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文档简介

基于风险的掌控管理制度1.前言本规章制度旨在建立一套基于风险的掌控管理制度，以确保企业运营过程中的安全性、可靠性和合规性。该制度涉及风险管理的框架、策略、流程和工具，旨在识别、评估和掌控风险，从而保护企业的利益和声誉。2.风险管理框架2.1定义风险分类依据不同的风险特征和影响程度，将风险分为战略风险、运营风险、市场风险、合规风险和金融风险等类别。2.2订立风险管理目标明确企业的风险管理目标，包含风险掌控的范围、目标和期望效果，以及风险管理的原则和要求。2.3建立风险管理组织架构设立风险管理部门，并确定与其他部门的协作关系，确保风险管理的有效实施。2.4订立风险管理政策和流程订立风险管理政策，明确风险管理的原则、方法和程序，并规定风险管理流程，确保风险管理的全都性和有效性。3.风险识别和评估3.1风险识别通过调查、分析和评估企业的各项活动，识别潜在风险，并将其记录在风险清单中。3.2风险评估对已识别的风险进行评估，包含风险的概率、影响程度和紧急程度等方面的评估，以确定风险的优先级。3.3风险监控建立风险监控机制，定期对风险进行跟踪和监控，及时发现风险演化和变动的迹象。4.风险掌控措施4.1风险规避对于高风险项目或活动，应采取规避措施，尽量避开或减少风险的发生，如合理调配资源、优化流程设计等。4.2风险减轻对于无法避开的风险，应采取减轻措施，通过流程改进、培训教育等手段降低风险的影响和程度。4.3风险转移在合理范围内，可以通过购买保险、签订合同等方式将风险转移到第三方，减轻企业自身的风险责任。4.4风险承当对于无法规避、减轻或转移的风险，企业应明确承当相应的风险责任，并采取相应的应急措施和应对方案。5.风险监督和回顾5.1风险监督建立风险监督制度，定期跟踪监测风险掌控的有效性，及时发现和矫正风险管理过程中的问题。5.2风险回顾定期进行风险回顾，评估风险管理的效果和改进的需要，为连续改进供应依据。6.培训和意识提升6.1风险培训对企业内部员工进行风险管理的培训，提高员工对风险的认得和应对本领，培养风险意识。6.2风险意识提升通过宣传、会议和内部通报等方式，加强员工对风险的认得和理解，提升风险意识，推动风险管理的落地和实施。7.附则本制度必需严格遵守，而且适用于全部相关部门和员工。任何违反本制度的行为将受到相应的纪律处分。本制度在实施过程中遇到的问题和变动，应及时进行修订和完善，并及时向各相关部门和员工进行通知和培训。结语基于风险的掌控管理制度是企业管理的紧要构成部分，通过科学、规范的风险管理，能够保护企业的

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