2024年公共事业技能鉴定考试-新三板董秘资格笔试考试历年高频考点试题摘选含答案

2024年公共事业技能鉴定考试-新三板董秘资格笔试考试历年高频考点试题摘选含答案第1卷一.参考题库(共75题)1.发行情况报告书应披露律师事务所关于该次股票发行法律意见书的结论性意见，至少包括哪些内容？（）A、公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件B、发行对象是否符合中国证监会及全国股转系统关于投资者适当性制度的有关规定C、发行过程及结果合法合规性的说明，包括但不限于：董事会、股东大会议事程序是否合规，是否执行了公司章程规定的表决权回避制度，发行结果是否合法有效等D、安排现有股东优先认购的，应当对优先认购的相关程序及认购结果进行说明；依据公司章程排除适用的，也应当对相关情况进行说明2.对于申请紧急停牌的挂牌公司，应在第一时间向（）报告。A、全国股转公司B、证监会C、当地证监局D、当地政府3.挂牌公司未在规定时限内披露年报或者半年报，自期满之日起两个月内仍未披露的，全国股转公司将（）。A、终止公司股票挂牌B、发布风险提示公告提示广大投资者关注挂牌公司未按时披露年报的风险C、对公司股票进行强制停牌D、在指定平台上公示未按时披露定期报告的挂牌公司名单4.某挂牌公司董秘向其他董秘咨询新增股份登记业务，甲乙丙丁四位董秘提供了以下说法，正确的有（）。A、甲说：我们在中国结算网上业务平台进行了新增股份登记的申请，但是全国股转公司出具的该次股份发行的确认文件未到中国结算，中国结算也无法开始办理B、乙说：新增股份登记业务办理过程中，新增股份的可转让日由中国结算确定并告知挂牌公司C、丙说：2015年，我们公司在同一时间委托中国结算办理了新增股份登记和权益分派业务D、丁说：中国结算有在线客服，你们可以关注中国结算的官方微信号或登录中国结算的官网进行在线咨询5.董事、高级管理人员的以下哪一种行为符合法律的规定？（）A、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储B、经股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务C、接受他人与公司交易的佣金归为己有D、擅自披露公司秘密6.除监事会公告之外的挂牌公司临时公告由（）对外发布。A、公司董秘B、公司董事会C、公司董事长D、公司股东7.在下列非上市公众公司收购业务中，投资人不得豁免权益披露的有（）。A、赵某通过受赠方式获得股份B、钱某在公众公司股份为46%，为第二大股东，第一大股东向战略伙伴转让部分股权，导致钱某成为第一大股东C、孙某继承了其父持有的某公众公司7%的股份D、李某因执行法院裁定而拥有某公众公司10%股份8.下列不需要按照非上市公司收购进行信息披露的是（）。A、投资者甲通过投资关系可以对挂牌公司股东大会产生重大影响B、投资者乙通过协议安排可以决定挂牌公司一半以上的董事席位C、投资者丙取得挂牌公司50%以上的股份D、投资者丁为挂牌公司实际控制人，通过与挂牌公司股东戊签署一致行动协议加强控制权，但实际控制人未发生变化9.挂牌公司进行股票发行时，以下（）投资者合计不得超过35名。A、公司原股东B、董事、监事、高级管理人员（非原股东）C、核心员工（非原股东）D、核心技术人员10.挂牌公司实施权益分派的股本基数如无特殊安排，均以（）的股本数为准。A、财务数据基准日B、董事会召开日C、股权登记日D、股东大会召开日11.除董事会秘书一般要求外，有下列哪些情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书？（）A、未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后重新取得未超过12个月的B、最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施C、因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见D、受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见12.挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。（）对优先认购另有规定的，从其规定。A、公司章程B、募集资金管理办法C、对外投资制度D、董事会议事规则13.关于发行后股东人数不超过200人的股票发行，下列说法中正确的是（）。A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后，应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续14.挂牌公司董事发生（），需要进行信息披露。A、被证监会处罚B、酒驾C、醉驾D、被刑事处罚15.全国股转系统的联合惩戒措施不包括（）。A、限制挂牌B、限制股票发行C、限制重大资产重组D、限制出境16.以下属于挂牌公司发行情况报告书必备内容的有（）。A、主办券商关于该次发行合法合规性的意见B、律师事务所关于该次发行过程及发行对象合法合规性的意见C、现有股东优先认购安排D、挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员的公开声明17.创新层公司的董事会秘书应当是公司的高级管理人员。18.关于预受要约、收购期限届满的处理，下列说法正确的是（）。A、在要约收购期限届满前2日内，预受股东不得撤回其对要约的接受B、在要约收购期限届满后2日内，收购人应当披露该次要约收购的结果C、收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份D、收购期限届满，发出全面要约的收购人应当购买被收购公司股东预受的全部股份19.关于重大资产重组同一或相关资产认定，以下说法正确的是（）。A、交易标的资产属于同一交易方所有或者控制B、交易标的资产属于相同或者相近的业务范围C、交易标的属于中国证监会认定的其他同一或相关资产情形D、交易标的属于全国股转系统认定的其他同一或相关资产情形20.某挂牌公司将2017年6月19日（周一）拟定为股份解除限售可转让日。根据中国结算制定股份解除限售可转让日的要求，挂牌公司在6月14日（周三）正确的操作是（）。A、在全国股转公司信息披露平台上发布关于股票解除限售的公告B、召开股东大会，确定可转让日C、距离可转让日时间较长，可不进行任何操作D、在中午12：00之前，将已披露的公告上传至中国结算网上业务办理平台21.除权（息）参考价计算公式为（）。A、除权（息）参考价＝（前收盘价+现金红利）÷（1+股份变动比例）B、除权（息）参考价＝（前收盘价-现金红利）÷（1-股份变动比例）C、除权（息）参考价＝（前收盘价-现金红利）×（1+股份变动比例）D、除权（息）参考价＝（前收盘价-现金红利）÷（1+股份变动比例）22.股票公开转让、股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，在向中国证监会申请核准时，应当按《非上市公众公司监管指引第2号——申请文件的要求》制作和报送下列哪些申请文件？（）A、申请报告B、公开转让说明书、定向转让说明书、定向发行说明书C、股东大会及董事会相关决议D、财务报表及审计报告23.挂牌公司完成重大资产重组后，独立财务顾问出具持续督导意见时，内容应当包括（）。A、交易资产的交付或者过户情况B、交易各方当事人承诺的履行情况C、公司治理结构与运行情况D、与已公布重组方案存在差异的其他事项24.关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确？（）A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员B、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象C、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施D、挂牌公司可以聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高25.挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购，每一股东可优先认购的股份数量上限为（）。A、股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积B、本次发行股份数量上限C、股权登记日其在公司的持股数量D、本次发行股份数量上限和股权登记日其在公司的持股数量两者中较小值26.根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，不属于可以从轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。A、自查发现并主动报告的B、已经实施有效措施消除不良影响的C、未对市场造成严重影响的D、虽不是初犯但认错态度较好的27.关于定期报告披露说法正确的是（）。A、挂牌公司披露的定期报告中，年度报告和半年度需要审计，季度报告无需审计B、公司董事、高级管理人员对定期报告内容有异议的，挂牌公司不应披露定期报告C、挂牌公司可以根据需要经董事会审议通过更换会计师事务所D、董事会因故无法对定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险28.挂牌公司向下列哪些股东发行股票时，股东大会在审议时应当履行回避表决制度？（）A、控股股东B、控股股东之妻C、持股5%以下的小股东D、控股股东控制的其他企业29.全国股转公司在办理自律监管事项中，发现相关事项不属于自律监管职责范围的，应当依法移送有权处理单位。30.挂牌公司半年度报告中财务报表主要包括（）。A、资产负债表B、利润表C、现金流量表D、所有者权益变动表31.在挂牌公司收购中，需要聘请律师出具法律意见书的为（）。A、仅收购人B、仅挂牌公司C、挂牌公司和收购人32.某创新层挂牌公司合格投资者35人，符合维持创新层条件。33.挂牌公司因涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项申请股票暂停转让的，应于（）将暂停（恢复）转让申请表通过传真发送至全国股转公司并抄送主办券商。A、T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15：30至16：30之间B、T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15：00至16：00之间C、T-2日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15：30至16：30之间D、T-2日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15：00至16：0之间34.以下关于自愿限售说法错误的有（）。A、挂牌公司可以依据实际情况向全国股转公司申请办理自愿限售B、申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查意见C、若股票发行有自愿限售安排的，自愿限售申请材料需与股票发行备案材料一同提交D、自愿限售股份到期后需要解除限售的，参照法定解除限售的申请程序办理35.采取要约收购方式的，收购人应当详细披露要约收购的方案，包括（）。A、被收购公司名称、收购股份的种类、预定收购的股份数量及其占被收购公司已发行股份的比例B、要约价格及其计算基础C、要约收购报告书披露日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最低价格D、收购资金总额、资金来源及资金保证、其他支付安排及支付方式36.关于股票发行时募集资金用途必要性和可行性分析的要求，正确的是（）。A、募集资金用于补充流动资金的，应当结合公司目前的经营情况、流动资金情况，说明补充流动资金的必要性和测算的过程B、募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细情况，披露募集资金偿还贷款对挂牌公司经营和财务状况的影响C、募集资金用于股权收购的，应当对标的资产与挂牌公司主业的相关程度、协同效应进行说明，列明收购后对挂牌公司资产质量及持续经营能力的影响D、募集资金用于项目建设的，应当结合项目立项文件、工程施工预算、采购协议及其他资金使用计划量化说明资金需求和资金投入安排37.（）是对外投资公告。A、对子公司拆借资金B、对参股公司拆借资金C、进行委托理财D、取得委托贷款38.挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对该情况进行核查并发表意见。39.公司董事会依法由股东大会选举产生，代表公司并行使经营决策权。董事会设董事长一人，其中董事长的职权包括（）。A、召集并主持股东大会B、召集并主持董事会C、检查董事会决议执行情况D、如果同时是法定代表人，则相应行使法定代表人职权40.根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人B、主办券商C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员D、投资者41.关于在中国结算网上业务平台维护挂牌公司基础信息、经办人联系方式等信息的说法，不正确的是（）。A、挂牌公司全称发生变更后，可暂不在网上业务平台做修改，直接联系中国结算，由中国结算工作人员代为修改B、挂牌公司三证合一后，应当及时使用USB-KEY登录网上业务平台，在首页左侧的本机构信息维护中修改公司证件号码C、挂牌公司使用USB-KEY登录网上业务平台后，在首页右上角的用户设置-密码修改中修改登录密码D、挂牌公司经办人变更或经办人联系方式变更后，应当及时使用USB-KEY登录网上业务平台，及时修改经办人手机号码、电子邮箱等信息42.公司筹划重大资产重组过程中，须根据《暂停与恢复转让业务指南》发布公司证券暂停转让的公告，并在公告中明确恢复转让的最晚时点。证券暂停转让时间由公司自主确定，但原则上不应超过（）个月。A、1B、2C、3D、643.以下不属于股票发行方案必须包含内容的是（）。A、公司基本信息B、发行计划C、董事会关于该次发行对公司影响的讨论和分析D、认购合同摘要44.创新层挂牌公司出现直接调整至基础层情形的，自该情形认定之日起（）个转让日内直接调整至基础层。A、10B、20C、30D、6045.关于挂牌公司分层后层级调整，以下说法正确的是（）。A、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司对分层结果有异议的，应当在5个转让日内提出B、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整C、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应当在10个转让日内提出D、创新层挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的，自该情形认定之日起10个转让日内直接调整至基础层46.挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，应对其所持的全部股票进行限售，限售期为（）个月。A、3B、6C、12D、2447.证监会在履行监管职责中，可以将当事人的诚信状况作为确定以下哪一事项的酌定因素？（）A、行政处罚种类B、行政处罚幅度C、禁入期间D、采取监管措施的类别48.主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在（），主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充。A、错误B、遗漏C、误导性陈述D、应当披露而未披露事项49.以下情形，公司应该以临时公告的形式及时披露的有（）。A、偶发性关联交易B、经股东大会审议的收购与出售资产C、经股东大会审议的对外投资D、变更会计师事务所、会计政策、会计估计50.挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。51.挂牌时采取做市转让方式的股票，后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可为其提供做市报价服务。A、1B、2C、3D、652.全国股转系统的股票转让时间为每周一至周五的（）。A、9：00-11：30B、9：00-9：30C、9：15-11：30D、13：00-15：0053.挂牌公司股东A在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。A、提请中国证监会进行行政处罚B、给予警告并处罚款C、向中国证监会报告有关违法违规行为D、没收违法所得54.关于权益披露的暂停交易要求的表述正确的是（）。A、权益变动披露的触发条件发生后，投资者应当自该事实发生之日起至权益变动公告披露后3日内，不得再行买卖该公众公司的股票B、权益变动披露的触发条件发生后，投资者应当自该事实发生之日起至权益变动公告披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票C、权益变动披露的触发条件发生后，投资者应当自该事实发生之日起2日内，不得再行买卖该公众公司的股票D、权益变动披露的触发条件发生后，投资者应当自权益变动公告披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票55.挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，（）应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见。A、主办券商和会计师B、律师和会计师C、会计师和评估机构D、主办券商和律师56.定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形，特定对象的范围包括下列哪些机构或者自然人？（）A、公司股东B、持股平台C、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工D、符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织57.某挂牌公司董事长在公司发布《重大资产重组公告》前买卖挂牌公司股票的行为，是（）。A、涉嫌操纵市场B、涉嫌内幕交易C、合法但不合规D、合法合规58.有下列哪些情形的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票？（）A、通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%B、通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的5%C、通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。D、通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的5%。59.关于异常转让行为，以下说法正确的是（）。A、全国股转公司直接对异常转让的当事人发出警示函B、全国股转公司直接对异常转让的做市商出具警示函C、主办券商收到全国股转公司作出的限制证券账户交易决定的，应当在次一转让日送达相关当事人D、全国股转公司未经中国证监会许可，不可以对异常转让行为采取现场方式进行调查60.挂牌公司应当就与控股股东或实际控制人在（）等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况进行说明。A、业务B、人员C、资产D、机构61.公司申请挂牌时，除对失信联合惩戒对象名单的核查外，主办券商及律师还应充分核查申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量和其他领域各级监管部门公布的其他形式黑名单的情形，如果属于黑名单的，一律不允许挂牌。62.发行后股东人数累计不超过200人，是指股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的（）在册股东人数之和不超过200人。A、董事会召开之日B、股东大会股权登记日C、股东大会召开之日D、验资截止日63.对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数为2-8名，后实际参与认购新增股东3人，不需要报证监会核准。A、192人及以下B、198人及以下C、197人及以下D、195人及以上64.挂牌公司通过股份代持方式骗取发行核准，提前使用募集资金的，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。A、责令改正B、认定不适格人选C、监管谈话D、出具警示函65.在申请挂牌、发行融资、重大资产重组等环节，私募投资基金管理人自身参与上述业务的，其完成（）不作为相关环节审查的前置条件；已完成（）的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与上述业务的，其完成（）不作为相关环节审查的前置条件。A、登记；登记；备案B、登记；登记；登记C、登记；备案；备案D、备案；备案；备案66.做市转让股票因做市商不足2家，而被暂停转让时，暂停转让期间，挂牌公司应当每（）个转让日在指定网站发布一次提示性公告。A、1B、2C、5D、1067.公众公司董事未履行忠实勤勉义务，利用收购谋取不当利益的，可能承担的责任包括（）。A、被证监会采取监管谈话B、被证监会出具警示函C、情节严重的，证监会有权认定其为不适当人选D、涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究其刑事责任68.股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在权益登记日（记为T日）的（）日对该股票作除权除息处理。A、TB、T+1C、T-1D、T+269.挂牌公司控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金，下述披露要求正确的是（）。A、自事实发生之日起一个月内披露B、自事实发生之日起两个转让日内披露C、每月发布一次提示性公告，披露资金占用的解决进展情况D、每三十个转让日发布一次提示性公告，披露资金占用的解决进展情况70.某挂牌公司当日为除息日，则今日其股票简称前应被冠以（）。A、XDB、XRC、RDD、DR71.下列有关收购过渡期说法中错误的是（）。A、收购人不得进行重大资产重组B、收购人确有充分理由的改选董事会的，来自收购人的董事不得超过1/3C、公众公司不得为收购人提供担保D、公众公司在过渡期内不得发行股份募集资金72.挂牌公司根据《重组业务指引》规定情形申请股票暂停转让的，应在股票暂停转让后至少（）披露一次重大资产重组进展公告。A、每月B、每2个月C、每5个工作日D、每10个工作日73.进入创新层的挂牌公司，可以不设立董事会秘书，但必须设立信息披露负责人。74.公司发行股份购买资产构成重大资产重组且发行后股东人数（），应当在验资完成后（）个转让日内报送备案文件。A、不超过200人；10B、超过200人；10C、不超过200人；5D、超过200人；575.某挂牌公司办理新增股份登记，拟将新增股份的可转让日定在9月21日（周二），请问其最迟应于哪一天在全国股转公司网站上发布新增股份公开转让的公告？（）A、9月16日B、9月17日C、9月18日D、9月20日第2卷一.参考题库(共75题)1.以下属于重大资产重组内幕信息知情人的是（）。A、挂牌公司董事B、挂牌公司实际控制人母亲C、持有挂牌公司3%股份的股东D、挂牌公司独立财务顾问2.挂牌公司应当披露前（）名股东、持股数量及占总股本比例、本年度内持股变动情况、本年度末持有的无限售股份数量。A、五B、十C、十五D、二十3.挂牌公司股票发行申请定向发行行政许可需要提交挂牌公司最近（）财务报告及其审计报告。A、一年及一期B、两年及一期C、三年及一期D、四年及一期4.挂牌公司召开股东大会，应当在（）将相关决议以临时公告的形式披露。A、会议召开前十五个转让日B、会议结束后两个转让日内C、会议结束后五个转让日内D、会议结束后一个转让日内5.根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）》，比较期间的数据变动幅度达到（）以上，或占公司报表日资产总额（）或报告期利润总额10%以上的，应说明该项目的具体情况及变动原因。A、30%；10%B、20%；5%C、30%；5%D、20%；10%6.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的（）后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当自事实发生之日起2日内进行披露。自该事实发生之日起至披露后（）日内，不得再行买卖该公众公司的股票。A、10%；5%；2B、20%；5%；2C、10%；5%；5D、10%；10%；27.证监会对挂牌公司的定向发行申请作出核准决定的，挂牌公司应当及时披露（）。A、核准决定的公告B、定向发行说明书C、主办券商推荐工作报告D、法律意见书8.某公司董监高持有该公司10000股，其中5000股属于挂牌前取得的原始股，另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所取得的。如该董监高离职，挂牌公司在为其办理离职董监高股份限售时，应如何申报股份性质？（）A、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股B、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股C、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售D、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售9.挂牌公司应当分别在董事会和股东大会通过股票发行决议之日起（）披露董事会、股东大会决议公告。A、一个转让日内B、两个转让日内C、五个转让日内D、十个转让日内10.以下关于年度报告关联交易的披露要求说法中，错误的是（）。A、挂牌公司应当披露年度内日常性关联交易的预计及执行情况B、应当说明年度内发生的偶发性关联交易的金额C、说明偶发性关联交易的必要性和持续性及对公司生产经营的影响D、根据重要性原则，不披露金额较小的关联交易11.以下哪些业务可通过中国结算网上业务平台办理？（）A、权益分派B、证券持有人名册查询C、新增股份登记D、股份限售登记12.如公众公司就本次重大资产重组首次召开董事会前，相关资产尚未完成审计等工作的，在披露首次董事会决议的同时应当披露（）。A、重大资产重组报告书B、重大资产重组预案C、独立财务顾问核查意见D、法律意见书13.下列哪项不是股份公司监事会的职权（）。A、提议召开临时股东大会会议B、在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东大会会议C、向股东大会会议提出提案D、召集定期股东大会会议14.以下不满足募集资金用途要求的是（）。A、偿还控股股东的银行贷款B、补充流动资金C、项目建设D、股权收购15.甲投资公司欲收购挂牌公司乙，以下与甲公司属于一致行动人的是（）。A、甲公司出纳的哥哥B、甲控股股东的另一子公司C、甲公司的财务总监D、为甲投资公司收购公司乙提供借款的非银行法人16.与挂牌公司股票发行的相关费用，应当计入当期损益的是（）。A、路演费B、酒会费C、财经公关费D、财务顾问费17.《发行业务细则》规定的股票发行，是指挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过（）的行为。A、35人B、100人C、250人D、200人18.下列人员哪些知悉挂牌公司重大事件发生时，挂牌公司及信息披露义务人应发布临时公告？（）A、董事B、监事C、经理D、财务总监19.以下关于挂牌公司对外投资在年度报告中的披露表述正确的是（）。A、应当披露年度内经过股东大会审议过的所有对外投资B、有些对外投资虽然未经过股东大会审议，但挂牌公司认为重大的，也应当披露C、在临时报告中已经披露过的对外投资，年度报告中可以不予披露D、只有超过年度末经审计净资产绝对值10%的对外投资，才须要披露20.律师事务所关于股票发行法律意见书的结论性意见包括（）。A、公司是否符合豁免向中国银监会申请核准股票发行的条件B、发行过程及结果合法合规性的说明C、发行对象是否符合关于投资者适当性制度的有关规定D、与该次股票发行相关的合同等法律文件是否合法合规21.挂牌公司2016年末经审计的合并财务报表总资产为2亿元，净资产为1亿元，2017年5月发生以下收购和出售情形中构成重大资产重组的为（）。A、收购甲公司60%股权，成交金额6000万，甲公司经审计的总资产9000万元，净资产4000万元B、收购乙公司10%股权，不构成控股，成交金额4000万，乙公司经审计的总资产2亿元，净资产1亿元C、出售控股子公司丙公司20%股权，仍控股，成交金额6000万，丙公司经审计的总资产2亿元，净资产1亿元D、购置一块土地，成交金额9000万元，账面价值5000万元22.以下可以导致申请暂停转让的事项是（）。A、预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响的B、涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项C、向证监会申请首次公开发行股票并上市，或向证券交易所申请股票上市D、向全国股份转让系统公司主动申请终止挂牌23.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到（）以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到（）以上，构成重大资产重组。A、50%；50%B、50%；30%C、30%；30%D、30%；50%24.下列属于可以收购公众公司情形的是（）。A、收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态B、收购人最近2年有严重的证券市场失信行为C、收购人3年前有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为D、收购人为自然人的，存在无民事行为能力或者限制民事行为能力等《公司法》第一百四十六条规定的情形25.下列有关挂牌公司在信息披露中的职责，不正确的是（）。A、挂牌公司应当对所披露的信息进行事后审查B、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度C、挂牌公司董事、监事及高级管理人员应当保证挂牌公司信息披露的真实、准确、完整D、挂牌公司应当设董事会秘书或者信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务。信息披露是董事会秘书或者信息披露事务负责人的工作26.不考虑共同标准，最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于30%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股的公司满足创新层的维持标准。27.某挂牌公司成立于2010年10月，2015年3月31日在全国股转公司挂牌，自然人A为某挂牌公司控股股东及实际控制人，同时担任挂牌公司总经理职务，直接持有挂牌公司6000万股股票，此外A持有B公司70%的股份，B公司持有该挂牌公司3000万股股票，以下说法正确的是（）。A、2015年3月31日A可解除限售股票1500万股B、2015年3月31日A可解除限售股票2000万股C、2015年3月31日B可解除限售股票750万股D、2015年3月31日B可解除限售股票1000万股28.下列有关重大资产重组的表述中，错误的是（）。A、首次董事会前完成相关资产审计的，公众公司应当在披露决议的同时披露本次重大资产重组报告书，独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告（或资产估值报告），还应同时就召开股东大会作出安排B、首次董事会前未完成相关资产审计的，公众公司应在披露重大资产重组预案后6个月内完成相关审计等工作C、公众公司披露的重组报告书中引用的经审计的最近1期财务资料在会计报表截止日后有效期最长为6个月D、公众公司重大资产重组须提交证监会核准的，重组报告书中引用的经审计的最近1期财务资料的剩余有效期应当不少于1个月29.关于收购中财务顾问、律师的聘请，下列说法正确的是（）。A、通过国有股行政划转触发收购情形的，可以不用聘请财务顾问B、通过股票发行触发收购情形的，必须聘请财务顾问C、收购人在收购中应当聘请律师D、被收购人在收购过程中应当聘请律师30.挂牌公司进入创新层的差异化标准中，关于标准三以下说法正确的是（）。A、最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于5亿元；最近一年年末股东权益不少于4000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于50人B、最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于50人C、最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于5亿元；最近一年年末股东权益不少于4000万元；做市商家数不少于5家；合格投资者不少于60人D、最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于5家；合格投资者不少于60人31.以下文件中哪些不属于必须向全国股转系统提供的股票发行备案材料范围？（）A、股票发行方案B、股票发行备案报告C、股票发行法律意见书D、发行人最近2年及1期的财务报告及其审计报告32.关于具有金融属性的挂牌公司股票发行、重大资产重组，以下说法错误的是（）。A、收购人在收购挂牌公司时，如收购人控制的企业中包含其他具有金融属性的企业，或收购人自身为其他具有金融属性的企业，应当承诺完成收购后不将其控制的其他具有金融属性的企业注入挂牌公司B、非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，发行对象可以以所持有的其他具有金融属性的企业相关资产进行认购，但在购买标的或者投资对象中的持股比例不得超过20%，且不得成为投资对象的第一大股东C、非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，募集资金不得用于参股其他具有金融属性的企业D、非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，如果其股东或子公司为其他具有金融属性的企业，应当承诺不以拆借等任何形式将募集资金提供给该其他具有金融属性的企业使用33.挂牌公司向不符合投资者适当性管理规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起在（）个月内不受理其申请。A、6B、12C、24D、3634.关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员持有股份的限售要求，下列说法中正确的是（）。A、挂牌公司董事、监事及高级管理人员因定向发行、实施股权激励计划、可转债转股、权益分派，或通过转让系统买入等原因新增股票的，应对新增股票数额的75%进行限售B、新任董事、监事和高级管理人员持有该公司股票的应以其受聘时所持有股票总额的75%为法定限售数额C、挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，以其所持该公司的股票总额为法定限售数额D、挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任前持有的有限售条件股票，在离任时剩余的约定限售期间大于六个月的，约定限售期截止前，不得申请解限售35.在股票发行中对是否适用股份支付发表意见时，都需要说明哪些问题？（）A、发行对象B、发行目的C、股票的公允价值D、是否适用股份支付的结论36.挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。A、提请中国证监会进行行政处罚B、限制证券账户转让C、给予警告并处罚款D、进行行政处罚37.股份公司职工代表监事可以由哪几种方式产生？（）A、职工代表大会选举B、职工大会选举C、股东大会指定D、其他形式民主选举38.全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。39.挂牌公司取得全国股转系统股份登记函后，需要在指定信息披露平台上披露以下哪些公告？（）A、新增股份挂牌并公开转让的公告B、股票发行情况报告书C、股票发行法律意见书D、主办券商关于股票发行合法合规性意见40.年度报告的重大事项部分，必须披露的是以下哪几项？（）A、挂牌公司对子公司的担保情况B、经董事会审议但未经股东大会审议的收购及出售资产情况C、已履行必要决策程序并披露过的偶发性关联交易D、实际控制人的资金占用情况41.根据《公司法》规定，公司可以变更经营范围，以下说法正确的是（）。A、公司变更经营范围应当在工商部门办理变更登记B、新三板挂牌公司变更经营范围应当在全国股转公司办理备案C、公司变更公司经营范围无需在工商登记办理登记D、新三板挂牌公司变更经营范围应当先在全国股转公司办理备案后，方可在工商部门办理变更登记42.挂牌公司设立设立的员工持股计划在满足下列哪些条件下可以参与挂牌公司的股票发行？（）A、认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品B、已经完成核准、备案程序C、充分披露信息D、金融企业还应当符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》43.挂牌公司通过股份代持形式向不符合投资者适当性管理规定的投资者发行股份的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起（）个月内不受理挂牌公司申请。A、12B、24C、36D、4844.创新层挂牌公司存在下列情况中的（），将不满足维持创新层条件。A、合格投资者少于35人B、在会计年度结束之后第6个月编制并披露年度报告C、最近60个可转让日实际成交天数占比为60%D、董事会秘书辞职后，公司决定不再设置董事会秘书45.挂牌公司股票发行中，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议必须明确以下哪些内容？（）A、具体发行对象及认购价格B、认购数量或数量上限C、现有股东优先认购办法D、询价过程合规性46.根据《公司法》规定，股份有限公司应当将（）置备于该公司。A、公司章程B、股东名册C、公司债券存根D、股东大会会议记录47.挂牌公司召开股东大会审议股票发行方案，须经过出席会议的有表决权股东所持表决权（）通过。A、二分之一以上B、四分之三以上C、三分之二以上D、全部48.实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的，全国股转公司（）。A、应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书B、告知其暂停解除限售的时限C、可以要求其进行自查并提交自查报告D、可以要求其限期进行整改49.A担任某挂牌公司副总经理，截至2015年12月31日A持有该挂牌公司100万股股票（其中无限售股25万股），2016年3月参与挂牌公司股票发行认购40万股股票，2016年11月卖出挂牌公司20万股，那么2017年A最多可以申请解除限售（）股。A、0B、5万C、15万D、25万50.证监会作出核准决定后，挂牌公司应当披露以下哪些文件？（）A、取得证监会核准批复的公告B、定向发行说明书C、定向发行推荐报告D、定向发行法律意见书51.核心员工的认定，需经过（）。A、由董事会提名B、由监事会发表明确意见C、经股东大会审议批准D、向全体员工公示和征求意见52.股东A直接持有新三板挂牌公司甲50%的股份，A是乙公司的实际控制人，乙公司持有甲公司10%的股份。甲公司股东B是A的一致行动人，直接持有甲公司10%的股份。投资者A共持有甲公司（）的股份。A、70%B、60%C、65%D、50%53.任一股东所持公司（）以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，应自该事实发生之日起两个转让日内披露。A、3%B、5%C、7%D、10%54.关于监事任职的说法，错误的是（）。A、董事、高级管理人员不得兼任监事，章程另有规定的除外B、高级管理人员不得兼任监事C、无民事行为能力人不得担任监事D、限制民事行为能力人不得担任监事55.关于挂牌公司定期报告披露日期说法错误的是（）。A、挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告B、挂牌公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告C、披露季度报告的，挂牌公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告D、定期报告披露日期一经确定不得变更56.以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的，资产审计结果、评估结果应当最晚于（）公告。A、董事会决议公告之前B、股东大会通知公告之日C、股东大会决议公告之日D、发行情况报告书公告之日57.共有两家做市商：甲证券公司、乙证券公司为A挂牌公司提供做市报价服务。经甲证券公司提出申请并经全国股转系统同意，退出为A挂牌公司提供做市报价服务。自A挂牌公司股票做市商不足2家情形发生时，应自后一个转让日起，该股票暂停转让。暂停转让期间，A挂牌公司应当每（）个转让日在指定网站发布一次提示性公告。A、1B、5C、10D、1558.对于违反法律规定，存在内幕交易、操纵市场、违规买卖证券等行为，根据证券法进行相关处罚，下列处罚中不正确的是（）。A、责令依法处理非法持有的证券B、没收违法所得C、没收违法所得，并处以违法所得两倍以上十倍以下的罚款D、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款59.以下选项中满足《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中规定的合格投资者标准的为（）。A、挂牌公司的董监高B、挂牌公司现有股东C、实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构D、挂牌公司通过法定程序认定的核心员工60.挂牌公司在取得股份登记函后，应当在（）个工作日内申请办理新增股份登记手续。A、5B、10C、15D、2061.挂牌公司发生下列情况，应当及时披露的包括（）。A、变更会计师事务所B、变更签字会计师C、会计政策变更D、会计估计变更62.挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，影响挂牌公司实施重大资产重组？（）A、挂牌公司B、挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司C、标的资产及其控股子公司D、挂牌公司的普通员工63.章某通过协议转让受让了某挂牌公司股东郑某所持的股份，导致其持股比例达到36.89%，成为挂牌公司第一大股东，其应当披露的文件有（）。A、收购报告书B、财务顾问专业意见C、挂牌公司的律师意见D、收购人的律师意见64.公民、法人或其他组织违反证券期货市场诚信监督管理暂行办法规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不正确的是（）。A、责令改正B、纳入诚信数据库C、情节严重的，依法追究法律责任D、监管谈话65.下列哪些事项不是必须在年度报告中披露的？（）A、近2年的主要会计数据和财务指标B、母公司和主要子公司的员工情况C、金额不超过本年度末净资产（经审计）绝对值10%的诉讼、仲裁事项D、现任董事、监事、高级管理人员本年度内股份增减变动情况66.挂牌公司向全国股转系统备案的股票发行文件是（）。A、定向发行说明书B、主办券商定向发行推荐工作报告C、申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告D、股票发行情况报告书67.最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。68.对于每年发生的日常性关联交易，挂牌公司应当在（），对现年度即将发生的关联交易总额进行预计。A、上一年度12月31日之前B、现年度4月30日之前C、披露上一年度报告之前D、现年度6月30日之前69.挂牌公司申请股票暂停转让，最晚应于（）将《暂停转让申请表》及相关资料提交给全国股转公司。A、T日（T日是暂停转让生效日）B、T-1日（T日是暂停转让生效日）C、T-2日（T日是暂停转让生效日）D、T-3日（T日是暂停转让生效日）70.根据《公司法》规定，监事会应当召集和主持股东大会会议的情形是（）。A、在董事会不履行召集和主持股东大会会议职责时B、在董事会秘书不履行召集和主持股东大会会议职责时C、在董事长不履行召集和主持股东大会会议职责时D、在代表十分之一以上表决权的股东不履行召集和主持股东大会会议职责时71.某挂牌公司2015