(高清版)GBT 40829-2021 组织资产管理体系成熟度评价

组织资产管理体系成熟度评价2021-10-11发布国家标准化管理委员会I前言 2规范性引用文件 13术语和定义 4.1评价目标 14.2评价原则 24.3评价流程 24.4评价时机 25成熟度评价 25.1评价条款及分值 25.2评价要素及模型 45.3定量评分和定性评价 5 5.5总体成熟度等级 65.6评价报告及后续改进 6附录A(资料性)资产管理体系成熟度评分指南 参考文献 Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。GB/T33172《资产管理综述、原则和术语》、GB/T33173《资产管理管理体系要求》、GB/T33174《资产管理管理体系GB/T33173应用指南》和本文件共同构成支撑资产管理体系建立的系列国家标准。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由全国资产管理标准化技术委员会(SAC/TC583)提出并归口。本文件起草单位：中国标准化研究院、中海油安全技术服务有限公司、上海交通大学、中国质量协会、中质协质量保证中心、徐州南普机电科技有限公司、江苏省质量和标准化研究院、广州市标准化研究院、浙江省标准化研究院、北京华远润泽国际认证有限公司、盟标国际认证有限公司、江苏华远企业管理咨询有限公司。1组织资产管理体系成熟度评价本文件给出了对组织实施资产管理体系成熟度评价的评价模型、评价方法、评价等级和评分指南。本文件可用于指导各类组织对其资产管理体系成熟度进行自我评价，也可用于第二方、第三方对组织资产管理体系成熟度的评价。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T33172—2016资产管理综述、原则和术语GB/T33173—2016资产管理管理体系要求3术语和定义GB/T33172—2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。资产管理体系assetmanagementsystem资产管理方面用于建立资产管理方针和资产管理目标的管理体系。资产管理体系成熟度assetmanagementsystemmaturity组织在建立、实施、保持和持续改进资产管理体系方面达到的管理水平和完善程度。评分条款scoringitems直接用于组织资产管理体系成熟度评分的条款。评价要素assessmentfactors用于度量和评价组织资产管理体系成熟度的维度。针对相似的活动，其过程和结果代表组织所在行业的内部或外部最佳的经营实践和绩效。4.1评价目标使组织明晰自身建立、实施、保持和改进资产管理体系各方面的主要优势、劣势，识别组织管理水平2和完善程度所处的阶段，帮助组织明确需进行管理改进的层面及要点，驱动组织进行多种形式的改进和创新，从而提高组织资产管理的水平和能力。4.2评价原则资产管理体系成熟度评价宜遵循下述原则：——公正性。基于可证实、可再现的客观测量进行评价，客观、公平、公正的形成评价结果。——科学性。评价要素的获取和判定基于可靠的依据，并与组织资产管理实践科学结合，能准确体现评价的导向和要求。——可操作性。评价指标和评分方法宜具体明确，指标可衡量，指标设计易于理解，评分方法规范——持续改进原则。组织资产管理体系成熟度宜持续改进以提供客观、公正、与时俱进的评价结果。4.3评价流程组织资产管理体系成熟度评价的具体流程如下：a)根据所需要评价的对象和评价类型，确定评价范围：——依据GB/T33173—2016对组织整体、部分职能或分支机构进行评价；——按照本文件且结合相关成熟度评价工具，对组织整体、部分职能或分支机构开展评价。b)确定评价组人员，制定评价计划，确定配合部门和实施计划。c)按计划实施评价，以定量评分和定性评价相结合的方式，根据评价模型确定各评分条款的成熟度等级。d)汇总形成组织资产管理成熟度等级，归纳、提炼组织综合优势和改进机会，撰写评价报告。e)提交评价报告，确定后续措施的优先次序，促进组织实施改进和创新。4.4评价时机组织资产管理体系成熟度评价可单独开展，也可在资产管理体系审核基础上进行，促进资产管理体系实现获益。组织可结合资产管理体系内部审核，同步进行成熟度评价，并在管理体系运行一段时期后对成熟度进行复评。组织的顾客或第三方也可结合第二方、第三方审核，同步开展成熟度评价。在资产管理体系审核时所收集的审核证据同时也可以作为评价依据，并通过成熟度评价获得发现组织优势和改进机会，并输出评价报告。成熟度评价过程获得的信息及评价报告可用于：——鼓励在组织内进行对比和共享经验；注：这种对比可以在组织的不同资产管理过程间进行，也可以在不同职能间进行。——与同类标杆型组织进行比对分析。组织资产管理体系成熟度评价宜以两到三年为周期定期实施，以持续监视组织资产管理体系成熟度状况，推进组织持续提升资产管理绩效，促进组织长期可持续的实现资产管理目标和组织目标。5成熟度评价5.1评价条款及分值评价条款依据GB/T33173—2016的各章内容分为一级评价条款和二级评价条款，资产管理体系成熟度总分为1000分，条款及分值见表1。注：考虑行业特性和组织资产管理目标的前提下，也可对分值进一步展开为三级评价项目，以及调整后实施评价。当存在部分评价条款对组织不适用时，实际总分的计算见公式(1)。3………………(1)表1评分条款分值表一级评价条款二级评价条款一级评价条款分值二级评价条款分值1组织环境1.1理解组织及其环境1.2理解相关方的需求和期望1.3确定资产管理体系的范围1.4资产管理体系2领导力2.1领导与承诺2.2方针2.3组织的角色、职责与权限3策划3.1资产管理体系中应对风险与机遇的措施3.2资产管理目标和实现目标的策划4支持4.1资源4.2能力4.3意识4.4沟通4.5信息要求4.6文件化信息5运行5.1运行策划和控制5.2变更管理5.3外包6绩效评价6.1监视、测量、分析和评价6.2内部审核6.3管理评审7改进7.1不符合和纠正措施7.2预防措施7.3持续改进合计45.2评价要素及模型评价人员依据评价条款逐项进行评价。针对每个二级评价条款，按目标(Object,O)、策划(Plan,P)、实施(Do,D)、检查(Check,C)和处置(Act,A)五个评价要素进行定量评分和定性评价：5.2.2通用评价模型组织资产管理体系成熟度评价通用评价模型采用五个成熟度等级，见表2。本文件在通用模型基础上针对每项二级评价条款给出了评分指南，见附录A。注：为便于评价实施，模型中的成熟度按每5%为步进区间，以百分比方式提供每个成熟度等级参考打分值。表2组织资产管理体系成熟度评价通用模型成熟度等级等级一等级二等级三等级四等级五成熟度百分比总体特征初始与建立应用与发展系统与有效优化与融合卓越评价要素特征目标组织目标未转化行性资产管理目标规划适宜于组织内外部环境，但需在资产管理体系建设过程中不断调整优化资产管理目标与组织目标相衔接，资产管理目标切合实际，完整可行资产管理目标与组织目标相协调，目标规划切实可行，与组织其他管理目标相互融合资产管理目标规划完整、合理、可行，与资产管理方针相一致，达到标杆水平策划实现资产管理目标的策划呈碎片状，反应式的，缺乏系统性实现资产管理目标的策划适宜于组织实际，形成了初步、规范的用于实现目标的方法实现资产管理目标的策划切合实际，形成的计划与资产管理方针和战略资产管理计一致实现资产管理目标的策划系统、先进，策划已纳入财务、人力资源等其他策划活动中实现资产管理目标的策划覆盖全面、切实有效，达到标杆水平实施资产管理体系建设工作未开展或只是偶然、局部的开展资产管理体系建设工作已初步开展，但在持续性和差距资产管理体系建设工作已持续且较全面开展，但在实施过程中仍有偏差资产管理体系建设工作持续、全面执行，没有明显的偏差，实施证据较充分，目标完成情况良好资产管理体系建设工作持续严格开展，覆盖所有适用的资产范围，证据充分，工作完成情况优异5表2组织资产管理体系成熟度评价通用模型(续)成熟度等级等级一等级二等级三等级四等级五评价要素特征检查资产管理体系的运行缺少监视措施或仅偶然进行监视建立了初步的监视措施，但在监视措施依据的充分性、对象的准确性、结果的显现性上存在差距监视措施依据充分，监视对象准确，对资产管理体完整对资产管理体系、过程或活动的监视得到持续改进对资产管理体系、过程或活动的监视系统全面、准确，达到行业标杆处置未针对资产管理体系开展分析、评价和改进工作针对资产管理体系监视结果开展了初步的分析、评价，但缺乏针对性的改进措施应用适宜的方法开展分析、评价，并在必要时采取措施提高管理体系绩效基于监视结果，科学、系统地开展分析和评价，必要时采取改进和创新措施提高管理体系绩效，达到优良的效果对监视结果进行全面、科学的分析和评价，确定改进和创新的优先次序并落实，成效达到标杆水平5.3定量评分和定性评价评价人员可根据该通用模型，参照附录A中给出的评分指南，评估和确定各项评价条款的成熟度等级，识别并给出组织的主要优势和改进机会。组织总体成熟度得分是各二级评价条款的成熟度百分比与其对应额定分值的乘积之和。评价人员针对二级评价条款中的各个方面，特别是应从资产管理体系的支持和运行等关键要素切入，分析并识别对实现组织资产管理目标和资产绩效具有重要影响的方面。参照以下原则进行评分：a)组织达到的水平是依据对“目标(O)—-策划(P)--实施(D)--检查(C)--处置(A)”五个评价要素给出综合评价的结果；b)将组织资产管理体系的现状与各评分条款对应的成熟度描述进行对比，向较高或较低的成熟度等级及百分比逐渐上移或下移，确定各条款最契合的成熟度等级；c)在最契合的成熟度等级内，根据组织的水平是否更接近于上一等级或下一等级来给出实际成熟度百分比。评价人员针对各项评价条款的成熟度等级及百分比，撰写对应的主要优势和改进机会。当评价条款的成熟度等级为四级或五级时，撰写主要优势，辅之以改进机会；当评价条款的成熟度等级为一级至三级时，撰写改进机会，辅之以主要优势。针对各项评价条款可撰写一个或多个主要优势或改进机会。评价人员还可在逐项评价的基础上，归纳、提炼形成组织的综合优势和综合改进机会，并识别改进和创新的领域，提出对优势如何持续增强或对外赋能、对改进机会如何有序提升的改进和创新举措。5.4合议成熟度评价组应由多名评价人员组成，在各评价人员独立评价的基础上，由评价组组长主持，对定6量评分和定性评价进行合议，以减少评价系统的波动性。若评价组内，对同一个二级评价条款的评价分值差异小于15%,可使用中间分或平均分；若评价组内对同一个二级评价条款的评价分值差异大于等于15%,则应协商并缩小分值差距。若一次合议对同一个或几个二级评价条款的评价结果不能达成一致时，由评价组长组织其他非相关评价人员进行补充评价，根据补充评价的结果，组内应当再次讨论合议，达成一致的评价结果。5.5总体成熟度等级评价人员根据独立评价和团队合议的结果，计算组织总体成熟度得分，并依据表3确定组织资产管理体系成熟度所达到的等级。第二方、第三方可予以组织资产管理体系成熟度等级认可。表3组织资产管理体系成熟度等级等级AAAAAAAAAAAAA总得分特征描述初始与建立应用与发展系统与有效优化与融合卓越注：组织资产管理体系成熟度使用字母A即Asset(资产)首字母标识成熟度等级。5.6评价报告及后续改进评价组根据综合评价条款的定量评分和定性评价结果，确定组织资产管理体系所处的成熟度等级，识别组织综合优势和改进机会，给出合理措施建议，撰写评价报告，并向组织最高管理者或负责资产管理体系的组织职能进行反馈。评价报告宜包含但不限于被评价组织概要、评价过程与人员、评价内容与指标、评价分值与结论等部分内容。组织宜依据评价报告，讨论确定实施改进措施的优先次序，优化组织的战略资产管理计划(SAMP)和长短期资产管理计划，配置资源以持续改进资产管理体系运行，从而使相关评价条款对应的组织资产管理能力达到更高的成熟度水平。7(资料性)资产管理体系成熟度评分指南A.1组织环境“1组织环境”的评分指南见表A.1。成熟度等级等级一等级二等级三等级四等级五成熟度百分比总体特征初始与建立应用与发展系统与有效优化与融合卓越评分条款1.1理解组织及其环境组织内外部环境相关信息零散、随机，分散于组织各职能之中，缺乏系统性、整体性的识别和理解为实现资产管理目标和管理体系要求，开始收集内外部环境数据和信息，并形成初步成果系统地明确了内外部环境数据和信息的类别与对组织资产管理活动的影响，理解关键环境因素并有效地应用于资产管理体系运用系统方法透彻理解内外部环境关键因素，并有效地应用于资产管理体系，且在动态监视和评价基础上持续改进为业内领先的标杆1.2理解相关方的期望未系统识别并理解与资产管理体系有关的相关方及其要求初步识别与资产管理体系有关的相关方及其要求，并理解相关方在资产管理方面的决策准则系统地分析内、外部相关方的调整和需求，了解和理解相关方的需求和期望，明确相关方记录与资产管理有关的财务与要求透彻的理解内、外部相关方的差异化需求和期望，有效指导相关方关系管理，并在监测、分析和评价基础上不断加深理解和应用全面系统地理解内、外部相关方及不同群体的需求和期望，富有成效地协同应用，满足客户、外包方及资产使用者在资产管理方面的决策准则并实现共赢定资产管理体系的范围尚未确定资产管理体系的边界和适用性，未明确纳入资产管理体系的资产范围开始考虑内、外部因素和相关方要求、产品和服务，界定资产管理体系边界、适用性并考虑纳入资产管范围素、相关方要求、界定资产管理体系的边界、适用性和纳入资产管理体系的资产范围，信息明确界定资产管理体系的边界、适用性和纳入资产管理体系的资产范围，借助管理评审对发我进行动态监视、评价和优化，并与组织其他管理体系协调、融合资产管理体系与其他管理体系的边界和范围既清晰明理体系范围的适宜性、有效性和全面性成为业内标杆8成熟度等级等级一等级二等级三等级四等级五评分条款1.4资产管理体系尚未建立资产管理体系，未实施过程管理，尚未意识到对战略资产管的需求着眼于满足资产管理体系要求，对资产管理活动实施过程管理，初步建立和实施资产管理体系，意识到对战略资产管理计划(SAMP)的需求，但尚未采取措施切实建立、实施和保持资产管理体系，建立了战略资产管理计划(SAMP),资产管理目标与组织目标一致、协调，并通过内外部审核和管理评审等形成充分的证据，证实管理体系的适宜性、充分性和有效性在持续满足GB/T33173各要素要求的基础上，致力于改进资产管理体系及其过程的有效性，有效实施管理体系融合措施，使资产管理与其他管理体系和方法协调互补资产管理体系在组织整体绩效管理中发挥了关键作用，为组织目标实现做出贡献，并对管理体系进行持续改进和创新，与其他管理体系高度融合，达到业内标杆水平A.2领导力“2领导力”的评分指南见表A.2。成熟度等级等级一等级二等级三等级四等级五成熟度百分比总体特征初始与建立应用与发展系统与有效优化与融合卓越评分条款2.1领导与承诺最高管理者没有或偶尔被动参与资产管理体系的策划、建立和运行。最高管理者为资产管理活动提供适合的资源并促进跨职能协作的意识较弱产管理体系策划、建立和运行的支理活动提供了一定的资金和人员能协作的资产管最高管理者系统、有效地参与和指导资产管理体系管理目标的实现，将资产管理视为组织的核心业务，为组织资产管理工作的持续推进提供稳定的资金保障最高管理者系统、有效地深度参与终致力于实现资现目标分配适当永久性的跨职能协作的资产管理产管理体系的科学评价和持续改最高管理者全面、系统和有效的深度参与资产管理体系，资产管理绩效得到有效的监测和反馈，最高管理者注重对行之有效的措施进行标准化，并为组织资产管理实践和持续改进提供长期稳定的保障，达到业内标杆水平9成熟度等级等级一等级二等级三等级四等级五评分条款2.2方针最高管理者没有或被动参与资产管理方针的制定和监视。资产管理方针的描述是化的最高管理者参与资产管理方针的制定和监视，但在方针执行的覆盖面、持续性以及监测和采取改进措施方面尚有明显差距。资产管理方针的描述符合实际，与组织目标、内外部环境基本协调，基本契合组织资产和运营的性质与规模最高管理者主持建立系统、有效的资产管理方针并实施和保持，但资产管理方针的沟通和展开偶有差距。资产管理方针适用于组织资产和运营的性质与规模，对资产管理方针的契合性、适应性和有效性进行科学的分析措施最高管理者主持建立系统、有效的资产管理方针并实施和保持，资产管理方针的沟通和展开没有差距。强调对资产管理方针的科学评价和持续改进，并采取创新举措提高资产管理方针的适宜性和有效性。资产管理方针与组织目标和资产规模与性质契合，与组织其他方针相互协调最高管理者主持建的资产管理方针并实施和保持，资产管理方针的描述是切合实际、系统和与时俱进的，方针为资产管理目标的制定提供框架，被众多组织尊重和借鉴。资产管理方针的制定和沟通方法达到业内标杆水平2.3组织的角色、权限组织内涉及资产管理体系建设的角色、职责与权限未得到组织正式的识别、确认和授权组织内涉及资产管理工作的角色、最高管理者的识别和确认，符合组织的实际，但由角色、职责与权限导发生最高管理者确保组织内部相关角色的职责和权限的分配与沟通。能够通过监视、分析和评价岗位、职责和权限的适宜性，并采取必要的改进措施管理工作的角色、职责与权限得到系统、有效的识别、确认和授权，能够确保资产管理体系的适宜性、充分性和有效性，限导致的问题基本未发生。在监视和评价基础上，组织内涉及资产管理工作的角色、职责与权限得到全根据组织发展和资产管理目标的实现不断补充更新，措施处于业内领先。最高管理者重视组织架构设计并使组织架构管理达到标杆水平A.3策划成熟度等级等级一等级二等级三等级四等级五成熟度百分比30%,35%,40%,50%,55%,60%,90%,95%,100%总体特征初始与建立应用与发展系统与有效优化与融合卓越成熟度等级等级一等级二等级三等级四等级五评分条款3.1资产管理体系中应对风险与机遇的措施资产管理体系中风险与机遇的识别和应对措施是零散、随机的，缺乏主动应对风险的意识和能力有识别风险与机遇的意识，并有针对性地制定应对风险的措施，能避免或减少非预期影响系统地明确了风险与机遇的识别和应对措施，并考虑这些风险与机遇如何随时间而变化，确保资产管理体系能够实现其预期结果建立风险与机遇识别和应对措施的系统性方法，并有效应用于识别风险和创造机遇的实践，且能在动态监视和评估基础上进行持续改进和创新，并与组织其他管理体系相融合全面、系统地识别并管理风险与机遇，在资产管理体系过程中整合并实施这些措施，并持续改进和创新，成为业内标杆3.2资产管理目标和实现目标的策划缺乏明确的资产管理目标及实现目标的策划。只有在资产管理活动出现问题时才针对具体问题进管理组织初步建立、形成文件和保持资产管理计划，以实现资产管理目标，开始重视围绕资产管理目标的策划，但策划缺乏规细节组织已在相关职能和层级上建立资产管理目标。有效确定了决策方法、决策准则以及各种活动与资源的优先级，以实现资产管理计划和资产管理目标组织在建立目标时考虑了关键相关方的要求及财务的、技术的、法律的、法规的要求。组织已将实现资产管理目标的策划纳入组织其他策划活动中，融合全面、系统地确定资产管理目标，并在考虑资产全寿命周期管理所采用的过程和方法基础上实现目标的策划，充分支撑组织目标的实现，并持续改进和创新，成为业内标杆A.4支持成熟度等级等级一等级二等级三等级四等级五成熟度百分比总体特征初始与建立应用与发展系统与有效优化与融合卓越评分条款4.1资源未明确建立、实施、保持和持续改进资产管理体系所需的资源，资源的确定、提供和保持只是偶然开展或部分开展资源的配置和管理初步形成系统方法，资源的确定、提供、保持已初步开展，但覆盖面上仍有差距，初步建立了资源监视的方法资源的配置和管理形成规范有效的系统方法，资源的确定、提供、保持已系统开展，偶有偏差。建立了对各项资源有效的监视机制，并开展分析、评价方法组织为建立、实施、保持和持续改进资产管理体系配置了所需的资源，形成的系统方法持续有效，资源的确定、提供、保持得到贯彻执行。资源的监视与反馈可靠有效，且与信息化、智能化进行融合，促进了资产管理绩效提升效，持续满足建立、实施、保持和持续改进资产管理体系需要，体现了行业的最佳实践，资源且不断评价、改进和创新，各过程与职能高度协同，成为业内标杆成熟度等级等级一等级二等级三等级四等级五评分条款4.2能力未明确资产管理体系相关人员所需具备的能力，能力要求未系统化，缺乏资产管理相关人员培训和发展规划，对资产管理体系的认识取动性资产管理体系相关人员能力依据组织实际确定，形成初步方法，在覆盖面和准确性上仍有差距，组织根据短期资产管理目标制定了员工培训和发展规划明确了人员从事的工作如何影响资产绩效、资产管理绩效和资产管理体系绩效，确定了人员所需的能力，能力确定的方法基本符合组织实际需求能够采取措施帮助资产管理相关人员获得必要的能力，并评估措施的有效性，人员能力的确定方法切合组织实际，系统、有效，能够定期评审当前和未来对人员能力的需要和要求，并能够从管理体系融合角度考量人员能力的保持和持续提升员能力的确定方法确保人员在适当的教育、培训或经验的基础上胜任资产管理相关岗位，为重要支撑，体现了行业的最佳实践4.3意识相关人员对组织资产管理目标和方针未建立明确意识，对资产管理体系有效性的贡献、资产管理活动和行为关联的风险和机遇的了解存在偶然性和局限性管理体系有效性善资产管理绩效的收益有初步理识的建立与保持成了初步的方法，但在持续性和覆资产管理意识的建立与保持符合组织实际，形成系统、有效的方法，相关人员已了解资产管理方针和对资产管理体系有效性的贡献，并明确不符合资产管理体系要求的后果资产管理意识的建立与保持契合组织实际，方法有效且改进明显，相关人员熟悉资产管理方针和对资产管理体系有效性的贡献，其工作活动与相关风险和机遇相互关联，持续有效促进资提升资产管理意识的建立与保持方法全组织实现资产管理目标产生影响的员工均意识到资产管理体系建设所涉及的各项要素，覆盖范围全面，体现了行业的最佳实践4.4沟通组织暂未确定与资产、资产管理和资产管理体系有关的内外部沟通的需求，沟通实施存在偶然性和局部性组织初步确定与资产、资产管理和资产管理体系有关的内外部沟通的需求，并初步确定了沟通时机、沟通内容、沟通对象和沟通方式组织确定了与资产管理体系有关的内外部沟通的资产管理的沟通内容、沟通时机、沟通对象和沟通方式组织内已形成围绕资产管理活动和资产管理体系进行沟通和分享的习惯，沟通时机恰当、沟通方式合理，沟通过程中注重与其他管理体系相互融合、共同促进资产管理目标的实现组织形成就资产管理活动和资产管理体系进行传播和分享的持续氛围，主动学习和交流资产积极向同行传授资产管理经验，在资产管理沟通有效性方面成为行业标杆成熟度等级等级一等级二等级三等级四等级五评分条款4.5信息要求对支持资产管理、资产管理体系以及实现组织资产管理目标的信息获取和管理缺乏财务信息缺乏有效收集和汇总对支持资产管理、资产管理体系以及实现组织资产管理目标的信息获取和管理适宜持续性和覆盖面握了组织内资产，业务和财务方面信息收集无固定来源对支持资产管理、资产管理体系以及实现组织资产管理目标的信息获取和管理切合差，对组织内资面信息有固定的重要资产的信息收集较全面对支持资产管理、资产管理体系以及实现组织资产管理目标的信息获取和管理契合格执行，没有明显的偏差，能通过已有信息评估组织核心资产的全生命周期投资需求，及时更新数据并与相关职能共享对支持资产管理、资产管理体系以及实现组织资产管理目标的信息获取和管理得到全面、系统和有效的实施，通过已有信息评估组织各类资产的全生命周期投资需求，并能通过分析组织内资产、业务和财务的信息数据改进组织财务预算的编制，达到行业内领先水平4.6文件化信息文件化信息的规制缺乏系统性，只是偶然、局部的，大量资产管理及管理体系信息缺乏记录，未能有效向相关方传达开始根据组织实际，建立和维护资产管理与管理体系相关文件化信息，包括对文件化信息的创建、更新和控制，但在持续性和覆盖面上仍有差距，初步建立对文件化信息的监测方法文件化信息的管理切合组织实际，并得到系统、有效的实施，但偶有偏差，建立了对文件化信息管理的监测方法，并开展分析、评价文件化信息的管理契合组织实际，得到系统、有效地传达和实施，没有明显的偏差，能监测文件化信息管理活动，并在分析、评价基础上持续优化，达到较好的效果文件化信息的管理切合组织实际，在所需的场所和时间可获取并得到充分的保护，能持续监测、分析和评价文件化信息管理活动，并对该过程进行持续改进和创新，体现了行业的最佳实践A.5运行“5运行”的评分指南见表A.5。成熟度等级等级一等级二等级三等级四等级五成熟度百分比30%,35%,40%,50%,55%,60%,90%,95%,100%总体特征初始与建立应用与发展系统与有效优化与融合卓越成熟度等级等级一等级二等级三等级四等级五评分条款5.1运行控制运行策划不系统，运行控制方面的工作只是偶然或局部开展，缺乏对资产管理进度和财务信息的有效把控，不能为过程建立相应的准则并按照准则对过程实施控制运行策划基于组织实际，运行控制方面的工作初步开展，但在覆盖面了运行策划和控制方面初步的监测方法，能初步为过程建立相应的准则并探索依据准则对过程实施控制运行策划及其输出适宜于组织实际，运行控制方面的工作持续和较全面开展，偶有偏差，运行策划和控制方面的监测依据充分，能为过程建立相应的准则并依据准则对过程实施控制运行策划及其输出契合组织实际，系统、有效，改进导向明显，运行控制方面的工作持续和全面执行，没有明显偏差，运行策划和控制方面的监测系统得到持续改进和优化，为过程建立了相应的准则并依据准则对过程实施控制，能基于监测开展分析和评价并提升资产绩效运行策划全面、系内最佳实践。运行控制方面工作持续的严格开展，过程按策划进行，资产管理计划中各种活动能有效交付，完成情况优异。运行策划和控制方面的监测系统全面、准确，对监测结果能进行全面、科学的分析，达到了业内标杆水准5.2变更管理影响资产管理目标实现的计划内变更缺少实施前评估，对变更带来的风险的控制和管理缺乏系统考虑，实践中更多地表现为被动应对组织对影响资产管理目标实现的计划内变更有较规范的管理要求，并初步予以实施，对资产管理和资产管理体系的变更能够开展初步评估、记录和上报组织对资产管理和资产管理体系变更有明确的管理要求，对变更的评估和记录进行了规范，对变更的上报和批复定义了明确流程。通过内部审核、管理评审等手段对变更进行监测充分考虑变更对实现资产管理目标的影响，并在对资产管理和资产管理体系实施变更之前采取评估措施，在定期监视、评价的基础上，主动对管理体系变更的管理机制及效果进行持续改进管理体系的变更管理与组织运营管理过程高度融合，对变更带来的风险和机遇实现全面、系统的事前评估，能够主动创新变更管理机制，与组织运营目标协调一致、融合互补5.3外包对外包的资产管理目标、过程和活动的管控未形成系统，外包的资产管理活动与组织资产管理体系的范围和边界不明确，组织内管理外包过程和活动的职责和权限不明晰，对外包活动的绩效未开展监视对外包的资产管理目标、过程和活动的管控源于组织实际。外包供应商的选择、评价、沟通已初步开展，外包的资产管理活动与组织资产管理体系的范围和边界较明确。建立了对外包活动绩效的初步监测方法对外包的资产管理目标、过程和活动的管控适宜于组织实际。外包供应商的选择、评价、沟通有据可依，外包的资产管理活动与组织资产管理体系的范围和边界明确。对外包活动绩效的监测依据充分，得到较完整的监测报告对外包的资产管理目标、过程和活动的管控契合组织实际，改进导向明显。外包供应商的选择、评价、沟通依据充分且严格执行，外包的资产管理活动与组织资产管理体系的范围和边界明确可靠。对外包活动绩效的监测能进行持续改进和优化，能融合信息化、智能化手段对监测开展分析和评价，并采取改进和创新措施提高外包资产绩效有效，体现了业内A.6绩效评价“6绩效评价”的评分指南见表A.6。成熟度等级等级一等级二等级三等级四等级五成熟度百分比总体特征初始与建立应用与发展系统与有效优化与融合卓越评分条款6.1监视、在资产绩效和资产管理绩效的监视、测量、分析和评价的方法等方面缺乏系统性，或只是偶然、局部的，未能就管理风险和机遇过程的有效性进行评估与报告，未保留监视、测量、分析和评价结果的证据初步识别、确定了资产绩效和资产管理绩效的监视、尚存在差距，绩效评价与报告已形成但在完整性和准确性方面仍有差距系统地识别、确定了资产绩效和资产管理绩效的监视、测量、分析和评价的方法，并合理安排时机进行较全面的分析评价，能提供资产绩效和资产管理绩等),并保留监视、了资产绩效和资产管理绩效的监视、测量、分析和宜的时机进行了全面的分析评价，能提供完整合规的资产绩效和资产管理绩效评价报告(包括资产绩效、资产管理绩效、资产管理体系的有效性等),并完整保留监视、测量、分析和评价结果的证据全面系统地对资产管理体系所需监价的方法、时机进行了识别和确定，并在实践中持续改进和创新。资产绩效和资产管理绩效评价报告完整、规范，并就管理风险和机遇过程的有效性进行评估与报告，建立了良好的评价管理和反馈机制，达到了业内标杆水准6.2内部审核未对资产管理体系开展内部审核，或仅仅是形式上的、被动的，有效性差有意识按照内部审核程序在规定的时间间隔较系统地对资产管理体系进行内部审核，审核策划、实施过程比较规范，审核输出较完整按照策划的内部审核程序在规定的时间间隔内，系统地进行资产管程规范，审核输出完整，审核结果能较有效地促进资改进依据内部审核程序定期系统全面地对资产管理体内部审核方法系统、规范，能够判断管理体系在组织内得到了实施与保持，并能有效促进资产管理体系的改进，同时对审核策划、实施的方法和过程进行持续改进审核策划考虑组织环境及各方面的需求和资源，审核方式与组织整体管理的契合度高，充分融入其他管理体系审核和评价的输进资产管理体系的持续改进，内部审核过程达到标杆水平成熟度等级等级一等级二等级三等级四等