2018年5月证券从业资格《基本法律法规》考试真题及答案(网友版)

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AI、‖BⅢ、ⅣCI、ⅢD‖、Ⅲ答案：D2、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()。I股东会或股东大会II董事会Ⅲ.董事长Ⅳ.总经理AI、IIBⅢ、ⅣCI、II、ⅢDI、II、Ⅳ答案：A3、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。l.证券公司变更业务范围Ⅱ.证券公司合并Ⅲ.证券公司分立Ⅳ.聘任会计师事务所Al、Ⅱ、ⅢBl、Ⅲ、ⅣCl、ⅡDⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案：A4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。I证券公司从业人员ll期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ证券交易所从业人员AI、ll、ⅢBI、Ⅲ、ⅣCI、ll、ⅣDll、Ⅲ、Ⅳ答案：C5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。I300万元II.200万元Ⅲ.100万元Ⅳ.90万元AII、Ⅲ、ⅣBI、ⅣCI、IIDI、II、Ⅲ答案：D1、证券包销方式包括()。I代销ll.余额包销Ⅲ助销Ⅳ全额包销AI、llBI、ⅢCll、ⅢDll、Ⅳ答案：D2、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。I.甲ll.乙Ⅲ丙Ⅳ.丁All、Ⅲ、ⅣBll、lllCll、ⅣDI、ll答案：B3、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效Ⅱ、最近1年各项风险控制指标持续符合规定Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D4、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事()等与其职责无关的业务Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资Ⅲ.涉及合约，安排合约上市Ⅳ.非自用不动产投资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正确答案：A5、下列属于操纵证券期货市场行为的是()。Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：D1、关于证券公司经纪人，下列。说法正确的是()。Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A2、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解()。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案：A3、证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括()。Ⅰ、客户资产管理业务资质Ⅱ、管理能力和业绩Ⅲ、市场风险Ⅳ、法律风险A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D4、关于证券公司经纪人，下列说法正确的有()。Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：D5、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件()。Ⅰ、有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ、有公司章程Ⅳ、有健全的内部管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D1、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过()向期货公司下达交易指令。Ⅰ.书面方式Ⅱ.方式Ⅲ.口头方式Ⅳ.互联网方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：D2、下列属于操纵证券期货市场行为的是()。Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或