《GB∕T 43500-2023安全管理体系》实战实操指导材料之1：安全管理体系成文信息（文件和记录）策划清单（雷泽佳编制2024A1）

《GB∕T43500-2023安全管理体系》实战实操指导材料之1：安全管理体系成文信息（文件和记录）策划清单（基于《GB∕T43500-2023安全管理体系》标准）GB∕T43500-章节标题成文信息（文件和记录）名称成文信息（文件和记录）内容概述策划依据与对应GB∕T43500要求说明4组织及环境4.1组织及其所处的环境组织环境分析报告对组织所处的内外部环境进行全面分析，包括政治、法律法规、文化、社会、经济、技术、市场竞争、自然环境等因素，以及组织的属性、特征、价值观和文化等内部因素组织应确定与其宗旨相关并影响其实现安全管理体系预期结果的内部和外部因素组织环境监视和评审记录记录组织如何对确定的内部和外部因素进行监视和评审的过程和结果，以确保这些因素的变化不会对组织安全管理体系产生负面影响组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审组织结构图描述组织的组织结构，明确各层级和职能部门的职责和关系，以支持安全管理体系的有效运行组织结构的明确性对理解和应对组织内外部环境至关重要宗旨、使命和愿景声明明确阐述组织的宗旨、使命和愿景，确保其与组织的安全管理体系目标和预期结果保持一致宗旨、使命和愿景是组织存在和发展的根本指导原则组织文化与价值观声明阐述组织的文化和价值观，确保其与安全管理体系的核心理念相一致，促进安全文化的建设组织文化和价值观对塑造安全管理体系氛围至关重要战略规划和业务计划阐述组织的战略规划和业务计划，明确安全管理体系在实现这些计划和目标中的作用和位置战略规划和业务计划为安全管理体系提供了发展方向和目标风险评估记录记录组织对其所处环境进行风险评估的过程和结果，确保安全管理体系能够有效应对潜在的风险和威胁风险评估是理解和应对组织内外环境的关键环节内外部环境变化应对计划制定针对内外部环境变化的应对计划，确保组织能够及时、有效地应对这些变化，保持安全管理体系的稳定性和适应性组织应做好应对内外部环境变化的准备，确保安全管理体系的稳健运行4.2相关方的需求和期望相关方清单列出与安全管理体系有关的所有相关方，包括内部和外部相关方，如员工、客户、供应商、政府监管机构等组织应确定与安全管理体系有关的相关方相关方需求与期望记录记录与安全管理体系相关的各方需求和期望，包括他们对安全、健康、环境等方面的关注点和期望组织应确定相关方与安全管理体系有关的需求和期望法律法规要求和其他要求识别记录识别相关方需求和期望中哪些是或将成为法律法规要求和其他要求，确保组织合规性组织应确定这些需求和期望中哪些是或将成为法律法规要求和其他要求需求与期望满足计划制定计划，明确如何通过安全管理体系满足相关方的需求和期望，包括目标、措施和预期成果组织应确定这些需求中哪些将通过安全管理体系来解决相关方沟通与反馈记录记录与相关方的沟通过程和反馈，确保他们的需求和期望得到理解和有效回应通过沟通确保相关方的需求和期望得到及时了解和适当处理需求与期望变更跟踪记录跟踪记录相关方需求和期望的变更情况，及时调整安全管理体系以满足新的需求和期望组织应对相关方需求和期望的变更保持敏感并及时响应需求与期望满意度调查记录定期或不定期地进行相关方满意度调查，了解他们对安全管理体系的满意度，作为改进的依据通过满意度调查了解相关方对安全管理体系的实际感受，作为持续改进的输入4.3安全管理体系的范围安全管理体系范围描述明确描述安全管理体系的边界和适用性，包括涵盖的活动、产品和服务范围组织应明确安全管理体系的边界和适用性，以确定其范围范围界定与适用性评估记录记录确定安全管理体系范围时考虑的内外部因素、相关方需求和期望以及所计划或实施的活动的过程和结果在确定范围时，组织应考虑内部和外部因素、相关方的需求和期望以及所计划或实施的活动安全管理体系覆盖的活动清单列出在安全管理体系范围内计划或实施的所有活动，确保这些活动得到有效管理安全管理体系应包括在组织控制下或在其影响范围内可能影响组织安全绩效和韧性的活动、产品和服务产品和服务安全风险评估记录对安全管理体系覆盖的产品和服务进行安全风险评估，确保符合安全管理体系的要求范围需覆盖可能影响组织安全绩效和韧性的产品和服务范围变更记录记录安全管理体系范围变更的情况，包括变更的原因、过程、结果和批准情况范围可能会因内外部因素变化、相关方需求和期望的变更或组织活动调整而发生变化范围确认与批准文件安全管理体系范围的确认和批准文件，确保所有利益相关者了解并同意所确定的范围组织应将范围形成成文信息4.4安全管理体系及其过程管理体系体系建立、运行、评价与改进控制程序描述组织如何建立、实施、评价和持续改进安全管理体系，包括体系建立的原则、流程、评价方法以及持续改进的措施等组织应建立、实施、保持和持续改进安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用安全管理体系过程总清单（安全管理过程分析表）列出组织安全管理体系中的所有过程，包括这些过程的名称、描述、负责人、相关资源等，以便对整个管理体系的过程有全面的了解组织应确定安全管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用安全管理体系PDCA循环过程结构图以图形化方式展示安全管理体系的PDCA（策划－实施－检查－改进）循环过程，帮助组织直观地理解和管理安全管理体系的运行组织应按照策划实施过程，保留成文信息以支持过程运行，确保其过程按策划进行安全管理各过程流程图或流程表针对安全管理体系中的关键过程或复杂过程，制定详细的流程图或流程表，描述这些过程的输入、输出、活动、决策点等确定这些过程的顺序和相互作用，确定和应用所需的准则和方法安全管理体系文件总清单列出组织安全管理体系中的所有文件，包括程序文件、工作文件、记录等，以便进行文件管理和控制组织的安全管理体系文件应包括相关法律法规要求和其他要求，本文件要求的成文信息，以及组织确定的实现安全管理体系有效性所必需的成文信息安全管理体系记录表格（样式）清单提供安全管理体系运行过程中所需记录表格的样式，确保记录的一致性和规范性按照策划实施过程，保留成文信息以支持过程运行安全管理体系初始评审报告对组织现有安全管理体系进行全面评审，识别存在的问题和改进机会，为建立新的或改进现有安全管理体系提供依据组织应确定安全管理体系的范围，明确其边界和适用性安全管理体系建设与优化工作方案（计划）描述安全管理体系建设和优化的目标、任务、时间表、资源需求等，确保体系建设工作的有序进行组织应确定安全管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用安全管理体系建设、优化与运行情况报告定期报告安全管理体系的建设、优化和运行情况，包括体系运行的绩效、存在的问题和改进措施等有效评价过程，及时整改变更，确保实现过程的预期结果5领导力与全员参与5.1领导力安全方针明确组织的安全理念和承诺，包括提供安全健康工作条件的承诺，以及与组织战略方向相一致的安全目标b)明确建立安全方针和安全目标，并与组织战略方向相一致最高管理者安全承诺声明最高管理者签署的正式声明，表达其对安全管理体系及其绩效全面负责并承担责任的承诺a)对安全管理体系及其绩效全面负责并承担责任资源分配计划或预算详细列出安全管理体系实施、运行、改进所需的资源分配计划或预算d)确保建立、实施、保持和改进安全管理体系所需的资源安全管理体系融入业务过程方案描述如何将安全管理体系要求融入组织各项业务过程的具体方案或计划c)确保安全管理体系要求融入组织业务过程之中安全文化建设方案包含安全文化建设的目标、原则、实施步骤和评估标准等内容的方案j)在组织内建立、培育、引导和促进安全文化安全管理委员会或工作组成立及运行记录记录安全管理委员会或工作组的成立、成员名单、会议记录、决策和行动计划等n)支持在组织内建立和运行安全管理委员会或工作组安全沟通计划与记录详述安全沟通的方式、内容、频率和效果评估的计划及实施记录e)就有效的安全管理和符合安全管理体系要求的重要性进行沟通安全目标分解与监控记录记录安全目标的分解、实施监控、完成情况评估和奖惩情况等f)确保安全管理体系实现其预期结果领导力提升与培训记录记录最高管理者及其他关键人员接受的安全领导力提升培训的内容、时间和效果评估等g)指导并支持保持和增强安全管理体系的有效性行为安全改进计划与记录记录针对安全绩效的持续改进计划、实施进展和效果评估等h)确保并促进安全绩效和安全管理体系的持续改进相关方安全需求和期望收集与处理记录记录收集、处理相关方安全需求和期望的过程和结果m)确保充分考虑相关方的安全需求和期望安全事件与隐患报告及处理记录记录安全事件、隐患的报告、调查、处理及跟踪情况，保护报告者免受报复k)保护各种有利于安全保障的做法和行动，防止报复重大危险源与风险管控记录记录重大危险源辨识、风险评估和管控措施实施情况等l)强化对重大危险源、重大安全风险等的关注和控制5.2安全方针安全方针文件明确组织的安全方针，包括愿景、战略、宗旨、规模、业务和组织所处环境相关的考虑，以及防止人员伤亡、健康损害、财产损失、环境破坏的承诺，满足法律法规要求和其他要求的承诺，消除隐患和降低安全风险的承诺，持续改进安全管理体系的承诺，鼓励相关方协商和参与的承诺最高管理者应结合组织的愿景、战略、宗旨、规模、业务以及组织所处环境建立、实施并保持安全方针，符合以下要求：a）适合于组织，以及组织的安全风险的特性；b）为制定安全目标提供框架；c）明确安全管理融入组织的相关业务和活动；d）包括上述承诺；e）作为成文信息可被获取；f）在组织内予以沟通；g）在适当时可为相关方所获取；h）保持相关和适宜安全方针发布记录记录安全方针的发布时间、发布方式（如会议、公告、邮件等）以及发布范围（组织内各层级和部门）e)安全方针作为成文信息可被获取安全方针培训记录记录安全方针的培训计划、培训内容、培训人员、培训时间和培训效果评估等f)在组织内予以沟通安全方针沟通与反馈记录记录安全方针的沟通方式（如会议、培训、公告等）、沟通对象、沟通内容、反馈意见以及后续处理措施f)在组织内予以沟通；g)在适当时可为相关方所获取安全方针更新记录记录安全方针的更新原因、更新内容、更新时间和更新后的安全方针文件h)保持相关和适宜安全方针审核与评审记录记录安全方针的定期审核与评审情况，包括审核与评审的时间、参与人员、审核与评审内容、审核与评审结果以及改进意见或建议h)保持相关和适宜5.3组织结构、职责和权限组织结构图描述组织内各级别和职能部门的结构关系，包括安全管理机构的位置和职责最高管理者应确保将安全管理体系内相关角色及其职责、权限分配到组织内各层级并予以沟通职责和权限分配表列出组织内各级别和职能部门在安全管理体系中的具体职责和权限最高管理者应确保将安全职责和权限传递到组织内各层级全员安全生产责任制文件明确组织内每个层级和岗位的安全生产责任，包括安全生产目标、责任内容和考核标准最高管理者应确保建立、健全组织内全员安全责任制安全责任书各级管理者和关键岗位人员签署的安全责任书，明确其安全生产职责和权限组织内每一层级的工作人员均应承担其所控制部分的安全管理职责安全职责培训记录记录各级管理者和关键岗位人员接受的安全职责培训的内容、时间和效果评估分配的职责和权限应被充分理解和接受安全职责考核记录记录各级管理者和关键岗位人员履行安全职责的情况和考核结果对安全职责的履行情况应进行定期考核安全管理体系符合性评估报告定期对安全管理体系的符合性进行评估，并记录评估结果和改进建议最高管理者应确保安全管理体系符合本文件的要求安全管理体系绩效报告向最高管理者报告安全管理体系的绩效，包括安全目标的实现情况、安全隐患排查治理情况等最高管理者应确保向最高管理者报告安全管理体系的绩效5.4全员参与全员参与管理程序描述全员参与安全管理体系的机制、时间、培训和资源提供等要求组织应建立、实施、保持和持续改进安全管理体系，确保所有相关人员在安全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和改进措施等过程中有效参与和协商协商和参与计划或方案明确协商和参与的机制、时间、目标、内容、形式等具体安排为协商和参与提供必要的机制、时间、培训和资源协商和参与记录记录协商和参与的过程、内容、结果、意见和建议的处理情况等记录协商和参与的具体实施情况协商和参与培训记录记录工作人员接受的全员参与相关培训的内容、时间、效果评估等强调向工作人员提供培训，以消除参与的障碍，并提升参与效果沟通渠道管理规定明确提供安全管理相关信息的沟通渠道、方式和要求及时提供组织安全管理相关信息的沟通渠道沟通记录记录安全管理相关信息的发布、传递、接收和反馈情况记录沟通的具体实施情况障碍和壁垒消除计划描述识别、评估和消除协商和参与过程中障碍和壁垒的措施和计划确定和尽可能消除妨碍参与的障碍或壁垒，并尽可能减少那些难以消除的障碍或壁垒危险源辨识和隐患排查记录记录工作人员参与危险源辨识和隐患排查的过程、结果和措施强调非管理类人员在辨识危险源、排查隐患，并评价安全相关的风险方面的参与安全培训需求和效果评估记录记录工作人员的安全培训需求和培训效果评估结果确定能力要求、培训需求，并参与培训效果评价安全文化建设活动记录记录安全文化建设活动的组织、实施、评估等情况组织安全文化建设，强调非管理类人员的参与安全风险控制措施实施记录记录安全风险控制措施的实施、监控和效果评估情况确定安全风险控制措施及其有效的实施和应用隐患消除措施记录记录隐患消除措施的实施情况、效果评估和改进措施确定消除隐患的措施事件和不符合纠正措施记录记录事件和不符合的调查、原因分析、纠正措施制定和实施情况调查事件和不符合并确定纠正措施改进建议和机会识别记录记录工作人员提出的安全管理体系改进建议和识别的改进机会寻求改进安全管理体系的机会6策划6.1法律法规要求和其他要求的确定法律法规要求获取和识别程序描述如何获取、识别、更新法律法规要求和其他要求的过程组织应建立、实施和保持过程以确定最新的法律法规要求和其他要求法律法规要求应用指南描述如何将法律法规要求和其他要求应用于组织的安全管理活动，包括沟通范围和内容的确定组织应确定如何将这些法律法规要求和其他要求应用于组织，以及所需沟通的范围和内容法律法规要求和其他要求清单列明适用于组织安全管理相关的所有最新法律法规要求和其他要求组织应确定最新的适用于组织安全管理相关的法律法规要求和其他要求合规性评估记录记录组织对法律法规要求和其他要求的合规性评估结果，包括评估时间、内容、方法、结果和改进措施在建立、实施、保持和改进其安全管理体系时，组织应考虑这些法律法规要求和其他要求法律法规变更监控记录记录对法律法规要求和其他要求变更的监控情况，包括变更时间、内容、影响评估、应对措施和更新记录组织应保持和保留有关法律法规要求和其他要求的成文信息，并确保及时更新以响应任何变化法律法规培训记录记录组织针对法律法规要求和其他要求对工作人员的培训内容、时间、参与人员和效果评估等注：通过培训确保工作人员了解并遵守相关法律法规要求和其他要求6.2应对风险的策划6.2.1总则风险管理程序或规定描述组织如何进行安全风险识别、分析、评价和策划应对措施的过程，包括风险评估的方法和准则在对安全管理体系进行策划时，组织应考虑所处的环境、相关方所提及的要求和安全管理体系的范围，基于安全风险管理的原理，识别分析和评价安全相关风险，并策划应对措施安全风险识别记录记录组织进行安全风险识别的过程、方法和结果，包括识别的危险源、潜在风险及其可能的影响组织应识别和分析安全相关风险安全风险评估报告详细阐述安全风险评估的过程、结果、评估方法和所采取的风险等级确定标准，以及针对风险的初步应对措施建议组织应评价安全风险的严重程度，并确定所需应对的风险安全风险应对措施计划描述针对识别出的安全风险所策划的应对措施，包括风险控制措施、监控措施、应急准备和响应计划等组织应策划应对措施以满足法律法规要求和其他要求，保证安全管理体系能够实现预期的结果，防止或减少不期望的影响，对紧急情况做出准备和响应，推动组织安全文化发展，实现持续改进风险应对措施实施和监控记录记录风险应对措施的实施情况、监控结果、效果评估和改进措施，确保应对措施的有效性和持续改进组织应实施并监控所策划的风险应对措施安全文化建设计划或方案描述组织推动安全文化发展的目标和计划，包括安全文化的理念、价值观、行为准则以及具体的建设措施推动组织安全文化发展是实现持续改进的重要方面6.2.2风险识别安全风险识别程序或规定描述组织如何识别安全风险的步骤、方法、工具和参与人员，确保风险识别的全面性和系统性组织应识别与安全相关的风险，包括对危险源、影响范围、事件及其原因和潜在后果等方面的识别，并进行评估安全风险识别记录表记录风险识别的过程、所识别的危险源及其特性（包括影响范围、事件及其原因和潜在后果）、评估的结果以及识别日期和参与人员组织应将安全风险识别的记录和信息作为成文信息予以保留基础设施、设备风险识别表针对基础设施、设备等物理环境及其失效模式，记录潜在的安全风险及其影响识别常态和非常态的状况和活动所产生的危险源，包括基础设施、设备等全生命周期风险识别清单记录产品、服务在其全生命周期内的活动可能产生的安全风险考虑全生命周期中的活动、产品和服务所产生的危险源历史事件分析记录分析组织内部或外部以往发生的相关事件（包括紧急情况）及其影响和原因，记录分析结果考虑组织内部或外部以往发生的相关事件及其影响和原因环境、人、文化等影响因素评估报告评估环境、人、文化等内外部因素对组织安全的影响，记录评估结果考虑环境、人、文化等内外部因素及其影响管理架构、责任体系风险分析表分析组织的管理架构、责任体系可能带来的安全风险，记录分析结果考虑组织的管理架构、责任体系可能带来的风险人员安全意识和能力评估报告评估组织工作人员及可能受到组织影响的其他人员的安全意识和能力，记录评估结果考虑人员的安全意识和能力运行、过程变更风险评估表评估组织运行、过程、活动和安全管理体系中实际的或拟定的变更可能带来的安全风险，记录评估结果考虑组织的运行、过程、活动和安全管理体系中实际的或拟定的变更信息、数据、知识变更风险分析报告分析信息、数据、知识的变更可能带来的安全风险，记录分析结果考虑涉及的信息、数据、知识的变更安全威胁、隐患及潜在紧急情况识别表记录识别的安全威胁、隐患及潜在紧急情况，分析其可能的影响和后果考虑安全威胁、隐患及潜在紧急情况新出现风险征兆监测记录记录对新出现风险征兆的监测情况，包括监测时间、结果和应对措施考虑新出现的风险征兆相关方依赖关系风险分析表分析相关方之间的相互依赖关系可能带来的安全风险，记录分析结果考虑相关方之间的相互依赖关系6.2.3风险分析和评价安全风险分析评估人员与负责人名单记录进行安全风险分析评估的人员名单及其职责，包括最高管理者在必要时直接参与的情况组织应确定安全风险分析评估人员与负责人，必要时，应由最高管理者组织管理层自行评价或聘请专业第三方安全风险评价机构分析评价安全风险评价方法和准则明确组织使用的安全风险评价方法及其具体的评价准则，包括确定风险等级的标准组织应建立、保持、更新和完善有效的安全风险评价方法和准则，通过将风险分析的结果与既定的风险准则进行比较，确定安全风险等级安全风险识别、分析与评价表详细描述每个已识别出的安全风险的分析和评价过程，包括风险转化为事件的可能性、后果严重性、可接受性等的评估风险分析的目的是理解包括风险水平在内的风险性质和特征，安全风险分析应考虑风险转化为事件的可能性、风险造成后果的严重性以及可接受性等风险等级划分及决策记录记录每个安全风险等级的划分过程及基于风险分析结果的决策记录，包括不采取措施、维持现有措施、采取新措施或重新考虑目标的决策风险评价后，组织应基于分析结果做出风险应对的决策，包括不采取风险管控措施、维持现有管控措施、采取新的风险管控措施或重新考虑安全管理目标安全风险管控决策会议记录记录组织进行风险管控决策的内部或外部会议内容，包括参与者、讨论内容、决策过程及结果组织在风险分析和评价过程中，应记录、传递和验证风险评估的结果，特别是在需要做出重大风险管控决策时关键过程风险分析报告针对组织的关键过程，详细分析评估其安全风险，并提供针对性的风险管控措施建议组织应重点对安全“关键过程”进行分析评价，确保关键过程的安全风险得到有效控制安全风险应对计划根据风险分析和评价结果，制定详细的安全风险应对计划，包括管控措施、实施时间表、责任人等风险分析和评价的结果应转化为具体的风险应对计划，确保组织能够及时、有效地应对已识别的安全风险风险分析评价文件更新记录记录安全风险分析评价文件的更新情况，包括更新原因、内容变更、审批人等信息组织应保持和保留风险分析和评价的成文信息，并确保这些文件能够及时更新以反映最新的风险情况6.2.4措施的策划安全风险管控措施策划方案详细描述组织策划的应对安全风险的措施，包括措施的实施步骤、预期效果、责任人等组织应策划应对安全风险的措施，并考虑控制的层级、组织可承受或不可承受的安全风险的数量和类型等因素安全风险管控措施实施记录记录措施在实施过程中的具体情况，包括实施时间、实施人员、实施过程、遇到的困难及解决措施等组织应在其安全管理体系过程或其他业务过程中融入并实施这些措施安全风险管控措施有效性评价报告对实施的安全风险管控措施进行有效性评价，包括措施的实际效果、是否达到预期目标、需要改进的地方等组织应评价这些措施的有效性，以确保措施的有效实施并达到预期的安全管理效果关键过程风险管控措施专项方案针对组织的关键过程，制定专项的风险管控措施方案，包括针对性的控制方法、资源配备等在策划措施时，组织应特别考虑对“关键过程”的风险管控的方法、程度和资源配备安全风险管控措施调整与改进记录记录安全风险管控措施在实施过程中根据实际情况进行的调整与改进，包括调整原因、改进内容、调整后效果等组织应根据措施实施的效果和实际情况，及时对措施进行调整和改进，以确保措施的有效性和适用性安全风险管控措施最佳实践与技术方案报告收集、整理和总结行业内外的最佳实践、可选技术方案，为组织策划和实施安全风险管控措施提供参考和借鉴在策划措施时，组织应考虑最佳实践、可选技术方案以及财务、运行和经营等要求，确保措施的科学性和合理性6.3安全目标及其实现的策划6.3.1安全目标安全目标设定与管理程序描述组织制定、管理、监督和沟通安全目标的流程，确保目标符合标准要求组织应在相关职能和层次上制定安全目标，并确保目标与安全方针一致，可量化、可绩效评价安全目标清单列出组织各职能和层次上的安全目标，明确目标的具体内容、量化指标、责任人和完成时间安全目标应被清晰地列出，并确保所有相关人员都清楚各自的安全目标安全目标沟通记录记录组织向全体员工和相关方沟通安全目标的过程和结果，确保目标被广泛理解和接受安全目标应被有效沟通，确保所有相关人员都明白其对实现安全管理体系和绩效的重要性安全目标监督与评审记录记录对安全目标实施情况的监督和评审结果，包括目标达成情况、存在的问题和改进措施等安全目标应被定期监督和评审，确保目标的实现和持续改进安全目标绩效评价报告对安全目标的达成情况进行绩效评价，包括量化指标的实际完成情况、绩效分析、存在问题及改进措施等安全目标应被可绩效评价，以便及时调整和优化目标设置，推动安全管理体系的持续改进安全目标调整与改进计划根据安全目标绩效评价结果，制定目标调整和改进的计划，确保目标与实际需求保持一致当安全目标未能达成或需要更高层次的要求时，组织应制定调整和改进计划，以保持目标的动态性和适应性安全目标更新记录记录安全目标的更新情况，包括更新原因、更新内容、审批人等信息，确保目标信息的最新性和准确性当组织环境、法律法规要求或其他相关因素发生变化时，应及时更新安全目标，以保持其相关性和有效性6.3.2实现安全目标的策划安全目标实现策划方案描述实现安全目标的详细策划，包括计划的活动、资源需求、责任人、完成时间、评价标准等组织在策划如何实现安全目标时，应明确要做的内容、所需资源、负责人员、完成时间以及评价标准资源分配记录记录为实现安全目标分配的资源情况，包括人员、物资、资金等组织应确保为实现安全目标分配足够的资源责任分配表明确实现安全目标过程中各职能和层次的责任人员及其职责组织应指定负责实现安全目标的人员时间表或进度计划制定实现安全目标的详细时间表和进度计划组织应明确实现安全目标的具体时间评价标准与方法描述用于评价安全目标实现情况的标准和方法组织应确定用于评价安全目标达成情况的标准和方法业务过程融入措施记录记录将实现安全目标的措施融入业务过程的具体情况和方式组织应确定实现安全目标的措施如何融入其业务过程安全目标实现策划更新记录记录安全目标实现策划的更新情况，包括更新原因、更新内容等当组织环境、资源或策略发生变化时，组织应更新安全目标实现策划安全目标实现评审记录记录对安全目标实现情况的定期评审结果，包括达成情况、存在的问题及改进措施等组织应定期对安全目标的实现情况进行评审，以确保目标的实现和持续改进6.4变更的策划变更策划管理程序描述组织变更策划的过程，包括变更的识别、评价、批准、实施、监控和评审等流程组织应建立变更策划的管理程序，确保变更的有序进行变更申请与审批记录记录变更的申请内容、理由、潜在影响及审批结果变更应在变更前提出申请，并得到相关人员的审批变更影响评估报告分析变更可能带来的潜在影响，包括安全、生产、资源等方面的评估组织应对变更的目的及其潜在后果进行评价变更实施方案详细描述变更的具体实施计划，包括资源分配、职责划分、实施步骤和时间表等组织应制定具体的变更实施方案，确保变更的顺利实施变更实施记录记录变更实施过程中的关键活动、遇到的问题及解决措施等组织应保留变更实施过程的相关记录，以便进行评审和追溯变更效果评审报告对变更实施后的效果进行评审，包括目标达成情况、资源使用效率等组织应结合实施过程评审变更的效果，确保变更的有效性变更文件更新记录记录因变更导致的相关文件的更新情况，包括文件的修改、替换或作废等变更可能导致安全管理体系文件的更新，组织应保留相关记录变更沟通与培训记录记录变更信息的沟通情况和对相关人员的培训记录，确保变更信息的有效传达变更信息应及时传达给相关人员，并进行必要的培训变更重新策划记录如变更效果不理想或环境发生变化，记录重新进行变更策划的过程和结果必要时，组织应重新进行变更策划，以适应新的情况7支持7.1总则（安全能力支持）安全能力建设与发展规划描述组织安全能力建设的长期和短期规划，包括安全技术、管理、文化等方面的目标、策略和行动计划组织应基于法律法规要求和其他要求，结合发展战略与自身条件，积极建设和发展安全能力安全能力评估报告定期对组织的安全能力进行评估，包括技术、管理、文化等方面，形成评估报告并提出改进建议组织应定期评估安全能力，确保其与法律法规要求和其他要求的一致性安全能力提升方案根据安全能力评估结果，制定安全能力提升的具体方案，包括措施、资源需求、实施计划等组织应制定并实施安全能力提升方案，以支持安全管理体系的建立、实施、保持和持续改进安全能力提升实施记录记录安全能力提升方案的实施情况，包括进度、遇到的问题、解决措施等组织应保留安全能力提升实施过程中的相关记录，以便进行评审和追溯安全能力提升效果评估对安全能力提升方案实施后的效果进行评估，包括改进措施的有效性和目标的实现情况等组织应评估安全能力提升的效果，确保安全能力的持续提高安全文化建设活动记录记录组织安全文化建设的相关活动，包括宣传、培训、文化建设活动等组织应积极建设和发展安全文化，以提升员工的安全意识和行为应急物资清单与管理记录记录应急物资的种类、数量、存放位置、有效期等信息，以及物资的采购、使用、维护、更新等管理记录组织应确保应急物资的充足和有效管理，以支持应急响应和事故应对应急响应与救援演练记录记录应急响应和救援演练的过程、结果、改进措施等，包括演练计划、实施记录、评估报告等组织应定期进行应急响应和救援演练，以检验和提升事故应对处理能力安全投入保障记录记录组织在安全方面的投入情况，包括资金、人力资源、设备等，以及投入的使用和效果评估组织应确保提供足够的资源支持安全管理体系的建立、实施、保持和持续改进7.2资源7.2.1总则资源现状评估报告分析现有内部资源（如人员、设备、设施、技术、资金等）的能力和局限，为资源配置提供依据组织应考虑现有内部资源的能力和局限资源需求清单列出组织为实现安全管理体系目标所需从外部获得的资源类型、数量等要求组织应考虑需要从外部获得的资源资源获取计划制定从外部获取资源的计划，包括资源采购、租赁、合作等方式和时间表组织应确保所需资源的及时获取和配置资源调配记录记录资源的调配过程，包括资源分配、使用、调整等，确保资源的有效利用组织应合理配置资源以满足安全管理体系的需求资源使用监控报告定期监控资源的使用情况，包括使用效率、浪费情况等，并提出改进措施组织应监控资源的使用状况，确保资源的有效利用资源维护与更新记录记录资源的维护、保养、更新和替换等情况，确保资源的良好状态组织应确保资源的有效维护和及时更新资源效益评估报告评估资源投入后的效益，包括安全绩效提升、成本节约等方面，以指导未来资源配置组织应定期评估资源使用的效益，为资源配置提供依据资源报废与处置记录记录资源的报废和处置情况，包括报废原因、处置方式等，确保资源的合规处理组织应合规处理报废资源，避免环境污染和浪费7.2.2人员人员能力需求分析表分析影响或可能影响安全绩效的人员所必需具备的能力，并列出具体的能力要求a)确定影响或可能影响安全绩效的人员所必需具备的能力培训与教育计划制定人员培训与教育计划，包括培训目标、内容、时间、形式等，确保人员获得适当的教育和培训b)确保这些人员在适当的教育、培训和经验的基础上胜任工作安全许可证书记录记录需获得安全许可的人员及其所获得的许可证书情况，确保人员具备必要的资质b)必要时获得适当的安全许可能力提升措施记录记录采取的能力提升措施，如培训、指导、重新分配工作等，并评估其有效性c)采取适当措施以获得必需的能力，并评估所采取措施的有效性人员能力评估报告定期对人员能力进行评估，记录评估结果，确保人员能力持续满足要求c)评估所采取措施的有效性人员资质档案建立人员资质档案，记录人员的学历、职称、技能证书、培训记录等信息d)保留适当的成文信息作为能力证据安全方针培训记录记录人员接受安全方针培训的情况，确保人员清楚安全方针和安全目标工作人员应清楚安全方针和安全目标安全管理体系有效性贡献认知记录记录人员对其在安全管理体系中贡献作用的认识，以及对提升安全绩效益处的了解工作人员应意识到其对安全管理体系有效性的贡献作用不符合后果意识教育记录记录人员对不符合安全管理体系要求的影响和潜在后果的教育情况工作人员应意识到不符合安全管理体系要求的影响和潜在后果事件与调查结果告知记录记录将相关事件和调查结果告知人员的情况，确保人员知悉与其相关的事件和调查结果工作人员应知悉与其相关的事件和调查结果安全风险与措施知悉记录记录人员对其相关安全风险和所确定措施的了解情况，确保人员清楚与其相关的安全风险和措施工作人员应清楚与其相关的安全风险和所确定的措施紧急撤离能力培训记录记录人员紧急撤离能力的培训情况，确保人员具备从紧急状况中逃离的能力工作人员应具备从急迫且严重危及其生命或健康的状况中逃离的能力紧急救援安排知悉记录记录人员了解紧急救援安排的情况，确保人员在紧急情况下能够得到适当的保护工作人员应了解为保护其免遭紧急状况不当后果所做出的安排7.2.3资金安全生产费用预算制定年度或阶段性的安全生产费用预算，明确安全管理体系运行所需资金的分配组织应确保所需资金的提供安全生产费用使用台账记录安全生产费用的实际使用情况，包括支出项目、金额、时间等详细信息组织应记录资金的使用情况专项资金设立通知或决议如设立安全管理专项资金，应发布通知或决议，明确资金来源、用途和管理要求组织必要时应设立安全管理专项资金专项资金使用记录记录专项资金的具体使用情况，确保专款专用，满足安全管理体系运行需求组织应确保专项资金专款专用资金效益评估报告定期对安全生产费用投入后的效益进行评估，包括安全绩效提升、成本控制等方面组织应评估资金使用效益资金调整申请与审批记录当安全生产费用预算需要调整时，应提交调整申请并经过审批，确保资金使用的合理性和有效性组织应适时调整安全生产费用预算内部审计或外部审计报告（涉及资金部分）内部审计或外部审计报告中涉及资金使用的部分，确认资金使用的合规性和有效性组织应接受内外部审计，确保资金使用的合规性7.2.4设备设施与物资设备设施与物资需求清单列出组织所需的所有设备设施与物资，明确其规格、数量、用途等要求a)确定所需的设备设施与物资设备设施与物资采购记录记录设备设施与物资的采购过程，包括供应商选择、合同签订、到货验收等确保所需设备设施与物资的获取设备设施维护保养计划制定设备设施的日常维护和定期保养计划，明确维护项目、周期、责任人等b)及时维护、保养设备设施与物资设备设施维护保养记录记录设备设施维护保养的实际情况，包括维护时间、维护内容、维护人员等确保设备设施得到及时的维护保养设备设施检测与校准记录记录设备设施的定期检测和校准情况，包括检测时间、检测内容、检测结果等定期检测和更新设备设施与物资设备设施更新与更换记录记录设备设施因磨损、老化等原因进行的更新或更换情况，包括新设备信息、更换原因等确保设备设施处于良好状态设备设施使用说明书提供设备设施的使用说明，明确使用方法、注意事项、安全操作要求等确保人员能够正确使用设备设施与物资设备设施操作培训记录记录员工接受设备设施操作培训的情况，包括培训内容、培训时间、培训人员等提高员工操作设备设施的技能和意识设备设施故障处理记录记录设备设施故障发生、处理及修复情况，包括故障描述、处理措施、修复时间等及时处理设备设施故障，确保设备设施正常运行设备设施报废与处置记录记录设备设施因无法使用或其他原因报废及处置的情况，包括报废原因、处置方式等规范设备设施的报废与处置过程7.2.5知识与技术安全相关知识与技术清单列出组织所需的安全相关的知识与技术，明确其适用范围、重要性等a)确定所需的安全相关的知识和技术安全知识与技术获取记录记录安全相关知识与技术的获取过程，包括来源、获取时间、获取人员等确保安全知识与技术的及时获取安全知识与技术维护更新计划制定安全相关知识与技术的维护更新计划，明确维护更新的周期、内容等b)持续维护、更新、补充安全相关的知识与技术安全知识与技术维护更新记录记录安全相关知识与技术的维护更新情况，包括维护时间、更新内容、更新效果等确保安全知识与技术的时效性和有效性安全知识与技术培训记录记录员工接受安全知识与技术培训的情况，包括培训内容、培训时间、培训效果等c)确保人员能够掌握这些知识与技术，并开展评价安全知识与技术应用案例库收集安全相关知识与技术的应用案例，形成案例库，供员工学习和参考应用知识与技术提高安全管理水平安全知识与技术应用效果评价报告对安全知识与技术的应用效果进行评价，形成评价报告，用于指导后续应用评估知识与技术的应用效果，不断优化应用策略物联网、人工智能、大数据技术应用记录记录物联网、人工智能、大数据技术在安全管理中的应用情况，包括应用场景、应用效果等注2:充分应用新技术提升安全管理效能新技术应用风险评估报告在应用新技术前进行风险评估，形成评估报告，确保新技术应用的安全性和可行性确保新技术应用的安全性7.2.6外部资源外部资源选择与评估标准制定外部资源选择与评估的标准，明确选择外部资源的条件和依据指导外部资源的选择和评估工作外部资源需求评估报告分析组织在安全管理上对外部资源的需求，明确需求的类别和优先级a)确定需求外部资源识别与评估记录记录识别外部资源的过程，包括外部资源的名称、联系方式、服务能力、评估结果等b)识别外部资源，并评估其适用性外部资源合作协议或合同与外部资源建立合作关系，签订书面合作协议或合同，明确双方的权利和义务c)建立、实施、保持合作外部资源服务记录记录外部资源提供的服务内容、时间、效果等，以便对服务质量进行评价确保外部资源提供的服务符合组织的要求外部资源绩效监控报告定期对外部资源的绩效进行监控和评价，记录监控结果和改进措施确保外部资源的服务质量和有效性外部资源风险管理计划制定针对外部资源的风险管理计划，包括风险识别、评估、控制和监测等内容管理外部资源可能带来的风险外部资源风险识别与评估记录记录外部资源的风险识别过程，评估风险的可能性和影响程度，形成风险清单识别并评估外部资源带来的潜在风险外部资源沟通记录记录与外部资源的沟通情况，包括沟通内容、时间、参与人员等，确保信息畅通保持与外部资源的良好沟通，促进合作内部资源保障计划虽然依赖外部资源，但组织仍需确保自身内部资源的配备，记录内部资源的保障计划组织不应因外部资源而减少自身必需的资源配备7.3安全文化安全文化建设规划制定安全文化建设长期规划和阶段性计划，明确目标、措施和时间节点组织应开展安全文化建设，构建良好安全文化氛围安全文化宣传资料制作安全文化宣传海报、手册、视频等，用于安全文化知识的普及和传播强化全员安全意识，提高全员安全素质安全文化活动记录记录组织开展的各类安全文化活动（如安全月、安全知识竞赛等）的过程和效果增强人员对安全管理体系的理解和执行安全文化建设培训记录记录安全文化相关的培训活动，包括培训内容、时间、参与人员等提高员工的安全意识和安全操作技能安全文化建设效果评估报告定期对安全文化建设效果进行评估，记录评估结果和改进措施促进安全文化的持续改进和提升安全承诺声明由最高管理者发布的安全承诺声明，明确对安全文化的支持和重视强化领导层对安全文化的引领作用安全价值观和行为规范制定组织的安全价值观和行为规范，作为员工行为的指导构建积极向上的安全文化氛围安全文化案例库收集安全文化建设的成功案例，供员工学习和借鉴提升员工对安全文化的认同感和归属感安全文化建设奖惩记录记录安全文化建设中的奖惩情况，鼓励先进，鞭策后进通过奖惩机制激励员工积极参与安全文化建设安全文化标语和口号设计安全文化标语和口号，用于提醒员工注意安全在工作场所营造浓厚的安全文化氛围7.3.1组织安全文化安全愿景声明明确组织的安全愿景，描绘安全文化的长期目标a)明确安全愿景安全管理战略和方针制定安全管理的战略和方针，指导组织安全文化的发展方向b)明确安全管理战略、方针、目标安全管理理念和行为规范建立共识的安全管理理念、意识、价值观和行为规范，规范员工的安全行为c)建立共识的安全管理理念、意识、价值观、行为规范安全管理机制文件描述组织安全管理的机制，包括组织结构、职责分配、运行控制等d)推行安全管理机制全员安全能力培训记录记录员工安全能力的培训活动，包括培训内容、时间、参与人员等e)提升全员安全能力安全文化宣传资料制作安全文化宣传资料，包括海报、手册、视频等，用于安全文化的普及和传播f)宣传、推广与共享安全文化信息安全行为激励记录记录员工安全行为的激励情况，包括表彰、奖励等g)激励员工安全行为员工安全心理素质评估报告对员工的安全心理素质进行评估，提出改进措施h)重视员工安全心理素质安全文化审核评估报告定期对安全文化进行审核评估，记录评估结果和改进措施i)进行安全文化审核评估与持续改进安全文化案例库收集安全文化建设的成功案例，供员工学习和借鉴促进安全文化的持续改进和提升7.3.2个体安全文化全员安全承诺书要求员工签署安全承诺书，明确个人的安全责任和义务a)要求全员安全承诺安全自律行为规范制定并推广安全自律行为规范，引导员工自觉遵守安全规定b)引导全员安全自律安全行为习惯培训记录记录员工安全行为习惯的培训活动，包括培训内容、时间、参与人员等c)培养全员安全行为习惯安全行为观察记录记录员工在工作中的安全行为，及时反馈并纠正不安全行为促进员工形成良好的安全行为习惯个体安全能力评估报告对员工个体的安全能力进行评估，提供针对性的培训和改进建议提升个体安全能力，增强安全意识安全行为激励与惩罚记录记录员工安全行为的激励和惩罚情况，以正面激励为主，辅以必要的惩罚措施通过激励和惩罚机制促进员工安全行为的形成和保持安全行为案例分享收集员工安全行为的典型案例，进行分享和推广，激发员工的安全行为动力通过案例分享增强员工对安全行为的认同感和模仿动力安全行为改进计划针对员工安全行为中存在的问题制定改进计划，明确改进措施和时间节点持续改进员工的安全行为，提升安全绩效7.4沟通7.4.1总则沟通管理程序描述组织安全管理体系沟通的目的、内容、时机、对象、方式和敏感性确认要求，以及如何考虑沟通需求中的差异、沟通意愿、心理状态、沟通盲点和特殊人群等因素同时，包含确保紧急情况下有效沟通的措施，沟通演练的安排，以及沟通效果追踪和评价机制的建立方法组织应建立、实施并保持和安全管理体系有关的内外部沟通所需过程，确定沟通的目的、内容、时机、对象、方式和传播前就信息的敏感性的确认在沟通需求时，考虑各种差异、沟通意愿、可能的心理状况、沟通盲点和特殊人群确保紧急情况下能有效沟通，沟通和警示作为组织测试和培训项目的一部分进行演练，并建立对沟通效果的追踪和评价的机制沟通计划或方案根据沟通管理程序的要求，具体制定沟通的计划或方案，明确沟通的具体内容、时机、对象、方式等，以及相应的实施步骤和责任人组织应确定沟通的目的、内容、时机、对象、方式和传播前就信息的敏感性的确认沟通记录记录沟通过程中的具体情况，包括沟通的时间、地点、参与人员、沟通内容、沟通效果等，作为沟通活动实施的证据组织应保留成文信息和必要的沟通记录沟通效果评估报告对沟通过程和效果进行评估，分析沟通是否达到预期目的，总结沟通中的成功经验和不足之处，提出改进措施组织应建立对沟通效果的追踪和评价的机制紧急情况下的沟通预警记录记录紧急情况下向可能遭受实际或即将发生的安全事件影响的相关方发出的警示信息，包括警示的内容、时间、接收对象、接收方式等组织应确保紧急情况下能有效沟通，并考虑向可能遭受实际或即将发生的安全事件影响的相关方发出警示响应组织间的协调沟通记录记录与多个响应组织之间在紧急情况下的协调和沟通情况，包括沟通的内容、时间、参与组织、协调措施等组织应确保与多个响应组织之间适当的协调和沟通沟通演练记录记录组织进行的沟通演练情况，包括演练的目的、内容、时间、地点、参与人员、演练过程和结果等，以检验沟通计划和预案的有效性组织应将沟通和警示作为组织测试和培训项目的一部分进行演练7.4.2内部沟通内部沟通管理程序描述组织内部沟通的目的、内容、频次、方式，确保安全管理体系相关信息在不同层级和职能之间的完整有效沟通，并明确各级员工在内部沟通中的职责和作用组织应就安全管理体系的相关信息在不同层级和职能之间进行内部沟通，并确保沟通完整有效内部沟通计划或方案根据内部沟通管理程序的要求，制定具体的内部沟通计划或方案，明确沟通的具体内容、时间、方式、对象等，以及相应的实施步骤和责任人组织应确保其沟通过程能够使工作人员为持续改进做出贡献内部沟通会议记录记录内部沟通会议的时间、地点、参与人员、讨论内容、决策事项等，作为内部沟通实施的证据无直接对应条文，但为体现内部沟通的效果和追踪，应保留相关记录员工意见与建议收集记录收集员工在安全管理体系运行过程中的意见、建议和改进措施，作为内部沟通的重要内容和持续改进的输入无直接对应条文，但通过收集员工意见与建议，有助于实现内部沟通的目的和推动持续改进内部沟通效果评估报告对内部沟通过程和效果进行评估，分析沟通是否达到预期目的，总结沟通中的成功经验和不足之处，提出改进措施无直接对应条文，但通过效果评估，有助于持续优化内部沟通机制，确保沟通的有效性和持续改进的实现安全管理体系信息共享平台使用记录记录员工使用安全管理体系信息共享平台的情况，包括访问次数、查看内容、留言反馈等，作为内部沟通数字化手段的应用效果评估依据无直接对应条文，但通过信息共享平台的使用，有助于实现安全管理体系信息的快速传递和有效共享，提升内部沟通效率7.4.3外部沟通外部沟通管理程序描述组织外部沟通的目的、对象、内容、方式、频次等，确保与相关方的沟通符合法律法规要求和其他要求，并明确各级员工在外部沟通中的职责和作用组织应就安全管理体系的相关信息与相关方进行沟通，并应遵守法律法规要求和其他要求外部沟通计划或方案根据外部沟通管理程序的要求，制定具体的外部沟通计划或方案，明确沟通的具体内容、时间、方式、对象等，以及相应的实施步骤和责任人无直接对应条文，但为确保外部沟通的有效性和合规性，应制定详细的计划或方案外部沟通记录记录与外部相关方的沟通情况，包括沟通时间、地点、参与人员、沟通内容、结果反馈等，作为外部沟通实施的证据无直接对应条文，但保留外部沟通记录有助于追踪沟通效果和处理后续事宜外部相关方意见与建议收集记录收集外部相关方在安全管理体系运行过程中的意见、建议和改进措施，作为外部沟通的重要内容和持续改进的输入无直接对应条文，但通过收集外部相关方的意见与建议，有助于改进安全管理体系并满足相关方的期望外部沟通效果评估报告对外部沟通过程和效果进行评估，分析沟通是否达到预期目的，总结沟通中的成功经验和不足之处，提出改进措施无直接对应条文，但通过效果评估，有助于持续优化外部沟通机制，提升沟通效果合规性确认记录记录与外部沟通相关的法律法规要求和其他要求的遵守情况，包括获取、识别、更新、传达等过程中的相关文件和记录无直接对应条文，但保留合规性确认记录有助于证明组织在外部沟通过程中遵守了法律法规要求和其他要求7.5成文信息7.5.1总则适用的法律法规、规章、标准、规范性文件清单列出组织应遵守的所有相关法律法规、规章、标准、规范性文件的清单，包括它们的来源、版本、适用范围等详细信息组织的安全管理体系文件应包括：a)相关法律法规要求和其他要求安全管理体系文件结构图描述组织安全管理体系文件的整体结构和层次关系，确保文件的条理清晰、逻辑严密无直接对应条文，但结构图有助于理解和使用安全管理体系文件安全管理手册包含组织安全管理体系的整体描述、目标、原则、组织结构、主要过程和程序等核心内容，是安全管理体系的纲领性文件组织的安全管理体系文件应包括：b)本文件要求的成文信息安全管理工作文件包括安全规章制度、安全操作规程、应急预案等，用于具体指导组织的安全生产活动和管理行为组织的安全管理体系文件应包括：b)本文件要求的成文信息安全工作记录记录组织安全管理体系运行的实际情况，如安全培训记录、安全检查记录、事故处理记录等，作为安全管理体系运行情况的证据组织的安全管理体系文件应包括：c)组织确定的实现安全管理体系有效性所必需的成文信息文件管理程序描述组织对安全管理体系文件的编制、审批、发布、修订、废止、保管、归档等全过程的管理要求，确保文件的合规性和有效性无直接对应条文，但文件管理程序是安全管理体系文件管理的基础记录管理程序规定组织对安全工作记录的管理要求，包括记录的填写、审核、保存、归档、查阅、利用、销毁等，确保记录的完整性和可追溯性无直接对应条文，但记录管理程序是安全工作记录管理的基础安全档案管理规定明确组织安全档案的分类、编号、标识、保管、利用、保密等要求，确保安全档案的完整性和安全性无直接对应条文，但安全档案管理规定有助于规范安全档案的管理和使用7.5.2创建和更新文件创建和更新控制程序详细描述组织如何创建和更新安全管理体系文件的过程，包括文件的策划、编制、评审、批准、发布、修订、废止等控制要求组织创建和更新成文信息，内容应清晰明确，应确保适当的：a)标识和说明（如标题、日期、编者或文件编号）文件创建和更新记录记录文件创建和更新的全过程，包括文件的初始编制记录、修改记录、评审记录、批准记录等，确保文件的可追溯性和历史记录组织创建和更新成文信息，内容应清晰明确，应确保适当的：b)形式（如语言文字、软件版本、图表）与载体（如纸质载体、电子载体）文件评审和批准表在文件编制或更新完成后，由相关人员进行评审和批准，填写评审和批准表，记录评审和批准意见，确保文件的适宜性和充分性组织创建和更新成文信息，内容应清晰明确，应确保适当的：c)评审和批准，以确保适宜性和充分性文件/记录标识和说明清单列出所有文件/记录的标识信息，包括标题、日期、作者、索引编号等a)标识和说明文件/记录版本控制表跟踪文件/记录的版本更新情况，包括更新日期、版本号、更新内容等a),b)标识和说明、格式和载体文件/记录发布与分发记录记录文件/记录的发布与分发情况，包括接收部门、接收人、分发日期等b)格式和载体电子文件管理系统操作手册若使用电子文件管理系统，应提供操作手册，包括文件的创建、更新、评审、批准、发布等流程b)格式和载体电子文档属性设置对于电子格式的成文信息，设置文档属性，包括标题、作者、关键词、创建日期、修改日期等，方便信息的检索和管理b)格式和载体（如电子格式）纸质文档控制表记录纸质文档的名称、编号、存放位置、借阅记录等信息，确保纸质文档的安全性和可追溯性b)格式和载体（如纸质格式）7.5.3管理和控制文件分发记录记录文件的分发情况，包括分发日期、接收人、文件名称、版本号等信息，确保文件在需要的场所和时间均可获得成文信息应予以管理和控制，以确保：a)在需要的场所和时间均可获得并适用文件检索和查阅记录记录文件的检索和查阅情况，包括查阅人、查阅时间、查阅目的等，确保文件的可检索性和可追溯性——分发、检索查阅、使用；文件接收和保留记录记录文件的接收和保留情况，包括接收日期、接收人、文件状态（如原件、复印件）等信息，确保文件的完整性和易读性——接收、保留和维护，包括保持易读性；文件变更控制记录记录文件的变更情况，包括变更申请、变更审批、变更实施、变更通知等信息，确保文件的变更得到有效控制——变更控制；文件分类和处置记录记录文件的分类和处置情况，包括文件的分类标准、处置方式（如归档、销毁）、处置日期等信息，确保文件的分类和处置符合规定要求——分类分级处置外部成文信息识别和控制记录记录组织识别、获取和控制的外部成文信息（如法律法规、标准等）的过程和结果，确保这些外部信息得到适当的管理和控制组织应识别其所确定的、策划和运行安全管理体系所必需的、来自外部的成文信息，适当时应对其予以控制符合性证据保护记录记录组织对保留的、作为符合性证据的成文信息的保护措施，包括存储位置、访问权限、备份策略等，确保这些证据不被非预期地更改或丢失对所保留的、作为符合性证据的成文信息应予以保护，防止非预期的更改8运行8.1运行的策划和控制8.1.1总则过程控制程序规定如何根据准则实施过程控制的具体步骤和方法，确保过程的一致性和有效性b)根据准则实施过程控制过程方案计划针对关键过程或活动制定的详细实施计划，包括资源分配、时间表、责任分配等，以确保过程按策划进行组织应对过程编制方案计划，保持和保留必要的成文信息过程运行控制记录记录过程运行的实际执行情况，包括监控、检查、评估等结果，以及必要的纠正和预防措施组织应适时与其他相关组织沟通，协调安全管理体系的相关部分外部供应方控制程序规定对外部供应方提供的产品和/或服务过程进行控制的程序，包括选择、评估、监督等要求，以确保其符合组织安全管理体系的要求组织应对外部供应方提供的产品和/或服务过程进行控制，确保其符合组织安全管理体系的要求外部供应方评估记录记录对外部供应方的评估结果，包括评估内容、评估标准、评估结论等信息，以作为选择合格供应方的依据组织应对外部供应方提供的产品和/或服务过程进行控制，确保其符合组织安全管理体系的要求过程沟通记录记录组织与其他相关组织（如供应商、客户、监管机构等）在安全管理体系相关部分的沟通过程和结果，以确保信息的及时、准确传递组织应适时与其他相关组织沟通，协调安全管理体系的相关部分8.1.2安全风险管控安全风险识别记录记录安全风险识别的过程、方法、结果以及参与人员等信息，确保全面、准确地识别组织面临的安全风险组织应基于对安全风险的识别（见6.2.2）的结果，及时确定所需应对的风险安全风险分析评价报告报告中对识别出的安全风险进行详细的分析和评价，包括风险发生的可能性、严重程度以及综合风险评估结果，为制定管控措施提供依据组织应基于对安全风险的识别（见6.2.2)分析和评价（见6.2.3）的结果，制定和实施安全风险管控措施安全风险管控措施清单列出针对每个安全风险制定的管控措施，包括措施的具体内容、实施责任人、实施时间、预期效果等，确保管控措施的有效性组织应制定和实施安全风险管控措施（必要时进行分级管控）安全风险管控实施记录记录安全风险管控措施的实施过程、实施效果、监测和评估结果等信息，确保管控措施得到有效执行和监控组织应建立、实施和保持用于降低安全风险的过程危险源消除或替代记录记录危险源消除或替代的过程、结果、采取的措施以及效果评估等信息，确保消除或替代措施的有效性组织应通过采用下列控制层级，建立、实施和保持用于降低安全风险的过程：a)消除危险源；b)用危险性低的过程、操作、材料或设备等替代；技术控制和重新组织活动记录记录采用技术控制和重新组织活动来降低安全风险的过程、实施的技术措施、活动调整方案以及实施效果等信息组织应通过采用下列控制层级，建立、实施和保持用于降低安全风险的过程：c)采用技术控制和重新组织活动；管理控制措施记录记录采用管理控制措施（如培训）来降低安全风险的过程、实施的管理措施、培训内容、培训人员以及效果评估等信息组织应通过采用下列控制层级，建立、实施和保持用于降低安全风险的过程：d)采用管理控制措施，包括培训；防护增强措施记录记录增强防护措施的过程、采取的防护措施、防护效果评估等信息，确保防护措施能够有效降低安全风险组织应通过采用下列控制层级，建立、实施和保持用于降低安全风险的过程：e)增强防护8.1.3隐患排查治理隐患排查治理计划包含隐患排查的对象和范围、内容和标准、方法和频次的具体计划，确保隐患排查工作的系统性和针对性组织应基于安全风险识别、分析和评价（见6.2.3）的结果和相关法律法规要求和其他要求（见6.1)，及时制定隐患排查治理的方案计划隐患排查记录记录隐患排查的详细过程、发现的问题、隐患评估结果等信息，确保隐患被全面排查和准确记录组织的隐患排查应明确对象、范围、内容和标准、方法和频次隐患分级排查记录对于大型或复杂的组织，根据隐患的严重程度和可能引发的后果，进行分级排查的记录，确保不同层级的隐患得到适当处理组织应在各职能层次开展隐患排查工作，需要时可进行分级排查隐患评估报告对排查出的隐患进行综合评估，分析隐患引发事故的可能性和后果严重程度，为制定治理措施提供依据在确定隐患排查需求和频次时，应考虑隐患引发安全事故的可能性、后果严重程度和隐患自身发生的频率隐患治理措施清单列出针对每个隐患制定的具体治理措施，包括措施内容、实施责任人、实施时间、预期效果等，确保治理措施的有效性和可操作性组织应针对排查出的安全隐患采取治理措施，治理措施应结合事件、不符合和纠正措施（10.1）执行，并满足改进要求（见10.2)隐患治理实施记录记录隐患治理措施的实施过程、实施效果、监测和评估结果等信息，确保治理措施得到有效执行和监控隐患治理工作应结合绩效评价（见第9章）要求，确保治理效果持续改进隐患排查治理工作总结对隐患排查治理工作进行阶段性总结，分析隐患排查治理的效果和存在的问题，提出改进措施和建议，为下一步工作提供参考组织应定期对隐患排查治理工作进行总结和评估，持续改进隐患排查治理工作8.2应急准备和响应应急响应机制与流程描述详细描述应急响应的流程、责任人、联系方式等，确保紧急情况下的快速响应组织应针对紧急情况建立响应机制应急预案（综合与专项）制定综合应急预案和专项应急预案，包括应急响应计划、资源配置、人员分工、安全措施等组织应制定应急预案应急资源清单与状态监控记录记录应急响应所需的资源清单及其状态，如物资、设备、人员等，确保资源的随时可用性组织应明确资源需求，并确保其处于随时可用状态应急培训记录记录应急响应人员的培训情况，包括培训内容、培训时间、参与人员、培训效果评估等组织应提供相应培训应急预案演练计划与实施记录制定并定期执行应急预案演练计划，记录演练过程、评估结果、改进措施等，确保应急响应能力的有效性组织应定期开展应急预案演练应急预案评价与修订记录记录应急预案的评价结果、修订原因、修订内容、修订时间等，确保预案的适用性组织应评价绩效，必要时修订应急预案员工应急职责与义务沟通记录记录与员工沟通其应急职责与义务的情况，确保员工明确知晓并履行其职责组织应与所有工作人员沟通明确其义务与职责与相关方应急沟通记录记录与其他相关方（如供应商、承包商、政府机构等）沟通应急准备和响应信息的情况，确保信息畅通组织应与其他相关方沟通相关信息联动互助协议或备忘录记录与其他组织或机构签订的联动互助协议或备忘录，明确在紧急情况下的互助合作方式和内容组织应考虑所有相关方的需求和能力，确保其参与制定应急预案应急响应实战记录记录实际应急响应过程中的关键信息，如响应时间、响应人员、响应措施、响应效果等，为持续改进提供依据组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的成文信息9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则监视和测量计划描述需要监视和测量的内容、方法、时机以及结果的分析、评价、沟通时间确定需要监视和测量的内容、方法、准则、时机监视和测量记录记录实际进行的监视和测量活动及其结果，包括满足法律法规要求和其他要求的程度、安全风险与隐患管控情况、应急准备与响应效果、目标实现情况等保留监视、测量、分析和评价绩效的结果绩效分析报告对监视和测量结果进行分析、评价，形成绩效分析报告，明确绩效改进方向评价安全管理绩效并确定安全管理体系的有效性测量设备清单列出所有用于监视和测量的设备及其编号、规格型号、使用部门等信息确保监视和测量设备经过校准或验证测量设备校准或验证记录记录测量设备的校准或验证日期、校准机构、校准结果等信息，以及维护记录定期维护监视和测量设备绩效准则文件明确安全绩效评价所依据的准则，包括目标、指标、评价标准等明确安全绩效评价所依据的准则沟通记录记录与绩效监视、测量、分析、评价相关的内部和外部沟通活动，确保信息及时传递和反馈确保绩效监视、测量、分析、评价结果的有效沟通持续改进计划基于绩效监视、测量、分析、评价的结果，制定持续改进计划，明确改进措施、责任人、完成时间等根据绩效监视和测量结果进行持续改进9.1.2合规性评价合规性评价程序描述组织如何对法律法规要求和其他要求的合规性进行评价的程序，包括评价频次、方法、责任人等组织应建立、实施和保持用于对法律法规要求和其他要求的合规性进行评价的过程合规性评价计划描述合规性评价的频次、方法、范围、责任人等信息，确保合规性评价的系统性和计划性组织应确定实施合规性评价的频次和方法合规性评价记录记录合规性评价的过程、方法、评价结果、发现的问题和改进措施等信息，确保评价结果的可追溯性组织应评价合规性，并在需要时采取改进措施合规性风险评估报告评估组织对法律法规要求和其他要求的合规性风险，明确风险级别、潜在影响及应对措施作为合规性评价的一部分，评估合规性风险合规性培训记录记录对参与合规性评价的员工进行的培训情况，包括培训内容、培训对象、培训效果等确保参与合规性评价的人员具备必要的知识和技能合规性审查会议记录记录合规性评价审查会议的讨论内容、决策事项、行动计划等，确保评价结果的有效沟通和实施保持对合规状况的认识和理解合规性状况认识和理解记录记录组织对法律法规要求和其他要求的合规状况的认识和理解情况，包括对法律法规变化的跟踪、理解以及组织合规能力的评估等组织应保持对关于法律法规要求和其他要求的合规状况的认识和理解改进措施实施记录记录针对合规性评价中发现问题所采取的改进措施的实施情况，包括措施的具体内容、实施责任人、实施时间、实施效果等信息组织应在需要时采取改进措施合规性评价报告总结合规性评价的结果，包括评价范围、评价方法、评价结果、存在的问题、改进措施及其实施情况等，确保合规性评价结果的有效传递和应用组织应保留合规性评价结果的成文信息9.2内部审核9.2.1总则内部审核计划定义内部审核的时间表、范围、方法、审核员以及审核的具体目标和要求组织应按计划的时间间隔进行内部审核内部审核报告总结内部审核的结果，包括审核过程、发现的问题、不符合项以及整体的安全管理体系绩效提供内部审核的全面概述，以供管理层参考和决策9.2.2内部审核程序内部审核程序文件详细描述内部审核的流程、方法、职责、策划要求和报告标准，确保审核活动有明确的操作指南组织应策划、建立、实施和保持一个或多个审核程序内部审核范围与准则明确每次内部审核的具体范围，包括覆盖的过程、区域、要素等，以及审核的准则和标准规定每次审核的范围和准则审核人员选择及职责记录记录审核人员的选拔过程、资质、经验及具体职责，确保审核人员的专业性和公正性确保审核人员的选择，并明确其职责和要求审核员能力记录记录审核员的培训记录、资格认证、绩效评估等信息，确保审核员具备所需的专业能力和素质注：有关审核和审核员能力的更多信息参见GB/T19011审核策划记录记录内部审核的策划过程，包括时间、地点、资源安排等，确保审核活动按计划有序进行以组织活动的安全风险分析和评价为基础，考虑所关注过程的重要性和以往审核的结果内部审核检查表根据安全管理体系的要求和标准制定的详细检查表，用于指导内部审核过程确保内部审核全面、系统地覆盖安全管理体系的所有方面审核记录与证据记录审核过程的具体活动、发现的问题、不符合项、改进建议等，以及审核证据的收集与整理保留审核过程的详细记录，作为审核结果的证据审核报告总结内部审核的结果，包括审核发现、不符合项、改进建议、整体绩效等，并上报给相关管理者确保将审核结果上报相关管理者纠正措施实施记录记录针对不符合项采取的纠正措施的实施情况，包括措施内容、实施时间、责任人、效果验证等及时采取适当的纠正措施审核结果跟踪记录记录审核结果的后续跟踪情况，包括纠正措施的有效性验证、改进的持续监控等确保审核结果得到有效跟踪和改进9.3管理评审9.3.1总则管理评审计划记录管理评审的目的、范围、主题、参加人员、时间和地点、输入和预期输出，以及参与者在评审过程中的职责和作用等确保评审的有序进行和全面性最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的安全管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性管理评审频次调整记录记录管理评审频次调整的原因和结果，如因内外部环境变化、合规风险评估结果等，导致增加或减少评审频次的情况确保评审频次的合理性和适应性最高管理者应定期评审安全管理体系，并根据需要调整评审频次管理评审会议记录记录管理评审会议的详细情况，包括会议时间、地点、参与人员、讨论内容、决策事项和行动项等确保评审结果的完整性和可追溯性管理评审应全面考虑安全管理体系的各个方面，并记录评审结果战略一致性评估记录记录对安全管理体系与组织战略方向一致性的评估结果，包括对比分析和评估结论确保合规管理体系与组织战略目标的协同性管理评审应考虑安全管理体系的适宜性，即与组织的目标保持一致管理评审报告总结管理评审的结果，包括评审发现、改进措施、资源需求、战略调整等，为组织的持续改进提供决策依据管理评审的输出应作为持续改进的输入管理评审效果评估记录记录对管理评审效果的评估结果，包括改进措施的实施情况、效果验证、持续改进点等作为持续改进安全管理体系的依据和参考管理评审应确保安全管理体系的充分性和有效性，包括评审改进措施的效果改进措施跟踪记录记录针对管理评审中确定的改进措施的实施情况、完成时间和效果，确保改进措施得到有效执行基于评审结果，采取适当的改进措施持续改进计划根据管理评审的输出，