《GB∕T43500-2023安全管理体系》实战实操指导材料之3：安全管理体系及其过程实施常见不符合示例（雷泽佳编制2024A0）

《GB∕T43500-2023安全管理体系》实战实操指导材料之3：安全管理体系及其过程实施常见不符合示例GB∕T43500-2023章节标题过程控制要点常见不符合（问题）对应条款GB∕T43500要求判定依据说明4组织及环境4.1组织及其所处的环境确定与组织宗旨相关的内部和外部因素未全面识别和分析影响组织宗旨实现的内外因素，如忽略法律法规变化4.1组织应确定与其宗旨相关并影响其实现安全管理体系预期结果的内部和外部因素对内部和外部因素进行监视和评价未建立监视和评价内外因素变化的机制，导致信息滞后4.1组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评价考虑内部因素的属性和特征，如组织文化、资源能力等组织文化未得到充分体现，资源分配不合理4.1（注3）考虑与组织的属性、特征、价值观和文化等有关的内部因素考虑外部因素如政治、法律法规、自然环境等对外部环境变化反应不足，未及时调整安全管理策略4.1（注2）考虑国际、国内、地区或当地的政治、法律法规、文化、社会、经济或金融、技术、市场竞争、自然环境等外部因素确保监视和评价过程的持续性和有效性监视和评价活动频次不足，结果未得到及时响应和应用4.1确保监视和评价过程的持续性和有效性，以及时应对内外部环境的变化评估内部和外部因素的正面和负面影响未充分评估因素的正负面影响，制定策略时未考虑全面4.1（注1）考虑内部和外部因素可能是正面的或负面的，以及它们对组织安全管理体系的影响记录监视和评价活动的结果，作为管理评审的输入未记录监视和评价活动的结果，影响管理评审决策4.1、9.3.2记录监视和评价活动的结果，作为管理评审的输入，确保决策基于最新和全面的信息根据监视和评价结果调整安全管理体系对监视和评价结果反应迟钝，未及时调整安全管理体系4.1根据监视和评价结果，调整安全管理体系，以确保其持续适应内外环境的变化4.2相关方的需求和期望确定与安全管理体系有关的相关方未全面识别与安全管理体系直接相关的内外部相关方，如重要客户、供应商、政府机构等4.2a)组织应确定与安全管理体系有关的相关方确定相关方的需求和期望对相关方的需求和期望识别不全面，或未能准确理解其真正意图和关注点4.2b)组织应确定相关方与安全管理体系有关的需求和期望分析需求和期望中可能成为法律法规要求的部分未能准确判断相关方的需求和期望中哪些部分与法律法规要求直接相关，可能导致合规性风险4.2c)组织应评估相关方的需求和期望中哪些是或将可能成为法律法规要求和其他要求确定将通过安全管理体系来解决的需求在规划安全管理体系时，未能清晰明确哪些相关方的需求将通过具体的管理措施得以解决4.2d)组织应确定哪些需求将通过安全管理体系来解决定期监视和评审相关方需求和期望的变化未建立定期监视和评审相关方需求和期望变化的机制，导致组织无法及时调整管理体系以适应变化4.2（隐含要求）组织应对相关方需求和期望的变化进行持续监视和评审与相关方沟通需求和期望的满足情况，收集反馈并进行改进与相关方沟通不足，未能及时收集并处理其对需求和期望满足情况的反馈，影响合作关系和持续改进效果4.2、7.4组织应就安全管理体系的相关信息与相关方进行沟通，并考虑其反馈进行持续改进在策划安全管理体系时，充分考虑相关方的参与和建议策划安全管理体系时未充分征求相关方的意见，或未将相关方的合理建议纳入策划方案中4.2、5.4组织在策划时应充分考虑相关方的需求和期望，并鼓励其参与在制定安全目标和指标时，充分考虑相关方的需求和期望安全目标和指标的制定未充分反映相关方的期望，导致目标偏离实际需求，影响整体绩效和顾客满意度4.2、6.3组织在制定安全目标和指标时，应充分考虑相关方的需求和期望记录和分析相关方需求和期望的监视和评审结果，作为改进的依据未能系统记录和分析相关方需求和期望的监视和评审结果，导致改进活动缺乏有效数据支持4.2、9.1组织应记录和分析相关方需求和期望的监视和评审结果，以作为持续改进的依据根据监视和评审结果调整安全管理体系，确保满足相关方需求和期望未能根据监视和评审结果及时调整安全管理体系，导致相关方需求和期望得不到有效满足，影响组织绩效4.2、4.4组织应根据监视和评审结果，及时调整安全管理体系，以确保其满足相关方的需求和期望4.3安全管理体系的范围明确安全管理体系的边界和适用性未清晰界定安全管理体系的边界和适用性，导致管理范围不明确，影响管理体系的有效实施4.3组织应明确安全管理体系的边界和适用性综合考虑内部和外部因素确定范围在确定安全管理体系范围时，未全面考虑组织的内部和外部因素（如政策变化、市场趋势、技术进步等），导致范围设定不合理4.3a)组织应考虑内部和外部因素以确定安全管理体系的范围识别并考虑相关方的需求和期望未能准确识别并考虑相关方（如客户、供应商、政府监管机构等）的安全需求和期望，导致安全管理体系范围未能满足相关方的实际需求4.3b)组织应考虑相关方的需求和期望以确定安全管理体系的范围考虑所计划或实施的活动在确定范围时，未充分考虑组织计划或正在实施的所有关键活动，导致范围遗漏重要业务领域，增加安全风险4.3c)组织应考虑所计划或实施的活动以确定安全管理体系的范围确保范围涵盖影响安全绩效和韧性的所有活动、产品和服务安全管理体系范围未涵盖所有可能影响组织安全绩效和韧性的关键活动、产品和服务，导致管理漏洞，增加安全风险4.3安全管理体系应包括在组织控制下或在其影响范围内可能影响组织安全绩效和韧性的活动、产品和服务将范围形成成文信息并保持更新未将安全管理体系范围形成明确、具体的成文信息，或未根据组织内外部环境变化及时更新范围描述，导致范围描述与实际不符，影响管理体系的有效运行4.3组织应将安全管理体系范围形成成文信息并持续更新4.安全管理体系及其过程确定所需过程及其相互作用未明确识别出所有关键的安全管理过程，或过程间的相互作用不明确4.4组织应确定安全管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用确定过程输入和期望输出过程输入要求不明确，期望输出未量化或不符合组织目标4.4a)确定这些过程所需的输入和期望的输出确定过程顺序和相互作用过程流程混乱，关键过程遗漏或顺序错误，未形成闭环管理4.4b)确定这些过程的顺序和相互作用确定和应用准则和方法准则和方法应用不当，未制定明确的监视、测量和绩效指标4.4c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）确定并获取所需资源资源分配不合理，关键资源不足或浪费，影响过程运行4.4d)确定这些过程所需的资源并确保获得分配过程职责和权限职责和权限分配不清晰，导致工作重叠或遗漏，责任推诿4.4e)分配这些过程的职责和权限保留成文信息支持过程运行成文信息缺失或不完整，无法证明过程按策划执行4.4f)保留成文信息以支持过程运行，确保其过程按策划进行有效评价过程并及时整改变更过程评价不全面，整改措施不到位，未实现预期结果4.4g)有效评价过程，及时整改变更，以确保实现这些过程的预期结果改进过程和安全管理体系改进活动缺乏系统性，改进措施效果不明显，未实现持续改进4.4h)改进过程和安全管理体系与其他管理体系相融合安全管理体系与其他管理体系（如质量、环境等）孤立存在，未有效融合4.4安全管理体系应与组织的其他管理体系相融合5领导力与全员参与5.1领导力全面负责并承担责任最高管理者未对安全管理体系及其绩效全面负责并承担责任，或责任未有效落实5.1a)最高管理者应对安全管理体系及其绩效全面负责并承担责任建立安全方针和安全目标安全方针和安全目标未明确建立，或未与组织战略方向相一致5.1b)最高管理者应明确建立安全方针和安全目标，并与组织战略方向相一致确保融入业务过程安全管理体系要求未有效融入组织业务过程，导致过程割裂5.1c)最高管理者应确保安全管理体系要求融入组织业务过程之中确保所需资源建立、实施、保持和改进安全管理体系所需资源未得到充分保障5.1d)最高管理者应确保建立、实施、保持和改进安全管理体系所需的资源有效沟通就安全管理和符合安全管理体系要求的重要性沟通不足或效果不佳5.1e)最高管理者应就有效的安全管理和符合安全管理体系要求的重要性进行沟通确保实现预期结果安全管理体系未实现其预期结果，或结果未达到既定标准5.1f)最高管理者应确保安全管理体系实现其预期结果支持有效性行为未有效指导和支持保持和增强安全管理体系的有效性行为5.1g)最高管理者应指导并支持保持和增强安全管理体系的有效性行为促进持续改进安全绩效和安全管理体系持续改进不明显，或改进措施未得到有效执行5.1h)最高管理者应确保并促进安全绩效和安全管理体系的持续改进支持其他管理者发挥领导力未有效支持和监督其他相关管理者在其职责范围内发挥领导力5.1i)最高管理者应支持和监督其他相关管理者在其职责范围内发挥领导力建立和培育安全文化组织内安全文化氛围淡薄，未有效培育和引导5.1j)最高管理者应在组织内建立、培育、引导和促进安全文化1保护报告者未有效保护报告隐患、违规行为、事件等的员工，导致员工不敢报告5.1k)最高管理者应保护各种有利于安全保障的做法和行动，保护相关方不因报告隐患等而遭受报复1关注和控制重大风险对重大危险源、重大安全风险、重大事故隐患等未给予足够关注和控制5.1l)最高管理者应强化对重大危险源、重大安全风险、重大事故隐患等的关注和控制1考虑相关方需求和期望未充分考虑相关方的安全需求和期望，或未建立有效的协商和参与过程5.1m)最高管理者应确保充分考虑相关方的安全需求和期望，必要时建立协商和参与过程1支持安全管理委员会或工作组安全管理委员会或工作组未得到最高管理者的有效支持和运行5.1n)最高管理者必要时应支持建立和运行安全管理委员会或工作组5.2安全方针安全方针的适用性安全方针未根据组织的愿景、战略、宗旨、规模、业务及环境进行定制，不符合组织特性及安全风险特性5.2a)安全方针应适合于组织，以及组织的安全风险的特性安全方针为制定目标提供框架安全方针未明确为制定安全目标提供清晰框架，目标与安全方针不一致5.2b)安全方针应为制定安全目标提供框架安全管理融入业务活动安全方针未明确安全管理如何融入组织的相关业务和活动，缺乏具体指导5.2c)明确安全管理融入组织的相关业务和活动安全方针中的承诺内容安全方针未包含防止人员伤亡、健康损害、财产损失、环境破坏的承诺，或承诺内容不完整5.2d)包括以下承诺：为防止人员伤亡、健康损害、财产损失、环境破坏而提供安全保障；满足法律法规要求和其他要求；消除隐患和降低安全风险；持续改进安全管理体系；鼓励相关方协商和参与安全方针的成文信息获取性安全方针未以成文信息形式存在，或难以获取，未配备必要的解释或说明5.2e)安全方针作为成文信息可被获取安全方针在组织内的沟通安全方针在组织内部未得到有效沟通，员工对安全方针的内容、目的和要求不了解5.2f)安全方针应在组织内予以沟通安全方针为相关方所获取在适当时，安全方针未为相关方所获取，未提供外部获取途径或方式5.2g)在适当时可为相关方所获取安全方针的适宜性和相关性安全方针未根据组织内外环境变化及时调整更新，与当前组织情况不一致5.2h)安全方针应保持相关和适宜5.3组织结构、职责和权限角色与职责分配安全管理体系内相关角色及其职责、权限未明确分配到组织内各层级，或分配不合理、不全面5.3最高管理者应确保将安全管理体系内相关角色及其职责、权限分配到组织内各层级并予以沟通，且作为成文信息予以保持职责与权限沟通角色与职责、权限未在组织内各层级得到有效沟通，员工对其安全管理职责不清楚或理解不准确5.3组织内每一层级的工作人员均应承担其所控制部分的安全管理职责，并需确保相关职责和权限在组织内部得到有效沟通成文信息保持安全管理体系内的角色、职责和权限未形成成文信息，或信息更新不及时、不完整5.3相关角色及其职责、权限应作为成文信息予以保持，并确保信息的准确性和及时性全员安全责任制组织内未建立或未健全全员安全责任制，导致安全管理职责不明确，责任追究机制不完善5.3必要时，最高管理者应确保建立、健全组织内全员安全责任制，并确保将安全职责和权限传递到组织内各层级安全管理体系符合性管理未明确指定专人或部门负责确保安全管理体系符合GB/T43500要求，缺乏有效监控和评估机制5.3a)最高管理者应对确保安全管理体系符合GB/T43500要求的事项分配职责和权限安全管理体系绩效报告未指定专人或部门负责向最高管理者报告安全管理体系的绩效，报告内容不全面、不准确5.3b)最高管理者应确保有人负责向最高管理者报告安全管理体系的绩效，确保报告的及时性和准确性职责与权限落实执行组织内各级人员未有效履行其安全管理职责和权限，导致安全管理措施执行不力，存在安全隐患5.3组织内每一层级的工作人员均应承担其所控制部分的安全管理职责，并确保相关职责和权限得到有效执行5.4全员参与提供参与机制未建立有效的协商和参与机制，如会议、小组讨论等，导致员工无法充分表达意见和建议5.4a)组织应建立、实施、保持和持续改进安全管理体系，确保所有相关人员在开发、策划、实施、绩效评价和改进措施等过程中有效参与和协商提供时间和资源未为员工的协商和参与提供足够的时间和资源支持，如培训、研讨经费等5.4a)为协商和参与提供必要的机制、时间、培训和资源信息沟通渠道未及时提供组织安全管理相关信息的沟通渠道，或渠道不畅，信息更新不及时5.4b)及时提供组织安全管理相关信息的沟通渠道消除参与障碍未有效识别和消除妨碍员工参与的障碍或壁垒，如语言障碍、反馈机制不完善等5.4c)确定和尽可能消除妨碍参与的障碍或壁垒，并尽可能减少那些难以消除的障碍或壁垒非管理类人员协商在关键安全管理过程中，未充分与非管理类人员进行协商，导致他们的意见和建议未得到充分考虑5.4d)强调与非管理类人员在多个关键安全管理环节上的协商非管理类人员参与非管理类人员未充分参与到安全管理活动中，如危险源辨识、隐患排查等5.4e)强调非管理类人员在多个安全管理活动中的参与培训效果评估对员工参与安全培训的效果未进行有效评估，无法准确判断培训的有效性5.4e)3)确定能力要求、培训需求，并参与培训效果评价安全文化建设未充分组织员工参与安全文化建设活动，安全文化的推广和渗透不足5.4e)4)组织员工参与安全文化建设活动，如安全月、安全文化宣传等风险控制措施制定在制定风险控制措施时，未充分征求员工的意见和建议，措施缺乏针对性和实用性5.4e)6)确定安全风险控制措施及其实施和应用隐患消除措施在隐患排查和消除过程中，未有效发挥员工的作用，隐患整改措施落实不到位5.4e)7)确定消除隐患的措施并有效实施1事件调查与纠正在安全事件调查和处理过程中，未充分吸收员工的意见和建议，纠正措施针对性不强5.4e)8)调查事件和不符合项，分析原因，提出并实施纠正措施1改进机会识别未有效组织员工识别和提出安全管理体系的改进机会，改进措施缺乏实际效果5.4e)9)寻求改进安全管理体系的机会6策划6.1法律法规要求和其他要求的确定确定最新要求未定期识别和更新组织适用的最新法律法规要求和其他要求，导致管理体系不符合当前法规要求6.1a)组织应确定最新的适用于组织安全管理相关的法律法规要求和其他要求确定应用方式未明确如何将法律法规要求和其他要求应用于组织的实际运营中，或沟通范围和内容不明确6.1b)组织应确定如何将这些法律法规要求和其他要求应用于组织，以及所需沟通的范围和内容管理体系考虑在建立、实施、保持和改进安全管理体系时，未充分考虑法律法规要求和其他要求，导致体系设计不合理6.1c)在建立、实施、保持和改进其安全管理体系时，应考虑这些法律法规要求和其他要求成文信息保持未建立或更新有关法律法规要求和其他要求的成文信息，或信息不完整、不准确6.1组织应保持和保留有关法律法规要求和其他要求的成文信息，并确保及时更新以响应任何变化风险评估与应对未对法律法规要求和其他要求带来的风险进行充分评估，或应对措施不到位（隐含在6.1条款中）组织应识别并评估法律法规要求和其他要求可能带来的风险，并采取相应的应对措施培训与沟通未对涉及法律法规要求和其他要求的岗位进行必要的培训，或沟通不充分，导致员工不了解相关要求（隐含在6.1条款中）组织应确保员工了解并遵守相关的法律法规要求和其他要求，通过培训、沟通等手段提高员工的意识和能力合规义务监测未建立有效的监测机制，以确保组织持续符合法律法规要求和其他要求（隐含在6.1条款中）组织应建立监测机制，定期对法律法规要求和其他要求的遵守情况进行检查，确保合规性应对变化当法律法规要求和其他要求发生变化时，未及时作出调整或更新安全管理体系文件（隐含在6.1条款中）组织应及时响应法律法规要求和其他要求的变化，调整或更新管理体系文件，确保持续合规6.2应对风险的策划6.2.1总则环境因素考虑未充分考虑组织所处的环境（包括内部和外部因素），导致风险识别和分析不完整6.2.1（见4.1）在对安全管理体系进行策划时，组织应考虑所处的环境相关方要求识别未全面识别和分析相关方的需求和期望，影响风险应对措施的有效性6.2.1（见4.2）在对安全管理体系进行策划时，组织应考虑相关方所提及的要求管理体系范围明确安全管理体系范围不明确，未涵盖所有关键活动、产品和服务，影响风险识别的全面性6.2.1（见4.3）在对安全管理体系进行策划时，组织应考虑安全管理体系的范围风险识别与分析风险识别和分析不充分，未涵盖所有相关风险，导致应对措施不全面6.2.1基于安全风险管理的原理，识别分析和评价安全相关风险应对措施策划未针对识别出的风险策划有效的应对措施，或措施与风险不匹配，无法有效防范和减少风险6.2.1策划应对措施，以满足法律法规要求和其他要求，确保安全管理体系能够实现预期的结果法律法规要求满足策划的风险应对措施未充分考虑法律法规要求，可能导致组织违规6.2.1策划应对措施以满足法律法规要求和其他要求防止不期望影响应对措施未能有效防止或减少不期望的影响，如人员伤害、财产损失等6.2.1策划应对措施以防止或减少不期望的影响紧急情况准备与响应未制定或未及时更新紧急情况应对预案，导致在紧急情况下响应不及时或无效6.2.1策划应对措施以对紧急情况做出准备和响应安全文化发展风险应对措施未有效推动组织安全文化发展，安全文化氛围不浓厚6.2.1通过策划应对措施推动组织安全文化发展持续改进风险应对措施未体现持续改进的理念，未根据效果评估进行持续改进6.2.1策划应对措施以实现持续改进6.2.2风险识别识别常态和非常态的状况和活动中的危险源未全面识别基础设施、设备、原料、材料和工作场所的物理环境及其失效模式可能带来的风险；未考虑全生命周期中的活动、产品和服务可能产生的风险6.2.2a)组织应识别常态和非常态的状况和活动中的危险源，包括基础设施、设备等的物理环境及其失效模式，以及全生命周期中的活动、产品和服务可能产生的风险考虑组织内部或外部以往发生的相关事件未对内部或外部以往发生的相关事件（包括紧急情况）进行分析，了解其影响和原因，未将分析结果用于风险管理决策6.2.2b)组织应考虑内部或外部以往发生的相关事件（包括紧急情况）及其影响和原因考虑环境、人、文化等内外部因素未评估环境、人、文化等内外部因素对组织安全的影响，未涵盖组织控制之外但能影响组织安全的因素6.2.2c)组织应考虑环境、人、文化等内外部因素对组织安全的影响，包括组织控制之外的但能影响组织安全的因素分析管理架构、责任体系可能带来的风险未对管理架构、责任体系可能带来的安全风险进行分析，或分析结果未得到记录和评估6.2.2d)组织应分析管理架构、责任体系可能带来的安全风险评估人员的安全意识和能力未对人员的安全意识和能力进行评估，包括组织工作人员及可能受到组织影响的其他人员，或评估结果未用于风险管理决策6.2.2e)组织应评估人员的安全意识和能力，包括组织工作人员及可能受到组织影响的其他人员，评估结果应作为风险管理决策的依据评估运行、过程、活动等变更带来的风险未对运行、过程、活动和安全管理体系中实际的或拟定的变更进行风险评估，或评估过程不全面、系统6.2.2f)组织应评估运行、过程、活动和安全管理体系中实际的或拟定的变更可能带来的风险评估过程应全面、系统分析信息、数据、知识变更可能带来的风险未对信息、数据、知识的变更进行分析，以识别可能带来的安全风险，或分析结果未得到记录和评估6.2.2g)组织应分析信息、数据、知识的变更可能带来的安全风险，并将分析结果进行记录和评估识别安全威胁、隐患及潜在紧急情况未对安全威胁、隐患及潜在紧急情况进行识别，或识别结果不详细、准确，未进行风险评估6.2.2h)组织应识别安全威胁、隐患及潜在紧急情况，并对识别结果进行详细、准确的记录，并进行风险评估监测新出现的风险征兆未对新出现的风险征兆进行监测，或监测结果未及时反馈并采取必要的预防措施6.2.2i)组织应监测新出现的风险征兆，并及时反馈监测结果，采取必要的预防措施分析相关方之间的相互依赖关系可能带来的风险未分析相关方之间的相互依赖关系可能带来的安全风险，或分析结果未用于风险管理决策6.2.2j)组织应分析相关方之间的相互依赖关系可能带来的安全风险，并将分析结果用于风险管理决策风险识别记录和信息保留风险识别记录缺失或不完整记录内容不清晰，关键信息遗漏风险识别记录未及时更新，未反映最新风险信息风险识别记录未作为成文信息予以保存，易于丢失或损坏未能提供有效的风险识别信息检索和查询系统，导致信息获取困难6.2.2组织应将安全风险识别的记录和信息作为成文信息予以保留6.2.3风险分析和评价风险分析及时性未及时对已识别出的安全风险进行分析和评价6.2.3组织应及时对已识别出的安全风险进行分析和评价分析评估人员与负责人确定未明确指定安全风险分析评估人员与负责人，或人员资质不足6.2.3组织应确定安全风险分析评估人员与负责人，必要时，应由具备相应资质的人员负责第三方评价机构参与未在必要时聘请专业第三方安全风险评价机构进行分析评价6.2.3必要时，组织应聘请专业第三方安全风险评价机构参与分析和评价风险分析全面性风险分析未考虑风险转化为事件的可能性、后果的严重性及可接受性等因素6.2.3(a)风险分析应全面考虑风险的各种要素，包括风险转化为事件的可能性、后果的严重性及其可接受性等风险评价方法与准则未建立或未及时更新有效的安全风险评价方法和准则6.2.3(b)组织应建立、保持、更新和完善有效的安全风险评价方法和准则风险等级确定与决策未根据风险分析的结果与风险准则对比确定风险等级，或决策不当6.2.3(b)组织应将风险分析的结果与风险准则对比，确定风险等级，并做出适当的决策“关键过程”分析评价未对安全“关键过程”进行重点分析评价6.2.3组织应重点对安全“关键过程”进行分析评价内外部相关方需求考虑在风险分析评价过程中，未充分考虑内外部相关方的实际需求及预期后果6.2.3组织在进行风险分析评价时，应考虑内外部相关方的实际需求及预期后果风险评估结果记录与传递未记录或未及时传递风险评估的结果6.2.3组织应记录、传递并验证风险评估的结果成文信息保留未保留风险分析和评价的成文信息，或信息不完整、不准确6.2.3组织应保持和保留风险分析和评价的成文信息6.2.4措施的策划措施融入与实施未将风险控制措施融入安全管理体系或业务过程中，措施执行不到位6.2.4(a)组织应在其安全管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施风险控制措施措施有效性评价未对实施的风险控制措施进行有效性评价，或评价结果不准确6.2.4(b)组织应评价风险控制措施的有效性，确保措施能够降低风险至可接受水平控制层级考虑在策划措施时，未考虑控制的层级，未根据风险大小采取适当控制措施6.2.4组织应考虑控制的层级（如消除、减弱、隔离等），确保控制措施与风险水平相匹配安全管理体系输出考虑策划措施时，未考虑安全管理体系的输出目标，措施与体系目标不一致6.2.4组织在策划措施时应考虑安全管理体系的输出，确保措施符合体系的目标和预期结果风险承受能力考虑未充分评估组织可承受或不可承受的安全风险，导致措施制定不合理6.2.4组织在策划措施时应考虑其可承受或不可承受的安全风险，制定与之相匹配的风险控制措施关键过程管控对“关键过程”的风险管控措施不足，资源配备不合理6.2.4组织应特别关注“关键过程”的风险管控，确保资源配备充足、方法得当最佳实践与技术方案在策划措施时，未参考行业内外最佳实践或选择合适的技术方案6.2.4组织在策划措施时应考虑行业内外最佳实践和技术方案，确保控制措施的科学性和先进性财务、运行和经营要求考虑策划措施时未充分考虑财务、运行和经营等要求，导致措施执行困难6.2.4组织在策划措施时应考虑财务、运行和经营等要求，确保控制措施的可操作性和经济合理性6.3安全目标及其实现的策划6.3.1安全目标目标一致性安全目标与组织的安全方针不一致，未能体现方针的指导思想6.3.1(a)安全目标应与组织的安全方针保持一致，确保目标符合方针的意图和方向目标可量化与可评价安全目标未设定具体量化指标，或无法进行有效评价6.3.1(b)安全目标应尽可能量化，以便于衡量和评估目标的实现情况如无法量化，应有明确、可操作的评价方法考虑适用的要求制定安全目标时未考虑适用的法律法规、标准等要求，导致目标与法规不符6.3.1(c)安全目标应考虑并符合适用的法律法规、标准和其他相关要求考虑相关方要求未充分考虑相关方（如客户、社区、供应商等）对安全目标的要求和期望6.3.1(d)制定安全目标时应适当考虑相关方的需求和期望，确保目标的合理性和可行性目标监督安全目标的实施过程缺乏有效监督，无法及时发现和纠正偏离目标的行为6.3.1(e)组织应建立对安全目标实施情况的监督机制，确保目标按计划推进目标沟通安全目标未在组织内外进行有效沟通，员工和相关方对目标不了解或理解不一致6.3.1(f)安全目标应在组织内外进行广泛沟通，确保员工和相关方了解并理解目标的内容和意义持续改进安全目标制定后缺乏持续改进的动力和措施，无法实现持续提升6.3.1(g)组织应建立安全目标的持续改进机制，根据实施情况及时调整目标，确保目标的动态性和适应性成文信息安全目标未形成成文信息，或成文信息不完整、不准确6.3.1(h)安全目标应形成成文信息，并确保信息的完整性、准确性和易于获取6.3.2实现安全目标的策划内容明确性未明确列出实现安全目标所需完成的具体内容或步骤，导致目标实施缺乏指导6.3.2(a)组织应确定实现安全目标所需的具体内容和步骤，确保实施方向明确资源需求分析未对实现安全目标所需的资源进行全面分析，导致资源分配不足或不合理6.3.2(b)组织应分析实现安全目标所需的人员、物资、资金等资源，确保资源充分并合理配置责任分配明确未明确负责实现安全目标的具体人员或团队，导致责任不明确、执行不力6.3.2(c)组织应明确分配实现安全目标的责任人员或团队，确保责任落实到人时间计划合理未制定合理的时间计划或里程碑，导致目标实施进度无法控制6.3.2(d)组织应制定合理的时间计划，明确关键节点和完成时间，确保目标按计划推进评价标准明确未明确评价安全目标实现情况的具体标准和方法，导致目标实施效果无法衡量6.3.2(e)组织应确定明确的评价标准和方法，用于衡量和评估安全目标的实现情况业务过程融合实现安全目标的措施未有效融入业务过程，导致措施执行不到位或效果不佳6.3.2(f)组织应将实现安全目标的措施融入其业务过程中，确保措施的有效实施和持续改进成文信息保持安全目标和实现安全目标的策划未形成成文信息，或信息不完整、不准确6.3.2组织应保持和保留安全目标和实现安全目标的策划的成文信息，确保信息的完整性、准确性和易于获取6.4变更的策划变更计划性变更未进行计划性管理，导致变更实施混乱、无序6.4变更应有计划地进行，确保变更过程的有序性和可控性变更前评价变更前未进行充分评价，导致变更可能引入新的风险或问题6.4无论是永久性还是临时性的变更，都应在变更前进行评价，评估变更的潜在影响变更目的明确变更目的不明确，导致变更方向不清晰，无法有效实现预期效果6.4应明确变更的目的和预期效果，确保变更的针对性和有效性考虑管理体系完整性变更未考虑安全管理体系的完整性，可能导致体系功能缺失或断裂6.4变更应考虑对安全管理体系完整性的影响，确保变更后的体系仍然保持完整性和协调性资源可获得性评估未对变更所需资源进行充分评估，导致资源不足或分配不合理6.4应评估变更所需资源的可获得性，确保资源充足并合理分配职责和权限的分配或重新分配变更未涉及职责和权限的重新分配或分配不合理，导致责任不清、执行不力6.4(d)应根据变更的需要重新分配或调整职责和权限，确保变更后责任明确、执行有力变更效果评审与调整未结合实施过程评审变更效果，未及时调整变更计划，导致变更未能达到预期效果6.4应对变更实施效果进行跟踪验证，确保变更达到预期的效果，并根据验证结果及时调整变更计划变更成文信息保持变更过程和结果未形成成文信息，或信息不完整、不准确6.4应保持和保留变更的成文信息，包括变更申请记录、评估报告、策划文档、实施记录等，确保信息的完整性和准确性7支持7.1总则（安全能力支持）法律法规要求识别与遵循未充分识别和理解适用的法律法规要求，导致安全能力建设不符合法律法规标准7.1组织应基于法律法规要求和其他要求积极建设和发展安全能力发展战略与条件结合安全能力建设未结合组织的发展战略和实际情况，导致能力与战略脱节，资源浪费7.1安全能力建设应结合发展战略与自身条件安全技术能力建设安全技术投入不足，技术手段落后，无法满足安全管理需求7.1安全能力包括安全技术保障能力安全管理能力建设安全管理体系不完善，管理流程不规范，导致安全管理效率低下7.1安全能力包括安全管理保障能力安全文化建设安全文化建设缺失，员工安全意识薄弱，安全行为不规范7.1安全能力包括安全文化保障能力事故应对处理能力建设应急物资储备不足，应急响应机制不完善，应急救援能力有限7.1安全能力包括事故应对处理能力持续改进机制建立未建立持续改进机制，对安全能力的评估和提升不足7.1安全能力建设应支持安全管理体系的持续改进7.2资源7.2.1总则现有内部资源能力评估未充分评估现有内部资源（如人员、资金、设备等）的能力和局限，导致资源配置不合理，影响安全管理体系的运行效果7.2.1组织应考虑现有内部资源的能力和局限内部资源局限性识别忽视内部资源的局限性，未对其进行有效管理和改进，导致资源浪费或管理不善7.2.1组织应考虑现有内部资源的局限外部资源需求分析未明确分析需要从外部获得的资源（如技术支持、咨询服务等），导致资源获取不足，影响安全管理体系的建立和实施7.2.1组织应考虑需要从外部获得的资源资源获取的及时性和有效性在需要外部资源时，未能及时有效地获取，导致安全管理体系的建立和实施受阻7.2.1组织应确保所需资源的及时有效获取资源配置与活动匹配性资源配置与组织开展的活动不匹配，导致资源未能充分发挥作用，安全管理效果不佳7.2.1组织应确保资源的配置与活动的开展相匹配7.2.2人员确定能力需求与差距未根据组织特定环境、业务活动、安全风险等，系统评估人员能力需求与现状的差距7.2.2a)组织应确定影响或可能影响安全绩效的人员所必需具备的能力确保胜任工作部分关键岗位人员未经适当的教育、培训和经验积累即上岗，无法胜任岗位工作7.2.2b)组织应确保这些人员在适当的教育、培训和经验的基础上胜任工作采取措施获得能力在发现人员能力不足时，未及时采取培训、指导等措施提升其能力，或措施实施效果不佳7.2.2c)组织应采取适当措施以获得必需的能力，并评估所采取措施的有效性保留能力证据未能妥善保留人员的教育、培训记录、安全许可等能力证据，导致无法有效追溯和验证7.2.2d)组织应保留适当的成文信息作为能力证据人员安全意识培养工作人员对安全方针和安全目标缺乏清晰认识，未意识到自身在安全管理体系中的责任和贡献工作人员应a）和b)人员应清楚安全方针和安全目标，意识到其对安全管理体系有效性的贡献作用不符合影响后果认知工作人员不了解不符合安全管理体系要求的潜在后果，未能及时识别并纠正不安全行为工作人员应c)人员应意识到不符合安全管理体系要求的影响和潜在后果事件与风险认知工作人员对与其相关的事件和调查结果了解不足，未能从中吸取教训并采取改进措施工作人员应d）和e)人员应知悉与其相关的事件和调查结果，清楚与其相关的安全风险和所确定的措施紧急逃生能力在紧急情况下，部分工作人员缺乏必要的逃生技能和知识，无法迅速逃离危险区域工作人员应f)人员应具备从急迫且严重危及其生命或健康的状况中逃离的能力外部人员安全教育缺失承包方、劳务派遣人员等外部人员未经适当的安全教育和培训即进入工作区域，增加安全风险注1组织应确保所有相关人员（包括外部人员）接受必要的安全教育和培训措施评估不充分对采取的能力提升措施评估不足，未能及时发现措施实施中的问题和不足，影响提升效果7.2.2c)组织应评估所采取措施的有效性，确保措施实施后人员能力得到提升7.2.3资金资金保障计划制定未制定或未及时更新安全管理所需的资金预算计划，导致资金分配不合理或不足7.2.3组织应确保安全管理体系建立、实施、保持和持续改进所需的资金专项资金设立与使用未设立安全管理专项资金或专项资金使用不当，未专款专用，导致关键安全投入不足7.2.3必要时，组织应设立安全管理专项资金，并专款专用资金分配合理性资金分配不合理，未能根据安全管理体系的关键领域和风险等级进行合理分配7.2.3组织应根据安全管理体系的需求，合理分配资金资金使用监控对资金使用缺乏有效监控，未定期对资金使用情况进行审计或评估，无法确保资金的有效利用7.2.3组织应监控资金的使用情况，确保其得到有效利用资金使用效益评估未定期对资金使用效益进行评估，无法为未来的资金分配提供有效的决策依据7.2.3组织应定期对资金使用的效益进行评估资金调整与审批在需要调整资金预算时，未经过充分的评估和审批流程，导致资金调整不合理或不合规7.2.3当需要调整资金预算时，应经过适当的评估和审批内部审计或外部审计缺失未定期对资金使用情况进行内部审计或外部审计，无法验证资金使用的合规性和有效性7.2.3组织应接受内部审计或外部审计，确保资金使用合规性资金使用记录管理资金使用的相关记录不完整、不准确，导致无法追溯资金使用情况7.2.3组织应保留资金使用的相关记录，确保其完整性和准确性资金风险管理不足未对资金使用中的潜在风险进行识别、评估和控制，增加了资金损失的风险7.2.3组织应对资金使用中的潜在风险进行充分的管理和控制与业务活动融合不足资金分配和使用未充分考虑业务活动的实际需求，导致资金投入与业务活动不匹配7.2.3资金的使用应与组织的业务活动充分融合，确保资金的有效投入7.2.4设备设施与物资确定设备设施与物资需求未全面识别生产运营所需设备设施与物资，导致关键物资缺失或过量采购7.2.4a)组织应确定所需的设备设施与物资设备设施与物资维护保养设备设施与物资缺乏定期维护保养，导致性能下降或故障频发7.2.4b)组织应及时维护、保养、定期检测和更新设备设施与物资，确保其安全性及使用性能定期检测与更新未定期对设备设施与物资进行检测和更新，无法及时发现潜在的安全隐患7.2.4b)组织应定期检测和更新设备设施与物资，确保其安全性能和使用效能人员操作能力培训工作人员未接受设备设施与物资的正确使用培训，导致误操作或设备损坏7.2.4c)组织应确保人员能够正确使用这些设备设施与物资操作规程与指导缺失未制定详细的操作规程或指导文件，导致人员操作不规范7.2.4c)组织应提供必要的操作规程或指导文件，确保人员正确操作设备设施与物资安全标志与警示不足设备设施与物资上缺乏必要的安全标志或警示，增加安全风险7.2.4组织应确保设备设施与物资上的安全标志和警示清晰、明确紧急救援物资配备不足未配备充足的紧急救援物资，导致紧急情况下无法有效应对7.2.4组织应根据需要配备充足的紧急救援物资设备设施与物资存放不当设备设施与物资存放位置不当，影响正常使用或增加安全风险7.2.4组织应合理存放设备设施与物资，确保其易于取用且安全专项安全管理制度缺失对于高风险设备设施未制定专项安全管理制度，增加安全风险7.2.4组织应针对高风险设备设施制定专项安全管理制度报废与处置不当报废的设备设施与物资未妥善处置，可能导致环境污染或资源浪费7.2.4组织应妥善处置报废的设备设施与物资，确保符合环保要求7.2.5知识与技术确定所需的安全知识与技术未明确识别和确定组织所需的安全相关的知识和技术，导致关键领域的安全知识和技能缺失7.2.5a)组织应确定所需的安全相关的知识和技术知识与技术维护更新未定期对安全相关的知识和技术进行维护、更新和补充，导致组织的安全知识体系陈旧，无法适应新的安全需求7.2.5b)组织应持续维护、更新、补充安全相关的知识与技术人员能力培训与评价人员未接受必要的安全知识与技术培训，或培训效果评价不足，导致人员在实际操作中缺乏必要的安全技能7.2.5c)组织应确保人员能够掌握这些知识与技术，并开展评价培训内容与操作脱节培训内容未紧密结合实际工作内容，导致培训效果有限，人员无法将所学知识有效应用于实际工作中7.2.5c)培训应确保人员能够掌握与工作直接相关的安全知识和技术知识更新不及时未及时获取和应用新的安全法规、标准和技术，导致组织在安全管理上落后于行业标准7.2.5b)组织应及时更新安全相关的知识与技术，以符合最新的安全标准和法规要求内部知识共享不足内部安全知识和技术未能得到有效共享，导致重复劳动和资源浪费7.2.5组织应建立有效的知识共享机制，促进内部安全知识与技术的传播和应用技术引入评估不足在引入新技术时，未充分评估其对组织安全管理的影响和潜在风险，可能导致技术不适用或增加安全风险7.2.5b)在引入新技术时，组织应充分评估其适用性、有效性和潜在风险培训效果评估缺失未对安全知识与技术培训的效果进行定期评估，无法确认培训的有效性，也无法为后续的培训改进提供依据7.2.5c)组织应定期对安全知识与技术培训的效果进行评估，并根据评估结果进行必要的改进知识管理体系不完善缺乏系统的知识管理体系，导致安全知识与技术未能得到有效积累、传承和应用7.2.5组织应建立完善的知识管理体系，包括知识的获取、整理、存储、共享和应用等环节技术应用风险控制不足在技术应用过程中，未对潜在的安全风险进行充分评估和控制，可能导致技术应用过程中出现安全事故6.2.3组织在应用新技术时，应充分考虑其可能带来的安全风险，并采取必要的控制措施7.2.6外部资源确定外部资源需求未明确识别和分析组织在安全生产活动中所需的外部资源，导致资源分配不合理或资源缺失7.2.6a)组织应评估自身资源，确定所需外部资源的需求外部资源识别与评估未充分识别可能的外部资源，或评估不准确，导致选择了不合适的外部资源支持7.2.6b)组织应识别外部资源，并评估其适用性，确保满足组织需求外部资源合作建立未与识别出的外部资源建立有效的合作关系，或合作关系不稳定，影响安全生产活动的顺利进行7.2.6c)组织应建立、实施和保持与外部资源的合作关系合作关系管理不当合作过程中沟通不畅，协调不足，导致合作效率低下或合作中断7.2.6c)组织应确保合作关系的稳定性和有效性，定期进行合作进展评估依赖外部资源过度过度依赖外部资源，导致自身资源配备不足，一旦外部资源中断，将严重影响安全生产7.2.6（整体要求）组织不应因外部资源而减少自身必需的资源配备应急计划缺失或不完善未制定或完善应对外部资源中断的应急计划，导致在突发事件发生时无法迅速应对7.2.6（隐含要求）组织应建立应对外部资源中断的应急计划，确保生产活动的连续性资源选择不透明外部资源选择过程不透明，缺乏必要的决策记录和证明文件，难以评估资源选择的合理性和有效性7.2.6（隐含要求）资源选择过程应公开透明，保留相关决策记录和证明文件合作过程中风险管理不足在与外部资源合作过程中，未充分考虑可能的风险，导致合作过程中出现安全隐患或事故7.2.6（隐含要求）合作过程中应加强风险管理，确保合作活动的安全进行外部资源信息更新不及时未及时获取和更新外部资源信息，导致信息过时，无法准确反映外部资源当前状况7.2.6b)组织应持续监控外部资源状况，确保信息的准确性和时效性合作效果评估缺失未对外部资源合作效果进行定期评估，无法持续改进合作关系，提高合作效率7.2.6c)组织应定期对外部资源合作效果进行评估，根据评估结果进行改进和调整7.3安全文化安全文化建设规划未制定明确的安全文化建设规划或计划，导致安全文化建设缺乏系统性和针对性7.3组织应开展安全文化建设，构建良好安全文化氛围安全文化宣传与培训安全文化宣传和培训不足，员工对安全文化的认知和理解程度不深，导致安全文化氛围不浓厚7.3强化全员安全意识，提高全员安全素质安全理念传达与认同安全理念未得到有效传达和广泛认同，员工缺乏共同的安全价值观和追求7.3增强人员对安全管理体系的理解和执行安全行为规范执行员工未严格遵守安全行为规范，安全行为执行不力，导致安全隐患和事故频发7.3通过安全文化建设，提升员工安全行为的规范性和自律性安全文化评估与改进未定期对安全文化建设进行评估和改进，导致安全文化建设缺乏持续改进和优化7.3对安全文化建设实施定期评估，根据评估结果进行改进和优化安全活动参与度低员工参与安全活动的积极性不高，安全文化活动流于形式，未真正发挥实效7.3通过多样化的安全文化活动，提高员工参与度和安全意识管理层示范作用不足管理层在安全文化建设中未发挥示范作用，未树立积极的安全形象，影响安全文化的推进7.3管理层应积极参与安全文化建设，发挥示范和引领作用激励机制不完善缺乏有效的安全文化激励机制，员工缺乏参与安全文化建设的积极性和动力7.3建立和完善安全文化激励机制，激发员工参与安全文化建设的热情安全文化建设投入不足对安全文化建设的投入不足，导致安全文化建设资源匮乏，难以深入开展7.3确保安全文化建设的必要投入，为安全文化建设提供有力保障安全文化氛围不浓厚安全文化氛围不够浓厚，员工安全意识淡薄，安全管理执行力度不够7.3通过多种手段营造浓厚的安全文化氛围，提高员工的安全意识和执行力7.3.1组织安全文化明确安全愿景未清晰定义安全愿景，或愿景未得到广泛认同和传播7.3.1组织应明确安全愿景，并将其作为全员共同追求的安全目标明确安全管理战略、方针、目标安全管理战略、方针、目标不明确或未及时更新7.3.1组织应明确安全管理战略、方针和目标，并确保其与组织战略方向相一致建立共识的安全管理理念、意识、价值观、行为规范安全管理理念、意识、价值观和行为规范未达成共识，或员工认知不一致7.3.1组织应建立共识的安全管理理念、意识、价值观和行为规范，确保全员共同遵守推行安全管理机制安全管理机制推行不力，执行不到位，未形成有效的管理闭环7.3.1组织应推行有效的安全管理机制，确保安全管理措施得到有效实施和监控提升全员安全能力全员安全能力培训不足，员工安全素质提升缓慢7.3.1组织应开展全员安全能力培训，提升员工的安全意识和操作技能宣传、推广与共享安全文化信息安全文化宣传和推广不足，信息共享渠道不畅7.3.1组织应通过多种渠道宣传、推广和共享安全文化信息，增强员工对安全文化的认知和理解激励员工安全行为缺乏有效的激励机制，员工安全行为积极性不高7.3.1组织应建立激励机制，鼓励员工积极参与安全活动，主动报告安全隐患重视员工安全心理素质对员工安全心理素质的关注和培养不足7.3.1组织应重视员工安全心理素质的培养，提升员工应对安全风险的心理承受能力和抗压能力进行安全文化审核评估与持续改进安全文化审核评估缺失或评估结果未得到有效应用，持续改进不足7.3.1组织应定期对安全文化进行审核评估，根据评估结果进行持续改进和优化7.3.2个体安全文化全员安全承诺员工未明确表达安全承诺，或承诺未转化为实际行动7.3.21组织应要求全员进行安全承诺，并确保承诺得到履行引导全员安全自律缺乏有效的引导和激励机制，员工安全自律意识不强7.3.2组织应引导全员培养安全自律意识，确保员工自觉遵守安全规章制度培养全员安全行为习惯员工安全行为习惯未形成或不良行为习惯普遍存在7.3.2组织应通过培训和监督等方式，培养全员良好的安全行为习惯7.4沟通7.4.1总则确定沟通要素未明确沟通目的，内容不具体、不完整，或时机选择不当7.4.1应明确沟通的目的、内容、时机、对象、方式，并在传播前确认信息的敏感性考虑沟通需求未充分考虑沟通对象的差异、沟通意愿、心理状况、可能存在的盲点和特殊人群7.4.1在确定沟通需求时，应全面考虑沟通对象的各种特征和心理状况，确保沟通的针对性和有效性确保紧急沟通紧急沟通机制不完善，警示不及时、不准确，协调沟通不畅7.4.1应确保紧急情况下能有效沟通，向受影响的相关方发出及时、准确的警示，并与多个响应组织进行协调沟通演练沟通和警示未将沟通和警示纳入测试和培训项目，或演练不足7.4.1应将沟通和警示作为组织测试和培训项目的一部分进行演练，确保员工熟悉沟通流程和警示反应追踪评价沟通效果缺乏沟通效果追踪和评价机制，或评价不及时、不全面7.4.1应建立对沟通效果的追踪和评价机制，定期评估沟通效果，并根据评估结果进行改进保留成文信息和记录安全沟通记录缺失、不完整或未妥善保存7.4.1应保留必要的沟通记录，确保安全沟通内容的准确性、完整性和可追溯性7.4.2内部沟通确保内部沟通完整有效内部沟通渠道不畅，信息传递不及时或失真；各级别和职能之间的安全信息未得到充分共享7.4.2a)组织应确保安全管理体系的相关信息在不同层级和职能之间得到完整、有效的内部沟通促进员工对持续改进的贡献内部沟通未激发员工对持续改进的积极参与，员工建议和反馈未得到有效收集和处理7.4.2b)内部沟通过程应促使工作人员为持续改进做出贡献，包括收集、处理员工的安全建议和反馈7.4.3外部沟通明确沟通目的和内容与相关方沟通时，沟通目的不明确，内容不全面，未涵盖安全管理体系的关键信息7.4.3组织应明确沟通的目的和内容，确保向相关方提供准确、全面的安全管理体系信息选择适当的沟通对象和时机未根据相关方的特点和需求选择适当的沟通对象和时机，导致信息传递效果不佳7.4.3组织应评估相关方的需求和特点，选择适当的沟通对象和时机，确保信息能够有效传达采用适当的沟通方式沟通方式单一，未能充分利用现代沟通工具和技术，导致信息传递受限7.4.3组织应采用多样化的沟通方式，包括面对面沟通、书面沟通、电子沟通等，确保信息能够快速、准确地传递给相关方遵守法律法规要求在与外部相关方沟通时，未遵守适用的法律法规要求，导致沟通违规7.4.3组织在与外部相关方沟通时，必须确保遵守所有适用的法律法规要求，包括隐私保护、数据安全等记录和评估沟通效果未保留外部沟通记录，未对沟通效果进行评估，无法持续改进沟通效果7.4.3组织应保留外部沟通记录，并定期评估沟通效果，以便及时调整沟通策略，提升沟通效果反馈和响应机制对于外部相关方提出的问题、建议或反馈，未能及时、准确地给予回应和处理7.4.3组织应建立有效的反馈和响应机制，确保能够及时回应和处理外部相关方的问题、建议或反馈7.5成文信息7.5.1总则确保文件完整性安全管理体系文件缺失或不全，如缺少相关法律法规、安全方针、安全目标、重要安全操作规程等安全规章制度和安全操作规程不全面，缺少关键的安全操作要求7.5a)b)组织的安全管理体系文件应包括相关法律法规要求和其他要求，本文件要求的成文信息，以及组织确定的实现安全管理体系有效性所必需的成文信息GB∕T43500要求的成文信息未编制或未及时更新关键的安全管理体系文件，如安全绩效监视、测量、分析和评价管理规定安全目标未形成成文信息，或目标设定不清晰、不可量化6.3.1,7.5a)b)应按照GB∕T43500的要求建立、实施和保持相关的成文信息，确保安全管理体系各要素得到有效记录和管理实现安全管理体系有效性所必需的成文信息缺少针对组织特定风险的安全管理策略和程序，如重大危险源管理程序安全操作规程未结合新技术、新工艺进行更新，导致操作指导不足7.5c)组织应根据自身实际情况，确定实现安全管理体系有效性所必需的成文信息，确保安全管理活动得到全面、有效的支持文件内容准确性文件内容过时、错误或与实际不符，导致员工操作或决策依据错误7.5文件应准确、完整，反映组织当前的安全管理状况和法律法规要求文件及时更新文件未定期评审和更新，未反映最新的安全要求和实践，未对新法规、新技术进行适应性更新7.5文件应定期评审，并在需要时更新，以确保其有效性和适用性7.5.2创建和更新标识和说明成文信息标识不清，如缺少标题、日期、编者或文件编号，导致文件追溯困难说明不明确，文件内容解释不充分，导致读者理解困难7.5.2a)组织创建和更新成文信息时，应确保适当的标识和说明，如标题、日期、编者或文件编号，以便于文件的检索和管理形式与载体文件形式不合适，如使用了过于复杂的图表或软件版本，导致读者难以理解和使用载体选择不当，如电子文件格式不兼容，导致信息无法准确传递7.5.2b)成文信息的形式（如语言文字、软件版本、图表）和载体（如纸质载体、电子载体）应适当，确保信息的准确传递和易于理解评审和批准文件未经充分评审即发布，内容存在错误或遗漏批准流程不规范，未明确审批人员的职责和权限，导致文件质量无法保证7.5.2c)成文信息在发布前应经过充分的评审和批准，以确保其内容的适宜性和充分性评审和批准过程应规范，确保审批人员的专业性和公正性内容清晰明确文件内容含糊、歧义，关键信息遗漏，导致读者误解或操作失误文件内容过时，未反映最新的安全要求和实践，导致安全管理失效7.5.2成文信息的内容应清晰明确，准确无误，并应定期评审和更新，以确保其与实际安全管理状况一致，反映最新的安全要求和实践文件格式统一不同文件使用不同格式，导致文件管理混乱文件格式不符合组织或行业标准，导致外部沟通困难7.5.2b)组织应建立统一的文件格式标准，确保所有成文信息格式统一，易于管理和沟通文件更新及时文件更新不及时，内容未反映最新的法律法规要求和技术发展更新后的文件未及时向相关人员传达，导致信息延误7.5.2组织应定期评审文件，及时更新内容，确保文件与实际安全管理状况一致更新后的文件应及时向相关人员传达，确保信息的及时性和有效性7.5.3管理和控制可获得性和适用性文件分发不当，导致关键部门或人员未获得必要文件文件未及时更新，内容不适用于当前工作需求7.5.3a)成文信息应确保在需要的场所和时间均可获得并适用，组织应建立有效的文件分发机制，并定期评审和更新文件内容充分保护文件保护不足，存在失密风险，如未经授权人员可轻易访问敏感信息文件未经适当保护，完整性受损，导致信息失真7.5.3b)成文信息应得到充分保护，防止失密、不当使用或完整性受损组织应建立访问控制、加密等安全措施，确保文件安全分发控制文件分发记录不完整，无法追踪文件流向分发给非目标人员，导致信息泄露7.5.3组织应控制文件的分发，确保文件只分发给授权接收者，并记录分发情况，以便追踪和审计检索查阅控制文件检索和查阅流程不明确，导致员工无法快速获取所需信息未经授权人员可查阅敏感文件7.5.3组织应建立有效的文件检索和查阅控制机制，确保文件只被授权人员查阅，并提供便捷的检索途径使用管理文件使用不当，如未按照文件要求进行操作文件内容被误用，导致安全事故7.5.3组织应管理文件的使用，确保文件内容得到正确理解和遵守，避免误用导致安全事故接收和保留文件接收记录缺失，无法确认文件来源和接收状态文件未妥善保留，导致丢失或损坏7.5.3组织应记录文件的接收情况，并妥善保留文件，确保文件的完整性和可追溯性变更控制文件变更未经授权或记录不完整，导致版本混乱文件更新后未及时向相关人员通知，导致信息滞后7.5.3组织应建立文件变更控制机制，确保文件的变更得到适当授权和记录，并及时通知相关人员分类分级处置文件未进行分类和分级处置，导致管理混乱关键文件与一般文件混同存放，增加风险7.5.3组织应根据文件的重要性和敏感性进行分类和分级处置，确保关键文件得到特别管理外部成文信息控制未识别所需的外部成文信息，导致信息缺失外部成文信息未经适当控制，如未验证其真实性或适用性7.5.3组织应识别并控制策划和运行安全管理体系所必需的外部成文信息，确保信息的准确性和适用性符合性证据保护符合性证据未得到保护，导致证据丢失或更改关键证据未经授权即被更改或销毁7.5.3组织应保护所保留的、作为符合性证据的成文信息，防止非预期的更改，确保证据的有效性和可追溯性8运行8.1运行的策划和控制8.1.1总则建立过程准则未制定明确的过程准则或准则内容不清晰、不完整过程准则未及时更新，与当前工作实际不符8.1.1a)组织应建立过程准则，包括作业指导书、安全操作规程等，确保过程有明确的标准和指导根据准则实施过程控制未按过程准则执行操作，存在违规现象过程控制执行不严格，存在安全隐患8.1.1b)组织应严格按照过程准则实施过程控制，确保操作规范、安全与其他相关组织沟通与相关组织沟通不畅，信息未能及时共享在安全管理问题上未与相关组织协调一致8.1.1组织应适时与其他相关组织沟通，确保安全管理体系的协调性和一致性外部供应方控制未对外部供应方进行有效控制，产品/服务不符合要求对外部供应方的评估和管理不足，存在安全风险8.1.1组织应对外部供应方提供的产品和/或服务过程进行控制，确保符合安全管理体系要求编制方案计划过程方案计划缺失或内容不完整，未覆盖关键控制点计划执行中未按计划进行，存在偏差8.1.1组织应为过程编制方案计划，并保持和保留必要的成文信息，确保计划的有效执行8.1.2安全风险管控风险识别风险识别不全面，遗漏了重要危险源风险识别不及时，未反映最新的安全状况8.1.2,6.2.2组织应全面、及时识别安全风险，确保无遗漏风险分析与评价风险分析不深入，未能准确评估风险的严重性和可能性风险评价不准确，导致风险等级划分不当8.1.2,6.2.3组织应对识别的安全风险进行深入分析和评价，准确确定风险等级风险应对措施制定未根据风险评价结果制定有效的应对措施应对措施缺乏针对性和可操作性，难以实施8.1.2组织应根据风险评价结果制定针对性强、可操作的风险应对措施控制措施实施控制措施未得到有效执行，存在执行偏差控制措施效果不明显，未能有效降低风险8.1.2组织应确保控制措施得到有效执行，并对实施效果进行监控和评估控制层级应用控制层级应用不当，未能优先采取消除危险源的措施未根据风险情况合理调整控制层级8.1.2a)b)c)d)e)组织应根据风险情况合理选择并应用控制层级，确保风险得到有效控制分级管控未对风险进行分级管控，或分级不合理分级管控措施执行不力，未能体现分级管理效果8.1.2组织应根据风险等级采取分级管控措施，确保高风险得到重点关注和控制风险控制效果评估未对风险控制措施的实施效果进行评估评估结果不准确，未能反映风险控制的实际效果8.1.2组织应对风险控制措施的实施效果进行定期评估，确保措施有效风险监控与预警风险监控不到位，未能及时发现风险变化预警机制不健全，未能及时发出预警信息8.1.2组织应建立有效的风险监控和预警机制，确保风险得到及时响应和处理外部资源风险控制对外部供应方的风险未进行有效控制外部供应方的产品或服务存在安全风险8.1.2组织应对外部供应方的风险进行有效控制，确保外部资源符合安全管理体系要求8.1.3隐患排查治理明确隐患排查对象和范围隐患排查对象和范围不明确，存在遗漏或重复区域隐患排查未覆盖所有关键活动、产品和服务8.1.3组织应基于安全风险识别、分析和评价的结果，明确隐患排查的具体对象和范围，确保隐患排查的全面性和针对性确定隐患排查内容和标准隐患排查内容不全面，未涵盖所有潜在风险点隐患评价标准不明确或不合理8.1.3组织应明确隐患排查的具体内容和评估标准，确保能够准确识别和评价隐患制定合理的隐患排查方法和频次隐患排查方法单一，不适用于所有风险类型隐患排查频次不合理，无法及时发现隐患8.1.3组织应根据隐患的特点和风险水平，选择适当的隐患排查方法，并合理确定排查频次，确保隐患的及时发现和处理考虑隐患引发事故的可能性和后果未充分考虑隐患引发事故的可能性和后果，导致排查频次和措施不足对重大隐患的处理不及时8.1.3在确定隐患排查需求和频次时，组织应考虑隐患引发事故的可能性和后果的严重性，确保隐患排查和治理的及时性和有效性分级排查隐患未进行分级排查，所有隐患一视同仁分级标准不明确，操作随意8.1.3组织应根据隐患的严重程度和风险水平，进行分级排查，确保资源的合理配置和隐患的优先处理实施隐患治理措施隐患治理措施不及时，导致隐患扩大或事故发生治理措施执行不到位，效果不佳8.1.3组织应针对排查出的隐患，及时制定和实施治理措施，并确保措施的有效性和持续改进结合事件、不符合和纠正措施执行隐患治理隐患治理未与事件、不符合和纠正措施相结合，导致问题重复出现纠正措施不具体、缺乏针对性8.1.3、9隐患排查治理工作应结合绩效评价（见第9章）要求8.2应急准备和响应建立响应机制、制定应急预案，包括提供急救未建立明确的应急响应机制或预案预案内容不完整，缺乏急救措施或资源分配不合理预案未涵盖所有潜在紧急情况8.2a)组织应针对紧急情况建立响应机制，制定应急预案，并确保预案包含必要的急救措施和资源分配明确资源需求，并确保其处于随时可用状态未明确应急资源需求，资源准备不足资源未定期检查和维护，无法确保随时可用缺乏资源管理台账或专人管理8.2组织应明确应急资源需求，并确保资源处于随时可用状态，包括建立资源管理台账和指定专人管理提供相应培训未开展应急培训或培训内容不符合要求培训对象覆盖不全，关键岗位人员未接受培训培训记录不完整或未归档8.2组织应提供相应培训，确保关键岗位人员具备必要的应急知识和技能，并保留完整的培训记录定期开展应急预案演练，测试应急响应能力未定期开展演练或演练频次不足演练内容不全面，未覆盖所有关键应急响应流程演练后未进行总结和评估，未针对问题改进8.2组织应定期开展应急预案演练，测试应急响应能力，并对演练结果进行总结和评估，针对问题及时改进评价绩效，必要时修订应急预案未对应急响应能力进行评价或评价不全面未根据评价结果及时修订应急预案修订后的预案未及时发布和培训8.2组织应对应急响应能力进行评价，并根据评价结果及时修订应急预案，确保预案的有效性修订后的预案应及时发布并培训相关人员与所有工作人员沟通明确其义务与职责，并提供有关信息未与所有工作人员沟通应急职责，导致职责不明确未提供必要的应急信息或信息更新不及时缺乏应急沟通计划和记录8.2f)与所有工作人员沟通明确其义务与职责，并提供有关信息与其他相关方沟通相关信息未与其他相关方建立有效的沟通机制，信息传递不畅关键应急信息未及时向相关方传达，导致响应延误缺乏沟通记录或记录不完整8.2g)组织应与其他相关方沟通相关信息，确保应急信息的及时传递和共享考虑所有有关相关方的需求和能力，适当时确保其参与制定应急预案，实现联动互助未充分考虑相关方的需求和能力，应急预案缺乏针对性和联动性相关方未参与或参与程度不足，应急预案缺乏实效性缺乏与相关方的联动互助机制或执行不到位8.2h)组织应考虑所有有关相关方的需求和能力，适当时确保其参与制定应急预案，以实现有效的联动互助，提高应急响应的整体效能组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的成文信息未保留应急预案和相关过程的成文信息，或信息不完整成文信息未及时更新，无法反映最新的应急准备和响应状态缺乏成文信息的备份和存储机制，存在信息丢失风险8.2组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的成文信息，确保信息的完整性、准确性和可获取性，以便在需要时能够迅速、有效地应对紧急情况9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则确定需要监视和测量的内容未明确列出所有需要监视和测量的内容，存在遗漏未涵盖满足法律法规要求和其他要求的程度、安全风险、隐患、应急准备、事故事件处理等方面内容不具体，缺乏可操作性9.1.1a)1)组织应确定需要监视和测量的内容，包括满足法律法规要求和其他要求的程度，与所识别的安全风险、隐患相关的活动和运行，与应急准备和响应、事故事件处理相关的活动和运行，实现目标的进展情况，以及与组织活动过程及其他标准的融合程度确定有效的监视、测量、分析和评价绩效的方法方法不具体，缺乏实际操作性未根据组织特点选择合适的方法方法未得到有效执行和持续更新9.1.1a)2)组织应确定有效的监视、测量、分析和评价绩效的方法，确保这些方法适用于组织的特定环境和要求确定安全绩效评价所依据的准则未明确安全绩效评价的准则或准则不完整准则与法律法规要求和其他要求不一致准则未及时更新，不适应组织现状9.1.1a)3)组织应确定安全绩效评价所依据的准则，这些准则应与法律法规要求和其他要求相一致，并适时更新确定实施监视和测量的时机监视和测量时机不合理，未覆盖关键阶段和活动未根据组织实际情况及时调整监视和测量时机监视和测量活动缺乏计划性9.1.1a)4)组织应确定实施监视和测量的时机，确保这些时机能够覆盖组织活动的关键阶段和关键控制点确定对监视和测量结果进行分析、评价、沟通的时间分析和评价不及时，影响决策效率沟通不及时，未及时反馈给相关方缺乏分析、评价和沟通的计划9.1.1a)5)组织应确定对监视和测量结果进行分析、评价、沟通的时间，确保这些信息能够及时、有效地用于决策和改进评价安全管理绩效并确定安全管理体系的有效性未定期开展安全绩效评价评价结果不准确，未真实反映安全管理体系的实际运行情况未根据评价结果及时调整和改进安全管理体系9.1.1b)组织应评价安全管理绩效并确定安全管理体系的有效性，利用评价结果来识别改进机会，并据此调整和改进安全管理体系确保监视和测量设备经过校准或验证，并定期维护监视和测量设备未经校准或验证，数据准确性无法保证设备未定期维护，性能下降缺乏设备校准和维护记录9.1.1c)组织应确保监视和测量设备经过校准或验证，并定期维护，以确保其持续提供准确、可靠的数据保留适当的成文信息（包括监视、测量、分析和评价绩效的结果，测量设备的维护、校准或验证的记录）未保留足够的成文信息，信息不完整成文信息未及时更新，无法反映最新情况信息存储和检索不便，影响使用效率9.1.1d)组织应保留适当的成文信息，包括监视、测量、分析和评价绩效的结果，以及测量设备的维护、校准或验证的记录，确保这些信息的完整性、准确性和可访问性9.1.2合规性评价确定实施合规性评价的频次和方法未明确合规性评价的频次，或频次设置不合理未明确具体的合规性评价方法，或方法不适用合规性评价频次和方法未根据实际情况及时调整和更新9.1.2a)组织应确定实施合规性评价的频次和方法，这些频次和方法应基于法律法规要求的重要性、变化频率、组织运行状况的变化以及组织以往的合规绩效等因素来确定评价合规性，并在需要时采取改进措施未开展或未按时完成合规性评价评价结果不准确，未全面反映组织的合规状况对发现的合规性问题未采取有效改进措施，或改进措施未得到有效执行9.1.2b)组织应评价合规性，并在需要时采取改进措施改进措施应与评价结果相匹配，旨在消除不合规行为，防止类似问题再次发生保持对关于法律法规要求和其他要求的合规状况的认识和理解未建立或未有效运行合规性跟踪和更新机制，导致对法律法规变化反应迟钝合规意识不足，对合规性要求的理解不深入或片面缺乏合规性培训和教育，员工对合规要求不了解或重视程度不够9.1.2c)组织应保持对法律法规要求和其他要求的合规状况的认识和理解，通过建立法律法规跟踪机制、定期合规性评价、与专业顾问或专家合作、进行合规培训教育等方式来实现保留合规性评价结果的成文信息未保留或未完整保留合规性评价结果，信息不完整或难以追溯成文信息未及时更新，无法反映最新的合规状况信息管理不善，导致信息存储和检索困难，影响合规性评价结果的有效利用9.1.2d)组织应保留合规性评价结果的成文信息，包括评价计划、评价记录、改进措施及其执行情况等这些信息应清晰、准确、易于获取和使用，以便为组织的安全管理决策提供支持9.2内部审核9.2.1总则按计划的时间间隔进行内部审核未制定或未执行内部审核计划，导致审核频次和时机不符合要求计划的时间间隔过长或过短，未能合理反映组织安全管理体系的运行状况和风险水平未提前通知受审核部门或人员，导致审核活动无法顺利进行9.2.1组织应按计划的时间间隔进行内部审核，以确保安全管理体系的有效性和持续改进内部审核计划应明确审核频次、时机和范围确定安全管理体系是否符合组织自身要求和GB∕T43500的要求审核未