目责任书监督项目责任人组织生产设备。3．由战略投资部牵头，组织相关人员对项目组完工验收，并将结果报至企业总经理。项目移交及接管步骤一、项目起源：1．企业组员企业。2．企业控股及参股企业。二、项目接管1．由战略投资部办理向企业控股及参股企业移交工作。2．战略投资部接管项目时，由经营管理部监督项目责任人向战略投资部移交下列文件：（1）该项目或企业立项汇报；（2）该项目或企业概要研究汇报；（3）该项目或企业投资计划书；（4）该项目或企业人力资源评定汇报及激励机制汇报；（5）该项目或企业相关财务报表及审计汇报；（6）该项目或企业责任人工作总结汇报；（7）原项目管理部门要求书。3．企业接管后，由战略投资部牵头组织相关部门重新检核并签收。

附录一：新疆通宝资产投资管理（集团）投资项目任务书年月日项目名称项目起源项目性质项目主要内容项目完成时间联络人联络电话总经理签字附录二：新疆通宝资产投资管理（集团）投资银行业务内容一、重组业务工作步骤总经理战略投资部财务／法律／人事非上市企业（1）任务接收，安排确定（2）投资／项目评定负责参与，提供帮助必需参与（3）立项同意（4）成立项目小组确定牵头参与，提供帮助必需参与（5）设计重组方案负责参与，提供帮助必需参与（6）方案核准同意（7）重组方案同意（8）和关联方谈判负责参与，提供帮助必需参与（9）聘用中介机构审计、评定负责（10）设计交易协议负责参与，提供帮助（11）审核上报同意（12）交易协议同意达成负责（13）签署协议签署（14）投资／项目总结负责1．提议投资／项目必需符合基础条件：重组工作关键是指集团股权或业务重新调整，以达成集团利益最大化目标。2．投资／项目提议书应包含内容：（l）投资／项目简况；（2）重组必需性和可行性；（3）重组后前景分析。3．进行立项评定时，应着重评定多个方面：（l）经过重组，是否能产生协同效应，是否有利于集团整体效益提升，是否有利于集团整体架构（企业系）合理形成；（2）重组操作是否存在相关限制关联交易方面法律障碍。4．立项申请汇报应包含以下内容：（l）投资／项目概述；（2）重组必需性和可行性分析；（3）重组方案（框架）；（4）预期收益评定。5．重组方案关键包含内容：（l）集团整体架构；（2）股权结构设计；（3）股权或资产转让方法；（4）转让价格；（5）支付方法；（6）资金安排；（7）人员安置；（8）领导班子人选；（9）激励方案；（10）法律安排；（11）财务架构设计；（12）税务处理方案；（13）债务处理；（14）关联交易处理。6．投资／项目完成后评价关键点：（l）重组后，集团效率和效益是否得到提升；（2）内部交易价格是否合适；（3）对关联交易处理方法是否合适。二、投资／项目退出步骤总经理战略投资部财务／法律／人事非上市企业（1）任务接收，安排确定同意（2）投资／项目评定负责必需参与（3）立项同意（4）成立项目小组确定牵头参与，提供帮助必需参与（5）设计资本运作方案负责参与、提供帮助必需参与（6）方案核准同意（7）运作方案同意同意负责依据需要配合人员配合（9）谈判负责依据需要配合必需参与（10）达成交易协议确定负责提供法律意见（11）交易协议同意（12）签署协议同意（13）投资／项目总结负责1．退出投资／项目范围：（l）企业内部和企业发展战略不符投资／项目，发展前景不明投资／项目或经过资本运作可赢利丰厚投资／项目；（2）企业管理非上市企业所属投资／项目，包含模拟投资结束后被否决投资项目和正式投资中决定退出投资／项目。2．提议进行资本运作投资／项目应含有以下具体特征：（l）和上市企业或集团战略发展方向不符；（2）产业容量不够，具体评价指标包含行业产值年增加率、现金流等；（3）盈利性不理想（非管理性原因造成），对上市企业或集团企业长远发展不利，具体评价指标包含产品毛利率、净资产收益率等；（4）立即由成熟期进入衰退期投资项目，关键是表现为市场增加率下降、赢利能力降低，替换品市场拥有率快速增加等；（5）发展前景仍不确定，存在不可测风险；（6）和继续投资、长久经营相比，经过资本运作赢利更丰厚；（7）含有适宜题材和概念。3．投资／项目提议书应包含内容：（l）投资／项目简况；（2）投资／项目期望退出原因，简单文字叙述并填表；（3）投资／项目进行资本运作原因；（4）投资／项目资本运作前景分析。4．进行立项评定时，应着重评定多个方面：（1）对投资／项目简况和退出原因进行仔细分析和审核；（2）投资／项目连续经营和进行资本运作原因比较和权衡；（3）投资／项目本身买壳上市和进行资本运作原因比较；（4）得出初步分析意见和倾向。信息中心工作职能信息中心是在企业主管战略投资工作副总经理直接领导下开展工作，是企业信息网络系统主管职能部门。其关键职能有：信息搜集获取职能；信息分析研究职能；信息制发传输职能；信息保留管理职能；信息系统计划、使用、维护、管理职能。其具体职责以下：1．负责企业计算机网络计划、管理及日常维护，定时对组员单位计算机网络系统进行检验和指导。2．负责维护企业网站安全正常运行。3．负责企业内部全部计算机及相关设备采购、保管和维护。4．负责企业内部软件系统采购、管理和维护。5．负责企业局域网信息资料统一管理。6．负责搜集、整理和公布局域网最新资讯。7．负责定时在局域网公布报刊摘要和企业内部交流信息。8．负责企业电子商务计划、设计、实施和管理。9．负责检索相关行业国际中国信息，整理、研究、分析、归纳所获信息，撰写相关产业或相关产品调研汇报。10．负责建立并完善相关产业或产品数据库。11．负责企业所需外文资料翻译和整理。12．负责建立和保持和相关外国企业、机构沟通联络。13．完成上级交办其它工作和任务。

信息中心主任职责信息中心主任在主管战略投资副总经理领导下开展工作，其具体职责以下：1．在副总经理领导下，有目标地督促组织搜集、整理、分析、传输、研究、处理、贮存企业内外相关方面综合信息，为领导决议和各部门信息应用服务。2．负责组织开展和企业相关经济技术情报工作。3．负责组织制订（修订）企业综合信息管理制度。4．依据需要，主动组织开展行业信息调研活动。5．主动组织参与行业、地域及国家经济技术信息网络活动，搞好信息协作和交流，不停提升信息管理水平。6．组织开展对外有偿信息咨询服务活动。7．发展和国际上相关机构、组织信息联络。8．督促检验所辖信息岗位工作，对所辖信息岗位工作质量安全负责。9．代表企业参与行业和地域经济技术信息网络活动。10．向全企业各单位、组员企业索取相关信息资料，做好信息宣传工作。11．对搜集、整理、传输、贮存公布信息正确性、立即性负责，做好信息步骤工作。12．督促计算机管理员做好企业网站、计算机安全维护、更新等工作。13．督促做好企业电子商务计划。14．组织对企业所需外文资料翻译整理。15．完成上级交办其它工作和任