《GB∕T43500-2023安全管理体系》实战实操指导材料之2：基于过程的安全管理体系审核检查单（雷泽佳编制2024A1）

《GB∕T43500-2023安全管理体系》实战实操指导材料之2：基于过程的安全管理体系审核检查单（基于《GB∕T43500-2023安全管理体系》标准）GB∕T43500-章节标题审核要点审核内容审核方法所需验证的证据材料4组织及环境4.1组织及其所处的环境内外部因素识别确认组织已识别所有与其宗旨相关的内外部因素，包括但不限于政治、法律法规、文化、社会、经济、技术、市场竞争、自然环境等外部因素，以及组织的属性、特征、价值观和文化等内部因素检查因素识别是否全面、准确，是否考虑了正面和负面的影响查阅《组织环境分析报告》或相关文件，对照标准要求，验证内外部因素的识别是否全面、准确与相关部门负责人访谈，了解其对内外部环境的理解和认识检查相关会议记录，确认内外部因素是否被充分讨论和评估《组织环境分析报告》或相关文件访谈记录会议记录监视与评价确认组织已建立有效的内外部因素监视与评价机制，确保能够持续跟踪和分析内外部因素的变化及其对安全管理体系的影响检查监视与评价活动的频率和效果，确保能够及时发现并应对内外部环境的变化查阅《监视与评价记录》或相关报告，检查监视与评价活动的频率和内容分析监视与评价的结果，确认组织是否根据环境变化及时调整策略和管理措施访谈相关负责人，了解其如何进行监视与评价以及评价结果的应用情况《监视与评价记录》或相关报告策略和管理措施调整的文件或记录环境因素文件记录确认组织是否建立了《组织环境分析报告》，详细记录识别的内外部因素及其影响检查相关文件是否及时更新，以反映最新的环境变化查阅《组织环境分析报告》，验证其内容的完整性、准确性和时效性检查文件的更新记录，确认其更新频率和更新内容是否符合组织实际情况《组织环境分析报告》文件更新记录信息来源与收集确认组织是否从多种来源收集内外部环境因素的信息，包括内部报告、外部出版物、市场研究、客户反馈等检查信息收集的方法和流程是否科学、有效，确保信息的全面性和准确性查阅信息收集的方法和流程文件，验证其科学性和有效性抽样检查收集到的信息，验证其全面性和准确性与信息收集人员访谈，了解其工作方法和遇到的困难信息收集的方法和流程文件收集到的信息样本访谈记录分析方法和工具确认组织是否采用了适当的分析方法和工具（如SWOT分析、PEST分析等）来分析和评价内外部因素及其影响检查分析方法和工具的应用是否得当，分析结果是否准确、有用查阅分析方法和工具的应用记录或报告，验证其应用情况和效果与分析人员访谈，了解其如何运用分析方法和工具进行环境分析分析分析结果，确认其是否有助于组织决策和改进分析方法和工具的应用记录或报告访谈记录分析结果决策层重视确认决策层是否充分重视内外部环境的分析结果，将其作为制定和调整安全管理体系策略的重要依据检查决策层是否将分析结果纳入日常管理决策之中，确保管理体系与内外部环境保持同步查阅管理决策的相关文件或记录，验证决策层是否充分考虑了环境分析结果访谈决策层成员，了解其对环境分析的重视程度以及如何将分析结果应用于决策之中管理决策的相关文件或记录访谈记录4.2相关方的需求和期望相关方识别确认组织已识别出所有与安全管理体系有关的相关方，包括但不限于员工、客户、供应商、政府监管机构等检查相关方识别是否全面、准确，并考虑到了内外部相关方检查是否建立了相关方清单，并进行了定期更新查阅《相关方清单》，验证相关方识别的全面性和准确性与相关部门负责人访谈，了解其对相关方的识别和管理情况检查相关方清单的更新记录，确认其更新频率和更新内容《相关方清单》访谈记录清单更新记录需求和期望识别确认组织已识别出相关方对安全管理体系的具体需求和期望，包括但不限于对安全方面的关注点和期望检查需求和期望识别的完整性，是否涵盖了所有相关方的关键需求和期望检查组织是否定期收集和分析相关方的反馈，以确保需求和期望的持续更新查阅《相关方需求与期望记录》，验证需求和期望识别的完整性分析相关方的反馈记录，确认组织是否及时响应和处理相关方的需求和期望访谈相关部门负责人，了解其对相关方需求和期望的识别和响应情况《相关方需求与期望记录》相关方反馈记录访谈记录合规性评估确认组织已评估了相关方的需求和期望中哪些是或将成为法律法规要求和其他要求检查组织是否制定了明确的合规性评估标准和流程，以确保对法律法规要求的准确识别检查组织是否将法律法规要求纳入管理体系中，并建立了相应的控制措施查阅《法律法规要求和其他要求识别记录》，验证组织对法律法规要求的识别情况分析合规性评估的结果，确认组织是否采取了必要的控制措施来满足法律法规要求访谈合规性管理人员，了解其对法律法规要求的理解和应对措施《法律法规要求和其他要求识别记录》控制措施相关文件或记录访谈记录需求和期望应对计划确认组织已制定了满足相关方需求和期望的计划，包括目标、措施和预期成果检查计划是否具体、可行，并得到了相关方的认可检查组织是否定期对计划和措施进行评审和调整，以确保其持续有效查阅《需求与期望满足计划》，验证计划的完整性和可行性与相关方沟通，了解其对组织计划和措施的看法和反馈检查评审和调整记录，确认计划是否得到了持续改进《需求与期望满足计划》与相关方的沟通记录评审和调整记录沟通与反馈确认组织是否建立了与相关方沟通的机制，以确保相关方的需求和期望得到及时、有效的沟通和反馈检查沟通记录，确认组织是否定期与相关方进行沟通，并收集了相关方的反馈意见检查组织是否对反馈意见进行了及时处理和回应查阅《相关方沟通与反馈记录》，验证沟通机制的建立和运行情况分析沟通记录，确认沟通是否及时、有效，并收集了关键反馈意见检查反馈意见的处理记录，确认组织是否采取了必要的措施来响应相关方的反馈《相关方沟通与反馈记录》反馈意见处理记录4.3安全管理体系的范围边界和适用性明确确认组织已明确安全管理体系的边界和适用性，并考虑了内外部因素、相关方需求和期望以及所计划或实施的活动检查安全管理体系范围是否全面涵盖了可能影响组织安全绩效和韧性的活动、产品和服务确认范围描述是否清晰、具体，无歧义查阅安全管理体系范围描述文件，如《安全管理体系范围说明书》等，检查是否明确界定了安全管理体系的边界和适用性与安全管理体系负责人访谈，了解范围确定的过程和考虑因素检查范围描述是否与组织实际情况相符，是否涵盖了所有关键活动和产品服务《安全管理体系范围说明书》访谈记录安全管理体系范围界定与适用性评审记录内外部因素考虑确认组织在确定范围时是否充分考虑了内外部因素，如政治、法律法规、文化、社会、经济、技术、市场竞争、自然环境等检查是否对这些因素进行了监视和评估，以确保范围的合理性查阅《组织环境分析报告》，检查是否对内外部因素进行了全面分析分析组织如何根据内外部环境变化调整安全管理体系范围《组织环境分析报告》范围变更记录相关方需求和期望考虑确认组织在确定范围时是否考虑了相关方的需求和期望，包括员工、客户、供应商、政府监管机构等检查是否根据这些需求和期望调整安全管理体系范围查阅《相关方需求与期望记录》，确认是否对相关方需求和期望进行了充分识别分析组织如何响应相关方的需求和期望，并将其纳入安全管理体系范围《相关方需求与期望记录》需求与期望满足计划所计划或实施的活动涵盖确认组织是否将所计划或实施的所有关键活动纳入了安全管理体系范围检查范围是否覆盖了组织控制下或在其影响范围内的所有可能影响组织安全绩效和韧性的活动、产品和服务查阅组织的活动清单、产品或服务目录等，确认安全管理体系范围是否覆盖了所有关键活动和产品服务分析活动、产品或服务对组织安全绩效的影响，验证是否纳入了安全管理体系范围活动清单、产品或服务目录安全管理体系范围描述文件成文信息保持确认组织是否将安全管理体系范围形成了成文信息，如《安全管理体系范围说明书》等检查成文信息是否清晰、准确，易于查阅和更新查阅安全管理体系范围描述文件，确认其作为成文信息存在检查文件更新记录，确认范围描述是否随组织变化及时更新《安全管理体系范围说明书》文件更新记录4.安全管理体系及其过程安全管理体系的建立与实施确认组织已按照GB∕T43500的要求建立安全管理体系，包括明确管理体系的目标、方针和流程检查管理体系是否得到有效实施，包括体系的日常运行和记录管理查阅安全管理体系的建立文件，如体系建立方案、计划等实地观察管理体系的运行情况，包括检查相关活动和记录的完整性和准确性与相关管理人员和员工访谈，了解他们对管理体系实施情况的评价安全管理体系建立文件（方案、计划等）管理体系运行记录（包括日常检查记录、事件处理记录等）访谈记录过程的确定与应用确认组织是否已识别并确定了安全管理体系所需的所有过程及其在整个组织中的应用检查这些过程的输入、输出、顺序和相互作用是否明确且得到合理应用查阅《安全管理体系过程总清单》，确认过程的完整性分析流程图和流程表，确认过程的顺序和相互作用是否清晰合理检查关键过程是否有详细的操作指引和监控机制《安全管理体系过程总清单》流程图或流程表关键过程操作指引和监控记录准则和方法的确定与应用确认组织是否已确定并应用了确保过程有效运行和控制的准则和方法，包括监视、测量和相关绩效指标检查这些准则和方法是否得到合理实施，并能反映过程的实际运行情况查阅准则和方法的应用文件或记录，如监视计划、测量标准等检查绩效指标的设置是否合理，并能有效反映管理体系的绩效分析监视和测量数据，确认是否准确反映了管理体系的实际运行情况监视和测量计划、标准或程序绩效指标设置文件或记录监视和测量数据记录资源的确定与获取确认组织是否已确定并获取了实施安全管理体系所需的所有资源检查资源的配置是否合理，能否满足管理体系运行的需要查阅资源分配计划或预算文件，确认资源的配置情况实地查看资源的使用情况，包括设备设施的运行状态、人员配置等与相关人员访谈，了解资源分配的合理性和有效性资源分配计划或预算文件资源使用记录或检查记录访谈记录职责和权限的分配确认组织是否已将安全管理体系内的职责和权限分配到各个层级和部门，并确保其明确性和可执行性检查职责和权限的分配是否合理，能否有效支持管理体系的运行查阅《组织结构图》《职责和权限分配表》等文件，确认职责和权限的分配情况与相关人员访谈，了解他们对自己职责和权限的理解和执行情况分析管理体系的运行情况，验证职责和权限分配的合理性《组织结构图》《职责和权限分配表》等文件访谈记录管理体系运行记录过程的评价与改进确认组织是否定期对安全管理体系的过程进行了有效评价，并根据评价结果及时进行了变更和改进检查改进措施的实施情况，确认其是否达到了预期效果查阅过程评价记录或报告，了解评价的内容、方法和结果分析改进措施的实施计划和执行情况，确认其合理性和有效性评估改进措施的效果，确认其是否达到了预期的目标过程评价记录或报告改进措施实施计划和执行记录改进措施效果评估记录与其他管理体系的融合确认组织是否已将安全管理体系与其他管理体系（如质量管理体系、环境管理体系等）进行了有效融合，以避免重复和冲突检查融合的具体措施和效果，确认其能否提升管理体系的整体效能查阅管理体系融合方案或计划，了解融合的具体措施和目标分析管理体系的运行情况，确认融合是否达到了预期的效果与相关人员访谈，了解他们对管理体系融合的看法和评价管理体系融合方案或计划管理体系运行记录或报告访谈记录5领导力与全员参与5.1领导力全面负责与责任确认最高管理者是否对安全管理体系及其绩效全面负责并承担责任检查最高管理者是否参与或指导安全管理体系的策划、实施、监视、测量、审核和改进等关键活动查阅安全管理体系建立、实施、监视、测量、审核和改进等相关文件和记录，确认最高管理者的参与和决策情况与最高管理者访谈，了解其对安全管理体系的重视程度和领导作用最高管理者参与安全管理体系策划、实施、监视、测量、审核和改进的会议记录、决策文件等访谈记录安全方针和目标检查是否已明确建立安全方针和安全目标，并确保其与组织战略方向相一致确认安全方针和目标是否得到传达和沟通，员工是否理解并遵守查阅安全方针和目标文件，确保其内容与组织战略方向的一致性访谈员工，了解他们对安全方针和目标的了解程度和执行情况安全方针和目标文件员工访谈记录安全管理体系融入业务过程确认安全管理体系的要求是否已融入组织的业务过程中，包括关键活动和业务流程检查安全要求与业务过程的整合程度和效果查阅业务过程文件或流程图，确认安全要求是否已明确纳入其中实地观察业务活动，验证安全要求的执行情况业务过程文件或流程图实地观察记录或照片资源保障确认组织是否已确保建立、实施、保持和改进安全管理体系所需的资源检查资源配置的合理性和有效性查阅资源分配计划或预算文件，确认资源的投入情况分析资源使用记录，评估其是否合理且有效支持安全管理体系的运行资源分配计划或预算文件资源使用记录沟通确认最高管理者是否就有效的安全管理和符合安全管理体系要求的重要性进行了沟通检查沟通渠道和沟通效果，确保信息传递的准确性和及时性查阅沟通计划、会议记录、宣传资料等，了解沟通内容和频率与员工访谈，评估他们对安全管理体系的理解和支持程度沟通计划、会议记录、宣传资料等员工访谈记录预期结果实现确认最高管理者是否通过监控和评估确保安全管理体系实现其预期结果检查监控和评估机制的有效性以及结果改进的情况查阅监控和评估记录，包括安全绩效指标、审核报告等分析改进措施的实施情况和效果监控和评估记录（安全绩效指标、审计报告等）改进措施实施记录及效果评估报告有效性行为支持确认最高管理者是否指导和支持保持和增强安全管理体系的有效性行为检查指导和支持的具体措施和效果查阅指导文件、培训记录、奖励和惩罚记录等，了解最高管理者的指导和支持情况分析这些措施对安全管理体系有效性的提升作用指导文件、培训记录、奖励和惩罚记录等安全管理体系运行记录和绩效改进数据持续改进确认最高管理者是否确保并促进安全绩效和安全管理体系的持续改进检查持续改进的措施和实施效果查阅持续改进计划、改进项目实施记录、改进效果评估报告等分析改进措施对安全绩效的提升作用和对管理体系的持续优化效果持续改进计划、改进项目实施记录改进效果评估报告其他管理者领导作用确认最高管理者是否支持和监督其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用检查其他管理者的领导作用和决策效果查阅其他管理者的职责和权限文件，了解其领导作用和责任范围分析其他管理者的决策记录和绩效，评估其领导作用的效果其他管理者的职责和权限文件决策记录和绩效报告安全文化建设确认最高管理者是否在组织内建立、培育、引导和促进安全文化检查安全文化建设的具体措施和效果查阅安全文化建设方案、活动记录、宣传资料等通过员工访谈和问卷调查，评估安全文化的建设和员工对安全文化的认知程度安全文化建设方案、活动记录、宣传资料等员工访谈和问卷调查记录保护机制确认组织是否建立了保护机制，确保报告隐患、违规行为、事件等的员工不受报复检查保护机制的运行情况和效果查阅保护机制的文件或制度，了解其内容和操作流程通过员工访谈和案例分析，了解保护机制的执行情况和员工的安全感受保护机制文件或制度员工访谈记录和案例分析报告风险控制确认最高管理者是否强化对重大危险源、重大安全风险、重大事故隐患以及新生风险的关注和控制检查风险控制措施的有效性查阅风险控制计划、风险评估报告、监控记录等分析风险控制措施的实施情况和效果，评估其对降低风险的作用风险控制计划、风险评估报告、监控记录等风险控制措施实施效果评估报告相关方参与确认组织是否充分考虑相关方的安全需求和期望，必要时建立协商和参与的过程检查相关方参与的具体措施和效果查阅相关方需求和期望的调查记录、协商和参与计划或方案等通过与相关方访谈和沟通，了解他们的参与程度和满意度相关方需求和期望调查记录、协商和参与计划或方案等相关方访谈和沟通记录安全管理委员会或工作组确认组织是否根据需要建立了安全管理委员会或工作组，并有效运行检查委员会或工作组的运行机制和工作效果查阅安全管理委员会或工作组的成立文件、运行记录、会议记录等分析委员会或工作组在安全管理中的作用和贡献安全管理委员会或工作组的成立文件、运行记录、会议记录等委员会或工作组的工作报告或总结5.2安全方针安全方针的适用性安全方针是否适合组织的愿景、战略、宗旨、规模、业务和组织所处环境查阅组织愿景、战略、宗旨等文件，与安全方针进行对比分析安全方针文件、组织愿景、战略、宗旨等相关文件安全方针对安全风险的针对性安全方针是否针对组织的安全风险特性提出相应的指导原则分析组织安全风险记录，查看安全方针中是否有相应体现安全方针文件、安全风险识别记录、安全风险评估报告等安全方针作为目标制定的框架安全方针是否为制定安全目标提供了清晰的框架检查安全目标清单，确认是否与安全方针保持一致安全方针文件、安全目标清单安全管理融入业务和活动的明确性安全方针是否明确安全管理应融入组织的相关业务和活动审查组织业务流程，确认安全管理是否被明确纳入安全方针文件、组织业务流程文件（含安全管理要求）安全方针的承诺内容完整性安全方针是否包含防止伤害、健康损害、财产损失、环境破坏等承诺检查安全方针文件，核实承诺内容是否完整安全方针文件法律法规要求和其他要求的承诺安全方针是否承诺满足法律法规要求和其他要求查阅法律法规要求清单和安全方针文件，对比承诺内容安全方针文件、法律法规要求清单隐患消除和安全风险降低的承诺安全方针是否承诺消除隐患和降低安全风险查阅安全方针文件和隐患排查治理记录，确认承诺的执行情况安全方针文件、隐患排查治理记录持续改进安全管理体系的承诺安全方针是否承诺持续改进安全管理体系查阅安全方针文件和安全管理体系改进记录，确认持续改进的执行情况安全方针文件、安全管理体系改进记录鼓励相关方协商和参与的承诺安全方针是否承诺鼓励相关方协商和参与安全管理体系的建立和运行检查与外部相关方的沟通记录和协商参与计划，确认承诺的履行情况安全方针文件、与相关方沟通记录、协商和参与计划安全方针的成文信息获取性安全方针是否作为成文信息被获取检查安全方针文件的发布记录，确保文件易于获取安全方针文件、安全方针发布记录安全方针在组织内的沟通情况安全方针是否在组织内进行了有效沟通查阅安全方针培训记录和相关沟通资料，确认沟通效果安全方针培训记录、沟通资料（如会议记录、公告等）安全方针对外部相关方的提供情况（如适用）安全方针是否在适当时为相关方所获取查阅与外部相关方的沟通记录，确认安全方针的提供情况与外部相关方的沟通记录（包含安全方针的提供情况）安全方针的适宜性和相关性安全方针是否保持相关和适宜，随组织内外环境变化及时调整更新查阅安全方针更新记录，确认其是否与组织当前情况保持一致安全方针文件（最新版本）、安全方针更新记录5.3组织结构、职责和权限角色与职责分配审核是否已明确分配安全管理体系内相关角色及其职责、权限到组织内各层级查阅组织结构图、职责和权限分配表，确认角色与职责的对应关系组织结构图、职责和权限分配表职责和权限沟通评估职责和权限是否在组织内各层级得到了有效沟通审查安全沟通计划或方案、安全会议记录、安全培训记录等，确认职责和权限的沟通情况安全沟通计划或方案、安全会议记录、安全培训记录工作人员承担各自控制部分的安全管理职责评估各层级工作人员是否清楚了解并履行各自控制部分的安全管理职责访谈各级工作人员，了解其对自己安全管理职责的认知和执行情况访谈记录、安全职责培训记录、安全职责考核记录全员安全责任制的建立与健全检查是否建立了全员安全责任制，以及该制度是否完善、有效查阅全员安全生产责任制文件、安全责任书等，确认制度的覆盖范围和具体内容全员安全生产责任制文件、安全责任书、责任制实施记录确保安全管理体系符合标准要求的职责分配确认最高管理者是否分配了职责给相关人员，确保安全管理体系符合GB/T43500标准的要求查阅最高管理者分配职责的记录，包括相关决策、会议记录等最高管理者分配职责的决策记录、会议纪要向最高管理者报告安全管理体系绩效的职责分配验证是否有人员被分配向最高管理者报告安全管理体系绩效的职责，并确保该职责得到了有效履行查阅安全管理体系绩效报告、相关报告制度文件等，确认职责履行情况安全管理体系绩效报告、安全目标监控与评审记录、报告制度文件安全职责考核与监督审核是否已建立安全职责考核与监督机制，确保安全职责得到有效履行查阅安全职责考核记录、监督记录等，确认考核与监督实施情况安全职责考核记录、监督记录等5.4全员参与为协商和参与提供必要的机制、时间、培训和资源检查组织是否建立了协商和参与的安全管理会议、委员会或工作组等机制验证这些机制是否定期召开会议，并给予足够的时间供讨论和决策评估是否为参与人员提供了必要的培训，以支持其有效参与审核组织是否为协商和参与分配了足够的资源检查会议记录、委员会或工作组成立文件等询问参与人员关于会议时间和内容的反馈查阅培训计划和记录评估资源分配计划和记录会议记录、委员会或工作组成立文件培训计划和记录资源分配计划和记录及时提供组织安全管理相关信息的沟通渠道检查组织是否建立了安全管理信息系统或公告板等沟通渠道验证沟通渠道是否及时更新安全管理相关信息询问员工是否知晓并有效使用这些沟通渠道现场检查沟通渠道查阅沟通渠道的更新记录访谈员工了解沟通渠道的使用情况沟通渠道的设置和使用情况记录安全管理信息的更新记录确定和消除妨碍参与的障碍或壁垒识别并记录当前存在的妨碍参与的障碍或壁垒检查组织是否采取了措施来消除或减轻这些障碍或壁垒评估这些措施的有效性查阅障碍或壁垒识别记录检查消除或减轻障碍的措施文件访谈参与人员了解措施的实施效果障碍或壁垒识别记录消除或减轻障碍的措施文件强调与非管理类人员的协商检查在非管理类人员参与的关键安全管理过程中，是否进行了有效的协商验证协商过程和结果是否反映在相关安全管理文件和记录中评估协商的效果，包括非管理类人员的反馈和建议是否被采纳查阅安全管理文件和记录，检查非管理类人员的协商情况访谈非管理类人员了解协商过程和效果安全管理文件和记录中体现非管理类人员协商的内容非管理类人员的反馈和建议记录强调非管理类人员的参与检查非管理类人员是否参与了安全管理活动，如危险源辨识、隐患排查等验证非管理类人员参与的安全管理活动是否记录在案评估非管理类人员参与的效果，包括他们的意见和建议是否被有效实施查阅危险源辨识、隐患排查等安全管理活动的记录，确认非管理类人员的参与情况访谈非管理类人员了解他们的参与经验和建议的实施情况危险源辨识、隐患排查等活动的记录，体现非管理类人员的参与非管理类人员的参与反馈和建议实施记录6策划6.1法律法规要求和其他要求的确定确定最新的法律法规要求和其他要求检查组织是否已建立程序以识别和获取最新的法律法规要求和其他要求验证组织是否定期对法律法规要求和其他要求进行更新和评审确认组织是否知悉并理解适用于其安全管理的所有最新法律法规要求和其他要求查阅法律法规要求和其他要求的获取和识别程序文件检查法律法规要求和其他要求的清单或目录，确认其最新状态访谈相关人员，了解他们对法律法规要求和其他要求的了解和认知情况法律法规要求和其他要求的获取和识别程序文件法律法规要求和其他要求的清单或目录法律法规要求和其他要求的更新和评审记录确定应用方式和沟通范围检查组织是否已明确如何将这些法律法规要求和其他要求应用于组织的安全管理活动验证组织是否确定了与法律法规要求和其他要求相关的沟通范围和内容确认组织是否已建立有效的沟通机制来确保所有相关人员了解这些要求查阅法律法规要求和其他要求的应用指南或计划检查沟通管理程序或计划，确认沟通范围和内容访谈相关人员，了解他们是否了解并遵守相关的法律法规要求和其他要求法律法规要求和其他要求的应用指南或计划沟通管理程序或计划法律法规要求和其他要求的培训记录在安全管理体系中考虑法律法规要求检查组织的安全管理体系文件，确认其是否考虑了法律法规要求和其他要求验证组织在建立、实施、保持和改进安全管理体系时，是否始终遵循相关的法律法规要求和其他要求确认组织是否定期评估法律法规要求和其他要求对安全管理体系的影响，并据此进行调整查阅安全管理体系手册、程序文件、工作文件等相关文档检查组织在各项安全管理活动中的记录和报告，确认其符合法律法规要求和其他要求查阅法律法规要求和其他要求的评估报告或记录安全管理体系手册、程序文件、工作文件等相关文档各项安全管理活动的记录和报告法律法规要求和其他要求的评估报告或记录法律法规要求的保持和更新检查组织是否保持了有关法律法规要求和其他要求的成文信息验证组织是否及时更新这些成文信息以响应任何变化确认组织是否有有效的机制来监控法律法规要求和其他要求的变化查阅法律法规要求和其他要求的清单或目录，确认其成文信息是否得到保持检查法律法规要求和其他要求的更新记录，确认其是否得到及时更新查阅法律法规监控程序或计划，确认其有效性法律法规要求和其他要求的清单或目录法律法规要求和其他要求的更新记录法律法规监控程序或计划6.2应对风险的策划6.2.1总则考虑环境、相关方要求和体系范围验证组织在策划时是否考虑了其所处的内外部环境因素检查组织是否明确了相关方的需求和期望，并将其纳入风险管理策划过程确认组织的安全管理体系范围是否清晰界定，并在风险管理策划中得到考虑查阅组织环境分析报告、相关方需求与期望记录等文档访谈相关人员，了解他们对环境、相关方需求和体系范围的理解审查安全管理体系范围描述文件，确保其与风险管理策划相协调组织环境分析报告相关方需求与期望记录安全管理体系范围描述文件基于风险管理原理识别和分析风险验证组织是否建立了安全风险识别和分析的程序或规定检查组织是否进行了全面的安全风险识别，包括危险源、潜在风险及其可能的影响评估组织对识别出的安全风险是否进行了充分的分析，包括风险的严重性和可能性查阅安全风险识别和分析的程序或规定审查安全风险识别记录和分析评估报告访谈风险管理相关人员，了解他们对风险识别和分析的理解和操作情况安全风险识别和分析的程序或规定安全风险识别记录和分析评估报告风险管理相关人员访谈记录评价风险和策划应对措施验证组织是否对识别和分析出的安全风险进行了评价，并划分了风险等级检查组织是否针对每个风险等级策划了相应的应对措施，包括风险控制措施、监控措施、应急准备和响应计划等评估策划的应对措施是否能够满足法律法规要求、实现预期结果、防止或减少不期望的影响等查阅安全风险评价方法和准则文件审查安全风险评价记录和风险等级划分文件检查安全风险应对措施计划及其执行记录安全风险评价方法和准则文件安全风险评价记录和风险等级划分文件安全风险应对措施计划及其执行记录应对措施的有效性和持续改进验证组织是否对实施的风险应对措施进行了有效的监控和评估检查组织是否根据监控和评估结果对风险应对措施进行了必要的调整和改进确认组织是否建立了持续改进机制，以不断提升风险管理水平查阅风险应对措施实施和监控记录审查风险应对措施有效性评价报告和改进记录访谈相关管理人员，了解他们对风险管理持续改进的认识和措施风险应对措施实施和监控记录风险应对措施有效性评价报告和改进记录相关管理人员访谈记录6.2.2风险识别基础设施、设备风险识别验证组织是否识别了基础设施、设备等物理环境及其失效模式可能带来的风险检查是否考虑了全生命周期中的活动、产品和服务可能产生的风险查阅基础设施、设备风险识别表审查全生命周期风险识别清单基础设施、设备风险识别表全生命周期风险识别清单历史事件分析验证组织是否分析了内部或外部以往发生的相关事件（包括紧急情况）及其影响和原因检查分析记录是否完整、准确查阅历史事件分析记录访谈相关人员了解事件分析过程和方法历史事件分析记录环境、人、文化等因素评估验证组织是否评估了环境、人、文化等内外部因素对组织安全的影响检查评估报告是否全面、深入查阅环境、人、文化等影响因素评估报告评估其是否涵盖了组织控制之外但能影响组织安全的因素环境、人、文化等影响因素评估报告管理架构、责任体系风险分析验证组织是否分析了管理架构、责任体系可能带来的安全风险检查分析结果是否得到记录和评估查阅管理架构、责任体系风险分析表评估分析结果的有效性和准确性管理架构、责任体系风险分析表人员安全意识和能力评估验证组织是否评估了人员的安全意识和能力，包括组织工作人员及可能受到组织影响的其他人员检查评估结果是否用于风险管理决策查阅人员安全意识和能力评估报告评估其对人员培训和资源分配的影响人员安全意识和能力评估报告运行、过程变更风险评估验证组织是否评估了运行、过程、活动和安全管理体系中实际的或拟定的变更可能带来的风险检查评估过程是否全面、系统查阅运行、过程变更风险评估表评估变更风险评估的及时性和有效性运行、过程变更风险评估表信息、数据、知识变更风险评估验证组织是否分析了信息、数据、知识的变更可能带来的安全风险检查分析结果是否得到记录和评估查阅信息、数据、知识变更风险分析报告评估其对组织安全管理体系的影响信息、数据、知识变更风险分析报告安全威胁、隐患及潜在紧急情况识别验证组织是否识别了安全威胁、隐患及潜在紧急情况检查识别结果是否详细、准确，并进行了风险评估查阅安全威胁、隐患及潜在紧急情况识别表评估其对组织应急准备和响应计划的影响安全威胁、隐患及潜在紧急情况识别表新出现风险征兆监测验证组织是否监测了新出现的风险征兆检查监测结果是否及时反馈并采取了必要的预防措施查阅新出现风险征兆监测记录评估监测的有效性和预防措施的及时性新出现风险征兆监测记录相关方依赖关系风险分析验证组织是否分析了相关方之间的相互依赖关系可能带来的安全风险检查分析结果是否用于风险管理决策查阅相关方依赖关系风险分析表评估其对组织风险管理策略的影响相关方依赖关系风险分析表风险识别记录和信息保留验证组织是否将安全风险识别的记录和信息作为成文信息予以保留查阅安全风险识别记录表检查记录是否完整、准确，并易于检索安全风险识别记录表6.2.3风险分析和评价风险分析人员与职责验证组织是否指定了安全风险分析评估人员与负责人检查相关人员是否具备足够的专业知识和能力进行风险分析确认是否必要时由最高管理者组织或聘请第三方机构进行分析评价查阅组织的安全风险分析评估人员与负责人名单及其资质证明评估风险分析人员的专业背景和过往风险分析项目经验查阅与专业第三方机构签订的风险分析服务合同（如适用）安全风险分析评估人员与负责人名单相关人员的资质证书和培训记录专业第三方机构的服务合同及评价报告（如适用）风险分析过程检查风险分析过程是否包括了对风险转化为事件的可能性、后果的严重性、可接受性等要素的评估验证是否考虑了风险的复杂性、关联性和敏感性评估风险分析过程中是否考虑了风险随时间因素的波动性和现有控制措施的有效性查阅安全风险识别、分析与评价表，确认分析过程涵盖所有必要的评估要素评估分析过程中使用的评估方法和工具的有效性和适用性检查是否有对现有控制措施有效性的评估记录安全风险识别、分析与评价表安全风险评价方法与准则检查组织是否建立了有效的安全风险评价方法和准则，并进行定期更新和完善验证评价方法是否涵盖风险转化为事件的可能性、后果的严重性、可接受性等要素评估准则是否考虑了内外部相关方的实际需求及预期后果查阅安全风险评价方法和准则文件，验证其适用性、有效性及更新记录询问安全管理人员，了解评价方法和准则的制定依据和使用情况检查准则是否与相关方的实际需求及预期后果相匹配安全风险评价方法和准则文件评价方法和准则的更新记录与相关方需求的对照记录安全风险等级确定验证组织是否根据风险分析的结果，通过比较风险准则，确定了安全风险等级检查风险等级划分是否清晰、合理，并与实际情况相符评估等级划分是否考虑了风险的重要性和紧急性查阅风险等级划分及决策记录，验证等级划分的依据和过程评估风险等级与实际情况的符合度检查风险等级在决策中的应用情况风险等级划分及决策记录风险等级与实际情况对照记录风险应对决策验证组织是否基于风险分析评价结果，做出了风险应对的决策检查决策是否符合不采取风险管控措施、维持现有管控措施、采取新的风险管控措施或重新考虑安全管理目标等选项之一评估决策是否考虑了风险的实际影响和相关方的实际需求查阅风险管控决策记录，验证决策的制定过程和结果检查决策是否符合风险实际情况，并与相关方的需求相匹配询问决策制定人员，了解决策背后的逻辑和考虑因素风险管控决策记录决策与风险实际情况和相关方需求的对照记录关键过程风险分析验证组织是否对安全“关键过程”进行了重点分析评价检查关键过程的风险分析报告，确认分析过程的全面性和准确性评估风险分析报告对风险管控措施制定的指导作用查阅关键过程风险分析报告，验证分析过程的详细程度和准确性询问分析人员，了解关键过程风险分析的方法和依据检查风险分析报告与管控措施制定过程的关联度关键过程风险分析报告风险分析报告与管控措施制定的关联记录风险评估结果记录与传递验证组织是否对风险评估结果进行了记录，并确保记录的完整性和准确性检查风险评估结果是否及时传递给相关方，并记录传递情况评估记录对风险管控措施制定和实施的指导作用查阅风险评估记录，验证记录的完整性和准确性检查风险评估结果传递记录，确认传递的及时性和准确性评估记录对风险管控措施制定和实施的指导意义风险评估记录风险评估结果传递记录记录对管控措施制定和实施的指导说明风险监控与重新评估检查组织是否建立了风险监控机制，对已确定的风险进行持续监控验证当内外部环境发生变化时，是否对风险进行了重新评估，并记录了评估结果评估重新评估的及时性和准确性查阅风险监控计划和记录，验证监控机制的有效性检查风险重新评估报告，确认重新评估的及时性和准确性评估重新评估结果对风险管控措施调整的指导作用风险监控计划、记录和风险重新评估报告风险分析和评价成文信息保持验证组织是否保持和保留了风险分析和评价的成文信息检查成文信息是否易于获取、查阅和使用评估成文信息对体系持续改进的支持作用查阅风险分析和评价的相关文件和记录，验证其保存情况检查成文信息的可获取性和易用性评估成文信息在体系改进中的应用效果风险分析和评价相关文件和记录成文信息的存储和检索系统成文信息在体系改进中的应用案例6.2.4措施的策划措施的策划与实施验证组织是否已策划了应对安全风险的措施检查措施是否融入并实施了安全管理体系过程或其他业务过程中评估措施的实施情况，确保其有效性查阅风险管控措施策划文件，验证措施的全面性和针对性询问相关人员，了解措施的实施情况和效果审查相关过程和业务活动中措施的应用记录，确保措施得到有效执行风险管控措施策划文件措施实施记录（如检查表、操作记录等）措施有效性评估报告或记录措施的有效性评价验证组织是否对已实施的风险管控措施进行了有效性评价检查评价是否考虑了措施的实际效果、是否达到预期目标、需要改进的地方等评估评价结果对后续措施改进的指导作用查阅措施有效性评价记录，验证评价过程和结果的完整性和准确性询问评价人员，了解评价方法和标准检查评价结果在后续措施改进中的应用情况措施有效性评价记录评价方法和标准的文件或说明改进措施计划及实施记录策划时考虑的因素验证组织在策划措施时是否考虑了控制的层级和安全管理体系的输出检查组织是否识别了可承受或不可承受的安全风险的数量和类型，并据此策划措施评估组织是否对“关键过程”的风险管控方法、程度和资源配备进行了充分考虑验证组织在策划措施时是否参考了最佳实践、可选技术方案以及财务、运行和经营等要求查阅风险管控措施策划记录，验证是否考虑了控制层级和安全管理体系输出检查风险识别和评价记录，验证风险分类和识别的准确性查阅关键过程风险管控措施文件，验证其全面性和适用性审查措施策划文件，验证是否考虑了最佳实践、技术方案及财务、运行和经营要求风险管控措施策划记录风险识别和评价记录关键过程风险管控措施文件措施策划时参考的最佳实践、技术方案等资料6.3安全目标及其实现的策划6.3.1安全目标安全目标的制定验证安全目标是否在不同职能和层次上进行了制定，确保目标的全面性和覆盖性查阅安全管理手册、目标设定与管理程序等相关文件，了解安全目标的制定过程和方法安全管理手册或相关程序文件目标的层次性检查安全目标是否从组织高层到基层各层级都有明确体现，确保目标的一致性和连贯性对比各层级的安全目标文件，确认其层级关系和衔接性各层级的安全目标文件或清单安全目标与方针一致性验证安全目标是否与组织的安全方针保持一致对比安全方针与安全目标文件，检查其内容是否一致安全方针文件安全目标文件或清单目标的可量化与可绩效评价检查安全目标是否可量化（如果可行）验证是否有明确的绩效评价标准和方法查阅安全目标文件，检查目标是否包含量化指标询问相关人员，了解绩效评价标准和方法的制定及应用情况安全目标文件或清单绩效评价标准和方法文件或说明考虑适用的要求验证安全目标是否考虑了适用的法律法规、标准等要求查阅安全目标制定过程记录，确认是否考虑了相关要求对比适用的法律法规、标准要求与安全目标内容安全目标制定过程记录适用的法律法规、标准清单考虑相关方要求验证安全目标是否适当考虑了相关方的要求查阅安全目标制定过程记录，确认是否收集了相关方的意见和要求询问相关人员，了解相关方要求的收集和处理情况安全目标制定过程记录相关方要求收集和处理记录目标的监督检查是否建立了安全目标的监督机制验证监督机制的有效性查阅安全目标监督计划和记录，了解监督机制和频率评估监督结果对目标调整和改进的指导作用安全目标监督计划和记录目标调整和改进记录目标的沟通验证安全目标是否已向全体员工和相关方进行了有效沟通查阅安全目标沟通计划和记录，确认沟通方式和受众通过访谈了解员工和相关方对安全目标的了解程度安全目标沟通计划和记录员工和相关方访谈记录目标的持续改进检查组织是否根据绩效监视和评价结果对安全目标进行了持续改进查阅安全目标修订记录和绩效监视评价报告，了解目标的调整情况评估改进后目标的有效性和适应性安全目标修订记录绩效监视评价报告形成成文信息检查安全目标是否形成成文信息，并明确描述查阅安全管理手册、目标设定与管理程序等文件，验证安全目标的书面记录安全管理手册或相关程序文件6.3.2实现安全目标的策划策划内容明确性验证实现安全目标的策划是否明确了要做的具体内容和步骤查阅安全目标实现策划方案或计划，检查其详细性和完整性安全目标实现策划方案或计划资源需求分析验证是否分析了实现安全目标所需的具体资源，包括人员、物资、资金等查阅资源需求清单和分配记录，确认资源的合理性和充分性资源需求清单资源分配记录责任分配明确验证是否明确了实现安全目标过程中的责任人员及其具体职责查阅责任分配表或职责清单，确认各层级、各部门人员的责任责任分配表或职责清单时间计划合理性验证是否制定了实现安全目标的时间表或进度计划，并确保其合理性查阅时间表或进度计划，确认各阶段任务的时间安排和里程碑时间表或进度计划评价标准明确验证是否明确了评价安全目标实现情况的具体标准和方法查阅评价标准与方法文件，确认其明确性和可操作性评价标准与方法文件业务过程融合验证实现安全目标的措施是否已有效融入组织的业务过程查阅业务过程文件，确认安全目标的实现措施与业务过程的融合情况业务过程文件（含安全目标实现措施）成文信息保留验证是否保留了安全目标和实现安全目标的策划的成文信息查阅安全管理手册、安全目标清单、策划方案等相关文件，确认其完整性和可追溯性安全管理手册安全目标清单安全目标实现策划方案或计划6.4变更的策划变更的识别验证组织是否识别了需要变更的情况，包括变更的目的和类型（永久性/临时性）查阅变更申请与审批记录，确认变更的识别和提出过程变更申请与审批记录变更的评价验证组织是否在变更前对变更的目的及其潜在后果进行了评价查阅变更影响评估报告，确认变更目的的评价和潜在后果的分析变更影响评估报告安全管理体系完整性验证组织在变更过程中是否考虑了安全管理体系的完整性，确保变更不会对体系造成不良影响检查变更实施方案中是否包含了对安全管理体系完整性影响的评估和应对措施变更实施方案资源可获得性验证组织是否评估了变更所需的资源（如人员、物资、资金等）的可获得性查阅资源需求清单和调配记录，确认资源的可获得性和调配情况资源需求清单〈br〉资源调配记录职责和权限分配验证组织是否明确了变更过程中职责和权限的分配或重新分配情况查阅职责和权限分配表或相关变更文件，确认职责和权限的明确性职责和权限分配表或相关变更文件变更实施过程验证变更的实施过程是否按计划进行，并记录了关键活动、遇到的问题及解决措施查阅变更实施记录，确认变更实施的过程和效果变更实施记录变更效果评审验证组织是否结合实施过程对变更的效果进行了评审，必要时重新进行变更策划查阅变更效果评审报告和重新策划记录，确认变更效果的评价和重新策划的情况变更效果评审报告变更重新策划记录（如适用）变更的沟通与培训验证组织是否对变更信息进行了有效沟通和培训，确保相关人员了解变更的内容和要求查阅变更沟通与培训记录，确认变更信息的传达和人员的培训情况变更沟通与培训记录变更记录保留验证组织是否保留了与变更相关的所有记录，如变更申请、审批、实施、评审等查阅变更相关记录，确认其完整性和可追溯性变更相关记录7支持7.1总则（安全能力支持）安全能力建设规划验证组织是否制定了安全能力建设与发展规划，包括安全技术、管理、文化等方面的目标、策略和行动计划查阅安全能力建设与发展规划文档，确认其内容的完整性和合理性安全能力建设与发展规划文档安全能力提升实施验证组织是否按照规划实施了安全能力提升活动，并记录实施情况查阅安全能力提升实施记录，包括活动详情、进度、遇到的问题及解决措施等安全能力提升实施记录安全能力提升效果评估验证组织是否对安全能力提升活动的效果进行了评估，并提出改进措施查阅安全能力提升效果评估报告，确认评估的方法和结果安全能力提升效果评估报告应急物资管理验证组织是否建立了应急物资清单，并确保应急物资的充足和有效管理查阅应急物资清单与管理记录，确认物资的种类、数量、存放位置等信息应急物资清单与管理记录应急响应与救援能力验证组织是否具备有效的应急响应和救援能力，包括应急响应和救援演练的开展情况查阅应急响应与救援演练记录，确认演练的内容、结果和改进措施应急响应与救援演练记录资源保障情况验证组织是否根据安全管理体系的需要，确保了必要的资源（如人员、资金、设施等）的提供和保障查阅资源现状评估报告、资源需求清单、资源获取计划等，确认资源的充足性和合理性资源现状评估报告资源需求清单资源获取计划7.2资源7.2.1总则内部资源评估验证组织是否对现有内部资源（如人员、设备、设施、技术等）的能力和局限进行了全面评估查阅资源现状评估报告，确认评估的全面性和准确性资源现状评估报告外部资源需求验证组织是否识别了需要从外部获得的资源类型（如专家咨询、外部培训、技术引进等）及其必要性查阅资源需求清单，确认所需外部资源的种类和数量资源需求清单外部资源获取计划验证组织是否制定了从外部获取资源的计划，包括资源的获取途径、时间表和预期效果查阅资源获取计划，确认计划的详细性和合理性资源获取计划资源调配记录验证组织是否记录了资源的调配过程，包括资源的分配、使用、调整等，以确保资源的有效利用查阅资源调配记录，确认资源调配的合理性和有效性资源调配记录资源使用监控验证组织是否定期监控资源的使用情况，包括使用效率、浪费情况等，并提出改进措施查阅资源使用监控报告，确认监控的周期性和改进措施的落实情况资源使用监控报告资源维护与更新验证组织是否对资源进行了定期维护和更新，以确保资源的良好状态查阅资源维护与更新记录，确认维护和更新的执行情况和效果资源维护与更新记录资源效益评估验证组织是否定期对资源使用的效益进行评估，以指导未来资源配置查阅资源效益评估报告，确认评估的方法和结果资源效益评估报告资源报废与处置验证组织是否合规处理报废资源，避免环境污染和浪费查阅资源报废与处置记录，确认报废资源的处理方式和合规性资源报废与处置记录7.2.2人员人员能力需求分析验证组织是否完成了对影响或可能影响安全绩效的人员的能力需求分析查阅《人员能力需求分析表》，确认人员能力需求的完整性和准确性《人员能力需求分析表》教育与培训验证组织是否制定了针对人员的培训与教育计划，并确保计划得到有效执行查阅《培训与教育计划》及其执行记录，确认培训计划的内容和实施情况《培训与教育计划》<br〉培训执行记录安全许可管理验证需要安全许可的人员是否获得了适当的许可查阅《安全许可证书记录》，确认许可的有效性《安全许可证书记录》能力提升措施与评估验证组织是否采取了适当的措施来提升人员能力，并对措施的有效性进行了评估查阅《能力提升措施记录》及《能力提升效果评估报告》，确认措施的实施及评估结果《能力提升措施记录》<br>《能力提升效果评估报告》能力证据保留验证组织是否保留了适当的成文信息作为人员能力的证据查阅《人员资质档案》《培训记录》等，确认能力证据的完整性和有效性《人员资质档案》<br>《培训记录》安全方针与目标认知通过访谈或问卷调查验证工作人员是否清楚组织的安全方针和安全目标进行访谈或问卷调查，收集工作人员对安全方针和目标的认知情况安全方针培训记录〈br〉访谈或问卷调查结果安全贡献与绩效意识通过访谈验证工作人员是否意识到其对安全管理体系有效性的贡献作用，以及提升安全绩效的益处进行访谈，了解工作人员的安全意识和绩效意识《安全管理体系有效性贡献认知记录》不符合后果意识通过访谈验证工作人员是否意识到不符合安全管理体系要求的影响和潜在后果进行访谈，了解工作人员对不符合后果的认知情况《不符合后果意识教育记录》7.2.3资金资金预算与分配验证组织是否制定了年度或阶段性的安全生产费用预算，并明确资金的分配情况查阅《安全生产费用预算》文件，确认预算的合理性和分配情况《安全生产费用预算》专项资金设立验证组织是否根据需要设立了安全管理专项资金，并确保专款专用查阅《专项资金设立通知或决议》，确认专项资金的来源、用途和管理要求《专项资金设立通知或决议》资金使用情况验证组织是否按照预算和计划使用资金，并记录实际使用情况查阅《安全生产费用使用台账》，确认资金的使用情况和合理性《安全生产费用使用台账》资金使用效益评估验证组织是否定期对安全生产费用投入后的效益进行评估查阅《资金效益评估报告》，确认评估的方法和结果《资金效益评估报告》资金调整与审批验证当安全生产费用预算需要调整时，是否经过审批，并保留相关记录查阅《资金调整申请与审批记录》，确认调整的合理性和审批情况《资金调整申请与审批记录》内部审计或外部审计验证组织是否接受内部审计或外部审计，确认资金使用合规性查阅《内部审计或外部审计报告（涉及资金部分）》，确认审计结论和建议《内部审计或外部审计报告（涉及资金部分）》7.2.4设备设施与物资需求确定验证组织是否明确了所需的设备设施与物资的种类、数量等要求查阅《设备设施与物资需求清单》，确认需求的明确性和完整性《设备设施与物资需求清单》采购管理验证组织是否按需求采购设备设施与物资，并保留采购记录查阅《设备设施与物资采购记录》，包括供应商选择、合同签订、到货验收等《设备设施与物资采购记录》维护保养验证组织是否制定了设备设施的日常维护和定期保养计划，并保留维护记录查阅《设备设施维护保养计划》及《设备设施维护保养记录》，确认维护保养的实施情况《设备设施维护保养计划》<br>《设备设施维护保养记录》定期检测与校准验证组织是否对设备设施进行定期检测和校准，并保留相关记录查阅《设备设施检测与校准记录》，确认设备设施的性能和功能状态《设备设施检测与校准记录》更新与更换验证组织是否对磨损、老化等不符合使用要求的设备设施进行更新或更换，并保留记录查阅《设备设施更新与更换记录》，确认设备设施的更新和更换情况《设备设施更新与更换记录》使用说明与培训验证组织是否为设备设施提供了使用说明，并确认员工接受了相应的操作培训查阅《设备设施使用说明书》及《设备设施操作培训记录》，确认员工对设备设施的正确使用能力《设备设施使用说明书》<br>《设备设施操作培训记录》故障处理验证组织是否对设备设施故障进行及时处理，并保留故障处理记录查阅《设备设施故障处理记录》，确认故障处理情况及效果《设备设施故障处理记录》报废与处置验证组织是否对无法使用的设备设施进行报废和合规处置，并保留记录查阅《设备设施报废与处置记录》，确认报废与处置的合规性《设备设施报废与处置记录》7.2.5知识与技术需求确定验证组织是否明确了所需的安全相关的知识和技术的种类、重要性等信息查阅《安全相关知识与技术清单》，确认所需知识与技术的明确性和完整性《安全相关知识与技术清单》维护更新验证组织是否制定了安全相关知识与技术的维护更新计划，并保留维护更新记录查阅《安全知识与技术维护更新计划》及《安全知识与技术维护更新记录》，确认维护更新的实施情况《安全知识与技术维护更新计划》<br>《安全知识与技术维护更新记录》人员掌握与评价验证组织是否开展了安全知识与技术的培训，并确保人员掌握这些知识与技术查阅《安全知识与技术培训记录》及《人员能力评估报告》，确认人员知识与技能的掌握情况《安全知识与技术培训记录》<br>《人员能力评估报告》新技术应用验证组织是否应用了物联网、人工智能、大数据等新技术提升安全管理效能查阅《物联网、人工智能、大数据技术应用记录》，确认新技术的应用情况及效果《物联网、人工智能、大数据技术应用记录》风险评估验证组织在应用新技术前是否进行了风险评估，并保留评估记录查阅《新技术应用风险评估报告》，确认风险评估的过程和结果《新技术应用风险评估报告》知识共享与应用案例验证组织是否建立了安全知识与技术的应用案例库，并促进知识共享查阅《安全知识与技术应用案例库》，确认知识共享和应用案例的情况《安全知识与技术应用案例库》技术应用效果评价验证组织是否对安全知识与技术的应用效果进行了评价，并保留评价报告查阅《安全知识与技术应用效果评价报告》，确认评价的方法和结果《安全知识与技术应用效果评价报告》7.2.6外部资源需求确定验证组织是否分析并确定了安全管理上对外部资源的需求，明确了需求的类别和优先级查阅《外部资源需求评估报告》，确认需求的明确性和优先级设定《外部资源需求评估报告》资源识别与评估验证组织是否识别了外部资源，并记录了识别过程、外部资源的名称、联系方式、服务能力等信息查阅《外部资源识别与评估记录》，确认外部资源识别的全面性和评估的准确性《外部资源识别与评估记录》适用性评估验证组织是否对识别的外部资源进行了适用性评估，并记录了评估结果查阅适用性评估记录，确认外部资源是否满足组织的需求适用性评估记录合作关系建立验证组织是否与外部资源建立了合作关系，并签订了书面合作协议或合同，明确双方的权利和义务查阅《外部资源合作协议或合同》，确认合作关系的建立情况和合作内容的明确性《外部资源合作协议或合同》合作实施与保持验证组织是否按合作协议或合同要求实施合作，并记录合作过程中的关键活动和问题处理情况查阅合作实施记录，包括活动日志、问题处理记录等，确认合作实施情况合作实施记录绩效监控验证组织是否定期对外部资源的绩效进行监控和评价，并记录了监控结果和改进措施查阅《外部资源绩效监控报告》，确认绩效监控的实施情况和改进措施的有效性《外部资源绩效监控报告》风险管理验证组织是否制定了针对外部资源的风险管理计划，并记录了风险识别、评估、控制和监测的过程和结果查阅《外部资源风险管理计划》及《外部资源风险识别与评估记录》，确认风险管理措施的有效性《外部资源风险管理计划》<br>《外部资源风险识别与评估记录》沟通记录验证组织是否记录了与外部资源的沟通情况，包括沟通内容、时间、参与人员等查阅《外部资源沟通记录》，确认沟通情况的完整性和及时性《外部资源沟通记录》内部资源保障验证组织是否记录了内部资源的保障计划，确保不因外部资源而减少自身必需的资源配备查阅《内部资源保障计划》，确认内部资源保障的完整性和合理性《内部资源保障计划》7.3安全文化安全文化建设规划组织是否制定了明确的安全文化建设规划，包括长期和短期目标、实施措施、时间表和责任人查阅安全文化建设规划文档，确认规划内容的完整性、合理性及可行性《安全文化建设规划》文档安全文化宣传与培训安全文化的宣传活动是否定期进行，包括内部和外部宣传，如海报、宣传册、安全会议等实地观察宣传活动的实施情况，查阅相关宣传资料和记录安全文化宣传资料和活动记录是否定期组织安全文化培训，包括新员工入职培训和全员定期培训，培训内容是否涵盖安全理念、价值观、行为规范等查阅安全文化培训计划和培训记录，确认培训内容的全面性和培训效果《安全文化培训计划和记录》安全承诺与价值观最高管理者是否发布了明确的安全承诺声明，声明中是否包含对安全文化的支持和重视查阅安全承诺声明文档，确认声明的存在和内容《安全承诺声明》文档组织是否明确了安全价值观和行为规范，并在组织内部广泛宣传，员工是否理解并遵守查阅安全价值观和行为规范文档，随机访谈员工，确认员工对安全文化的认知情况《安全价值观和行为规范》文档及员工访谈记录安全文化建设效果评估是否定期对安全文化建设效果进行评估，包括员工安全意识提升情况、安全绩效改善情况等查阅安全文化建设效果评估报告，确认评估的周期、方法和结果《安全文化建设效果评估报告》针对评估结果是否制定了改进措施并有效实施查阅改进措施的实施计划和记录，确认改进措施的针对性和有效性改进措施实施计划和记录安全文化持续改进是否建立了安全文化持续改进的机制，如定期回顾、员工反馈收集等查阅安全文化持续改进的相关制度和记录，确认机制的建立和实施情况安全文化持续改进制度和记录是否鼓励员工参与安全文化建设，并建立了相应的激励机制查阅员工参与安全文化建设的记录和激励机制文件，确认员工参与度和激励效果员工参与记录和激励机制文件7.3.1组织安全文化明确安全愿景组织是否制定了明确的安全愿景，且与组织的整体战略和目标相一致查阅组织的安全愿景文档，确认愿景的明确性和一致性《安全愿景》文档明确安全管理战略、方针、目标组织是否制定了明确的安全管理战略、方针和目标，是否涵盖了组织安全管理的各个方面查阅安全管理战略、方针和目标文档，确认其全面性和针对性《安全管理战略、方针、目标》文档建立共识的安全管理理念、意识、价值观、行为规范组织是否通过培训、宣传等方式，使所有员工对安全管理理念、意识、价值观和行为规范有清晰的认识和共识查阅安全培训记录、宣传资料等，随机访谈员工，确认员工对安全文化的认知情况培训记录、宣传资料、员工访谈记录推行安全管理机制组织是否建立了有效的安全管理机制，包括安全管理组织、职责、流程等查阅安全管理组织结构图、职责和权限分配表等文档，确认安全管理机制的健全性安全管理组织结构图、职责和权限分配表提升全员安全能力组织是否制定了员工安全能力提升计划，并定期评估员工的安全能力查阅员工安全能力提升计划、安全培训记录和能力评估报告等文档，确认员工安全能力的提升情况员工安全能力提升计划、安全培训记录、能力评估报告宣传、推广与共享安全文化信息组织是否通过内部网站、公告栏、安全会议等多种渠道宣传和推广安全文化信息实地观察宣传渠道和形式，查阅相关宣传资料安全文化宣传资料和记录激励员工安全行为组织是否建立了员工安全行为激励机制，是否定期对员工的安全行为进行评价和奖励查阅员工安全行为激励机制文件、安全行为评价记录和奖励记录等文档，确认激励措施的有效性员工安全行为激励机制文件、安全行为评价记录、奖励记录重视员工安全心理素质组织是否开展了员工安全心理素质培训和辅导，是否关注员工的心理健康和情绪管理查阅员工安全心理素质培训和辅导记录，确认员工心理健康的重视程度员工安全心理素质培训和辅导记录进行安全文化审核评估与持续改进组织是否定期对安全文化建设效果进行审核评估，是否制定了改进措施并有效实施查阅安全文化建设效果评估报告和改进措施实施记录，确认审核评估的持续性和改进效果安全文化建设效果评估报告、改进措施实施记录7.3.2个体安全文化全员安全承诺组织是否要求所有员工签署安全承诺，承诺遵守安全规定和履行安全职责查阅员工签署的安全承诺书，确认承诺的签署情况和内容员工安全承诺书引导全员安全自律组织是否通过培训、宣传等方式引导员工树立安全自律意识，自我约束安全行为查阅安全培训记录、宣传资料等，确认员工安全自律意识的引导情况安全培训记录、宣传资料是否定期对员工的安全自律行为进行评估和反馈，鼓励员工自觉维护安全查阅员工安全自律行为评估记录和反馈记录，确认评估和反馈的执行情况员工安全自律行为评估记录、反馈记录培养全员安全行为习惯组织是否通过制定和执行安全操作规程、安全行为准则等方式，规范员工的安全行为查阅安全操作规程、安全行为准则等文档，确认其制定和执行情况安全操作规程、安全行为准则是否通过定期的安全活动、竞赛等形式，促进员工养成良好的安全行为习惯查阅安全活动、竞赛的记录和照片等，确认活动的组织情况和员工的参与度安全活动、竞赛记录、照片3.是否建立员工安全行为观察与反馈机制，及时纠正不安全行为，强化安全行为习惯查阅员工安全行为观察与反馈记录，确认机制的建立和执行情况员工安全行为观察与反馈记录7.4沟通7.4.1总则沟通目的确定检查组织是否明确沟通的目的，包括了解相关方特定关注领域、激励性、技术性或资料性沟通目的等查阅组织制定的沟通管理程序或相关文件，确认是否明确列出沟通的目的沟通管理程序或相关文件沟通内容明确核实组织是否确定了具体的沟通内容，包括但不限于安全方针、安全管理体系的重要性、安全绩效等审查组织的安全管理体系文件，包括安全方针、安全规章制度、安全操作规程、应急预案等，以及相关的安全信息通报、公告等安全管理体系文件、安全信息通报等沟通时机适当评估组织是否根据组织规模、安全事件等因素合理确定了沟通的频次和时间检查组织的沟通计划或记录，确认是否有明确的沟通频次和时间安排，并评估其合理性沟通计划、沟通记录沟通对象明确确认组织是否识别了所有相关的沟通对象，包括但不限于员工、客户、供应商、政府机构等查阅组织的相关方清单，以及与其相关的沟通计划和记录相关方清单、沟通计划和记录沟通方式合理检查组织是否采用了多样化的沟通方式，如会议、文件、社交媒体等，并评估其适用性观察组织的沟通实践，如会议记录、文件发布记录、社交媒体使用记录等，评估沟通方式的多样性和有效性会议记录、文件发布记录、社交媒体使用记录信息敏感性确认核实组织在沟通前是否对信息的敏感性进行了确认，特别是对于涉及个人隐私、商业机密等敏感信息查阅组织的敏感信息管理规定和沟通前的敏感性确认记录敏感信息管理规定、敏感性确认记录考虑沟通需求差异评估组织在沟通时是否考虑了不同群体的差异，如性别、年龄、语言、文化等，并采取了相应的沟通策略审查组织的定制化沟通材料（如多语言版本的安全手册、图片说明等），以及沟通效果的反馈记录定制化沟通材料、沟通效果反馈记录确保沟通有效性检查组织是否采取了措施确保沟通的有效性和安全性，如员工反馈机制、安全培训等访谈员工，了解他们对沟通的满意度和安全感；检查安全培训记录，确认员工已接受相关培训员工访谈记录、安全培训记录紧急沟通有效评估组织在紧急情况下是否能有效沟通，包括是否建立了紧急通讯渠道、应急响应计划等检查组织的紧急通讯渠道清单、应急响应计划及其演练记录紧急通讯渠道清单、应急响应计划及其演练记录多组织协调沟通确认组织是否能与多个响应组织进行适当的协调和沟通，特别是在紧急情况下查阅组织与其他响应组织的协调沟通记录，如会议记录、信息共享记录等协调沟通记录（会议记录、信息共享记录等）沟通和警示演练检查组织是否将沟通和警示作为测试和培训项目的一部分进行演练，并评估其效果查阅组织的沟通和警示演练计划、实施记录及效果评估报告演练计划、实施记录、效果评估报告沟通效果追踪评价评估组织是否建立了对沟通效果的追踪和评价机制，并定期执行检查组织的沟通效果评价计划、执行记录和改进措施沟通效果评价计划、执行记录、改进措施保留成文信息和记录确认组织是否保留了必要的沟通记录和成文信息，如会议记录、沟通反馈等查阅组织的沟通记录、文件存档记录等，验证其完整性和可追溯性沟通记录、文件存档记录7.4.2内部沟通内部沟通机制建立核实组织是否建立了针对安全管理体系的内部沟通机制，并明确规定了沟通流程查阅组织的内部沟通管理程序或相关文件，确认内部沟通机制的存在及其规定内部沟通管理程序或相关文件不同层级和职能沟通检查组织是否在不同层级和职能之间进行了有效的内部沟通，确保关键信息被准确传递评估组织的内部沟通实践，如会议记录、内部公告、工作汇报等，确认沟通是否覆盖所有层级和职能会议记录、内部公告、工作汇报等沟通完整性和有效性评估内部沟通的完整性和有效性，包括信息传递的准确性、及时性和清晰度通过对员工和管理层的访谈，了解他们对内部沟通的满意度和实际效果；审查沟通记录，确认信息传递的准确性和完整性员工和管理层访谈记录、沟通记录员工参与和贡献确认组织是否通过内部沟通鼓励员工积极参与，并为持续改进做出贡献检查员工安全建议收集记录、改进案例分享等，评估员工在安全管理体系持续改进中的参与度和贡献员工安全建议收集记录、改进案例分享等沟通效果评估评估组织是否定期对内部沟通效果进行评估，并基于评估结果进行改进检查组织的内部沟通效果评估报告或记录，确认评估的频率、方法和结果内部沟通效果评估报告或记录持续改进机制核实组织是否建立了基于内部沟通的持续改进机制，确保安全管理体系的持续优化查阅组织的持续改进计划或记录，确认是否包含基于内部沟通反馈的改进措施持续改进计划或记录7.4.3外部沟通外部沟通机制建立核实组织是否建立了针对安全管理体系的外部沟通机制，并明确规定了沟通流程查阅组织的外部沟通管理程序或相关文件，确认外部沟通机制的存在及其规定外部沟通管理程序或相关文件与相关方的沟通范围验证组织是否识别了所有需要沟通的相关方，并确保与其就安全管理体系的相关信息进行沟通查阅相关方清单，检查是否有遗漏的关键相关方；审查外部沟通记录，确认与相关方的沟通是否全面相关方清单、外部沟通记录法律法规遵守评估组织在外部沟通过程中是否遵守了适用的法律法规要求和其他要求查阅组织的合规性评估记录，确保与外部沟通相关的法律法规要求和其他要求得到遵守合规性评估记录沟通效果评估评估组织是否对外部沟通的效果进行了评估，并基于评估结果进行改进检查外部沟通效果评估报告或记录，确认评估的频率、方法和结果外部沟通效果评估报告或记录信息披露与透明度确认组织是否向相关方提供了必要的安全管理体系信息，并保持信息的透明度查阅组织向相关方提供的信息资料，如安全报告、公告等，确认信息的准确性和透明度安全报告、公告等沟通记录与保留验证组织是否保留了必要的外部沟通记录，并确保记录准确、完整检查外部沟通记录的管理情况，确认记录是否得到妥善保存，并可用于追溯和审查外部沟通记录沟通渠道与方式评估组织是否建立了多样化的沟通渠道和方式，确保信息能够准确、及时传递给相关方查阅组织的沟通渠道清单和沟通方式说明，确认沟通渠道和方式的多样性和有效性沟通渠道清单、沟通方式说明反馈机制建立确认组织是否建立了接收、记录和回应来自外部相关方反馈的机制查阅组织接收和回应外部反馈的记录，确认反馈机制的有效性外部反馈接收和回应记录7.5成文信息7.5.1总则成文信息完整性核实组织的安全管理体系文件是否包含所有相关法律法规要求和其他要求查阅法律法规、规章、标准、规范性文件清单，验证其完整性及与适用的法律法规要求和其他要求的一致性法律法规、规章、标准、规范性文件清单GB∕T43500要求的成文信息检查组织是否编制了GB∕T43500要求的成文信息，包括安全管理手册、程序文件、工作文件等审查安全管理手册、程序文件、工作文件等，确保其内容符合GB/T43500安全管理体系标准的要求安全管理手册、程序文件、工作文件等实现安全管理体系有效性所必需的成文信息评估组织是否确定了实现安全管理体系有效性所必需的成文信息，并进行了相应的编制和管理查阅组织确定的相关成文信息（如安全操作规程、应急预案等），评估其是否满足实现安全管理体系有效性的需求安全操作规程、应急预案等文件控制程序核实组织是否建立了文件控制程序，并明确规定了文件的编制、审批、发布、修订、废止、保管、归档等全过程的管理要求查阅文件管理程序，确保文件控制流程符合标准要求，并得到有效执行文件管理程序记录管理程序验证组织是否建立了记录管理程序，并明确规定了记录的填写、审核、保存、归档、查阅、利用、销毁等管理要求审查记录管理程序，确保记录管理流程的合规性和可操作性记录管理程序7.5.2创建和更新成文信息标识和说明核实组织在创建和更新成文信息时，是否对所有文件/记录进行了适当的标识和说明，包括标题、日期、作者或文件编号等信息抽样检查文件/记录，确认其标识和说明的准确性和规范性文件/记录标识和说明清单成文信息形式与载体评估组织在创建和更新成文信息时，是否选择了适当的形式（如文字、图表、视频等）和载体（如纸质、电子格式等），确保信息的清晰性和可读性检查文件/记录的形式和载体，确认其是否满足使用需求和信息传达效果成文信息样本（纸质和电子格式）成文信息评审和批准核实组织是否建立了文件/记录的评审和批准机制，并在创建和更新过程中进行了充分的评审和批准查阅文件/记录的评审和批准记录，确认评审和批准过程是否规范、有效文件评审和批准表评审和批准流程评估组织评审和批准流程的合理性，确保所有文件/记录在发布前都经过适当的审查和批准审查评审和批准流程文件，确认流程是否明确、合理，并得