《技术转移服务机构绩效评价指南》

技术转移服务机构绩效评价指南范围本文件确立了技术转移服务机构绩效评价工作的评价基本原则，提供了评价内容、评价方法、评价结果运用等方面的指导和建议。本文件适用于对技术转移服务机构开展绩效评价工作。规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T34670—2017技术转移服务规范术语和定义GB/T34670—2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

技术转移technologytransfer制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识，通过各种途径从技术供给方向技术需求方转移的过程。技术转移的内容包括科学知识、技术成果、科技信息和科技能力等。[来源：GB/T34670—2017，3.1]

技术转移服务technologytransferservices为实现技术转移（3.1）提供的各类服务。技术转移服务的类型通常包括技术开发（3.4）服务、技术转让（3.5）服务、技术服务（3.6）、技术咨询（3.7）服务、技术评价（3.8）服务、科技成果评价（3.9）服务、技术投融资（3.8）服务、信息网络平台服务等。[来源：GB/T34670—2017，3.2，有修改]技术咨询technologyconsultation提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价等服务的行为。[来源：GB/T34670—2017，3.8，有修改]绩效performance技术转移服务机构为了达到技术转移的目标而采取的各种行为的结果。绩效评价performanceevaluation评价机构依照预先确定的标准和一定的评价程序，运用科学的评价方法、针对评价内容和评价对象的工作业绩进行定期和不定期的考核和评价。评价原则客观性评价过程应实事求是，不受个人主观偏好的影响，并符合下列要求：评价活动应依据客观事实，形成评价结果；评价活动不应以预先设定的结论作为评价结果。公正性评价过程应确保评价活动严格按照标准，公正合理的开展，并实行回避制度，不受各方面的干扰和影响，确保评价结果公平公正。科学性评价活动应充分考虑项目评价对象的特点，运用科学的评价方法，遵循领域发展的科学规律。评价过程中注意对评价证据的收集和保留，确保评价过程有证可寻。可操作性评价活动应确保评价信息和数据易可采集、可量化、可使用，指标体系完整，可真实反映中介机构的服务能力和水平。时效性评价结果应注重反映一个评价周期内中介机构服务的实际效果，作为对中介机构服务能力和水平的评价依据。评价内容评价内容包括技术转移服务机构的基础条件、服务绩效、服务能力、规范管理、社会信誉、加分事项等方面。基础条件主要考核该机构具备的基本条件，包括员工人数、技术经理人比例、兼职专家数、全年经费情况4个二级指标。表1基础条件指标表一级指标二级指标指标说明基础条件员工人数技术转移服务机构从事技术转移工作的人数，不含外聘人员。技术经理人比例指获得技术经理人（经纪人）资格的人员占全部员工的比例。兼职专家数聘请外部专业人士作为兼职专家的数量。全年经费情况技术转移服务机构全年经费情况。服务绩效主要考核机构促成技术交易的情况及机构自身运营情况。包括上年度促成技术交易项数、上年度促成技术交易金额、技术性收入占总收入比例、服务客户单位数量（企业、高校、政府等）4个二级指标。表2服务绩效指标表一级指标二级指标指标说明服务绩效上年度促成技术交易项数上年度组织技术交易活动，组织实施技术转移专项，组织科技计划项目成果的技术转移，以及促成其它成交技术转移项目数量。上年度促成技术交易金额技术转移服务机构作为技术交易一方当事人或在技术交易过程中发挥了不可或缺的重要作用而达成的技术交易额。技术性收入占总收入比例技术性收入指当年技术转移服务机构开展技术转移及服务的收入，以及中试产品的收入。服务单位数量上年度接受过机构提供某项服务的企业、高校、政府部门的数量。若某单位接受过多项或多次服务，仍按一个单位计数。服务能力主要考核机构促进技术转移和服务企业的能力，包括3个二级指标，以创新服务业绩、政策服务业绩、评估服务业绩指标指标体现服务能力。表3服务能力指标表一级指标二级指标指标说明服务能力创新服务业绩（1）上年度提供科技创新培训服务场次。指传播科技创新思维认知、基本知识和技能的培训场次。（2）上年度为企业挖掘创新需求数。指根据企业现阶段的技术基础、购买能力、市场方向等挖掘出创新需要的数量。（3）上年度向企业推介科技人才人方面的数量。指为企业匹配和企业发展相吻合的有某种特殊科技特长（掌握知识或生产工艺技能并有较大社会贡献）人才的数量。技术服务业绩上年度在为企业提供政策咨询及服务项目数。指利用掌握的综合性知识(国家和政府部门在鼓励企业发展方面的政策等)为企业提供具有全局性、战略性、综合性和可行性咨询服务的数量。提供专利及标准等知识产权服务数。指提供的发明专利、实用新型专利、外观设计专利、软件著作权、标准等方面的服务数量。上年度开展政产学研金服用对接活动场次等方面数量。指开展政府、企业、教育、科研、金融、服务、成果转化活动的次数。评估服务业绩上年度开展的科技项目评估数量。指在可行性研究的基础上，从企业整体的角度对项目进行全面的技术经济论证和评价，对项目的结构、功能、环境匹配性、可操作性、可持续性进行系统的价值研判的活动数量。上年度提供的科技成果评估数量。指组织对科技成果的技术创新性、先进性、成熟度、价值及应用情况等予以客观、公平、公正评价活动的数量。规范管理规范管理主要考核机构章程内部管理制度和客户管理制度、信息化手段和专业数据库、区域或行业的示范带动作用、报表及时性与准确性、组织及参与行业活动情况、人员能力培养、分配与激励机制7个二级指标。表4规范管理指标表一级指标二级指标指标说明规范管理机构章程、内部管理制度和客户管理制度主要考核技术转移服务机构管理制度是否健全，是否具有较强的操作性等。信息化手段和专业数据库主要考核机构是否能利用信息化手段为技术转移服务，是否建立了专业化数据库且能在技术转移中发挥很好的作用。区域或行业的示范带动作用指在技术转移实践中总结出明确清晰的工作模式，并被有关部门树立为典型，对区域或行业技术转移工作产生带动和辐射作用。报表及时性与准确性指能否及时准确地上报统计年报、财务报表，报表中是否有虚报、瞒报、漏报指标等。组织参与行业活动情况指是否定期组织和参加行业相关活动等。人员能力培养指定期开展员工能力培训、聘请专业人士授课、员工参加经济师（知识产权方向）考试、技术经理人考试等情况。分配与激励机制指员工在团队中完成技术转移服务工作，其个人绩效分配与激励机制。社会信誉技术转移服务机构的诚信问题是影响整个技术转移服务业健康发展的关键问题。包括诚信度、知名度和美誉度2个二级指标。表5社会信誉指标表一级指标二级指标指标说明社会信誉诚信度将是否受到投诉、是否有诉讼和诉讼的结果作为诚信度的评价内容。在市场经济条件下，技术转移服务机构有被投诉或参与诉讼，或被恶意投诉和恶意诉讼的可能性，指标将投诉的调查结果和诉讼的胜诉与否作为评价技术转移服务机构诚信度的评价内容。知名度和美誉度指公众、同行所知晓的程度，技术转移服务机构在行业内或主管部门的被认知程度，以及相关媒体的报道情况，是评价技术转移服务机构知名度和美誉度的主要内容。加分事项加分事项主要包括年度重点工作及特色工作开展情况、软科学课题研究2个二级指标。表6加分事项指标表一级指标二级指标指标说明加分事项年度重点工作及特色工作开展情况对年度技术转移工作的重点方向和具有前瞻性、引领性、指导性的工作开展情况分析的报告、新闻数量等。软科学课题研究指围绕科技创新、技术转移等各方面开展软科学项目课题的研究情况，如承接课题数量、发表论文数量、撰写报告数量等。评价方法基于评价指标体系，采用同行评议及加权赋值法综合主客观因素，确定技术转移服务机构绩效指标的权重和对应分值。开展评价时，应考虑但不限于以下因素：满足评价目的的要求；与所评价机构的类型、特点相适宜；评价方法所需评价信息、评价资源的可获性；评价的时效性等。评价时依据每一项指标中绩效描述得出实际分值并加总得出总分，结合评价目的和要求，可定性表述为优秀（A）、良好（B）、合格（C）和不合格（D）四个等级。评价结果应用评价者宜恰当使用评价报告，将评价结果作为委托方、被评价者及政府机构开展相关诊断、决策、监督、问责、运营、合作等方面的参考和依据。评价者宜依据委托方的要求对评价报告进行解释说明，并按协议约定控制报告的公开和扩散范围。评价者宜收集和分析评价报告的使用情况