个人理财顾问诚信承诺书

个人理财顾问诚信承诺书合同编号：__________甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________鉴于甲方愿意委托乙方作为其个人理财顾问，并鉴于乙方愿意接受甲方的委托，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，双方经友好协商，达成如下协议：一、乙方的义务1.1乙方作为甲方的个人理财顾问，应根据甲方的风险承受能力、投资目标和投资期限等实际情况，为甲方提供专业的理财建议。1.2乙方应根据甲方的授权，按照甲方的投资意愿和风险承受能力，进行投资决策，并负责执行投资指令。1.3乙方应确保其提供的理财服务符合相关法律法规的规定，不得利用甲方的资产进行不正当交易或者谋取不正当利益。1.4乙方应妥善保管甲方的个人资料和投资信息，未经甲方书面同意，不得向任何第三方透露。二、乙方的权利2.1乙方有权根据甲方的授权和投资情况，制定投资计划，并按照计划进行投资。2.2乙方有权根据市场情况，调整投资策略，以实现甲方的投资目标。2.3乙方有权要求甲方提供必要的投资资金和相关信息。三、甲方的义务3.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人资料和投资意愿。3.2甲方应对乙方的投资建议和投资决策给予适当的关注和理解，不得无故干预乙方的正常工作。3.3甲方应按照乙方的投资计划，及时提供必要的投资资金。四、甲方的权利4.1甲方有权随时解除对本合同的委托，并要求乙方返还已经管理的财产。4.2甲方有权定期或者不定期查询乙方的投资情况，并要求乙方提供相关的投资报告。五、违约责任5.1如果乙方未按照本合同的约定提供服务，或者利用甲方的资产进行不正当交易，甲方有权解除本合同，并要求乙方返还已经管理的财产，并赔偿损失。5.2如果甲方未按照本合同的约定提供必要的投资资金或者信息，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付已经发生的费用。六、争议解决本合同履行过程中，如果发生争议，双方应通过友好协商解决，如果协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本合同自双方签字或者盖章之日起生效，有效期为____年。7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________签订日期：__________签订日期：__________附件：1.甲方个人资料2.甲方投资计划和目标3.乙方投资策略和操作规程一、附件列表：1.甲方个人资料2.甲方投资计划和目标3.乙方投资策略和操作规程4.乙方投资决策记录5.投资产品说明书6.投资交易记录7.财务报表8.风险评估报告二、违约行为及认定：1.乙方未按照本合同的约定提供服务，或者利用甲方的资产进行不正当交易认定：违反合同条款，损害甲方利益2.甲方未按照本合同的约定提供必要的投资资金或者信息认定：违反合同条款，影响乙方正常履行合同义务3.乙方未经甲方书面同意，向任何第三方透露甲方的个人资料和投资信息认定：违反合同条款，侵犯甲方隐私权4.乙方未按照相关法律法规的规定进行投资活动认定：违反法律规定，可能造成甲方损失三、法律名词及解释：1.个人理财顾问：指为个人客户提供财务分析、规划和建议的专业人士2.委托方：指委托乙方进行个人理财管理的甲方3.受托方：指接受甲方委托进行个人理财管理的乙方4.投资指令：指甲方根据乙方的投资建议，向乙方发出的购买或出售投资产品的命令5.风险承受能力：指甲方能够承担的投资风险的程度6.投资目标：指甲方希望通过投资实现的经济目标四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方提供的信息不准确或不完整解决办法：乙方应与甲方沟通，要求提供准确和完整的信息2.投资市场变化导致投资计划无法实施解决办法：乙方应与甲方协商，调整投资计划3.甲方未按时提供投资资金解决办法：乙方应与甲方沟通，确保及时提供资金4.投资亏损解决办法：乙方应提供详细的投资报告，与甲方共同分析亏损原因，并采取相应的风险控制措施5.甲方对投资结果不满解决办法：乙方应与甲方进行沟通，了解甲方的意见和建议，并尽力满足甲方的合理要求五、所有应用场景：1.甲方为个人投资者，希望对自己的资产进行有效管理2.甲方对投资市场不熟悉，需要专业的理财顾问