证券营业部从业人员合规执业知识测试题

证券营业部从业人员合规执业知识测试题一、单选题（每题5分）：1．以下不属于证券从业人员禁止行为的是：（）A.完成协会信息登记后，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。(正确答案)B.收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。C.以化名买卖股票或者其他具有股权性质的证券。D.借他人名义持有股票的。2．按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定，各单位应加强从业人员执业行为管理和监督，确保相关人员在从事证券业务（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至协会进行登记。A.3B.5(正确答案)C.10D.203．公司各部门、各分支机构及公司全体员工应当牢牢树立合规经营意识，加强合规管理，增强自我约束，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利，严格落实了解客户和账户实名制等规定，加强客户身份审查，将参与打非工作的要求融入日常经营管理和业务流程中。对于发现（）等方式进行网络诈骗的行为需要及时报送处理。A.非法证券B.假冒公司网站及APP(正确答案)C.疑似配置D.未完成新员工培训4．（）各成员部门应指定本部门打非工作联络人，负责本部门打非相关的沟通、联系工作。A.打非工作小组(正确答案)B.合规工作组C.部门负责人D.法律合规部5．《光大证券股份有限公司违规问责管理办法》十二条，（）如有工作岗位变化、离职或其他不适合担任委员的情形，自动解除委员职务。委员所在部门名称或职能、组织架构调整的，由承接对应职能的部门负责人作为问责委员会委员。A.营业部负责人B.公司董、监、高C.问责委员会委员(正确答案)D.公司党委6．公司对责任人问责的轻重，原则上应综合（）、损害（失）后果两方面因素确定。A．违规情节(正确答案)B.经济损失C.风险严重程度D.风险评价标准7．公司重点监测的非法证券活动信息不包括那些：（）A．利用广播、电视、报刊、杂志等媒体，播出或刊载的非法证券活动信息；B.通过电话、短信、熟人介绍、发传单等方式传播的非法证券活动信息；C.以股民学校、投资者报告会、股市沙龙、专家讲座、学习培训等形式散布的非法证券活动信息等；D.通过交易所等正规公开信息渠道发布的上市公司公告信息。(正确答案)8.公司、各分支机构应当持续向客户开展（），通过公司营业场所、官方网站或客服电话等渠道，向客户提供防非咨询服务。A.股民学堂B.投资者报告会议C.防非宣传教育工作(正确答案)D.投顾咨询9．有以下哪种情形之一的，可以从轻或减轻问责处理（）A．强迫、唆使他人违规的。B．违规后拒不承认错误、阻挠、抗拒调查和处理的。C．发生监管机构认定的重大、恶性案件，或同一部门一年之内发生两起以上同类案件或重大违法违规行为的。D．配合调查核实，如实说明本人违规事实。(正确答案)10．有以下情形之一的，可以免予问责：（）A．主动报告本人违规行为的。B.违规行为情节轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。(正确答案)C.举报他人违规行为，经查证属实的D.发现被欺诈后及时报告并积极采取补救措施的。二、多选题（每题5分）：1.按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定，本准则所称从业人员是指公司从事证券基金业务和相关管理工作的人员，包括：（）。A.依法登记为证券、基金从业人员的公司员工(正确答案)B.与公司签订证券经纪人委托合同的证券经纪人(正确答案)C.劳务派遣至公司的客服人员(正确答案)D.其他从事证券业务和相关管理工作的人员(正确答案)2.按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应当践行合规、诚信、专业、稳健的行业文化，坚持（）开展证券业务。A.依法合规(正确答案)B.诚实守信(正确答案)C.严谨专业(正确答案)D.勤勉尽责(正确答案)E.廉洁自律(正确答案)3.按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定，从业人员不得有以下行为：（）A.直接或者间接参与非法证券活动，或者以介绍客户、业务培训、提供通道等形式协助、教唆他人从事非法证券活动。(正确答案)B.直接或者间接输送、谋取不正当利益；利用职务之便为他人牟取不正当利益。(正确答案)C.私下接受客户委托从事证券基金投资。(正确答案)D.违规向客户提供资金、证券或者违规为客户融资提供中介、担保或者其他便利。(正确答案)E.滥用职权，玩忽职守，不按照规定履行职责。(正确答案)4.按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定，公司建立健全从业人员及其配偶、利害关系人进行（）的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范。A.证券(正确答案)B.基金（货币市场基金除外）(正确答案)C.未上市企业股权投资(正确答案)5．

按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定，从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。A.投资不受损失(正确答案)B.诚实守信C.保证最低收益(正确答案)D.勤勉尽责三、判断题（每题5分）：1.从业人员办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。对(正确答案)错2.公司各单位负责人为本单位执业行为合规管理的第一责任人。对(正确答案)错3.客服中心负责受理客户关于非法证券活动信息的举报工作，并引导受害者采取向公安机关报案等维权渠道。客户服务中心将客户举报的非法证券活动信息以及相关部门及分支机构报送的信息整理汇总后报送法律合规部对(正确答案)错4公司各部门、各分支机构积极参加协会组