法律硕士研究生法律英语翻译

法律英语翻译第2课法律、民主和道德分歧近来在美国和其他一些国家和地区，人们听到在公开演讲和平常事务中许多有关礼貌、礼节以及持有不批准见的人互相尊重方面的情况每况愈下。有些人从种种现有的理念中找到一种治标的也许性，这就是在许多引起意见分歧的道德问题上“赞成不批准见”。这些观点中有很多在道德问题上就是否有客观真理以及在实践中是否能达成一致的见解以及两者皆有的也许性持怀疑态度。另一些观点倾向于将实质性的道德问题辩论同政治领域相割裂（或另一些观点倾向于将实质性的道德问题辩论正式排除在政治领域之外），惟恐在带有道德色彩的政治争论中（或夹杂道德问题的政治辩论中）难免宣泄的情感危急社会的稳定。有两本新出版的书很有价值，书中就道德分歧在政治和法律上的含义提出了另一中明确的观点，书中就政府如何最佳地解决道德分歧这一根深蒂固的问题提出了具体的建议。这两本书是《民主与意见分歧：政治上难免道德冲突之探源》（艾米.古特曼和丹尼斯.汤普森合著）、《法律推理与政治冲突》（卡斯.森斯顿著）。（或：然而，有一种不同的倾向明显地体现在两本很有价值的新书中，这两本书是《》、《》，由xxx著。书的内容是论道德分歧的政治和法律含义，其余同上）罗尔斯及理性分歧存在的事实凡是参与过鸡尾酒会或在大学里讲授过论理学和政治理论的的人都也许会对下列的辩论思绪非常熟悉。在我们这个社会中，人们对有些行为，如堕胎、色情描写（或色情表演）或同性恋等是否合乎道德存在意见分歧。这些在道德方面存在分歧的事实表白：在这些问题上不存在客观的道德真理（或标准），存在的只是个人的主观见解。所以，任何人无权把自己主观的有关道德的观点强加给别人。因此，凡是不赞成、阻止甚至严禁堕胎、色情描写（或色情表演）或同性恋的法律都侵犯了人们的自由，应视为非法。但是，稍加思考就可以知道这个推理思绪存在着很多谬误。最大的谬误或许是由于道德方面意见分歧的存在而作的无客观标准的错误推论（或：也许最荒唐的是通过存在道德方面的意见分歧而得出不存在客观道德真理这一错误结论）。例如，假如亚历克斯认为奴隶制是不道德的，而伯莎却不批准亚历克斯的观点。那么不能由于伯莎不批准亚历克斯的观点就认为亚历克斯的观点是错误的。事实上，亚历克斯关于奴隶制是不道德的这一观点也也许是错误的，但是仅仅凭伯莎不批准亚历克斯的观点这一事实就认为亚历克斯的观点是错误的这一理由是不充足的，毕竟，伯莎的观点也有也许是错误的。假如查理也加入到这个话题的探讨中来，但还没有形成他自己的关于奴隶制的对的的观点，他可以把亚历克斯关于奴隶制不道德的观点与伯莎所持的相反的观点放在一起进行思考。查理不能仅仅由于亚历克斯和伯莎在该问题上存在意见分歧就得出在奴隶制这个问题上不存在客观道德真理的结论，否则就不合情理。并且，假如亚历克斯和伯莎从对奴隶制的辩论转到对堕胎、同性恋、色情描写（或色情表演）、娱乐性的吸毒或者其他一些现在有争议的问题时，那么这样的结论就是不合情理的。但是，假如亚历克斯和伯莎都是有理性的人，情况又会如何呢？假如几个有理性的人对一个行为是否是不道德的存在意见分歧，那么是不是意味着对这个问题没有客观的真理可言，而只存在主观意见呢？情况未必如此。他们的意见分歧仅仅意味着要么亚历克斯错了，要么伯莎错了，要么两个人都错了。即使理性之人也会犯错，了解情况有时也不全面。亚历克斯或伯莎对某一有关的事实或价值也许不太了解，或完全不了解或重视限度不够。一方或另一方（或双方）也许出现逻辑错误或一些推理错误。一种或其他偏见也许阻碍极其重要的推理或其他洞察力。当然，（像我同样）相信有客观道德真理存在的人认为这些真理不一定是明显的，道德问题并不困难。相反，有些道德问题非常棘手，有些道德问题自身就棘手。此外一些道德问题对处在某些文化环境中的人而言是很困难的的，甚至对有理性的人来说也是很困难的。在这种背景下，无知、偏见和私利或其他因素易于混淆有关的事实和价值并妨碍精辟洞察力的形成。说道德问题是一个难题，并不是说对此没有对的的答案，即使合理的意见分歧也不能表白没有客观真理。至此，我一直想表白的是，与人们在鸡尾酒会或大学课堂里的听闻不同，存在意见分歧并不意味着无客观道德真理，即使是“理性的分歧”，即有理性之人自己在一般场合下也也许产生分歧的棘手的道德问题之分歧。然而，存在着一种间接的、更为复杂的争论方式，从理性之人对道德问题存在的分歧的事实到关于带有道德色彩的法律和公共政策的不带偏见的结论。约翰·罗尔斯最近的著作使用了（或提出了）他所谓的“理性多元化”事实，作为一种其他事项除外，含“正式准予”的堕胎权的开明立宪主义形式之前提。在构建他的观点时，罗尔斯避免使用道德主观主义和相对主义，甚至避免使用有限的道德主观主义或相对主义。同时，他没有驳斥那些反对堕胎的人提出的旨在维护胎儿所享有的基本的平等尊严的观点。他的辩论技巧不在于论证堕胎反对者公开提出的观点的错误前提或错误推论。相反，他认为他们的主张，即使是对的的，也不能得到辩护，除非借助于他所称之为“综合性学说原理”。他主张从这些学说——不管是世俗的，如马克思的共产主义或康德或米尔的“广泛的”自由主义（与罗尔斯）的非广泛自由主义或“政治上的”自由主义相对），或者宗教的，如犹太教或天主教——中形成的原则不能作为制定如堕胎等涉及到“宪政精髓”和“基本公正问题”（或“公平基础问题”）的公共政策的合法依据。罗尔斯的论点运用了他称之为的“互利标准”，即“只有在我们真心实意地认为我们实行政治行为的因素可以被我们的公民作为这些行为的合法理由而理性地接受时，我们行使的政治权利才是合法的”。例如，当谈到堕胎问题时，他主张，那些赞成某些广泛的自由主义形式或也支持妇女堕胎权（至少在妊娠3个月或以后的时间）的广泛性学说的理性之人，是不也许接受由那些持相反的广泛性学说（涉及未出生的人有权不被堕下的理念）的人所提出严禁堕胎的理由的。由堕胎反对者提出的观点——即使提出的观点仅借助于理性（或推理），而不是启示或其他宗教依据，但事实上，即使他们提出来支持的观点是对的的——因而不具有“公共理由”的资格，正如罗尔斯认为的那样，即当碰到重大的政治问题时所制定的公共政策所依据的合法理由。以这样的观点和理由为基础所制定的公共政策违反了罗尔斯称作的“合法性的自由原则”。因此，为了用罗尔斯的术语来分析堕胎问题，那些认为堕胎是非法杀戮（因而违反人权）以及不借助（或不仅仅借助）理论依据或启示（录），而借助于科学事实和可被理性之人接受的道德原则的人应当停止使用政治权利来保证因堕胎而未出生的潜在受害者受到法律保护。提倡和限制堕胎并将其付实行都是对自由主义原则的违反，有悖于政治平等，从这个意义上说是非理性的。但是，我们必须要问的是，对那些为胎儿寻求法律保护的人来说，假如他们准备提出理性的论点（该论点很也许是对的的）来证明胎儿也与成年人同样也有人权，那么如何才不能被认为是非理性的呢？正由于这是一个十分重要的问题——它涉及到这样一个问题，即凡是人类社会的成员，他的权利都会受到尊重和保护——对任何一个国家而言，根据其决策人和公民的最佳判断就堕胎问题制定法律和公共政策将显得十分重要。事实上，赞成胎儿有生命权的观点不可避免地要借助一些哲学上的或道德上的观点，而这些观点目前在理性的人们之间仍然存在争议。而关于终止妊娠和故意导致胎儿死亡的权利的争议也同样存在这种情况。罗尔斯对待妇女堕胎问题的解决是一个恰当的范例。他声称关于堕胎问题的争议的价值观的“任何理性的平衡”“将正式授予妇女以决定在怀孕的前3个月终止妊娠的权利，并且可以在她3个月以后形式任何这种权利，至少在某些情况下是如此”。然而，有许多乐意善于思考的人，涉及大多数堕胎反对者，拒绝接受罗尔斯关于生命权在一定限度上受制于制定公共政策时针对相反（或对抗）价值观点的“平衡”这一观点。拒绝接受这种观点是否在某种限度上是非理性（或不合理）吗？从表面上看当然不是，并且罗尔斯也没有提出任何论点来证明它是如此（或：来使人们都接受他的观点）。事实上，罗尔斯或其他与他持相同观点的人，在支持堕胎问题可以通过平衡得以妥善解决（更不用说他所声称的由适当平衡产生的具体结论）的观点的过程中也许提出的任何论点，都必将借助于综合自由主义或其他一些许多理性之人合理反对的综合性（或完全主义）的观点。罗尔斯的观点归根结底没有给那些在堕胎问题上不赞成他的观点的理性的人们提供他们可以理性地接受并在政治领域中以此限制他们的行为，从而维护胎儿的基本人权，而这些胎儿他们理性地认为是在堕胎中非法被杀戮的潜在的受害者。然而，我们是否可以得出这样一种结论，有关道德问题分歧的事实与那些必须（或：有权）对堕胎或其他一些带有道德因素的法律和公共政策作出决策的公民、立法者和法官的考虑有关呢？该书评中论及的两本书有力地论证了有关道德分歧的事实与民主协商和法律推理之间的关系这个涉及面较为狭窄但并非是不重要的问题。尽管这两本书完全符合传统自由主义有关道德、政治和法律的思想，这种思想已充足地体现在罗尔斯的著述中，但是，这两本书的作者重点关注的这种道德问题方面的分歧的事实对具有道德因素的问题通过辩论进而通过政治和司法手段解决方式的含义，而不是关注通过协商应达成的结果。面对理性分歧的协商性民主古特曼和托普森提出并捍卫了一种“协商性民主”抱负（或观点），他们将该观点称为“保证在政治生活中进行道德讨论的中心地位的民主概念”。其核心思想是：当公民及其代表在道德上出现意见分歧时，他们应当一起继续进行推理（或讨论）以便达成一个双方都能接受的观点。因此，协商性民主与非协商性民主的概念不同。例如，民主的非协商性概念被理解为仅仅在于制定出解决例如受私利或意识形态驱使而发生的公民之间冲突的合法办法。另一方面，民主的非协商性具有即使达不成意见的统一也要努力促进理性的讨论和互相尊重的更高的目的。协商性的“构建”，按古特曼和托普森的设想，应涉及其核心原则“公开性”，其规定公民和公共官员必须公开证明他们行为的合法合理、民主政体成员对公民以及其治下的其别人的“责任心”、法律和公共政策所需尊重的“基本自由”和所有人提供的“基本机会”和“公平机会”。然而，协商性民主的“首要原则”是“互惠性”，古特曼和托普森将其定义为公民“为自己的利益寻求公平的社会合作条款”。他们将努力“寻找解决道德争议（或分歧）互相可接受的方法”的必要性增长到这一要件中去。总之，凡是信奉协商性民主抱负以及发现自己与同胞之间在重要的道德问题上存在着尽管是理性的然而又是重大的分歧的公民，在设法解决这一分歧时，他们应当采用这种方式来阐述自己的观点，即象尊重自己的同胞和理性的人那样尊重自己的对手。公民之间的互相尊重既有交际性（或机制性）上的价值，也有其内在的价值。互惠性不仅仅是为了维护社会治安和公序良俗的谨慎的需要，尽管它肯定会促进前一个目的，甚至有也许有助于后一个目的。毕竟，互惠性是宪法规定的协商性民主的道德价值所在，是作为一种公正的事物，民主社会的公民互相应当承担的义务。它就是在政治生活中被称之为“共同友善”的东西，即对所有有关的人都能产生互相的道德利益，即使是（或者特别也许是）当人们发现自己处在难以解决的重大道德问题分歧时。由此，尽管公民之间存在实质性的道德分歧，但公民之间互相尊重将成为他们之间的道德纽带，这就规定人们只要有也许就要寻求道德上的协调关系。因此，解决协商性民主中道德分歧的政治手法并不是让大多数人赞成某个人的某种观点，也不是要通过华丽的辞藻或其他必要手段来获取大多数人的支持。在实践中，互惠性这个抱负的实现要达成这样一个限度：即公民可以并接受这样一种义务——向持不批准见的同胞合理解释他们的观点（或：当公民意识到并接受向那些持有理性的反对意见的公民证明自己的观点对的这一义务时或达成这一限度时，互惠的抱负就实现了）。正如安东林·斯卡利亚法官所说的那样，民主思想就是“多数人进行统治”。而协商性民主，正如古特曼和托普森所构思的那样，增长了一个规定，即具有强势地位的人要尽量向弱势地位的人合理地解释他们的观点，因而也就是给予了弱势地位的人在不是很抱负的现实政治背景中他们有权合理得到的尊重。古特曼和托普森认为，凡是进行互惠的推理的公民都能意识到：即使他们一种观点在道德上是错误的，也要给予对方道义上的尊重。为了完善协商性民主的概念和说明其中的一些含义，古特曼和托普森广泛地探索了目前具有道德因素的政治问题，涉及借腹生子、福利改革和反歧视行动。他们重要的也是经常援引的例子自然是堕胎问题。他们将导致真正协商性分歧的堕胎和其他道德性问题与人们偶尔产生分歧但还够不上协商性分歧的道德方面的问题加以区分。他们列举了一个也许产生分歧的范例（该范例不属于协商性分歧）。该分歧是：是否“将歧视黑人和妇女的政策合法化”。他们认为，区别在于关于堕胎的辩论的双方的主张是否属于互惠性应当尊重的范畴。尽管古特曼和托普森似乎在堕胎辩论中明显同情赞成堕胎的一方，但与其他开明人士惯常做法不同的是，他们明确表达，反对堕胎的观点不容忽视，理由是这种观点代表着一种将宗教观点强加给不愿接受的人们。“尽管反对堕胎的支持者有时会援引宗教上的关于人的生命的概念（或理念），但是胎儿是人，他享有宪法赋予的权利的观点并不是完全取决于有关人的宗教理念”。反对堕胎一方的观点是，他们说，赞成维护生命的观点也许从世俗的考虑因素，诸如人从胎儿到婴儿的自然发展阶段的连续发展过程的共同点中衍生出来，而赞成堕胎的一方的观点认为从受精卵到5个月大的胎儿到婴儿的发展过程中是有明显的区别的，因而具有可信度。古特曼和托普森由此得出结论：“在这些方面，赞成堕胎和反对堕胎的观点似乎都是有道理的”。事实上，古特曼和托普森似乎坚持认为，反对堕胎和赞成堕胎或多或少具有同等的合理性，这意味着分歧是主线性的也是难以解决的，至少在我们目前道德理解的范围内是如此。他们下结论说，对于胎儿的人道性和道德上的地位的争论至少在现在陷入了一个僵局。在为这一明显而非常有争议的主张进行辩护时，他们说，当接触到关于堕胎这一争论时，“人们看到和听到双方论点的结果，至少对那些乐意考虑反对意见的公民来说，得出的推论是，任何一方都没有驳倒对手方”。在这一点上很明显，作者错误地得出了结论。事实上，那些善于思考、善于接受别人的反对意见，并研究过该问题的人已经得出了各种不同的结论。可以肯定地说，有些人已经得出了和古特曼和托普森同样的结论，即在理性上这个问题已经陷入了僵局。然而，尚有许多其他的人得出了这样的结论：一方或另一方拥有充足（甚至非常充足）可为自己来辩护的合理的理由。明显的是，理性的人们对堕胎问题产生分歧的事实绝对不能认为，反对堕胎和赞成堕胎的观点在理性的力度上是相等的。说到底，争论双方有理性的人不赞同古特曼和托普森有关问题从抱负上讲应为僵局的结论之事实，并不意味着两人的结论就不对的。堕胎问题在理性上陷入僵局这一观点只是一系列有关堕胎的有争议的问题之一。在试图判断哪一种观点是对的的过程中，有分歧这一事实说明不了任何问题。凡是想作出对的判断的人除了认真仔细地审阅持不同观点的人提出的论点以及反对论点以外别无选择。值得赞扬的是，古特曼和托普森不仅提出了自己的观点并且还认真批判了涉及罗纳德·多金和卡斯·森斯腾在内的几个重要反对堕胎的支持者所提出的论点。然而令人遗憾的是，他们并没有提出观点来批判反对堕胎的思想家提出来的观点。事实上，他们提出的反对堕胎的观点也存在一些局限性之处，这些局限性之处混淆了理性的力度。古特曼和托普森完全抽象地描述的“从胎儿到婴儿的自然发展过程”实际指的是具体的某物（或者更精确地说是某种生命）从生命的胎儿阶段到幼儿期的自然发展过程。它是性质截然不同的单一的物质，这种物质就是人，他从受精卵开始，通过胚胎阶段（该阶段没有发生实质性变化），然后经历幼儿、童年、青年，最后进入成人阶段。人类连续发展的过程具有相似形，该相似形完全是这样一个事实：这些阶段就是一个特定的人的生命的各个发展阶段，在他连续发展过程中，这个人具有完整性、差异性和身份，并且保持不变。我们每一个成年人，与我们处在青年时期、少年时期、婴儿时期、胎儿时期以及受精卵时期同样，都是同一个人。因此，无论我们发现一个人在受精卵、胎儿和婴儿之间存在的差别有多么明显，这些差别均不具有道德上的说服力，从而得出这样一个结论：在某某人处在及早时期时剥夺其生命不是在杀人或事实上不是在杀人。鉴于这些因素，似乎很难不接受约翰·芬尼斯的结论，即坚持这些观点的人以及不受那些提出这些观点的人的数量和名望左右的人将会发现（排除当妊娠自身危及母亲的生命时的杀戮是否为故意这一问题），这一问题甚至还没有定论。假如芬尼斯的观点是对的的（或者，在那一问题上，假如芬尼斯的观点是明显错误的，并且赞成堕胎是明显对的），是不是意味着堕胎不符合作为古特曼和托普森设想的协商性分歧问题加以对待的标准？在我看来，人们在与发现自己与那些有理性的善良的人发生意见分歧时，应当遵守互惠原则，而不管这些人提出的观点（甚至是争论）是否值得尊重。一个观点（或论点）是否有价值不能决定该原则的合用性（或：并不是对一个观点或论点给予尊重就使这一原则具有合用性）。相反，它是尊重人的理性（即使你认为他们所为之辩护的观点从主线上说是不合理的）和蔼意（即使你认为他们为之辩护的做法和政策是极不公正或在某一方面上说是不道德的）。通过在道德和政治争论方面遵守互惠原则，我们未必说要尊重某一种观点（而这种观点也许从理性上判断是不道德而不应当受到尊重），而是说要尊重那些由于错误思想的误导而一时持有那种观点的人的理性和蔼意。遵守互惠规定的要点是履行对其同胞的公平义务，这些同胞同我们同样，也要尽力对有争议的道德问题进行全面的思考。但是，在政治妥协在事实上没有成为必须的情况下，互惠也不必规定同对手妥协；当论及堕胎这类问题时，不损害别人的权利（即堕胎的权利，假如事实上堕胎也侵犯了胎儿的权利，或是孕妇的权利，假如事实上，孕妇有堕胎的权利）是不也许在道德问题上达成妥协的。然而，互惠原则的确必须做到，支持堕胎权利的人有权得到尊重，让人倾听其主张，而反对堕胎的人有义务考虑这些论点并可以用相反的观点来进行辩驳。于是，就出现了这样一个问题：在某些情况下，互惠原则的义务甚至可以合用于这样一些分歧，即一方不得不视另一方否认了与他们同一阶层人的平等尊严。这里举一个可以说明问题的例子，那就是奴隶制问题。在奴隶制被废除之前，那些未受偏见、自利、伪科学或其他流行的文化环境（或：当时流行的文化时尚）（奴隶制当时部分是该时尚的因素，部分是该时尚的结果）影响的理性之人视奴隶制为不可容忍的道德上的罪恶或毒瘤），过去是这样，现在仍然是这样。现在几乎所有的人都视这些废奴主义者为道德上的英雄。我们当中很多人都在想，假如我们生活在那个年代，我们也会支持他们。但是我们应当认可，那些奴隶制度的捍卫者们，尽管他们完全错了，并且从客观上说有过失，对奴隶导致了严重的不公平待遇，但他们并非是恶意之人。反对奴隶制的人，无论他们如何蔑视那些赞同奴隶制的观点和论点，在与那些受错误观点引导但处在善意的人打交道时，也应当尊重互惠原则，即使他们强烈地辩驳那些观点，在政治领域里为废除奴隶制而进行斗争时也应当做到这一点。如今，在一个早就废除了奴隶制的社会，在一个值得庆幸的已基本消除了也许曾使理性的人们（甚至是善意的人们）将如此可怕的罪恶视为合理的重大错误和偏见的社会，再谈论那些奴役别人或使奴役行为合法的人应受互惠原则待遇肯定会是错误的。古特曼和托普森认为对那些恢复奴隶制和种族歧视政策不合用互惠原则的观点是对的的。然而，我认为，说他们的观点对的并不是说他们认为公民在对待废除奴隶制和种族歧视问题上的理由比在对待堕胎问题上的理由更充足。在我看来，（一方面）奴隶制和种族歧视与（另一方面）脱胎之间的重要区分在于：就互惠原则的规定而言，我们的社会不再是有时即使是很有地位的人也难以看出奴隶制的邪恶性的社会，而是这样一个社会，即使是善良的有理性的人也容易混淆脱胎的非正义性。因此，即使那些赞成我所认为的由于堕胎行为否认了某一特定类别的人群的尊严，故应当与奴隶制相提并论的人也可以理智地判断出就堕胎分歧问题上，需要他们在与对手辩论时，根据当前的情况，尊重互惠性原则，即便在他们希望并乞求人们像我们现在回顾奴隶制时代同样回顾堕胎时代的日子即将到来时也如此。说白一点，我不是说那些在奴隶制废除之前已经意识到其严重的罪恶的人不应当对奴隶制予以坚决地反对，或者说，他们本应当忍受，而不应当抗议，应当通过非暴力的方式予以废除。恰恰相反，我也不是说当在过去有一些很有地位的人也支持的奴隶制的罪恶性就比目前没有有地位的人拥护它的罪恶性就轻一些。我所指出的是，解决问题的方式的某种敏感性，按这种方式，文化因素在同样的情况下可以帮助人们得出对得到问题的对的理解，而在另一些情况下又也许阻碍人们对道德问题的对的理解。而解决问题的这种方式的某种敏感性可以自然而然地使我们作出这样的估计：那些意识到道德上的罪恶并加以反对的人是否不得不对其对手采用一种礼遇的态度，甚至对其对手的论点采用某种（假如有限制的话）尊重的态度（即乐意恭听他们的观点，觉得有义务用对立的观点去辩驳他们的观点，而不是仅仅把它们当作恶性的理性的观点而予以忽略）。然而，我并不是说，奴隶制（或堕胎）的邪恶有文化上的关系。奴隶制在1857年的美国和在1997年假如仍存在奴隶制的美国（今天在苏丹仍然存在奴隶制）同样是非正义的。然而，有文化关系的是，对于那些支持我们认为是严重非正义的行为的人是否合用互惠原则。我指的是，当文化背景或其他因素使得善良而有理性的人们对某一公认的道德上的罪恶产生错误判断时，以及当无知、偏见、自利和其他凡是影响对道德问题作出对的判断的因素在一种文化或亚文化中流行有也许使得善良而有理性的人们甚至对严重的道德上的罪恶产生错误理解时，互惠原则合用道德争论。课文梗概堕胎，作为西方世界目前有争议的道德问题，一直是美国目前政治和社会生活中宪法、民主协议以及道德方面有争议的问题。该文的作者，在给我们介绍了另一本书《民主与意见分歧》和《法律推理和政治冲突》的同时，在政治、道德和法理的基础上，以自己富有理性的洞察力的阐述，对堕胎的一些问题进行了讨论，得出一个结论：“事实上，民主往往不能成为对大多数在道德方面具有深刻影响的问题进行真正协商解决的论坛。”——全文完——第三课有关证券交易I、行政诉讼中的民事救济（a）证券交易委员会的罚款权。凡是根据本篇中15款（b）（4），15款（b）（6），15款B，15款C或17款A对任何人提起的诉讼中，证券交易委员会或有关的行政管理机构通过告诉当事人并给予当事人听证机会之后的书面审（或案卷），可以对当事人进行处罚，假如裁定此人：（1）故意违反了《1933年的证券法》、《1940年的投资公司法》、《1940年的投资顾问法》或本篇之任何规定，以及根据这4部法律所制定的规则或条例，或者市证券立法委员会制定的规则；（2）故意帮助、教唆、劝说、命令、诱使别人违反上述规定；（3）根据本篇之规定，在向证券交易委员会或者其他有关行政机关提交的注册登记申请书或报告中，或者在提交给证券交易委员会的有关的注册登记的程序中，在陈述的当时或根据当时的情况，就任何重要的事实作出虚假的陈述或误导别人的陈述，或在任何这类申请书或报告中未能按照规定陈述应当陈述的重要事实；或（4）根据本篇15（b）（4）（E）款的规定，为了阻止别人违反法律法规，应当对违反法律法规的人进行监督（这个人应由他给予监督或监督该人是他的职责），而没有合理地对他进行监督；这种处罚以维护公共利益为目的。（b）罚款的最高限额。（1）第一层。对上面（a）款中规定的作为或不作为的最高罚款限额为：自然人（或个人）为5000美元，其别人为50000美元。（2）第二层。尽管有第（1）项之规定，但是假如有（a）款规定的作为或不作为涉及欺诈、欺骗、操纵证券市场价格或者故意忽视法律规定的情形，最高罚款限额为：个人50000美元，其他人250000美元。（3）第三层。尽管有第（1）（2）项之规定，假如存在以下情形（或存在下列作为或不作为），最高罚款限额为：个人100000美元，其别人500000美元。（A）在（a）款中，规定的作为或不作为存在欺诈、欺骗、操纵证券交易价格，或者故意或过失忽视法律的情形；以及（B）这种作为或不作为直接或间接地导致重大的损失或者使别人面临导致重大损失的威胁（或风险），或者导致实行该作为或不作为的人获得巨大的经济利益。（c）维护公众利益的裁定。根据本款之规定，考虑到处罚是否符合公众利益，证券交易委员会或者有关的行政管理机关要作如下考虑：（1）被给予处罚的作为或者不作为是否涉及到欺诈、欺骗、操纵证券市场价格或者故意或过失忽略法律之规定；（2）该作为或不作为直接或间接地导致对别人的损害；（3）在考虑对此种行为的受害人补偿时任何人不妥得利的限度；（4）此人是否曾经受到过证券交易委员会、其他有关的行政管理机构或者证券交易所内的自律组织裁定其违反联邦证券法、州证券法或自律组织制定的规则，或者是否曾因违反这些法律或规则而受到有管辖权的法院的强制令处罚，或者是否曾因违反上述法律或规则或曾因犯有15款（b）（4）（B）规定的重罪和轻罪而被有管辖权的法院定罪；（5）阻止此类人或其别人实行这些作为与不作为的必要性；以及（6）为保证公正裁决的其他事项。（d）有关支付能力的证据。在证券交易委员会或者其他相关行政管理机关根据本条之规定对当事人予以处罚的行政诉讼程序中，被告可以就其支付罚款的能力举证。证券交易委员会或者其他相关行政管理机关可以根据其自由裁量权在拟定该处罚出自维护公共利益时考虑该证据。这些证据可以是有关该人继续经营的能力、罚金的收取等内容，同时考虑到联邦政府或第三方对该人的财产和财产的数量提起的任何诉讼请求（或权利主张）。（e）签发规定财务清理和退赃命令的权利。根据本章的规定，证券交易委员会或者其他相关的行政管理机构在实行处罚的行政诉讼程序中，可以签发规定进行财务清理和退赃的命令，涉及合理的的权益（或利息）。证券交易委员会有权制定有关向投资者支付的款项、应计利率期限的规则和条例以及制定证券委员会认为合理实行本条规定的其他有关事项。II．严禁令程序（a）证券交易委员会的权限。在证券交易委员会发出公告并给予听证机会后，假如证券交易委员会裁定某个人正在、已经或者将要违反本章之规定或者根据本章规定所制定的任何规则或条例，委员会可以公布其调查结果，并签发命令，规定这个人或其他正在违反、已经违反或者将要违反上述法律规定的人停止违反或者停止导致违反和将要违反本规定、规则或条例的行为，由于，这些人过去知道或应当知道某一作为或不作为会导致违法行为的产生。该命令除规定人们停止实行该违法行为或停止实行导致该违法行为发生以外，还规定他根据委员会也许在此项命令中具体规定的条款和条件以及具体规定的时间之内遵守、或采用措施遵守此种规定，规则或条例。只要该委员会认为恰当，此种命令还可以规定人们在此后遵守或采用措施遵守有关证券、证券发行人或任何其别人的规定、规则或条例，要么是长期的遵守，要么是在委员会具体规定的期间内遵守。（b）听证。根据本条例（a）款的规定所提起的行政诉讼告知书应当在送达给被告之后的60天内拟定听证日期，但不得早于30天，除非委员会经被送达之被告批准，另行规定一个提前日期。（c）临时命令（1）总则。当证券交易委员会根据第二分款或根据第二分款制定的规则，裁定在起诉告知书中具体列举的被指控的违法行为或也许发生的违法行为有也许导致大量的资产流失或资产转移、对投资者导致重大损失或者对公共利益导致重大损害，涉及但不限于诉讼结束之前证券投资公司的损失时，证券交易委员会可以签发一个临时命令，规定被告停止违法行为或也许发生的违法行为并采用措施防止违法行为或也许发生的违法行为、防止资产流失和资产转移、防止对投资者导致重大损失或者对公共利益导致重大损害，只要该委员会认为在诉讼结束之前，这些措施的采用是恰当的，这类命令的签发应当在告知当事人并给予他提供听证机会以后。除非委员会认为在签发命令前告知和听证不切实际或有悖于公共利益。除非该委员会或主管法院撤消、限制或中止，该临时命令一经送达被告便生效并在诉讼结束之前一直有效并可以强制执行。（2）可合用性。本条款仅合用于以下被被告：现在充当或者在被指控的违规行为期间曾经充当证券经纪人、证券交易人、证券投资顾问、证券投资公司、市证券交易商、政府证券交易人、政府证券交易商或证券交易代理人、或者现在是或曾经在被指控的违规行为期间与上述人员有关联的人或寻求与上述人员取得关联的人。（d）临时性命令的复议。（1）证券交易委员会的复议。根据本条（c）款的规定，在被告收到严禁令的任何时候，被告可以向委员会提出申请撤消、限制或终止该命令。假如被告收到的严禁令是未经证券交易委员会听证就签发的，被告可以在该命令送达后10日之内向证券交易委员会提出申请，规定举行听证，证券交易委员会在收到申请后应当举行听证并尽快就此申请作出裁决。（2）司法复议。（A）证券交易委员会经听证而发出的临时性的严禁令送达当事人后10天之内或（B）证券交易委员会根据第（1）节之规定，根据复议申请和听证后并作出复议裁决后的10天之内，如该命令是证券交易委员会未经听证就作出的，被告可以向其居住地或者其重要营业地所在的联邦地区法院或向哥伦比亚特区联邦地区法院提出申请，规定撤消、限制或者中止该命令的效力和强制执行力，而法院有权签发此种命令。根据本条第1款，除非证券交易委员会事先根据被告提出的申请举行听证以后作出的裁决，收到未通过听证而发出的严禁令的被告不得向法院提起司法复议。（3）临时性命令不能自动中止执行。根据本条款第2段之规定，诉讼程序启动后，不得自动中止，除非法院有专门的命令。（4）审查条款的除外规定，本篇第25款不合用根据本条款所签发的临时命令。（e）签发规定进行财务清算和退还非法所得的命令的权力，在根据（a）条款所签发的任何严禁令程序中，委员会可以签发规定进行财务清算和退还非法所得的命令，涉及合理的利息在内。委员会有权制定关于对投资者进行支付、利率、孳息期和委员会认为在为实行本条款委员会认粉应当做的其他事项。II．个人（民事）证券诉讼（a）集团诉讼（1）总则。本条款之规定合用于根据《联邦民事诉讼法规则》作为集团诉讼的原告根据本篇提起的民事诉讼。（2）连同诉状一起提交的证明书。（A）总则。第一个旨在充当集团代理人的原告必须提供有份宣誓证明书，该证明书必须由这个原告亲自署名并随诉状一起提交，起内容是：（Ⅰ）说明原告已审查了诉状并授权予以提交；（Ⅱ）说明原告没有在原告律师的指标下或为了参根据本篇提起的诉讼而购买作为诉讼标的的证券。（Ⅲ）说明原告乐意担任集团的代表方，涉及必要时提供庭外的证词和在审判中作证；（Ⅳ）说明在诉状中提及的集团诉讼期间，原告对作为诉讼标的的证券所有的交易情况；（Ⅴ）证明根据本篇提起的任何其他诉状，原告在证明书上签字起3年内提交，并且在该3年内，该原告是曾代表集团为了集团的利益参与诉讼。（Ⅵ）说明原告将不接受担任集团诉讼代表的任何费用，原告按比例得索赔所占份额不含在内，法院根据第（4）款命令或批准可以获得的费用除外；（B）律师对当事人保密权的不得放弃。根据（A）款提交的证明书不得解释为当事人规定律师履行保密义务的权利的放弃。（3）首席原告的任命。（A）提前告知集团诉讼成员。（i）总则。诉状提交后20天内，应当公布原告，并在广泛发选择全国证券业务出版物或电讯社上发出告知，向各拟定的原告集团成员提出以下建议的告知：（Ⅰ）诉讼即将开始进行，诉讼中确认的权利主张和拟定的集团诉讼日期，以及（Ⅱ）公告发出后60天内，任何拟定的集团诉讼成员可以向法院提出担任集团诉讼首席原告的动议。（ⅱ）多个诉讼。假如代表集团利益的多个诉讼几乎确认的是同一个诉讼主张或者是根据本篇产生的诉讼主张，只有一方面提起的原告将被规定按第(1)款之规定公布上述告知。（ⅲ）根据《联邦民事诉讼规则》规定的额外公告，除了已经发出的任何告知以外，根据《联邦民事诉讼规则》的规定应当提起的第（1）款规定的告知。（B）首席原告的任命。（ⅰ）总则。根据（A）条（1）款之规定，在告知发布后90以内，法院应当审查（或考虑）任何相应当告知之规定的拟定集团诉讼的成员提出的动议，涉及起诉书中单独列现来的集团诉讼成员提出的动议，并且根据本条例，任何首席原告，该原告是拟定的集协和诉讼成员，同时也是法院认定其为能最恰本地代一有集团成员的利益，（以下简称“最恰当原告”）(ⅱ)合并诉讼。假如根据本篇提起的代表集团利益的多个诉讼几乎确认的是同一个诉讼主张，并且各方当事人试图在审判前或审判中将这些诉讼合并，法院不得按第（ⅰ）款之规定作出裁决，除非已尺合并诉讼之动议作出裁决。一旦作出的裁决切实可行，法院应当根据本条之规定命最恰当的原告为合并诉讼的首席原告。（ⅲ）可辩驳的法律推定（Ⅰ）总则。根据第(Ⅱ)款之规定，为实行（ⅰ）条（或为达成）（ⅰ）条之目的，法院对推定根据本篇之规定提起的诉讼最合适的原告是：（aa）递交诉状之一或者根据（A）（ⅰ）款之规定，应告知之规定提出动议之人；（bb）法院鉴定为在集团所寻求的救济之中占有最大经济利益之人。(cc)其他符合，（联邦民事诉讼法规则）第23条规定之人。（Ⅱ）可辩驳的证据。上述第（1）款中的推定只有在经拟定的原告举出证据法院推定的最适当的原告具有以下情形之一者才也许辩驳：（aa）不公正、不恰本地保护集团利益：或(bb)处在特殊的辩辩情况不能恰本地代表集团。（ⅳ）信息披露（或证据开释）。按本条款之原意，只有当原告提出合理的理由以法定推定的最恰当原告代表不能恰本地代表集团时，才可以由原告进行关于拟定的集团诉讼原告的成员是否是最恰当的证据开释。（ⅴ）首席律师的挑选。最恰当的原告必须通过法院的认可（或批准）方可挑选和聘请律师来代表集团。（ⅵ）对职业原告的限制，除法院另行批准者以外，根据本条款之规定，个人可以充光首席原告、或首席原告的高级职工，主任或受托人。按照《联邦民事诉讼法规则》之规定，在任何3年内，这些代表集团的诉讼不得超过5次。（4）原告的索赔所得，任何最终判决或任何诉讼中期和解后给予集团诉讼代表的费用与其他成员的费用是相同的，是以每股的份额拟定的，本条中的任何规定都不能解释为限制给予诉讼代表人以合理的与代表行为直接相关的诉讼费用和支出（涉及工资损失）。（5）对秘密和解的限制。任何集团诉讼的调解协议之条款和规定不应当秘密提交，除非会何当事人对和解提出动议，法字可以命令将有充足理由证明应当秘密提交的那部分和解协议予以秘密提交。根据本节之规定，充足理由只有在公布也许导致直接或实质性损害的和解协议的条款或规定期才干存在。（6）对律师费用和开支的支付的限制。法院判决的支付给原告方集协和律师的律师费和开支不得超过原告方集团实际获得的损害补偿金及延迟利息的合理的比例。（7）向集团成员披露和解条款。以公布或其他方式传达给集团的任何和解协议草案或最终的和解协议应当涉及以下陈述，连同一个概括说明该陈述所包含的信息的封页。（A）有关原告索赔所得费用的说明，拟定的和解将分派给诉讼当事人的数额应按总数和以每股平等数为基础计算。（B）案件预期结果的说明（ⅰ）损害补偿的协议。（假如和解双方就每股平均的损害补偿金危害成协议，若原告对根据本篇提起的诉讼请求胜诉的话，该数额可以获得）对每股潜在的平均补偿金鉫以说明。（ⅱ）损害补偿额的分歧。（假如双方就每股平均的损害补偿金危害不成协议，即使对根据本篇提起的诉讼请求胜诉的话，该数额可以获得）对和解协议各方对达不成协诡计的有关事项加以说明。（ⅲ）为特定目的的不可采信条款（或：不宜采信某些说法），根据条款（ⅰ）或（ⅱ）作出的关于损害补偿金额的陈述在任何联邦或州的司法诉讼或行政诉讼中不可作为证据予以采纳，根据该陈述提起的诉讼除外。（C）规定获得律师费和诉讼费的陈述。假如和解双方中的任何一方规定法院裁定从预先设立的基金名支付其律师要提出这项申请，规定获得的和律师费和诉讼费数额（涉及以平均每股为基础而拟定该律师费和诉讼费的数额），规定所获得的律师费和诉讼费的依据的简短说明。该信息应当清楚地总结在作为拟定的或最终的协议当事人一方的任何告知书或（公告）的封面上。（D）律师代表的身份证明（或确认）原告集团律师的一个或多个代理人的姓名，电话号码和地址，这些律师代理人可以回答集团成员提出的以公布或其他方式送达给集团诉讼成员的任何告知书中所涉及的任何事项的问题。（E）和解理由。解释各方提出和解协议的因素的简要陈述。（F）其他信息（8）集团诉讼中诉讼费用支付的保证金。在任何根据本篇提起的、依据《联邦民事诉讼规则》给确认为集团诉讼民事诉讼中，法院可以规定原告集协和的律师、原告集团或两者，或被告或两者按法院认为公平合理的比例和时间缴纳保证金，以备支付根据本条款所判给的费用和开支。（9）律师利益的冲突。假如代理原告集团的律师直接或以其他方式拥有对诉讼标证券的受益权，法院将裁定这种所有权或其他利益是否构成利益冲突并足以使该律师丧失代理原告集协团的资格。（b）证券欺诈要件。（1）误导性陈述和不予陈述。在任何根据本篇所提起的诉讼中，原告指控被告：（A）就实质性事实作了不真实的陈述，或者（B）没有对实质性的事实作陈述，在一些情况下作这样的陈述是必要的，它可以避免误导。诉状应当具体说明其所指控的有误导的陈述以及该陈述是误导性的理由，假如有关某一陈述或没有予以陈述的指控是根据某信息或信念作出的，那么该诉状应当具体阐明形成该信念的所有事实。（2）规定的动机（或动机要件）。在任何根据本篇提起的只有在证明被告基于某种特定的动机实行了某种行为才干获得损害补偿金的民事诉讼中，起诉书应当就被指控违反本篇的作为与不作为具体陈述可以得出被告基于法律规定的动机而实行某种行为这一结论。（3）驳回诉讼请求的动议：中止证据开示。（A）由于符合诉讼规定而被驳回。在任何根据本篇提起的民事诉讼中，根据在被告的动议。法院都可以以诉状不符合（1）（2）条款之规定为理由驳回原告的起诉。（B）中止证据开示。在任何根据本篇提起的民事诉讼中，在驳回诉讼的动议尚未被裁定期间，所有的证据开示和诉讼和程序都应当中止，法院根据任何一方的动议裁定为保存证据或防止对该当事人的不妥歧视而为必要进行特别（或具体）的证据开示除外。（C）证据保全。(ⅰ)总则，根据本条款，在对中正证据开示的裁定尚未作出的期间，除非法院另有命令，凡是诉讼中被指控的当事人，只要被送达了法律文书（或被直接送达了包含在诉状中的控告的诉讼当事人）就应当把所有的文献，资料汇编（涉及电子记录或者储存的资料），由当事人保管的指控有关的有形物视作根据《联邦民事诉讼规则》对方当事人提出的出示文献的规定的主体。（ⅱ）故意违反规定的处罚。因对方当事人故意不遵守（1）款之规定而受到侵害的当事人可以规定法院给对方当事人以适当的处罚。（4）损失的因果关系。在任何根据本篇提起的民事诉讼中，原告对被告被指控的违反本篇规定的作为和不作为所导致的原告规定损害补偿的损失承担举证责任。第6课合作条例（或合作经营条例）1．简称本条例被称为（或定名为）合作条例。2．释义在本条例中，除非上下文另有明文规定，“business”（业务）涉及每一行业、职业或专业；“court”（法院）涉及对案件有管辖权的每一个法院和法官。合作（或合作经营）性质3．合作的定义合作是指数人共同经营业务，并以营利为目的的一种关系。但下列合作或社团成员之间的关系，不属于本条例定义范围的合作——（a）根据任何有关股份公司登记（或注册）条例而登记（或注册）为公司者；或（b）根据（任何）其他条例或国会法令、特许状以及皇家特许状而组建为公司者或译为：（2）但任何公司或社团成员中的关系是（a）根据任何其他条例……组建的公司或社团成员之间的关系不是本条例所指的合作。4．决定（或规定）合作关系存在的规则合作是否存在，按下列规则决定（或：当裁定某一合作是否存在的时候，应当注意以下规则）——（a）以共同共有、按份共有、共同财产、按份共有之共同财产或部分所有权方式拥有任何物品，不管承租人或财产所有人是否分享因使用该物品而产生之利润，均不会因此而构成合作关系。（b）分享总收入自身并不构成合作，而不管分享该收入的人在产生这种收入的财产中或者使用使用而产生收入的财产中是否拥有共同或可继承之共同权利或权益。（c）凡获得公司利润者，只能表面上说明他是公司的合作人，但仅仅获得公司之利润，或依据公司利润的多少来决定其收入，则不能使他成为该公司的合作人；下列情况特别是如此——（i）凡某人从公司利润中收取债款或其他经清算（或定额）款项，无论是否分期收取不能使该人成为公司的合作人或者作为合作人承担责任；（ii）凡与某一公司签定协议，在该公司工作的佣人或代理人，公司利润的一部分作为他的报酬，这种方式自身不能使该人成为公司的合作人或作为合作人承担责任；（iii）已故合作人的孀妻或子女，以年金的方式从该已故合作人的公司中收取一部分利润，不能因此而成为该公司的合作人或作为合作人承担责任；（iv）通过签定协议以借贷的方式贷款给从事经营公司或即将从事经营公司的人，约定（或：若协议规定）贷款人将根据该公司利润的多少收取一定的利息，或者按经营产生的利润按照股份分红，这自身也不能使贷方成为该公司的合作人或者以合作人的身份承担责任；但假如合作人是以书面的形式并由立约各方签署或代为签署者除外；及（v）某人通过年金或其他方式获得公司利润的一部分，获得的理由是他出售了公司的商业信誉。这种获得方式也不能使其成为公司的合作人或作为合作人承担责任。5．在无力清偿债务的情况下，作为对公司利润分享的回报，延长借款人或卖方的权利（或以获得公司利润为对价借款人、销售人在出现破产的情况下，权利置后）凡按照第4条所述签定协议获得贷款的任何人，凡以获得该公司利润提成为代价购买商誉的任何人，当被宣布为破产并与债权人协议偿还债务，偿还额每英镑局限性20先令时，或当其濒临破产而无力偿还债款时，借款人无权追回贷款，商誉的卖方也无权按协议约定收取利润，除非等到借款人或购买商誉者的其他债权人获得偿还一切金钱上或以金钱计算的价值的债务后方可以收回贷款和收取利润。6．合作公司及合作公司名称的含义凡根据本条例之规定，数人互相缔结合作经营协议，即合称为合作公司，其用以营业之名称，则为合作公司名称。合作人同与其交易的人之间的关系7．合作人约束合作公司的权利凡是出于合作公司经营目的的每一个合作人都是合作公司和其他合作人的代理人；合作公司每一个合作人按照一般经营方式解决该合作公司的债务而作出的行为，均对该合作公司及其合作人有约束力，但假如该合作人事实上无权为该合作公司解决此项特别业务，以及与其交易的人明知其无此权力或不知或不信其为合作人者，则不在此限（或译为：……除非该合作人事实上无权……合作者）。8．以合作公司的名义实行的行为对合作人的约束（或：合作人受代表合作公司行为的约束）凡经合作公司授权之人士，不管其是否为合作人，假如以该合作公司的名义或其他任何表达拟对该合作公司有约束力之方式，所实行的行为或所签署之文据，而与该合作公司有关者，则对该合作公司和所有合作人均有约束力：但本条款之规定不影响任何与签署契据或流通票据的一般规定。或译为：与合作公司的业务有关的行为或文据，以及以合作公司的名义或其他任何表达拟对该合作公司有约束力之方式，所实行的行为或所签署的文据，只要是由该合作公司授权的人所实行或签署，而不管他是否是合作人，都对该合作公司和其他合作人有约束力。但本条款之规定不影响任何与签署契据或流通票据的一般规定。9．合作人为个人目的使用合作公司信誉当一个合作人出于明显与合作公司一般业务无关的目的担保使用合作公司的信誉，该合作公司不受该合作人行为的约束，除非该合作人事实上已经得到了其他合作人的授权，但本条之规定，对该合作人由于个人因素而引起的个人责任，并无影响。10．合作公司不受合作人行为约束的告知的效力（或：知悉合作人的行为对合作公司无约束力的效力）假如合作人商定对他们中一个或多个合作人所具有的对合作公司约束的权力进行限制，那么，就已知悉此项协定者而言，任何违反该协定之行为，均对合作公司无约束力。11．合作人的责任合作公司的每个合作人在其作为合作人关系存续期间对合作公司所有债务与其他合作人共同承担责任；该合作人去世后，按法定解决的程序，如债务仍未清偿，其遗产须个别承担责任；但该合作人的其他债务，则应先行偿还。（或：…合作人去世后，其遗产在法定解决债务的过程中对债务负连带责任，只是规定其财产先偿付其个人债务）12．合作公司过错行为的责任合作人在解决合作公司平常业务或者经其他合作人的授权解决业务的过程中的过错行为和不作为行为而对别人（非属该合作公司的合作人）导致财产损失或人身伤害，或受到任何其他处罚，合作公司由此应承担与该合作人同等限度的责任。（或：…，则合作公司在该合作人在上述过错行为和不作为范围内，须承担责任）13．滥用合作公司所收到或者所保管的金钱或财产如有下列情况，合作公司须负责补偿：（a）假如合作人明显地在其权限范围内进行业务活动而收取第三者的金钱或财产而将其滥用；（b）假如合作公司在进行其业务活动时收取第三者的金钱或财产，该钱财在由合作公司保管时被一个或多个合作人所滥用。14．连带责任根据本条例第12或第13条之规定，凡由合作公司负责之一切事项，每个合作人在其为合作公司的合作人时，应与其他合作人负连带责任。15．以合作经营为目的不妥使用信托财产假如合作公司的合作人为受托人，在经营业务过程中或者为合作公司之故不妥使用信托财产，任何其他合作人都不会因此而对信托财产的受益人承担责任，但——（a）如任何合作人知悉有违反信托之情况，则本条之规定对其须负之责任并无影响（b）本条之规定并不阻止仍由合作公司经营该信托财产和归还该信托财产，假如该信托财产仍被该合作公司所拥有或控制。16．“自称为合作人”而导致的责任无论何人，假如用口头语言、书面语言或行为自称为某合作公司的合作人或者故意允许别人称自己为合作人者，须对由于相信其为合作人而贷款给合作公司的人承担合作人的责任，而不管这种声称（或陈述）是否曾由该表面上为合作人者向给予合作公司贷款的人作出过或让其知悉，或者知悉别人向给予合作公司贷款的人作出并让其知悉。但假如某一合作人死亡之后，合作公司仍以原名称即继续使用旧名称或以死者的名字为部分名称而继续经营合作公司，自身不得使已故合作人的遗嘱执行人或遗产管理人、不动产或动产，对合作人亡故后该合作公司所产生的任何债务承担责任。17．合作人的认可和陈述任何合作人在正常经营过程所作出的有关合作公司事务的认可和陈述，均为针对合作公司之证据。18．告知合作执行人即告知合作公司凡向通常办理合作经营业务之合作人发出有关合作事务的告知，即为（或：即构成）对合作公司的告知，但假如该合作人对合作公司进行欺诈或者经该合作人之批准对合作公司进行欺诈者的行为除外。19．加入合作公司与退出合作公司的责任凡新加入合作公司的合作人，对入伙前该合作公司与债权人的一切债务，概不承担责任。（2）凡合作人退出合作公司，对退出前该合作公司所负的一切债务，不得因此而终止。（3）凡申请退出合作公司者，可以通过与重新组建的合作公司的合作人和债权人签订协议，解除其现行之债务；此项协议，可以是明示的，也可以从新组建的合作公司与债权人之间的交易过程中作为一项事实进行推断。20．合作公司的变更对连续（或长期）担保的撤消凡因合作公司交易而对合作公司或第三者提供连续担保，在该合作公司组织机构发生变更时，如无协议订明继续有效，则在日后之交易中均予撤消；如担保乃为各项交易而提供者，在日后之交易中也予撤消。合作人之间的互相关系21．合作经营条款可经批准而变更合作人之间互相的权利和义务，无论是由协议拟定或是经本条例所规定，都可以经全体合作人批准而予以变更，而这种批准可以是明示的，也可以在交易过程中予以推断。22．合作财产（1）合作公司本来入股的或后来所得的所有财产，产权及其权益，无论是因合作公司之需，或是为了合作经营目的以及在经营过程中通过购买或者通过其他方式所得，都是本条例所称之为合作财产，必须根据合作协议为合作公司经营之目的为合作人专属持有和使用。但是，任何属于合作公司的合法财产和土地权益须根据其性质、使用期限以及有关合用于土地的一般的法律规则进行转让，但是假如有必要，根据本款之规定，可认为土地受益人代为托管。（2）假如一块土地自身不是合作公司财产而是由多名业主共同拥有，该土地之共有人以合作人的身份分享使用该土地而产生的利润，如用该利润购置其他土地，则若无相反协议，该土地（或：如此购置的土地）应属他们所有，但不作为合作人而是作为共同所有人，共同拥有属于各自的权益，与其在购买之日拥有前述土地的权益同样（或：如同在购置之日….）。23．用合作公司的款项购置的财产除非有相反的意图，用属于合作公司的款项购置的财产应视为合作公司之故而购置的财产。24．作为合作公司持有的土地转化为动产假如土地或土地权益已成为合作公司的财产，除非有相反的意图，此项财产应视为合作人（涉及已故合作人的代理人）之间以及已故合作人的继承人、遗嘱执行人或遗产管理人之间的动产而非不动产。25．因合作人单独鉴定的债务而对合作公司财产提起的诉讼除非是针对合作公司的判决，法院或法官对合作财产不颁发执行令。法院或法官在接到合作人的任何鉴定债权人以令状申请书（或传票）的形式提出申请时，可以颁发命令，扣押该合作人在合作公司中的权益及利润（或：规定将合作人在合作公司中的权益及利润登记为欠债），用以偿还鉴定的债务及利息，同时可以在同一命令中或另发命令中，指定一个债务管理人接管该合作人在合作公司中所占之利润份额（无论该份利润是已经宣布或是应计利润），同时还接管日后由该合作公司经营所得而归该合作人之其他款项，并发出有关一切帐目及调查的指示，以及发出其他一切命令和指示，而该命令或指示也许是该合作人为了鉴定债权人的利益而将其财产权益或利润登记欠项时发出的或是因情况所需发出的。（参见192023修正的第50条、192023副本）（3）其他合作人有权随时赎回被质押（或：作欠债登记）之权益，或假如经法院指示对该权益进行拍卖，合作人有权随时赎回。（4）本条款之规定，也合用于属于本条例含义所指的矿务合作公司（或：本条款之规定，也合用于矿务合作公司，如同该类公司属于本条例所指的合作公司）。26．除特别协议外，有关合作人权益和义务的规则合作人在合作财产中的权益以及他们与合作有关的权利和义务，除另有明示或默示协议外，须按下列规则由各合作人互相决定：（a）所有合作人有权按股份平等地占有资金和分享利润，对合作公司遭受的损失，无论该损失是资金或其他项目，也必须按股份平等地承担；（b）合作公司必须对每一个合作人在下列情况下所支付的款项以及他引起的个人责任负赔偿之责：（i）解决合作公司平常及合法业务（ii）为维护合作公司的业务和财产所必须作的任何事项或与之有关的任何事项；（c）合作人为合作公司之故所作出的任何实际支付或预付，假如超过合作协议中他所约定承担的出资额，有权从支付或预付之日起收取年利率为8%的利息；（d）合作人在利润拟定之前，无权就其出资额收取利息；（e）每个合作人都可参与合作公司业务的经营管理；（f）合作人不得因参与合作公司业务的经营而收取酬金；（g）未经全体现有合作人的批准，任何人不得被介绍成为合作人；（h）凡是在与合作公司经营有关的一般事务中出现分歧时，须有大多数合作人表决予以裁定，但是未经全体现有合作人的批准，不得就合作公司业务性质作出任何变更；（i）合作公司的帐簿应当保存在合作公司的经营场合（假如营业地点不止一个，则保存在重要营业地）。每个合作人只要认为适当，都可以随时查阅、复制该帐簿的任何部分。27．合作人的除名即使多数合作人批准，但假如合作人之间没有明示协议的授权，也不得将任何合作人除名。28．自愿退伙凡是合作期限没有协议固定者，任何合作人都可以随时决定退伙，只要他向其他合作人明确地作出退伙的意思表达。假如合作公司当初是根据契约组建的，那么只要作出退伙决定的合作人在书面告知上签字，即可以终止其合作关系。29．合作期满继续营业视为以原有条款营业凡合作经营订有固定期限者，如合作期满仍继续经营而没有签订新的明示协议，则合伙人的权利与义务就与他们在合作期限期满时同样保持不变，只要合作的权利与义务与不定期合作经营的附属权利和义务相一致。合作人或在合作期内按惯例解决合作事务之合作人，假如合作期满后继续营业，而未对合作事务作任何清理，视作继续经营合作业务。30．合作人提供帐目等的义务（或责任）合作人有义务向任何合作人或其法定代理人提供真实的帐目和对合作公司业务有影响的（或与合作公司有关的）所有信息。31．合作人谋取私利而应作出说明的责任每一个合作人，如未经其他合作人批准，从有关合作公司的任何交易中或从使用合作公司财产、名称或业务中赚取利润，须向合作公司作出说明。（2）本条之规定也合用于因合作人死亡导致合作关系解除之后和合作业务尚未全权完毕之前（或完全清算之前），任何现存合作人或已故合作人的代理人所进行的交易。32．合作人负有不得与本合作公司竞争的义务凡合作人未经其他合作人的批准而经营与合作公司业务性质相同之业务并与之竞争，那么，他必须向合作公司作出说明并须将其赚取的所有利润拨归该合作公司。33．合作公司中股份受让人的权利（1）合作公司中任何合作人对其股份的转让，无论是绝对转让或是通过抵押的方式转让，对于其他的合作人而言，并不能使受让人在合作关系存续期间取得干预合作公司经营管理的权利，或规定合作经营交易的说明的权利以及查阅合作公司帐簿的权利。但是可以使受让人只是获得出让人（或：出让股份的合作人）用其他方式（或：不实行转让的方式）有权获得之赚钱，并且受让人必须接纳个各合作人批准的帐目。（2）假如合作公司解散，无论是有关所有合作人还是有关出让股份的合作人，受让人都有权获得合作公司资产的相应份额，并且为了拟定该份额之数目，受让人有权取得由合作解散日起结算的帐目（或：…有权得到一个相关的说明）。马拉喀什建立世界贸易组织协定本协定各参与方，结识到在解决它们在贸易和经济领域的关系时，应以提高生活水平、保证充足就业、保证实际收入和有效需求的大幅稳定增长以及扩大货品和服务的生产和贸易为目的，同时应依照可连续发展的目的，考虑对世界资源的最佳运用，寻求既保护和维护环境，又以与它们各自在不同经济发展水平的需要和关注相一致的方式，加强为此采用的措施，进一步结识到需要作出积极努力，以保证发展中国家、特别是其中的最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展需要相称的份额，盼望通过达成互惠互利安排，实质性削减关税和其他贸易壁垒，消除国际贸易关系中的歧视待遇，从而为实现这些目的作出奉献，因此决定建立一个完整的、更可行的和持久的多边贸易体制，以包含《关税与贸易总协定》、以往贸易自由化努力的结果以及乌拉圭回合多边贸易谈判的所有结果，决心维护多边贸易体制的基本原则，并促进该体制目的的实现，协议如下：第1条WTO的建立特此建立世界贸易组织（下称"WTO"）。第2条WTO的范围1．WTO在与本协定附件所含协定和相关法律文献有关的事项方面，为解决其成员间的贸易关系提供共同的组织机构。2．附件1、附件2和附件3所列协定及相关法律文献（下称"多边贸易协定"购本协定的组成部分，对所有成员具有约束力。3．附件4所列协定及相关法律文献（下称"诸边贸易协定"），对于接受的成员，也属本协定的一部分，并对这些成员具有约束力。诸边贸易协定对于未接受的成员既不产生权利也不产生义务。4．附件1A所列《1994年关税与贸易总协定》（下称"GATT1994"）在法律上不同于1947年10月30日的《关税与贸易总协定》，后者附在《联合国贸易与就业会议筹备委员会第二次会议结束时通过的最后文献》之后，以后又历经更正、修正或修改（下称"GATT1947"）。第3条WTO的职能1．WTO应便利本协定和多边贸易协定的实行、管理和运用，并促进其目的的实现，还应为诸边贸易协定提供实行、管理和运用的体制。2．WTO在根据本协定附件所列协定解决的事项方面，应为其成员间就多边贸易关系进行的谈判提供场合。WTO还可按部长级会议也许作出的决定，为其成员间就它们多边贸易关系的进一步谈判提供场合，并提供实行此类谈判结果的体制。3．WTO应管理本协定附件2所列《关于争端解决规则与程序的谅解》（下称"《争端解决谅解》"或"DSU"）。4．WTO应管理本协定附件3规定的《贸易政策审议机制》（下称"TPRM"）。5．为实现全球经济决策的更大一致性，WTO应酌情与国际货币基金组织和国际复兴开发银行及其附属机构进行合作。第4条WTO的结构1．设立由所有成员的代表组成的部长级会议，应至少每2年召开一次会议。部长级会议应履行WTO的职能，并为此采用必要的行动。如一成员提出请求，部长级会议有权依照本协定和有关多边贸易协定中关于决策的具体规定，对任何多边贸易协定项下的所有事项作出决定。2．设立由所有成员的代表组成的总理事会，酌情召开会议。在部长级会议休会期间，其职能应由总理事会行使。总理事会还应行使本协定指定的职能。总理事会应制定自己的议事规则，并批准第7款规定的各委员会的议事规则。3．总理事会应酌情召开会议，履行《争端解决谅解》规定的争端解决机构的职责。争端解决机构可有自己的主席，并制定其认为履行这些职责所必需的议事规则。4．总理事会应酌情召开会议，履行TPRM中规定的贸易政策审议机构的职责。贸易政策审议机构可有自己的主席，并应制定其认为履行这些职责所必需的议事规则。5．设立货品贸易理事会、服务贸易理事会和与贸易有关的知识产权理事会（下称“TRIPS理事会”），各理事会应根据总理事会的总体指导运作。货品贸易理事会应监督附件1A所列多边贸易协定的实行情况。服务贸易理事会应监督《服务贸易总协定》（下称"GATS"）的实行情况。TRIPS理事会应监督《与贸易有关的知识产权协定》（下称"《TRIPS协定》"）的实行情况。各理事会应履行各自协定和总理事会指定的职能。它们应自行制定各自的议事规则，但需经总理事会批准。各理事会的成员资格应对所有成员的代表开放。各理事会应在必要时召开会议，以行使其职能。6．货品贸易理事会、服务贸易理事会和TRIPS理事会应按规定设立附属机构。各附属机构应自行制定各自的议事规则，但需经各自的理事会批准。7．部长级会议应设立贸易与发展委员会、国际收支限制委员会和预算、财务与行政委员会，各委员会应行使本协定和多边贸易协定指定的职能，以及总理事会指定的任何附加职能。部长级会议还可设立具有其认为适当的职能的其他委员会。作为其职能的一部分，贸易与发展委员会应定期审议多边贸易协定中有助于最不发达国家成员的特殊规定，并向总理事会报告以采用适当行动。各委员会的成员资格应对所有成员的代表开放。8．诸边贸易协定项下规定的机构履行这些协定指定的职责，并在WTO的组织机构内运作。各机构应定期向总理事会报告其活动。第5条与其他组织的关系1．总理事会应就与职责上同WTO有关的政府间组织进行有效合作作出适当安排。2．总理事会可就与涉及WTO有关事项的非政府组织进行磋商和合作作出适当安排。第6条秘书处1．设立由总干事领导的WTO秘书处（下称"秘书处"）。2．部长级会议应任命总干事，并通过列出总干事的权力、职责。服务条件和任期的条例。3．总干事应任命秘书处职工，并依照部长级会议通过的条例，拟定他们的职责和服务条件。4．总干事和秘书处职工的职责纯属国际性质。在履行其职责时，总干事和秘书处职工不得寻求或接受WTO之外任何政府或任何其他权力机关的指示。他们应避免任何也许对其国际官员身份产生不利影响的行动。WTO成员应尊重总干事和秘书处职工职责的国际性质，不得寻求在他们履行职责时对其施加影响。第7条预算和会费1．总干事应向预算。财务与行政委员会提交WTO的年度概算和决算。预算、财务与行政委员会应审议总干事提交的年度概算和决算，并就此向总理事会提出建议。年度概算应经总理事会批准。2．预算、财务与行政委员会应向总理事会提出有关财务条例的建议，该条例应涉及列出下列内容的规定：（a）根据WTO费用拟定的各成员会费分摊比例；及（b）对拖欠会费成员所采用的措施。财务条例应尽也许依据GATT1947的条例和做法。3．总理事会应以WTO半数以上成员的三分之二多数通过财务条例和年度概算。4．每一成员应依照总理事会通过的财务条例，迅速向WTO交纳其在WTO费用中分摊的份额。第8条WTO的地位1．WTO具有法律人格，WTO每一成员均应给予WTO履行其职能所必需的法定资格。2．WTO每一成员均应给予WTO履行其职能所必需的特权和豁免。3．WTO每一成员应同样给予WTO官员和各成员代表独立履行与WTO有关的职能所必需的特权和豁免。4．WTO一成员给予WTO、其官员及其成员的代表的特权和豁免应与1947年11月21日联合国大会批准的《专门机构特权及豁免公约》所规定的特权和豁免相似。5．WTO可订立一总部协定。第9条决策1．WTO应继续实行GATT1947所遵循的经协商一致作出决定的做法。①除非另有规定，否则如无法经协商一致作出决定，则争论中的事项应通过投票决定。在部长级会议和总理事会会议上，WTO每一成员拥有一票。如欧洲共同体行使投票权，则其拥有的票数应与属WTO成员的欧洲共同体成员国的数目②相等。部长级会议和总理事会的决定应以所投票数的简朴多数作出，除非本协定或有关多边贸易协定另有规定。③2．部长级会议和总理事会拥有通过对本协定和多边贸易协定所作解释的专有权力。对附件1中一多边贸易协定的解释，部长级会议和总理事会应根据监督该协定实行情况的理事会的建议行使其权力。通过一项解释的决定应由成员的四分之三多数作出。本款不得以损害第10条中有关修正规定的方式使用。3．在特殊情况下，部长级会议可决定豁免本协定或任何多边贸易协定规定一成员承担的义务，但是任何此类决定应由成员的四分之三④多数作出，除非本款另有规定。（a）有关本协定的豁免请求，应根据经协商一致作出决定的做法，提交部长级会议审议。部长级会议应拟定一不超过90天的期限审议该请求。如在此期限内未能协商一致，则任何给予豁免的决定应由成员的四分之三多数作出。④（b）有关附件1A、附件1B或附件1C所列多边贸易协定及其附件的豁免请求，应一方面分别提交货品贸易理事会、服务贸易理事会或TRIPS理事会，在不超过90天的期限内审议。在该期限结束时，有关理事会应向部长级会议提交一份报告。4．部长级会议给予豁免的决定应陈述可证明该决定合理的特殊情况、合用于实行豁免的条款和条件以及豁免终止的日期。所给予的期限超过1年的任何豁免应在给予后不迟于1年的时间内由部长级会议审议，并在此后每年审议一次，直至豁免终止。每次审议时，部长级会议应审查证明豁免合理的特殊情况是否仍然存在及豁免所附条款和条件是否得到满足。部长级会议根据年度审议情况，可延长、修改或终止该项豁免。5．一诸边贸易协定项下作出的决定，涉及有关解释和豁免的任何决定，应按该协定的规定执行。第10条修正1．WTO任何成员均可提出修正本协定或附件1所列多边贸易协定条款的提案，提案应提交部长级会议。第4条第5款所列各理事会也可向部长级会议提交提案，以修正其监督实行情况的附件1所列相应多边贸易协定的条款。除非部长级会议决定一更长的期限，否则当提案正式提交部长级会议后90天内，部长级会议应经协商一致作出任何有关将拟议的修正提交各成员供接受的决定。除非第2款、第5款或第6款的规定合用，否则该决定应列明是否合用第3款或第4款的规定。如协商一致，部长级会议应立刻将拟议的修正提交各成员供接受。如在拟定期限内，在部长级会议的一次会议上未能协商一致，则部长级会议应以成员的三分之二多数决定是否将拟议的修正提交各成员供接受。除第2款、第5款和第6款的规定外，第3款的规定合用于拟议的修正，除非部长级会议以成员的四分之三多数决定应