IPO全面核查专题│对赌协议篇

IPO全面核查专题│对赌协议篇合同编号：__________合同各方：甲方：（全称）乙方：（全称）丙方：（全称）鉴于：2.乙方是一家专业投资机构，持有上市公司一定比例的股份；3.丙方是一家具有独立法人资格的第三方专业机构，具备相应的资质和能力进行IPO全面核查；4.为了确保上市公司IPO过程的顺利进行，保护投资者的合法权益，各方同意共同签署本合同，并按照约定的条款和条件进行合作。第一条核查范围1.1丙方应对上市公司进行全面核查，包括但不限于：（1）上市公司的历史沿革、公司治理结构、内部控制制度；（2）上市公司的业务模式、经营状况、财务状况、资产负债状况；（3）上市公司是否存在法律风险、合规风险、经营风险等；（4）上市公司是否存在未披露的重大事项、对赌协议等；（5）其他需要核查的事项。1.2丙方应按照约定时间完成核查工作，并向甲方、乙方提交核查报告。第二条核查费用2.1丙方应向甲方、乙方收取核查费用，具体金额和支付方式由各方协商确定。2.2甲方、乙方应按照约定时间向丙方支付核查费用。第三条保密条款3.1各方应对核查过程中获取的对方信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。3.2保密期限自本合同签署之日起算，至核查报告提交之日止。第四条违约责任4.1各方应严格按照本合同的约定履行义务，如一方违反合同约定，应承担违约责任。4.2违约责任包括但不限于：赔偿损失、支付违约金、解除合同等。第五条争议解决5.1各方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。5.2诉讼费用由败诉方承担。第六条其他条款6.1本合同自各方签字（或盖章）之日起生效。6.2本合同一式三份，各方各执一份。甲方：（盖章）乙方：（盖章）丙方：（盖章）签署日期：__________多方为主导时的，附件条款及说明：第七条甲方为主导时的附加条款7.1甲方保证：甲方保证其向丙方提供的所有信息、文件和资料的真实性、准确性和完整性，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。7.2甲方配合：甲方应积极配合丙方的核查工作，提供必要的文件、资料和信息，确保丙方能够顺利、高效地完成核查任务。7.3甲方责任：如因甲方提供的信息、文件和资料不真实、不准确或不完整，导致丙方核查工作或核查结果出现偏差，甲方应承担相应的法律责任。第八条乙方为主导时的附加条款8.1乙方监督：乙方应监督甲方的信息披露和业务运营，确保甲方符合IPO的相关要求，不得有违反法律法规和证券交易所规定的行为。8.2乙方权益保护：如甲方在IPO过程中存在违反合同约定的行为，乙方有权要求甲方纠正，并有权要求甲方支付违约金或赔偿损失。8.3乙方协助：乙方应协助丙方进行核查工作，提供必要的文件、资料和信息，确保丙方能够顺利、高效地完成核查任务。第九条第三方中介为主导时的附加条款9.1第三方中介的独立性：丙方在核查过程中应保持独立客观，不受甲方、乙方的不当影响，以确保核查结果的公正性和准确性。9.2第三方中介的责任：丙方应按照合同约定完成核查工作，如因丙方的过错导致核查结果不准确或核查工作未能完成，丙方应承担相应的法律责任。9.3第三方中介的保密义务：丙方应对核查过程中获取的甲方、乙方的商业秘密和个人信息予以保密，未经甲方、乙方同意，不得向第三方披露。1.甲方保证条款的说明：甲方作为上市公司，应对其提供的信息、文件和资料的真实性、准确性和完整性负责，以保证丙方能够根据这些信息进行准确的核查工作。2.甲方配合条款的说明：甲方应积极配合丙方的核查工作，提供必要的文件、资料和信息，以便丙方能够顺利地进行核查工作。3.甲方责任条款的说明：如甲方提供的信息、文件和资料不真实、不准确或不完整，导致丙方核查工作或核查结果出现偏差，甲方应承担相应的法律责任。4.乙方监督条款的说明：乙方作为投资机构，应对甲方的信息披露和业务运营进行监督，确保甲方符合IPO的相关要求，不得有违反法律法规和证券交易所规定的行为。5.乙方权益保护条款的说明：如甲方在IPO过程中存在违反合同约定的行为，乙方有权要求甲方纠正，并有权要求甲方支付违约金或赔偿损失。6.乙方协助条款的说明：乙方应协助丙方进行核查工作，提供必要的文件、资料和信息，确保丙方能够顺利、高效地完成核查任务。7.第三方中介的独立性条款的说明：丙方在核查过程中应保持独立客观，不受甲方、乙方的不当影响，以确保核查结果的公正性和准确性。8.第三方中介的责任条款的说明：丙方应按照合同约定完成核查工作，如因丙方的过错导致核查结果不准确或核查工作