03-供货商合作伙伴选择与识别管理程序

供货商合作伙伴选择与识别管理程序1.0目的：本程序提供了为本公司从供货商获得供应链安全信息与评价供应链安全状况,有效的识别安全可信的商业合作伙伴的方法.2.0范围：适用于与本公司有业务关系的材料供货商、运输商及所有其它有合约关系的承包商.3.0执行程序：3.1商业伙伴的选择3.1.1本公司在选择供货商时必须根据本程序内的验证方法和评估措施来核实供货商的安全状况，凡不符合安全要求的公司必须采取改善措施,符合安全要求方可成为本公司的合格供货商,否则不得采用.3.1.2凡年度评估不符合安全要求供货商将被通知要求改善,不采取改善措施的供货商将被停止使用.3.1.3所有供货商的安全状态信息每年需要更新一次,如果有必要,本公司保留对供货商进行现场审核的权利.3.2概览通过选择可靠和值得信赖的供货商是保证本公司商业成功的重要条件,也是保证本公司满足C-TPAT安全要求与其他相关法规的重要途径.鉴于供应链的复杂性,在选择供货商时,不同的情况与标准必须被考虑,包括价格、服务、地点、生产能力（服务能力）、合法程序、专门的意见等等.本公司基于以上因素,为了防止恐怖袭击威胁、走私和其他犯罪行为,保证公司货物与集装箱的安全性,必须有严格的选择政策.本程序的目的正是为了获得本公司的供货商安全运作情况,确保供货商的安全目标及标准符合本公司和C-TPAT的安全要求.3.3确认方法：必须获得供货商提供的表明C-TPAT安全状态的书面文件.如果是C-TPAT成员的供货商，必须提交C-TPAT证书的复印件、SIV号码或其他可接收的书面证明文件等，并完成我们的供货商调查问卷.如果供货商是非C-TPAT计划参与者,必须要全部完成我们的调查问卷.3.4反恐承诺书：（见附件1）我们必须告知每一个供货商我们的安全要求,确认符合C-TPAT的安全指导方针.为了满足这个要求,我们将提供一份书面的通告给供货商.书面通告的样本附在本程序的后面，并可以用来解释我们的安全要求，如果供货商能提供相关证明是可以使用的方法.3.5供应商安全调查问卷：供应商安全调查问卷只适用于获得供应商有关安全程序状况信息,也不需要提交给其他相关方,但是必须要包含以下方面：1)商业合作伙伴与源产地2)程序安全3)访问控制4)物理安全5)人员安全6)安全培训与安全意识7)货柜安全8)信息安全3.6调查问卷的分发：作为本程序的一部份，本公司的调查问卷包含了有关C-TPAT详细的问题.问卷可以通过电子格式发送给供应商.除非能提供C-TPAT证书、SVI号码或者其他可接收的书面证明,所有目前的或潜在的供应商都将被要求完成本调查问卷.3.7安全评估：本公司的安全官员将对供应商提供的C-TPAT证书、相关可接收证明及调查问卷进行评估，如果对文件不符合要求,或文件缺失信息,对调查问卷有任何疑问,意见会被反馈到供应商，并要求写明原因.所有疑问点将被安全委员会讨论和判断，任何供应商涉及到货物生产设施或运输安全性的疑问,需要联系我们的相关人员寻求指导和帮助.3.8相关文件：1)安全资质调查表2)承运商初期审查表3)反恐承诺书4）供应商反恐调查问卷5)供应商遵从反恐标准协议书6)承运商不定期检查表反恐承诺书TO:___________________________，本公司为了反恐需要，凡与本公司有业务往来的供应商均要签订本反恐承诺书，以示已经完全接收本公司的各项反恐政策。请收到后回签盖章后寄回本公司：供应商反恐承诺书本公司根据贵公司的反恐要求，并愿意接收贵公司的定期对我司的定期检查，特作如下承诺：保证向贵公司遵守反恐的相关政策和相关要求和反恐制度本公司特别承诺所提供的材料、证件等真实、合法、有效。送货人员按照贵公司的要求和规定执行，按照贵司所有人员进行背景调查，保证所有雇员都是合法的，没有任何犯罪记录、不良记录和其他不良嗜好。认真做好我公司员工反恐意识培训和宣导工作，落实好相关的人员。如果重大事件立即通知贵司。加强对实体安全的管理和保安人员的训练工作，以达到贵公司的相关要求。本公司将努力取得反恐证书。如有重大事故会立即通知贵司相关人员。如果信息更改会立即通知贵司相关人员。本公司将对本司内部安全落实情况进行自评。（签字或盖章）年月日HYPERLINK安全资质检查表承运商名称：日期: 承运商资格审查：同意□ 不同意□意见: 本公司主要负责人：本公司安全专员：主要区域运营主管：1、承运商资料:公司名称： 地址： 公司联系人： 职务： 电话: 传真： 公司安全责任人： 电话： 传真： 2.承运商车队资料：车队管理人：_____________电话： 安全负责人：______________电话： 车队人数：________其中：主驾驶：________副驾驶：_________车辆检查、维修人员：_______其它：_________是否所有驾驶员都有相应驾驶证、从业资格证：是□否□说明： 是否对所有司机建立信息档案：是□否□说明： 车队车源情况：________其中：自有车辆：________合同车辆：_________协议车辆：_______其他：____________所有车辆是否与经营的业务相适应并经检测合格：是□否□说明： 3、事故率和货损率:过去三年的事故率: 过去三年货损率: 在过去三年中是否有因道路交通事故死亡或长期住院的事件？（如有，请说明）: 是□否□说明： 过去三年中公司是否存在重大在途货损（如有，请说明）: 是□否□说明： 所有回答“是”项，均须提供相应文件、附件4、紧急事件响应机制：是否有紧急事件响应小组：是□否□说明： 是否形成事故或伤害事件汇报机制：是□否□说明： 5、安全管理制度:是否有安全责任制度：是□否□说明： 是否有安全业务操作规程：是□否□说明： 是否有安全监督检查制度：是□否□说明： 是否有驾驶员安全管理制度：是□否□说明： 是否有车辆安全管理制度：是□否□说明： 6、运输车辆档案：是否有车辆基本情况记录：是□否□说明： 是否有主要部件更换记录：是□否□说明： 是否有修理和维护记录（含出厂合格证）：是□否□说明： 是否有行驶里程记录：是□否□说明： 是否有交通事故记录：是□否□说明： 是否有车辆交接记录：是□否□说明： 7、保险情况：是否购买保险（包括车辆、人员、货物）：是□否□说明原因： 保险代理商： 地址： 联系人： 电话: 投保险别(描述)： 8、承运商过去与哪些大型企业、公司合作过:9、承运商承诺:我确保所有以上提供的信息均属实。若有不实，本人愿意承担由此而引出的责任。授权人(姓名): 职位: 授权人(签名): 日期: 承运商初期审查表承运商名称：审查日期：检查内容检查情况1、承运商是否是法人企业？2、是否具有独立承担经济责任能力？3、其注册资金是否符合准入要求？4、承运商是否为船舶进行了投保？5、承运商是否为船员进行了投保？6、船舶经营人是否定期投保了船舶油污损害民事责任保险或取得相应的财务担保？7、船舶经营人的企业法人营业执照、组织机构代码、税务登记证、安全许可证、水路运输许可证等法律资格证件是否齐全有效？8、船舶经营人是否具有海上运输燃料油的资质？9、船舶经营人是否建立安全和防止船舶污染管理体系，并取得有效的符合证明（DOC）？10、是否建立安全、环保、职业健康等方面的应急预案，并定期开展演练？11、是否建立船员职业卫生健康档案？12、近2年是否发生过重大安全事故？13、近2年是否发生过环境污染事故？14、近2年是否发生过超过2次及以上的数质量纠纷？15、是否参与海事部门组织评比，并获好评？16、是否配备了符合规定的船舶管理人员？17、其它认为必要审查情况：结论：审核人：日期：_____________________供应商/承包商遵从C-TPAT安全标准协议书基于以下C-TPAT安全标准,进口商须对其跨国供应链作出综合评估。对进口商外购或签约的供应链的各个环节，如国外工厂、运输商、国内仓库等，进口商应和这些合作伙伴合作，以确保恰当的安全措施已经实施并在整个供应链得以贯彻执行。从产品的始发地到销售目的地的整个供应链建立反恐制度，并认同不同商业模式的C-TPAT成员。货柜安全必须维持货柜的完整，以防止非授权物料和/或人员进入。装车时，应有适当的程序进行封柜或上锁。货柜检查装柜前，应有检查货柜结构完整性的程序，包括检查门锁机械装置的可靠性。货柜封条应有书面程序规定如何对封条进行控制及加封于已装好的货柜上，包括如发现封条和/或货柜受损如何识别和报告美国海关和边境保护局或适当的国外权威机构。只有指定授权人员才可以派发货柜封条。货柜储存货柜须储存在安全的地方以防止非法进入或操纵，应有报告和抵制非法进入货柜或货柜储存区域的程序。门岗控制为防止非法进入厂房，保护公司财产，须对人员进出进行控制，在所有入口处均要求所有员工、访客和客户佩戴牌证方可进入。员工应实施员工证件系统，以便对进出进行控制。员工只可以在需要他们履行职责的场所出现。公司管理层或安全人员必须妥当地控制员工、访客和客户牌证的发布和收回，并制定有对进出设施如厂证、钥匙等的发放、收回和更改的书面程序。访客访客到访时，必须出示有本人相片的有效证件以便登记。所有访客须将来访证佩戴于醒目处，并有厂方人员陪同。交付（包括邮件）访客到达时须出示其身份证件或有本人照片的证件，以便门卫登记。收到的包裹或邮件在分发之前应进行检查。盘问和驱散非授权人员必须有识别、盘问、报告非授权人员的程序。人员安全对即将雇佣的员工必须执行背景调查，对现有员工应定期检查。雇佣前查核必须在雇佣前对职位申请信息如过往雇佣经历或证明进行查核。背景调查应依据当地政府法规对即将雇佣的员工执行背景调查。一旦雇佣，应依据员工职位的敏感性对在职的员工做定期查核和重新调查。雇佣中止程序对终止雇佣关系的员工，公司须收回证件和厂区钥匙，并取消其进入电脑系统的资格。程序安全必须实施安全措施，以确保供应链中与货物的运输、搬运和储存相关的过程的完整和安全。文件处理必须有程序确保用在货物上的所有信息清楚、完整、准确，并能防止错误信息的发生和交换。文件控制包括保护电脑访问路径和信息。载货单程序为确保收到的进口货物的完整性，对来自商业伙伴的信息必须得以准确和及时的汇报。供应商如愿遵从以上安全标准，请签名确认盖章回传，多谢配合！公司名称：代表签名：日期：货物运输合同托运方：XXXXXXX有限公司地址：XXXXXXX代表人：XXXXX

承运方：地址：代表人：根据国家有关运输规定，经过双方充分协商，特订立本合同，以便双方共同遵守。

第一条包装要求

托运方必须按照国家主管机关规定的标准包装；没有统一规定包装标准的，应根据保证货物运输安全的原则进行包装，否则承运方有权拒绝承运。

第二条运输费用附报价单第三条结算方式承运方在每月5号前将上月运输费用已邮件或快递方式告知托运方，托运方在收到费用清单后七个工作日内若有意见请以邮件或传真方式告知承运方，没有其他异议请在每月15日前将运费汇至承运方账户上。第四条各方的权利义务

一、托运方的权利义务

1.托运方的权利：要求承运方按照合同规定的时间、地点、把货物运输到目的地。货物托运后，托运方需要变更到货地点或收货人，或者取消托运时，有权向承运方提出变更合同的内容或解除合同的要求。但必须在货物未运到目的地之前通知承运方，并应按有关规定付给承运方所需费用。

2.托运方的义务：按约定向承运方交付运杂费。否则，承运方有权停止运输，并要求对方支付违约金。托运方对托运的货物，应按照规定的标准进行包装，遵守有关危险品运输的规定，按照合同中规定的时间和数量交付托运货物。

二、承运方的权利义务

1.承运方的权利：向托运方、收货方收取运杂费用。如果收货方不交或不按时交纳规定的各种运杂费用，承运方对其货物有扣压权。查不到收货人或收货人拒绝提取货物，承运方应及时与托运方联系，在规定期限内负责保管并有权收取保管费用，对于超过规定期限仍无法交付的货物，承运方有权按有关规定予以处理。

2.承运方的义务：在合同规定的期限内，将货物运到指定的地点，按时向收货人发出货物到达的通知。对托运的货物要负责安全，保证货物无短缺，无损坏，无人为的变质，如有上述问题，应承担赔偿义务。在货物到达以后，按规定的期限，负责保管。三、收货人的权利义务

1.收货人的权利：在货物运到指定地点后有以凭证领取货物的权利。必要时，收货人有权向到站，或中途货物所在站提出变更到站或变更收货人的要求，签订变更协议。

2.收货人的义务：在接到提货通知后，按时提取货物，缴清应付费用。超过规定提货时，应向承运人交付保管费。

第十条违约责任

一、托运方责任：

1.未按合同规定的时间和要求将托运的货物交给承运方，托运方应偿付给承运方违约金。

2.由于在普通货物中夹带、匿报危险货物，错报笨重货物重量等招致吊具断裂、货物摔损、吊机倾翻、爆炸、腐烛等事故，托运方应承担赔偿责任。

3.由于货物包装缺陷产生破损，致使其他货物或运输工具、机械设备被污染腐蚀、损坏，造成人身伤亡的，托运方应承担赔偿责任。

4.在托运方专用线或在港、站公用线、专用线自装的货物，在到客户卸货时，发现货物损坏、缺少，在车辆施封完好，货物外包装完好或无异状的情况下，托运方应赔偿收货人的损失，承运方不承担任何损失。5.托运方会对当班机进行路线确认，给出承运方司机一条常规线路，然后再给出一条备用线路，请承运方遵守。6托运方会根据货物运输时间给当司机准备食物，确保司机运输途中因为下车吃饭，导致其它意外发生，当班司机如在正当用餐时间时或是已过用餐时间，托运方会在公司食堂给当班司机免费餐饮，并且如果运输途中适逢正常用餐时间早上7点，中午11点，下午5点，夜里10点，其中前后相差时间不得超过半小时会有餐饮时，会提供一些食品比如面包，矿泉水，方便面之类的食品，要求司机途中不得下车吃饭。

二、承运方责任：

1.不按合同规定的时间和要求配车、发运的，承运方应偿付甲方违约金。

2、承运方如将货物错运到货地点或接货人，应无偿运至合同规定的到货地点或接货人。如果货物逾期达到、承运方应偿付逾期交货的违约金。3、承运方一定要保证货物及时到目的地，根据托运方提供的线路进行行车，如果有意外会及时与托运方进行沟通。承运方会要求当班司机根据托运方规定的吃饭时间如果需要饮食时，将车辆停在安全地段，在车上就预备的干粮进行吃饭，规定不得停车下去吃饭，预防意外发生。4、货物运输时如果遇到以下第5点所列的风险及其它比如抢劫、司机本身或是由于其它人为原因所起事故，或是其它特殊情况时，承运方当班司机应第一时间同时通知双方负责人，让双方能及时对该批货物进行损失的最小化处理，具体联络人电话请承运方在通知当班司机时，告之联系电话或是联络人。

5.运输过程中货物灭失、短少、变质、污染、损坏，承运方应按货物的实际损失（包括包装费、运杂费）赔偿托运方。

6.联运的货物发生灭失、短少、变质、污染、损坏，应由承运方承担赔偿责任的，由终点阶段的承运方向负有责任的其他承运方追偿。

7.在符合法律和合同规定条件下的运输，由于下列原因造成货物灭失、短少、变质、污染、损坏的，承运方不承担违约责任：

①不可抗力；

②货物本身的自然属性；

③货物的合理损耗；

④托运方或收货方本身的过错。8．承运方会提供托运方随时进行的各种检查。

本合同正本一式二份，合同双方各执一份；托运方：XXXXX有限公司

代表人：XXXXX____年____月____日承运方：________________________________

代表人：____________________________________年____月____日承运商反恐安全不定期检查表承运商名称审核人地址日期负责人电话传真序号检查项目评估结果备注合格一般差1承运商是否有加入C-TPAT？2承运商有无进行C-TPAT方面的自我评估？3承运商是否与本公司签定长期或短期的反恐协议？4承运商是否能配合本公司提供相关的资质证明？5在法律允许的范围内，承运商有无对运输司机的背景、身份进行调查和验证？6运输所使用的车辆是否符合公司要求（是否干燥、有无防潮或雨捆扎设施）？7运输车辆是否能准时到达公司或指定的港口？8运输司机到达本公司内是否严格遵守本公司的出入管制程序？9运输司机是否按照指定位置停放车辆？10运输司机有无配备内部/外部的通信联络设备？11运输司机是否按指定的线路行驶？12是否为本公司使用的集装箱是配置高安全性锁闭装置或封条？13承运商是否在本公司的产品上执行预防遗失和报告的程序？14运输过程中出现紧急事故是否及时向本公司管理层汇报？15货物签收单是否及时完整回传至本公司？检查结果供应商反恐评估表供应商名称：联系人：地址：评估方式:现场审核□供应商自评□内容分数一﹑保安管理系统□是□否1.有否专人负责保安装备事宜？如有，姓名：联系电话：□是□否2.002.每个部门有否指定保安代表负责保安实施及审核货物交收过程中的保安问题？□是□否1.003.是否有书面的保安政策及程序，包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、货柜保安、提货单及运输保安、出入货物管理以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或危禁物品？□是□否0.504.是否有书面程序汇报及调查与保安有关的事件，并定期向海关或执法部门汇报？□是□否0.505.有否与当地执法部门维持良好的关系？□是□否1.006.当有保安事件发生时，是否存在有效的通报程序通知保安人员和执法部门？□是□否1.007.有否准备和更新与执法部门、公司管理层、客户和承包商的紧急联络电话以供不时之需？□是□否0.508.企业内部有否定期至少每年对保安事件包括交收、制造及货物存放进行自我审核？□是□否0.509.有否书面的保安改进计划？□是□否1.0010.有否与处理我司出口货物到美国的运输公司及其它服务公司签订符合C_TPAT最低要求的保安合同？□是□否0.5011.是否参与过其它类型的国外海关供应链的保安计划？□是□否0.5012.有否核实派发物件和信件的人员的身份并对收到的物件和信件作定期抽查？□是□否0.5013.有否对供货商进行过C-TPAT评估？□是□否1.00二﹑实体保安及门禁管理1.有否制定实体保安的书面程序？□是□否1.002.有否在货物作业区域和存放区域装置围栏或有天然屏障以阻止非授权人员进入？□是□否1.503.围墙内外是否清除杂物（如灌木丛﹐树木或其它植物等等），以保证保安人员的视线无遮无挡﹐防护有人躲藏或爬入而无法及时发现？□是□否2.004.是否定期视察外围确保其状态良好？□是□否1.005.有否良好的控制非授权车辆出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？（有否安排人员看守及保安有否明确的书面岗位守则？）□是□否1.006.有否验明进出司机身份的措施？□是□否1.007.有否良好的控制装置（如保安人员或闭路电视）阻止非授权人士出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？□是□否1.008.

职员进出公司作业区的人数是否限值到最低限度及有否保安人员看守或安装电子设备﹐防止非授权人士进入？□是□否1.009.员工上班是否佩戴工作证﹐是否对无佩戴者进行盘问？□是□否1.0010.工作证上有否附有该员工的相片？□是□否1.0011.任何访客或工作伙伴是否经过管理层批准﹐有否检查他们的身份证及做登记并派发访客证？□是□否1.0012.有否安排员工陪同访客？□是□否1.0013.公司有否制定政策阻止员工带私人物品进入工作区或加以检查其随身物品以防止带入不明物品或擅自带走公司的财产？□是□否1.0014.有否抽查垃圾房及搬运过程以及进行监管？□是□否0.5015.公司内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备？□是□否1.0016.人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹐货柜箱存放区和货柜停放区的照明是否充足﹐是否足以令闭路电视的影像清晰？□是□否1.0017.所有建筑物是否足以坚固抵制非法入侵﹐并定期进行检验？□是□否1.5018.有否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入﹐或安装防盗警钟﹑感应器等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害？□是□否1.0019.有否装置闭路电视覆盖公司出入口包括人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹑拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？□是□否1.0020.闭路电视录下的影像是否保存至少45天或多久？□是□否1.0021.录像带有否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查？□是□否1.0022.是否装置有效的警号系统保障非作业时防范并阻吓非授权人员进入货物处置及存放区？□是□否1.0023.有否有效控制人员随意进入警号系统和录像设备中心？□是□否1.0024.保安人员是否有效坚守岗位？如有﹐是否对此岗位的任务及工作程序有文件记录﹐易于理解并加以更新？□是□否2.0025.有否按照国际﹑本地﹑昂贵品﹑危险品分隔货物并加以注明？□是□否1.5026.有否安装计算机系统保安装置？（如用户密码﹑系统防火墙﹑病毒防护装置及服务器安全等）□是□否1.0027.锁及钥匙的使用保管过程是否安全？□是□否1.00三﹑人事保安和教育培训意识1.是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查和申请资料确认？□是□否2.002.有否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查？□是□否1.503.有否对临时工和合同工进行同样的背景调查？□是□否1.004.有否对准员工的申请数据（如咨询人、前雇主及公民身份等）加以确认？□是□否1.005.有否对所有新旧员工提供保安意识的教育？此教育是否包括防止非授权人员进入，恐怖活动的威胁，保持货物完整和辨识内部间谍等方面？□是□否1.006.公司有否制定行为规范明文条例？□是□否1.007.是否员工受训并有意识分辨可疑或违法行为并进行举报？是否设有员工举报热线或其它程序鼓励员工匿名汇报任何错误行为？□是□否1.008.举报的员工是否得到奖励？□是□否1.009.有否对身处要位的员工进行识别文件诈骗和计算机保安培训？□是□否1.00四﹑集装箱保安（若有使用到集装箱，请回答如下问题）1.集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性？□是□否2.002.检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底盘)？□是□否2.003.检验集装箱的人员有否在检验单上签名？□是□否1.004.是否集装箱或拖车的封条保安质量已达到或超出PASISO17712标准？□是□否2.005.有否明文规定如何保管及使用哪些封条？□是□否1.006.该用来识别的封条是否也汇报给海关和当地有关机构？□是□否1.007.封条号码有否记录在运输单上？□是□否1.008.有否妥善保管封条及委派专人管理？□是□否2.009.是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？□是□否2.00五、程序、文件处理、提货单和信息保安1.有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误？□是□否1.002.有否提供程序保证货物交易的文件数据清晰，完整及准确﹔避免丢失或提交不准确的数据；并实时通知海关？□是□否1.003.有否提供程序保证货物交易方收到的文件数据准确并及时？□是□否1.004.此自动程序有否安排专人负责并定期改变密码？□是□否1.005.接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员是否有所限制？□是□否1.006.针对计算机系统保安有否制定标准的明文条例？□是□否1.007.员工是否受到IT保安实施的培训？□是□否1.008.有否装有程序可随时鉴定未经授权的