公司治理和法律合规管理制度

公司整治和法律合规管理制度第一章总则第一条目的和依据为确保公司的良好运营，规范公司整治行为，合法合规地经营管理，维护公司利益和员工权益，保障公司的稳定发展，订立本公司整治和法律合规管理制度（以下简称“本制度”）。第二条适用范围本制度适用于本公司内部全部员工，包含高管、中层管理人员以及普通员工。全部员工都应遵守本制度执行。第三条基本原则公司整治和法律合规管理应遵从以下基本原则：合法合规：公司管理行为必需符合国家法律法规和相关政策，保证公司业务合法合规运营。透亮公正：公司管理决策应当透亮，及时向股东、员工等相关方披露决策信息，保障信息公开公正。诚实守信：公司管理层和全部员工应本着诚实守信的原则进行工作，不得利用职权从事违法违规活动。全面责任：公司管理层和全部员工应承当本身的责任，并乐观履行职责，推动公司良性发展。独立监督：公司应建立有效的内部监督机制，对管理行为进行监督和检查。第二章公司整治第四条公司整治结构本公司设立董事会、监事会和高级管理层，形成完整的公司整治结构。具体职权划分和工作流程见下文规定。第一款董事会董事会是公司最高决策机构，由董事构成，由董事长领导。董事会成员应当具备丰富的行业经验和管理经验，代表各方利益，保护公司整体利益。董事会负责决策公司的重点事项，对经营管理进行监督，并订立公司发展战略。董事会每年至少召开四次会议，会议决议以多数董事投票通过。第二款监事会监事会由监事构成，由监事长领导。监事会负责对公司的经营活动进行监督，保障公司利益和证券市场的稳定。监事会每年至少召开两次会议，会议决议以多数监事投票通过。第三款高级管理层高级管理层包含总经理和其他高层管理人员，由董事会任命。高级管理层负责公司日常运营和管理，执行董事会决策，推动公司发展。高级管理层应作为公司整治的核心力气，确保公司运营合法合规。第五条决策程序与机制公司决策程序和机制应当符合法律法规和公司整治要求，并以以下流程进行：规划和研究：相关部门或人员依据公司发展需要，进行规划和研究，形成决策依据。决策提案：相关部门或人员将决策依据整理成决策提案，提交给决策机构。决策讨论：决策机构成员对决策提案进行讨论和评估，形成初步决策看法。决策决议：决策机构召开会议，依据讨论结果作出最终决策。决策执行：决策机构将决策结果转达给相关部门和人员，并监督执行情况。第六条风险管理和内部掌控公司风险管理和内部掌控机制应当健全，确保公司管理活动的合法合规和风险的有效掌控。第一款风险管理公司应设立风险管理部门或职能部门，负责订立公司风险管理政策和规程，及时识别、评估和处理公司面对的各类风险。各部门应搭配风险管理部门，落实风险管理措施，监测和掌控相关风险。风险管理部门应定期向公司管理层和监事会汇报风险情况，提出风险预警和应对建议。第二款内部掌控公司应建立健全的内部掌控制度和流程，保障公司资产安全、信息真实完整和业务合规。内部掌控制度应明确各级管理者的责任和权限，确保工作流程规范、岗位职责清楚。公司应定期开展内部掌控自查，发现问题及时整改，并加强内部掌控培训，提高员工的法律合规意识。第三章法律合规管理第七条法律合规意识公司管理层和员工应具备良好的法律合规意识，秉持诚实守法原则，自动学习了解法律法规和相关政策，确保公司业务合法合规。第八条法律合规管理责任第一款董事会董事会负有最高的法律合规管理责任，要求董事会成员带头遵守法律法规，严守商业道德。董事会应审议公司订立的法律合规政策和规程，并监督执行情况。第二款高级管理层高级管理层应履行法律合规管理责任，确保公司经营行为合法合规。高级管理层应订立公司的法律合规管理制度和流程，并负责组织实施和监督执行情况。第三款员工公司员工应遵守国家法律法规，不得从事违法违规活动。公司员工应参加公司组织的法律合规培训，提高法律合规意识，确保业务操作合法合规。第九条外部合作与监管公司应建立健全外部合作和监管机制，确保与外部合作伙伴的合作符合法律法规要求。第一款合作伙伴选择公司与合作伙伴应重要考虑其合规本领和信誉度，遵从公平、公正、诚实的原则选择合作伙伴。第二款监管合规公司应定期与合作伙伴进行合规沟通和考察，确保其业务活动合法合规。第十条违规行为处理第一款违规行为的认定对于公司内发现的违法违规行为，公司应建立违规行为认定程序，由相应部门负责调审核实。第二款违规行为处理措施对于发现的违法违规行为，公司应依法采取相应的处理措施，包含但不限于警告、罚款、停职、解雇等。公司应及时向有关监管部门报告违法违规行为，并乐观搭配监管部门进行相关调查和处理。第十一条监督和投诉渠道公司应建立监督和投诉渠道，接受员工和外部相关方的监督和投诉，并及时处理和回复。第一款内部监督公司应设立独立的内部监督部门，负责接受员工的监督和投诉，并及时查处内部违纪违规行为。第二款外部监督公司应设立独立的举报受理机构，接受来自外部的监督和投诉，并对投诉进行调审核实。第四章附则第十二条制度宣导公司应定期组织法律合规培训和制度宣导，提高员工对公司整治和法律合规管理的认得和理解。第十三条本制度的解释和修订对于本制度的解释和修订，由公司董事会负责。修订内容经董事会决策通过后，应及时告知全体员工，并进行培训宣导。第十四条生效日期本制度自董事会决策通过后生效，以公司内部公告为准。第