国际法（第七版） 课件 第12-14章 国际人道法、国际法上的责任、和平解决国际争端法

一、武装冲突及其国际管制二、作战手段和方法的基本原则及禁止或限制三、中立第十二章国际人道法（一）国际人道法体系1.国际人道法-武装冲突法-战争法-战时法

❒海牙体系（开始<宣战>与结束；中立）

❒日内瓦体系—1949年日内瓦四公约及其附加议定书❒1977年附加议定书❒交战各方平等及非相互性2.新发展❒现有国际人道法规则的执行♦加强尊重国际人道法的政府间进程（红十字国际委员会和瑞士，2015年）♦联合国私营军事和安保公司政府间工作组

2008年《关于国家在武装冲突中使用私营军事和安保公司的相关国际法律责任和良好惯例》（简称《蒙特勒文件》）一、武装冲突及其国际管制❒新作战手段和方法♦网络战

北约“网络防御合作卓越中心”——2013年《关于网络战国际法适用的塔林手册》（《塔林手册1.0》）；2017年《塔林手册2.0》

联合国框架下的信息安全政府专家小组——《从国际安全角度来看信息和电信领域发展的报告》♦外层空间

加拿大麦吉尔大学和澳大利亚阿德莱德大学——《适用于外空军事利用的国际法手册》(《麦吉尔手册》，2016年)♦致命性自主武器系统

《特定常规武器公约》政府专家组（2013年）—《中国关于规范人工智能军事应用的立场文件》（2021年日）；《中国关于加强人工智能伦理治理的立场文件》（2022年）；《全球人工智能治理倡议》（2023年）；

红十字国际委员会

联合国“人工智能高级别咨询机构”（2023年10月）；

2023年，联合国秘书长和红十字国际委员会主席呼吁世界各国领导人启动谈判，制定一项新的具有法律约束力的文书，明令禁止和限制自主武器系统的使用，并在2026年之前完成谈判。1.国际性武装冲突

❒国与国之间、一个国家与代表一个国家行事的一个武装团体之间或者代表不同国家行事的武装团体之间、一个国家与国际组织之间或者殖民国家与殖民地人民之间的武装冲突。❒战争;宣战2.非国际性武装冲突

❒日内瓦四公约共同第3条“非国际性武装冲突”：在一缔约国之领土内发生的非国际性武装冲突，包括一个或多个有组织的非政府武装团体参与的武装冲突❒日内瓦公约第二附加议定书第1条“非国际性武装冲突”:一国领土内发生的该国的武装部队与在负责统率下对该国一部分领土行使控制权,从而使其能进行持久而协调的军事行动并执行国际人道法的持不同政见的武装部队之间或其他有组织的武装集团之间的武装冲突。但是,内部动乱和紧张局势,如暴动、孤立而不时发生的暴力行为和其他类似性质的行为不构成非国际性武装冲突3.第三种武装冲突？

❒反恐战争❒联合国维持和平行动❒智能机器人战？（二）国际性武装冲突和非国际性武装冲突（一）基本原则

LegalityoftheThreatorUseofNuclearWeapons,AdvisoryOpinion（ICJRep.1996）78.Thecardinalprinciplescontainedinthetextsconstitutingthefabricofhumanitarianlawarethefollowing.Thefirstisaimedattheprotectionofthecivilianpopulationandcivilianobjectsandestablishesthedistinctionbetweencombatantsandnon-combatants;……Accordingtothesecondprinciple,itisprohibitedtocauseunnecessarysufferingtocombatants:itisaccordinglyprohibitedtouseweaponscausingthemsuchharmoruselesslyaggravatingtheirsuffering.Inapplicationofthatsecondprinciple,Statesdonothaveunlimitedfreedomofchoiceofmeansintheweaponstheyuse..……79.……thesefundamentalrulesaretobeobservedbyal1Stateswhetherornottheyhaveratifiedtheconventionsthatcontainthem,becausetheyconstituteintransgressibleprinciplesofinternationalcustomarylaw.1.限制原则❒人道与军事必要

❒唯一合法目标是战胜或削弱敌人的武装力量

❒马顿斯条款二、作战手段和方法2.区分原则❒战斗员与平民♦战斗员是冲突一方的武装部队人员，除医务人员和随军牧师外。武装部队是指在冲突一方由一个为其部下的行为向该方负责的司令部统率下的有组织的武装部队、团体和单位组成，即使该方是以敌方所未承认的政府或当局为代表。该武装部队应受内部纪律制度的约束，该制度除其他外应强制遵守适用于武装冲突的国际法规则。间谍和外国雇佣兵不是战斗员（第一议定书第43、46、47条）。♦平民是不属于武装部队或其一部之民兵与志愿部队人员、冲突之一方所属之其他民兵及其他志愿部队人员（包括有组织之抵抗运动人员）、自称效忠于未经拘留国承认之政府或当局之正规武装部队人员和未占领地之居民自动拿起武器抵抗入侵军队、未组织成为正规部队所指各类人中任何一类的人（第一议定书第50条）。♦战斗员：正规武装部队人员，非正规武装部队人员；战斗特权;武装分子、无特权战斗员或非法战斗员♦伤病员和遇船难者；战俘：拘留♦保护平民：冲突一方境内；占领地

军事目标与民用目标♦军事目标只限于由于其性质、位置、目的或用途对军事行动有实际贡献，而且在当时情况下其全部或部分毁坏、缴获或失去效用提供明确的军事利益的物体。♦医务运输工具、含有危险力量的工程和装置（如堤坝和核电站）、平民居民生存所不可缺少的物体(如粮食、牲畜、饮水供应和灌溉工程)、安全和中立地带、不设防地方和非军事化地带

♦2022年11月20日，乌克兰指责俄军炮击乌克兰扎波罗热核电站。♦民用目标：文化财产和自然环境;军民两用物体

♦2022年10月8日，乌克兰国防部证实克里米亚大桥发生爆炸。乌克兰国际文传电讯社援引乌执法机构一名消息人士的话报道，克里米亚大桥爆炸是乌克兰安全局采取的一项特别行动。♦对于通常用于民用目的的物体，如礼拜场所、房屋或其他住处或学校，在是否用于对军事行动作出有效贡献的问题产生怀疑时，该物体应推定为未被这样利用（第一议定书第52条）。智能（无人）机器人战？3.不必要痛苦原则

❒激光致盲武器、膨胀子弹、无法检测的碎片伤人的武器❒军事必要与人道考虑平衡4.比例原则

❒附带损害与预期的具体和直接军事利益成比例❒预防措施原则❒评估标准

❒与自卫的比例❒2023年11月6日外交部发言人汪文斌主持例行记者会土耳其阿纳多卢通讯社记者：……本月，中国接任联合国安理会轮值主席国。中方对加沙地带发生的违反国际法和国际人道法的行为持何立场？将如何制止这些可能构成战争罪的行为?汪文斌：本轮巴以冲突已造成超过11000人死亡，其中绝大多数是平民，1.具有过分伤害力和滥杀滥伤作用的武器（1）极度残忍的武器：爆炸性胀子弹、燃烧武器、集束炸弹（2）有毒、化学和生物武器（3）核武器？

不使用或威胁使用核武器或其他核爆炸装置(2017年《禁止核武器条约》第1条)。

LegalityoftheThreatorUseofNuclearWeapons，AdvisoryOpinion,1996,para.97:Accordingly,inviewofthepresentstateofinternationallawviewedasawhole,asexaminedabovebytheCourt,andoftheelementsoffactatitsdisposal,theCourtisledtoobservethatitcannotreachadefinitiveconclusionastothelegalityorillegalityoftheuseofnuclearweaponsbyaStateinanextremecircumstanceofself-defence,inwhichitsverysurvivalwouldbeatstake.

安理会五常反对《禁止核武器条约》联合声明（2018年10月29日）(2021年生效)

中国始终奉行在任何时候和任何情况下都不首先使用核武器、无条件不对无核武器国家和无核武器区使用或威胁使用核武器的核政策，主张最终全面禁止和彻底销毁核武器，不会与任何国家进行核军备竞赛，始终把自身核力量维持在国家安全需要的最低水平。中国坚持自卫防御核战略【《新时代的中国国防》（国务院新闻办公室，2019年）】。（4）致命性自主武器系统？（二）禁止或限制的作战手段和方法HiroshimaandNagasakiBetween226,000and566,000Japaneseciviliansdied1949年第一议定书第51条对平民居民的保护四、禁止不分皂白的攻击。不分皂白的攻击是：(一)不以特定军事目标为对象的攻击；(二)使用不能以特定军事目标为对象的作战方法或手段；或(三)使用其效果不能按照本议定书的要求加以限制的作战方法或手段；而因此，在上述每个情形下，都是属于无区别地打击军事目标和平民或民用物体的性质的。五、除其它外，下列各类攻击，也应视为不分皂白的攻击：(一)使用任何将平民或民用物体集中的城镇、乡村或其它地区内许多分散而独立的军事目标视为单一的军事目标的方法或手段进行轰击的攻击；和(二)可能附带使平民生命受损失、平民受伤害、平民物体受损害、或三种情形均有而且与预期的具体和直接军事利益相比损害过分的攻击。2.不分皂白的战争手段和作战方法

以背弃敌人的信任为目的而诱取敌人的信任，使敌人相信其有权享受或有义务给予适用于武装冲突的国际法规则所规定的保护的行为，应构成背信弃义行为。

背信弃义行为

♦

假装有在休战旗下谈判或投降的意图；

♦

假装因伤或因病而无能力；

♦

假装具有平民、非战斗员的身份；和

♦

使用联合国或中立国家或其他非冲突各方的国家的记号、标志或制服而假装享有被保护的地位。

战争诈术：旨在迷惑敌人或诱使敌人作出轻率行为，但不违犯任何适用于武装冲突的国际法规则，而且由于并不诱取敌人在该法所规定的保护方面的信任而不构成背信弃义行为的行为。下列是这种诈术的事例：使用伪装、假目标、假行动和假情报。4.改变环境的作战手段和作战方法:

2022年，国际法委员会通过《关于与武装冲突有关的环境保护的原则草案》及其评注3.背信弃义的战争手段和作战方法

三、中立（一）中立立场（二）中立的权利义务（三）中立与联合国集体安全▲国际人道法与使用武力法

❒

中立的战争权

❒权利持有者-基础；合法性与适用范围；责任▲国际人道法与国际人权法

❒国际人权法适用于所有武装冲突

❒基础与持有者；适用范围；效力范围；规则效力；救济机制参考书朱文奇：《国际人道法》，中国人民大学出版社，2007。思考题结合有关国际法理论与实践，分析国际人道法对新武器的适用。第十三章国际法上的责任

一、国家责任法

二、个人刑事责任国家责任法一、国家责任及其法律性质二、国家责任的构成三、国家责任的形式四、国家责任的履行一、国家责任及其法律性质❒国家对其国际不法行为所应承担的法律责任❒次级义务与初级义务❒类似于国内法上的民事责任Asamatterofgeneralprinciple,internationallawdoesnotrecognizethecriminalresponsibilityoftheState,andtheGenocideConventiondoesnotprovideavehiclefortheimpositionofsuchcriminalresponsibility.TheApplicantacceptsthatgeneralinternationallawdoesnotrecognizethecriminalresponsibilityofStates.TheCourtobservesthattheobligationsinquestioninthiscase,arisingfromthetermsoftheConvention,andtheresponsibilitiesofStatesthatwouldarisefrombreachofsuchobligations,areobligationsandresponsibilitiesunderinternationallaw.Theyarenotofacriminalnature.—1993年波黑v.塞尔维亚和黑山关于防止并惩治灭绝种族罪公约的适用案❒一般国家责任法/特别法

2001年国家对国际不法行为的责任条款草案：国家责任方面的国家继承第十三章国家责任法“耿爽大使在乌克兰问题紧急特别联大上的发言”（2022年11月14日）……遗憾的是，提交本次紧急特别联大采取行动的有关补救和赔偿问题的决议草案存在明显缺陷漏洞，不符合中方立场主张，我愿阐述以下三点看法：……第二，决议草案意图援引“国家对国际不法行为的责任条款”进行追责，缺乏法律依据。责任条款仅为国际法委员会这一专家机构的研究成果，不是政府间国际条约，不具法律拘束力。责任条款也没有为判定何为国际不法行为，以及是否存在国际不法行为提供法律规范。以责任条款为据进行法律定性和追责并不恰当。（一）国家责任的构成要件1.行为依国际法可归于国家：归因性（主观要素？）2.该行为违背该国国际义务（客观要素？）

❒《防止及惩治灭绝种族罪公约》第2条

本公约内所称灭绝种族系指蓄意全部或局部消灭某一民族、人种、种族或宗教团体，犯有下列行为之一者:

（ａ）杀害该团体的成员；（ｂ）致使该团体的成员在身体上或精神上遭受严重伤害；……3.损害(damage)～过失(fault)：NO

❒THEM/V“NORSTAR”CASE(PANAMAV.ITALY)，PreliminaryObjections,ITLOS,Judgment,4November2016 270.TheTribunalisoftheviewthattherightofPanamatoenjoyfreedomofnavigationonthehighseasisarightthatbelongstoPanamaunderarticle87oftheConvention,andthataviolationofthatrightwouldamounttodirectinjurytoPanama.

二、国家责任的构成（2）国家官员的行为：国家代表；官方行为（3）经授权行使政府权力要素的实体的行为（4）交由一国支配的机关的行为

❒中国警察罗马巡逻（2016-05-02）

中意首次联合警务巡逻正式启动。4名中国警察分别在罗马和米兰加入意大利警方街头巡逻的队伍。

（5）叛乱运动或其他运动的行为：原则上不归于国家；新政府或新国家例外

（1）国家机关的行为

行政机关立法机关司法机关：

1.行为依国际法可归于国家而成为国家行为(actofstate)❒经国家授权行事

❒按照国家的指示或在其指挥或控制下行事有效控制；全面控制

私营军事和安保公司的行为

国有企业：国家或政府任命国有公司管理人员与这类人员行为的归因性？代理❒官方当局不存在或缺席而行事❒确认或接受私人行为❒未尽适当注意义务（6）私人的行为：原则上不归于国家；例外Prosecutorv.Tadić

JUDGEMENT，15July1999

145.Inthelightoftheabovediscussion,thefollowingconclusionmaybesafelyreached.Inthecaseatissue,giventhattheBosnianSerbarmedforcesconstituteda“militaryorganization”,thecontroloftheFRYauthoritiesoverthesearmedforcesrequiredbyinternationallawforconsideringthearmedconflicttobeinternationalwasoverallcontrolgoingbeyondthemerefinancingandequippingofsuchforcesandinvolvingalsoparticipationintheplanningandsupervisionofmilitaryoperations.MilitaryandParamilitaryActivitiesinandagainstNicaragua(Nicaraguav.UnitedStates)Merits,Judgment.I.C.J.Reports1986115.ForthisconducttogiverisetolegalresponsibilityoftheUnitedStates,itwouldinprinciplehavetobeprovedthatthatStatehadeffectivecontrolofthemilitaryorparamilitaryoperationsinthecourseofwhichtheallegedviolationswerecommitted.YukosUniversalLimited(IsleofMan)v.Russia,

FinalAward,18July20141467. TheRussianStateownedall,or,subsequently,over70percentofthesharesofRosneft.Rosneft’sofficerswereandareappointedbytheStateandmanyofthemembersofRosneft’sBoardofDirectorsconcurrentlyoccupiedandoccupyseniorexecutivepositionsinGovernment,someclosetoPresidentPutin.AllthishoweverdoesnotsufficetoattributetotheRussianStatetheactionsofwhichClaimantsespeciallycomplain:(a)Rosneft’scollaborationwithBaikalinthesaleofYNG(Yuganskneftegaz)atauctionanditsimmediaterepurchasebyRosneft;(b)Rosneft’sagreementwiththeSocGenbankcreditorssyndicateofYukostopaythedebtofYukostothosebanks,thebanksatthesametimeundertakingtopetitionRussiancourtsforthebankruptcyofYukos;and(c)RosneffssuccessfulbidsatthebankruptcyauctionformuchofwhatwasleftofYukos.CovingtonMarineCorporation,EtAl.v.XiamenShipbuildingIndustryCompanyLtd.，2009(UnitedStatesDistrictCourtForTheEasternDistrictOfLouisiana,

February28,2012,Decided）issueofwhetherthelevelofcontrolexertedbythePRCoverXiamenrosetothelevelrequiredforsubjectmatterjurisdictioninthisactiontoextendtothePRConatheoryofagency.HavingtakenallofPlaintiffs’allegationsinthecomplaintastrue,andhavingconsideredtheevidencepresentedinsupportofthepurported"agency"relationshipbetweenPRCandXiamen,theCourtfoundthatPlaintiffsdidnotmeet"theirburdenofshowingthatXiamenis'soextensivelycontrolled'byPRCthatanagencyrelationshiphasbeenformed."Accordingly,theCourtdismissedthePRCfromthecaseforlackofsubjectmatterjurisdiction.Xiamenfiledtheinstantmotion,seekingtodismisstheactionasitpertainstoXiamen.(Rec.Doc.57)2.该行为违背该国国际义务国际不法行为引起责任的义务义务起源的无关性有效义务

以国际法为准定性类型单边义务、双边义务、多边义务和对所有国家的义务结果义务与行为（或手段）义务时间

性质

即时违法行为持续违法行为

复合违法行为一般国际不法行为严重国际不法行为≠国际罪行《开放天空条约》（1992年）3.一国对另一国不法行为的责任

❒衍生责任1.援助或协助另一国实施其国际不法行为

2.指挥或控制另一国实施其国际不法行为3.胁迫另一国实施国际不法行为

同意：有效同意

自卫：武力；遵守国际法

反措施

：报复；反报；反制；非武力不可抗力危难：人或物

危急情况：基本利益；风险预防性做法或原则（precautionaryapproachorprinciple）❒强行法❒2022年11月14日，《联合国气候变化框架公约》第二十七次缔约方大会（COP27）大会首次将气候赔偿问题列入正式议程，同意讨论发达国家是否应该对最易受气候变化影响的不发达国家进行补偿。基于先前行为不基于先前行为（二）解除国家行为不法性的情况追责索赔闹剧是文明之耻（钟声）——造谣中伤“中国抗疫”有悖国际正义（三）《人民日报》（2020年5月3日3版）突发大规模流行疾病疫情属于世界公共卫生事件，在法律上属于“不可抗力”。段洁龙主编：《中国国际法实践与案例》，法律出版社，2011年。（一)、继续履行

（二）停止和不重犯

（三）赔偿(reparation)赔偿的范围因果关系

减轻损害义务《民法典》第591条：当事人一方违约后，对方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失请求赔偿。受害者故意或过失行为禁止双重损害赔偿赔偿的形式

三、国家责任的形式赔偿的性质：惩罚性或比例性《民法典》第584条:当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，造成对方损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益；但是，不得超过违约一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违约可能造成的损失。段洁龙主编：《中国国际法实践与案例》，法律出版社，2011年。（1）恢复原状（2）补偿

物质上恢复原状与法律上恢复原状

限制：并非实际上做不到；成比例3.赔偿的形式（3）抵偿宣布损害行为违法道歉表示遗憾经济上可以评估利润损失国家本身遭受的损害：物质损害本国自然人或公司所遭受的损害：物质损害和非物质损害环境损害和自然资源损耗：S/RES/687(1991)伊拉克-科威特间局势

16.重申1990年8月2日以前，伊拉克所负債务和义务将通过正常办法解决，在不彩响这种债务和义务的情况下，伊拉克按照国际法，应负责赔偿因其非法入侵和占领科威特而对外国政府、国民和公司造成的任何直接损失、损害(包括环境的损害和自然资源的损耗)和伤害利息实际价值公平市场价值帐面净价“财产清理”、“清算”或“解散”价值（2）补偿❒一次性补偿与补偿问题的法律机构

伊朗—美国求偿法庭（1981年）；联合国赔偿委员会（1991年，2022年停止）；“推进就侵略乌克兰行为提供补救和赔偿”决议（2022年11月14日）:确认需要与乌克兰合作，设立一个国际机制，以便就俄罗斯联邦在乌克兰境内或针对乌克兰实施国际不法行为所造成的损害、损失或伤害进行赔偿；❒补偿与停止:《关于争端解决规则与程序的谅解》第3条第7款

争端解决机制的首要目标通常是保证撤销被认为与任何适用协定的规定不一致的有关措施。提供补偿的办法只能在立即撤销措施不可行时方可采取，且应作为在撤销与适用协定不一致的措施前采取的临时措施。（四）严重违约行为的后果 1.合作制止 2.不承认 3.不援助或协助（一）国家责任的援引❒集团诉讼❒连带责任受害国；其他国家通知条件国籍用尽当地救济

（二）反措施❒交互反措施❒平行报复❒交叉报复非武力性

针对责任国

临时性

比例性不背离某些基本义务

四、国家责任的履行《关于争端解决规则与程序的谅解》第3条7．……本谅解为援引争端解决程序的成员规定的最后手段是可以在歧视性的基础上针对另一成员中止实施适用协定项下的减让或其他义务，但需经DSB授权采取此类措施。第23条当成员因世界贸易组织协定规定的义务受到违背或其他利益受到丧失或减损而寻求补救时，它们应援用并遵守本谅解的规则和程序。——排除性争端解决条款商务部新闻发言人就世贸组织发布中国香港诉美国原产地标记措施世贸争端案专家组报告答记者问2022年12月22日

有记者问：据悉，世贸组织于12月21日发布中国香港诉美国原产地标记措施世贸争端案专家组报告，支持中国香港诉请，裁决美涉案措施违反世贸组织规则。请问商务部有何评论？

答：中方注意到世贸组织专家组相关裁决，我们对于这一公正裁决表示欢迎。中方希望美方尊重裁决，采取实际行动纠正错误做法，维护以规则为基础的多边贸易体制和正常的贸易秩序。2018年7月17日外交部发言人华春莹主持例行记者会问：你刚才说中方将继续遵守WTO规则，《争端解决谅解》(DSU)第23条规定各国不得采取报复措施，而应该诉诸贸易纠纷解决程序。中国对美加征关税采取反制措施，是否意味着中国并未遵守WTO规则？答：中方已经多次用事实和数据全面阐释了为什么中国忠实履行了入世承诺，遵守了WTO规则。

你问为什么中方对于美方单方面加征关税要采取反制措施？商务部副部长王受文近日已经在日内瓦阐明了中方立场。美国依据301条款采取的措施是典型的单边主义做法，违反了世贸组织最惠国待遇原则和关税约束原则。美方明知其301条款违反世贸组织裁决，依然蔑视践踏多边规则，中方从维护多边贸易体制立场出发，第一时间将美措施诉诸世贸组织争端解决机制。按照世贸组织解决争端正常程序，对已经裁定违法的301条款措施，仍需2年才有结果。面对美方无理讹诈，中方被迫采取必要回应措施，这一回应既有充分的事实基础，也有坚实的国内法和国际规则依据。近期，大家都看到，针对美国232条款措施等单边主义措施，包括加拿大、墨西哥等多个世贸组织成员国也都采取了相应反制措施。

❒国务院关税税则委员会发布公告决定对原产于美国的部分进口商品提高加征关税税率

国务院关税税则委员会2019年5月13日发布公告，2019年5月9日，美国政府宣布，自2019年5月10日起，对从中国进口的2000亿美元清单商品加征的关税税率由10%提高到25%。美方上述措施导致中美经贸摩擦升级，违背中美双方通过磋商解决贸易分歧的共识，损害双方利益，不符合国际社会的普遍期待。为捍卫多边贸易体制，捍卫自身合法权益，中方不得不对原产于美国的部分进口商品调整加征关税措施。根据《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国进出口关税条例》等法律法规和国际法基本原则，经党中央、国务院批准，国务院关税税则委员会决定，自2019年6月1日0时起，对已实施加征关税的600亿美元清单美国商品中的部分，提高加征关税税率，分别实施25%、20%或10%加征关税。对之前加征5%关税的税目商品，仍继续加征5%关税。❒欧盟、七国集团和澳大利亚对俄罗斯石油价格设置上限2022年12月2日，七国集团和澳大利亚决定与欧盟一同对俄罗斯海运出口的原油设置每桶60美元的价格上限，12月5日生效。❒联合国安理会制裁与反措施❒反措施与反制裁、反干涉、反“长臂管辖”

《中华人民共和国对外关系法》第三十三条:对于违反国际法和国际关系基本准则，危害中华人民共和国主权、安全、发展利益的行为，中华人民共和国有权采取相应反制和限制措施。国务院及其部门制定必要的行政法规、部门规章，建立相应工作制度和机制，加强部门协同配合，确定和实施有关反制和限制措施。依据本条第一款、第二款作出的决定为最终决定。

《反外国制裁法》（2021年）第三条

外国国家违反国际法和国际关系基本准则，以各种借口或者依据其本国法律对我国进行遏制、打压，对我国公民、组织采取歧视性限制措施，干涉我国内政的，我国有权采取相应反制措施。❒国家豁免与国家责任的关系参考书贺其治：《国家责任法及案例浅析》，法律出版社，2003年。

思考题结合有关国际法原理和实践，分析中国反制裁、反干涉、反“长臂管辖”。二、个人刑事责任三、惩治严重违反国际法的罪行（一）最严重国际罪行与个人刑事责任1.侵略罪、战争罪、灭绝种族罪和危害人类罪2.个人刑事责任v国家责任：单一行为,双重责任

1950年纽伦堡原则（l）违反国际法的犯罪行为的人必须承担个人责任（5）被控有违反国际法罪行的人有权得到公平审判（6）违反国际法的罪行是：破坏和平罪、战争罪、反人道罪（7）共谋上述罪行是违反国际法的罪行

1998年《国际刑事法院罗马规约》

第二十五条

个人刑事责任(二)实施本法院管辖权内的犯罪的人,应依照本规约的规定负个人责任,并受到处罚。

第二十八条

指挥官和其他上级的责任—指挥官责任和上级责任原则(一)军事指挥官或以军事指挥官身份有效行事的人,如果未对在其有效指挥和控制下的部队,或在其有效管辖和控制下的部队适当行使控制,在下列情况下,应对这些部队实施的本法院管辖权内的犯罪负刑事责任。❒官方身份的无关性

→1950年纽伦堡原则（2）不违反所在国的国内法不能免除个人责任（3）被告的地位不能作为免除国际法责任的理由（4）政府或上级命令不能作为免除国际法责任的理由

→1998年《国际刑事法院罗马规约》

第二十七条

官方身份的无关性(一)本规约对任何人一律平等适用,不得因官方身份而差别适用。特别是作为国家元首或政府首脑、政府成员或议会议员、选任代表或政府官员的官方身份,在任何情况下都不得免除个人根据本规约所负的刑事责任,其本身也不得构成减轻刑罚的理由。❒不适用任何时效❒自卫❒国内刑事司法机制

东帝汶重罪特别审判小组（2000年）;波斯尼亚和黑塞哥维那国家法院战争罪分庭（2002年）;伊拉克管理委员会设立的伊拉克最高刑事法庭（2003年）;荷兰马航MH17空难刑事审判：2014/7/17，马航MH17航班顿涅茨克州坠毁，298人全数罹难；2020/3/9，荷兰审判；2022/11/18，荷兰法庭裁定三人谋杀罪成立。❒区域刑事司法机制

塞内加尔司法系统内的非洲特别法庭（2006年）：2016/5/31乍得前总统哈布雷因危害人类罪、战争罪等多项罪名被判处终身监禁。❒特设性国际刑事法庭；ICC；混合性刑事法庭

管辖权：

属人管辖权

属事管辖权

属地和属时管辖权

并行管辖权：优于国内法院

适用法律❒“推进就侵略乌克兰行为提供补救和赔偿”决议（2022年11月14日）：确认必须追究俄罗斯联邦在乌克兰境内或针对乌克兰实施的任何违反国际法行为，包括其违反《联合国宪章》实施侵略，以及任何违反国际人道法和国际人权法行为的责任。❒与国际法院(ICJ)和人权法院二、国际刑事司法机制（一）特设性国际刑事法庭

1、欧洲国际军事法庭和远东国际军事法庭❒

1945年《欧洲国际军事法庭宪章》/1946年《远东国际军事法庭宪章》❒属人管辖权❒属事管辖权♦破坏和平罪♦战争罪♦危害人类罪□12/13南京大屠杀死难者国家公祭日□2013/3/12

日本首相安倍晋三：远东国际军事法庭的审判不是日本人自己作出的，而是战胜国作出的裁决❒S/RES/827(1993)；S/RES/955(1994)❒

1993年《前南国际刑事法庭规约》/1994年《卢旺达问题国际刑事法庭规约》❒14名法官（3名中国籍法官）；分庭；检察官办公室；书记官处❒属人管辖权：自然人❒属事管辖权

严重违反1949年日内瓦公约的行为

违反战争法和惯例的行为

灭绝种族罪

危害人类罪

日内瓦公约共同第3条和第二附加议定书的行为2.前南问题国际刑事法庭和卢旺达问题国际刑事法庭❒属地和属时管辖权

1991年1月1日以来在前南境内；1994年1月1日至1994年12月31日期间在卢境内和邻国境内❒并行管辖权：优于国内法院❒2010/12/22

S/RES/1966(2010)—刑事法庭余留事项国际处理机制（ICTR8名在逃人员及处理遗留的上诉案件）❒法庭的合法性❒1995年塔蒂奇(Tadic)案❒前南斯拉夫问题国际刑事法庭

2017年11月29日，全部完成工作

2017年12月31日，正式关闭共起诉161人，90人被判有罪；2002年米洛舍维奇案

第一个真正的国际战争罪法庭；

确认国际法普遍禁止酷刑，不能为条约或国内法所背离；

判决奴役和迫害构成危害人类罪。2019/3/20判决波黑塞族前领导人卡拉季奇被指控犯下的种族灭绝罪、危害人类罪和战争罪罪名成立，并判处终身监禁。2021年6月8日，刑事法庭余留事项国际处理机制维持对前波黑塞族军队司令姆拉迪奇终身监禁的判决。❒卢旺达问题国际刑事法庭

2015/12/31，关闭共起诉93人，62人被判刑

第一个对灭绝种族罪做出判决

第一个解释1948年《防止及惩治灭绝种族罪公约》中灭绝种族定义

第一个在国际刑法上定义强奸并承认强奸是一种灭绝种族的行为

第一个判决媒体人员应对利用广播煽动普通民众实施灭绝种族行为负责

❒美军在世界各地滥杀无辜平民的战争罪行进行调查追责

2021年12月14日外交部发言人汪文斌主持例行记者会（—2021年12月17日）

汪文斌：……我们谴责美方打着“民主”“人权”旗号对阿富汗、伊拉克、叙利亚等国发动军事干涉的野蛮行径。我们呼吁国际社会对美军在世界各地滥杀无辜平民的战争罪行进行调查追责。

正义或许会迟到，但不会缺席。……美军杀害各国无辜平民的罪行受到清算的一天终将来临。❒七国集团外交部长就俄罗斯侵略乌克兰的战争发表声明(APRIL8,2022):我们，加拿大、法国、德国、意大利、日本、英国和美利坚合众国的七国集团外交部长以及欧盟高级代表，最强烈地谴责俄罗斯武装部队在布以及其他一些乌克兰城镇所犯下的暴行。……我们强调指出，那些对这些令人发指的行为和暴行负有罪责的人，包括针对平民的任何袭击和对民用基础设施的破坏，都将被追究罪责并受到起诉。……我们将继续推动对莫斯科无端发动战争的所有同谋追究责任，包括白俄罗斯的卢卡申科政权。

第77届联合国大会❒2022年9月21日，泽连斯基向联合国大会发表视频讲话说：“（俄罗斯）对乌克兰犯下罪行，我们要求让它得到公正惩罚。”泽连斯基提出一项“乌克兰和平方案”，五大要点包括：惩罚俄罗斯、保护生命、恢复乌克兰安全和领土完整、为乌克兰提供安全保障、乌克兰与伙伴国捍卫自身的决心。❒拜登总统在第77届联合国大会上的讲话（2022年9月22日）一场残酷的、无谓的战争——更直白地说，一场由一个人选择发动的战争。美国还与盟友和伙伴密切合作，迫使俄罗斯付出代价，遏制俄罗斯攻击北约成员国领土，让俄罗斯为其暴行和战争罪行负责。他呼吁成立特别法庭，审理俄罗斯侵略乌克兰的罪责。❒国务卿安东尼·布林肯在联合国安全理事会关于乌克兰主权以及追究俄罗斯责任的部长级会议上的讲话（2022年9月22日）这是让我们支持广泛的国家和国际努力，收集和审视在乌克兰发生战争罪行的越来越多证据的众多原因之一。我们必须将这些犯罪者绳之以法。组成院长会议法庭检察官办公室书记官处管辖权（二）国际刑事法院(ICC)

补充性原则——国家刑事管辖权属事管辖权自然人属人管辖权灭绝种族罪侵略罪战争罪危害人类罪属时管辖权属地管辖权不愿意/不能够❒1998年《国际刑事法院罗马规约》规约缔约国非规约缔约国123countriesareStatesPartiestotheRomeStatuteoftheICC.33areAfricanStates,

19areAsia-PacificStates,18arefromEasternEurope,

28arefromLatinAmericanandCaribbeanStates,and25arefrom

WesternEuropeanandotherStates.1.Fiji,29November19992.Tajikistan,05May20003.MarshallIslands,07December20004.Nauru,12November20015.Cyprus,07March20026.Cambodia,11April20027.Jordan,11April20028.Mongolia,11April20029.Timor-Leste,06September200210.Samoa,16September200211.RepublicofKorea,13November200212.Afghanistan,10February200313.Japan,17July200714.CookIslands,18July200815.Bangladesh,23March201016.Philippines,30August201117.Maldives,21September201118.Vanuatu,02December201119.Palestine,Stateof,02January2015《国际刑事法院罗马规约》第十七条

可受理性问题(二)为了确定某一案件中是否有不愿意的问题,本法院应根据国际法承认的正当程序原则,酌情考虑是否存在下列一种或多种情况：1.已经或正在进行的诉讼程序,或一国所作出的决定,是为了包庇有关的人,使其免负第五条所述的本法院管辖权内的犯罪的刑事责任;2.诉讼程序发生不当延误,而根据实际情况,这种延误不符合将有关的人绳之以法的目的;3.已经或正在进行的诉讼程序,没有以独立或公正的方式进行,而根据实际情况,采用的方式不符合将有关的人绳之以法的目的。(三)为了确定某一案件中是否有不能够的问题,本法院应考虑,一国是否由于本国司法系统完全瓦解,或实际上瓦解或者并不存在,因而无法拘捕被告人或取得必要的证据和证言,或在其他方面不能进行本国的诉讼程序。管辖权启动缔约国向检察官提交安理会根据《宪章》第七章行事,向检察官提交检察官开始调查检察官自行开始调查检察官应请求预审分庭授权调查如果安全理事会根据《联合国宪章》第七章通过决议,向本法院提出要求,在其后十二个月内,本法院不得根据本规约开始或进行调查或起诉;安全理事会可以根据同样条件延长该项请求。S/RES/1422(2002);S/RES/1487(2003)第二十一条(一)本法院应适用的法律依次为：1.首先,适用本规约、《犯罪要件》和本法院的《程序和证据规则》;2.其次,视情况适用可予适用的条约及国际法原则和规则,包括武装冲突国际法规确定的原则;3.无法适用上述法律时,适用本法院从世界各法系的国内法,包括适当时从通常对该犯罪行使管辖权的国家的国内法中得出的一般法律原则,但这些原则不得违反本规约、国际法和国际承认的规范和标准。(二)本法院可以适用其以前的裁判所阐释的法律原则和规则。(三)依照本条适用和解释法律,必须符合国际承认的人权,而且不得根据第七条第三款所界定的性别、年龄、种族、肤色、语言、宗教或信仰、政见或其它见解、民族本源、族裔、社会出身、财富、出生或其他身份等作出任何不利区别。适用的法律Situationsandcases3Preliminaryexaminations17Situationsunderinvestigation31Cases15DefendantsatlargeNigeriaVenezuelaIIDRCIIDemocraticRepublicoftheCongoUgandaCentralAfricanRepublicRepublic(IandII)MaliStateofPalestineVenezuelaIUkraineDarfur,SudanLibyaKenyaCôted'IvoireGeorgiaBurundiBangladesh/MyanmarAfghanistanRepublicofthePhilippinesCongoUgandaCentralAfricanRepublicMaliDarfur,SudanLibyaKenyaCôted'IvoireGeorgiaBurundi◎2011/3/14---LubangaDyilo2012/7/10---14yearsofimprisonmentsentenced◎2014/3/7判定刚果民主共和国反叛武装团体前领袖热尔曼•加丹加犯有危害人类罪和战争罪罪行加丹加◎

2016/3/21◎

ICCTrialChamberIII◎判决刚果（金）前副总统本巴（Jean-PierreBemba）危害人类罪和战争罪罪名成立◎

2016/9/27

◎

TrialChamberVIIIoftheICC◎判处损毁马里古城廷巴克图宗教与历史建筑的马里反叛武装团体“伊斯兰卫士”极端分子迈赫迪（AhmadAlFaqiAlMahdi）入狱监禁9年。◎有史以来第一例有关文化遗产遭损毁案件的国际审判❒10人有罪；4人无罪◎2019/11，判处刚果民主共和国前军阀博斯科·恩塔甘达30年监禁6PERSONSINCUSTODY（2023）◎TheProsecutorv.OmarHassanAhmadAlBashir---PresidentoftheRepublicofSudansince16October1993;2009/3/4逮捕令;2014/2/27刚果逮捕；2014/2/27刚果逮捕；2015/6/14-比勒陀利亚高等法院临时禁令-约翰内斯堡非洲联盟首脑会议◎TheProsecutorv.UhuruMuigaiKenyatta---CurrentPresidentoftheRepublicofKenya---2014/12/5ICC检察官宣布撤销对肯雅塔危害人类罪的指控

◎TheProsecutorv.WilliamSamoeiRutoandJoshuaArapSang

---CurrentDeputyPresidentoftheRepublicofKenya❒AUExtraordinarySessionoftheAssemblyonICC❒

2013/10/11-12

❒2013/11/15，安理会就有关推迟1年审判肯尼亚领导人问题决议草案进行表决。赞成票未达到预定多数，决议草案未能获得通过。赞成票【7】：中国、俄罗斯、巴基斯坦、卢旺达、多哥、摩洛哥、阿塞拜疆；弃权票【8】：美国、英国、法国、澳大利亚、卢森堡、阿根廷、危地马拉和韩国。❒2017/7/6，Decisionunderarticle87(7)oftheRomeStatuteonthenon-compliancebySouthAfricawiththerequestbytheCourtforthearrestandsurrenderofOmarAl-Bashir,

Pre-TrialChamberII

❒2016/10/18，布隆迪决定退出《国际刑事法院罗马规约》。❒2016/10/21，南非决定退出《国际刑事法院罗马规约》。❒2016/10/25，冈比亚决定退出《国际刑事法院罗马规约》：法院实行双重标准，成为“迫害和羞辱有色人群，尤其是非洲人”的国际白人法院。❒2018/3/17，菲律宾退出国际刑事法院。❒国际刑事法院的管辖权与第三国♦国家官员的外国刑事管辖豁免→《防止及惩治灭绝种族罪公约》第4条

凡犯灭绝种族罪或有第三条所列其他行为之一者，无论其为依宪法负责的统治者，公务员或私人，均应惩治之。→《禁止酷刑公约》3.上级官员或政府当局的命令不得援引为施行酷刑的理由（第2条）。

1.每一缔约国应保证将一切酷刑行为定为刑事罪行（第4条）。

→1998年《国际刑事法院罗马规约》

第九十八条

在放弃豁免权和同意移交方面的合作 (一)如果被请求国执行本法院的一项移交或协助请求,该国将违背对第三国的个人或财产的国家或外交豁免权所承担的国际法义务,则本法院不得提出该项请求,除非本法院能够首先取得该第三国的合作,由该第三国放弃豁免权。

♦巴希尔案Decisionunderarticle87(7)oftheRomeStatuteonthenon-compliancebySouthAfricawiththerequestbytheCourtforthearrestandsurrenderofOmarAl-Bashir

PRE-TRIALCHAMBERII,ICC，6July201791.Accordingly,asaresultofSecurityCouncilResolution1593(2005),theinteractionsbetweenSudanandtheCourtwithrespecttotheCourt’sexerciseofjurisdictioninthesituationinDarfurareregulatedbytheStatute.Oneconsequenceofthisisthatarticle27(2)oftheStatuteappliesequallywithrespecttoSudan,renderinginapplicableanyimmunityonthegroundofofficialcapacitybelongingtoSudanthatwouldotherwiseexistunderinternationallaw.107.TheChamberfinds,bymajority,……,theimmunitiesofOmarAl-BashirasHeadofStatedonotbarStatesPartiestotheRomeStatutefromexecutingtheCourt’srequestofhisarrestandsurrenderforcrimesunderthejurisdictionoftheCourtallegedlycommittedinDarfurwithintheparametersoftheSecurityCouncilreferral.Article98(1)oftheStatuteisnotapplicabletothesituationofOmarAl-Bashir,andStatesPartiestotheRomeStatuteareunderthedutytoexecutethewarrantsofarrestissuedbytheCourt,andtoimplementtheCourt’srequestforthearrestofOmarAl-BashirandhissurrendertotheCourt.在《国际刑事法院罗马规约》第16届缔约国大会上的发言中国代表、外交部条约法律司副司长马新民2017年12月8日，纽约

第三，法院应依法处理《罗马规约》和一般国际法规则的关系。《罗马规约》尊重一般国际法规则的适用。……

但遗憾的是，法院在以往实践中并未妥善处理这一问题，例如在一些裁决中似乎片面强调《罗马规约》第27条“官方身份无关性”，而忽略或错误解释和适用了《罗马规约》第98条所确认的关于国家元首豁免的习惯国际法规则，这种做法引起了广泛争议。我们注意到，法院在今年7月的一项裁决中指出，未发现排除国家元首豁免的习惯国际法规则。这是否意味着法院纠正了以往关于《罗马规约》排除元首豁免一般国际法规则的错误裁决，仍有待进一步观察。在此方面，中方认为，缔约国大会可设立必要议题进行讨论，以不断扩大共识。JudgmentintheJordanReferralreAl-BashirAppealAppealsChamber，06May2019V.APPROPRIATERELIEF

215.……InthepresentcaseitisappropriatetoconfirmtheImpugnedDecisiontotheextentthatthePre-TrialChamberfoundthatJordanhadfailedtocomplywithitsobligationsundertheStatutebynotexecutingtheCourt’srequestforthearrestofMrAl-BashirandhissurrendertotheCourtwhilehewasonJordanianterritoryon29March2017.ThisdecisionoftheAppealsChamberisunanimous.♦阿富汗情势JudgmentontheappealagainstthedecisionontheauthorisationofaninvestigationintothesituationintheIslamicRepublicofAfghanistanAppealsChamber(05March2020)

C.Conclusiononappropriaterelief

79.Insum,theAppealsChamberconsidersitappropriatetoamendtheImpugnedDecisiontotheeffectthattheProsecutorisauthorisedtocommenceaninvestigation‘inrelationtoallegedcrimescommittedontheterritoryofAfghanistanintheperiodsince1May2003,aswellasotherallegedcrimesthathaveanexustothearmedconflictinAfghanistanandaresufficientlylinkedtothesituationandwerecommittedontheterritoryofotherStatesPartiesintheperiodsince1July2002’.EndingSanctionsandVisaRestrictionsagainstPersonneloftheInternationalCriminalCourtANTONYJ.BLINKEN,SECRETARYOFSTATE（APRIL2,2021）Today,PresidentBidenrevokedExecutiveOrder13928on“BlockingPropertyofCertainPersonsAssociatedwiththeInternationalCriminalCourt(ICC),”endingthethreatandimpositionofeconomicsanctionsandvisarestrictionsinconnectionwiththeCourt.Asaresult,thesanctionsimposedbythepreviousadministrationagainstICCProsecutorFatouBensoudaandPhakisoMochochoko,theHeadoftheJurisdiction,ComplementarityandCooperationDivisionoftheOfficeoftheProsecutor,havebeenlifted.TheDepartmentofStatealsoterminatedtheseparate2019policyonvisarestrictionsoncertainICCpersonnel.Thesedecisionsreflectourassessmentthatthemeasuresadoptedwereinappropriateandineffective.ExecutiveOrderonBlockingPropertyOfCertainPersonsAssociatedWithTheInternationalCriminalCourt（DONALDJ.TRUMP,June11,2020）I,DONALDJ.TRUMP,PresidentoftheUnitedStatesofAmerica,findthat……theICCProsecutor’sinvestigationintoactionsallegedlycommittedbyUnitedStatesmilitary,intelligence,andotherpersonnelinorrelatingtoAfghanistan……thr