集团公司采购管理办法(A版)

采购管理办法（A版）工程技术与物资管理部2015年3月2021/5/91总则第一章2021/5/92|采购管理制度沿革2021/5/93|制定目的及依据制定目的规范和加强采购管理提升采购资源配置效率体现集约优势控本增效确保项目质量制定依据根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》等相关法律、法规的规定制定2021/5/94|采购管理工作原则一必须遵照国家有关法律、法规和本办法进行二遵循“公开、公平、公正和诚实信用”的原则三须在集团公司电子商务平台上实施（除政府有特殊要求外）2021/5/95|关于采购方式的规定招标采购公开招标非招标采购邀请招标竞争性谈判询价采购单一来源采购2021/5/96|招标方式的采购范围基本建设项目符合以上条件之一的属于必须招标的范围生产项目符合以上条件之一的属于应进行招标的范围,如采取招标以外的方式进行采购需要报集团公司审批2021/5/97|非招标方式的采购范围2021/5/98采购管理范围第二章2021/5/99|采购管理范围集团公司直接管理范围二级单位管理范围单项估算价在1000万元人民币及以上除电煤、石灰石（粉）的所有采购

《集团公司直接管理范围目录》规定的全部内容和集团公司指定的其他招标项目。上述管理范围以外，集团公司有关部门对前期、基建、生产、信息化建设等采购管理有特殊规定的，依其规定执行集团公司直接管理范围外的采购（各二级单位要制订相应的管理制度科学合理地划定有关管理范围）2021/5/910采购工作机构设置和职责第三章2021/5/911|采购管理架构集团公司二级单位项目单位制定集团公司采购管理规章制度及规范性文件

制定集团公司采购的方针政策及重大问题决策组织集团公司直接管理范围内的采购

审定采购计划、集团供应商管理、集团电子商务平台建设、评标专家入库审核等对公司系统内的采购进行管理和考核物资公司(招标公司)实施采购活动

协助集团公司开展各项工作负责本区域采购制度建设及所辖单位的管理和监督

负责本区域的采购计划管理

配合集团公司直接管理范围内招标的各项工作负责集团公司直接管理范围外的采购工作制定本单位采购实施细则

明确采购工作管理部门和人员，组织开展相关工作2021/5/912|集团公司采购领导小组机构设置

组长由集团公司总经理担任

副组长由各产业的分管领导担任

成员由相关总师（助理）、副总师和各相关产业部门、相关职能部门、工物部、物资公司（招标公司）的主要负责人组成管理职责集团公司采购领导小组是集团公司采购工作的决策机构，决定集团公司采购的方针政策，并对采购过程中的重大问题进行决策审定集团公司采购管理的规章制度及规范性文件审定年度采购计划、集团总部集团化采购结果，审定集团公司直接管理范围内采购结果和因各种原因采用非招标方式的采购申请2021/5/913|集团公司各部门主要职责工物部是集团公司采购领导小组的日常办事机构和采购归口管理部门负责制订集团公司采购管理规章制度负责集团供应商管理、电子商务平台建设、采购行为管理和考核参与集团公司直接管理范围内的采购申请的审定（侧重商务部分）产业部监察部其他部门负责本产业采购计划审核、评标专家入库审核、供应商管理等对集团公司直管范围内的采购：负责审定本产业分标方案、采购申请等，参加重要标段的评标并担任评委会主任或副主任负责编制本产业重要标段的采购技术标准和采购结果统计分析等对总部相关部门履行招标监管职责的情况进行监督受理有关采购问题的投（申）诉，组织投（申）诉情况的调查，对公司系统内违法违纪行为进行查处对公司系统开展招标工作的情况进行监督检查参与年度采购计划的审核;参加集团公司采购领导小组有关例会信息管理部:负责信息化建设年度采购计划的审核。组织对集团公司直接管理范围内的信息化建设项目采购申请的审定人力资源部:将采购绩效考核纳入对二级单位领导班子考核体系2021/5/914|物资（招标）公司主要职责2021/5/915|二级单位主要职责2021/5/916|对评标委员会的主要规定2021/5/917|对监督人员的主要规定监督人员的确定所有招标项目均应指派监督人员。集团公司管理范围内的招标由集团公司监察部委派二级单位管理范围内的招标由二级单位监察部门在集团公司招标监督人员库中抽取注：取消了“监督小组成员不得少于2人”的规定监督人员的主要职责参加采购过程的相关会议及活动。对采购的开标、评标等主要环节进行监督。受理投诉，对采购工作中的违纪违规问题提出纠正和处理意见。2021/5/918采购计划第四章2021/5/919|集团公司直接管理范围采购计划年度采购计划季度计划二级单位应根据集团公司关于编制年度采购计划通知要求，分产业和管理范围编制年度采购计划，上报集团公司集团公司相关产业部组织审核年度采购计划，工程技术与物资管理部汇总上报集团公司采购领导小组审定各单位根据项目实际情况,分产业报送季度采购计划

对于集团直接管理范围内的采购，由相关产业部审定2021/5/920|集团公司直接管理范围采购计划主要上报要求向集团公司上报年度采购计划和采购申请必须由二级单位的总经理或主管采购工作的副总经理签署文件1二级单位要通过集团系统办公自动化或相应的信息系统在每年的11月30日前将下一年年度采购计划表上报集团公司相关产业部2上报采购申请时间要比计划采购时间至少提前30天4各单位根据项目实际情况,每季度第二个月月末前将下一季度集团直接管理范围内的采购计划，通过集团系统办公自动化或相应的信息系统上报集团公司相关产业部32021/5/921|集团公司直接管理范围采购计划上报流程项目单位二级单位集团各相关产业部集团工物部集团采购领导小组编制采购计划初审采购计划组织审核采购计划汇总采购计划审定采购计划2021/5/922招标采购主要程序第五章2021/5/923|集团直接管理范围的招标采购工作管理流程2021/5/924|招标申请2021/5/925|招标申请2021/5/926|招标申请表注：本表按建设项目分别填写。项目名称：招标申请表2021/5/927|公告发布发布招标公告/资格预审公告，必须通过国家指定的报刊、信息网络或其他媒介发布，保证其符合规定的发布时限，同时在集团公司电子商务平台发布。2021/5/928|资格审查资格预审资格后审资格预审及资格审查委员会组成应当符合国家相关规定。

资格预审过程由监督人员进行监督经两次资格预审后有效投标人均不足三家的，报原审批单位审批后可采用国家有关规定允许的其他方式采购由评标委员会按招标文件中载明的标准和方法对投标人进行资格后审。第二次招标公告后，有效投标人仍不足三家的，报原审批单位审批后可采用国家有关规定允许的其他方式采购2021/5/929|现场踏勘如有必要，二级单位或有关项目单位可以组织所有潜在投标人踏勘现场。但不得组织单个或者部分潜在投标人踏勘项目现场。2021/5/930|投标2021/5/931|开标由招标人或招标代理机构主持，并应邀请所有投标人参加，开标过程由监督人员进行监督投标人对开标有异议的，应当在开标现场提出，招标人可当场答复或提交评标委员会，并制作记录投标报价的优惠承诺，应在开标时一并唱出2021/5/932|评标2021/5/933|评标2021/5/934|定标集团公司直接管理范围内的招标二级单位管理范围内的招标集团公司采购领导小组根据评标委员会提出的评标报告和投标人综合排序进行审议，确定预中标人后。招标代理机构应在国家指定的媒体及集团公司电子商务平台上公示中标候选人，公示期3日公示期满后由集团公司相关产业部批复评标结果经二级单位采购领导小组审议，经公示后批复。

按季度汇总后向集团公司报备招标结果2021/5/935|合同签订中标人确定后，招标代理机构应及时向中标人发出中标通知书，招标人与中标人进行合同谈判。书面合同签订后5日内，招标人向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息或保函。对集团公司直接管理范围内的招标，出现下列情况之一时，由二级单位上报集团公司采购领导小组批准后方可正式签署合同：1.拟签订合同方不是集团公司批复的中标人时。2.合同谈判后的合同价超过中标价时。3.主要内容或关键性条款与招标文件存在明显差异时。在中标通知书发出后30日内，采购人应当与中标人按照招标文件和中标人的投标文件/承诺函等签订书面合同2021/5/936|其他应重新招标的情形监督报告与归档到投标截止时间时，投标人少于3个的。评标委员会否决所有投标、有效投标不足三家且不具有竞争性的。国家法律法规规定的其他应重新招标的情况注：招标人应在分析招标失败的原因并采取相应措施后重新招标招标工作结束后，监督人员应同时出具监督报告

招标代理机构应及时将招评标相关资料移交项目单位归档2021/5/937非招标采购程序第六章2021/5/938|集团直接管理范围的非招标采购工作管理流程2021/5/939|竞争性谈判定义：同时具备以下条件的可以采用竞争性谈判采购方式：竞争性谈判采购是指向两家及以上潜在供应商发出邀请，通过谈判确定供应商的采购方式2021/5/940|竞争性谈判采购程序编制采购方案集团化采购的重要和大宗货物由集团物资公司编制采购方案其他采购由相关采购单位负责拟定采购方案采购方案主要包括谈判文件（项目概况、谈判须知、谈判程序、采购需求、资格要求、技术规范、评定供应商的标准和原则、合同条款及格式等）、潜在供应商名单等事项审查采购方案由相关管理部门组织对采购方案及谈判文件进行审查，按管理范围报各级采购领导小组批准。集团管理范围内由相关产业部组织审查邀请供应商邀请潜在供应商参加谈判组建谈判组组建竞争性谈判工作组。成员可由相关产业部、二级单位、项目单位及集团物资公司代表，以及有关技术、经济等专家组成采购谈判竞争性谈判工作组依据谈判文件和供应商的应答文件分别与各供应商单独进行技术、商务谈判2021/5/941|谈判活动应遵循的原则（参考政府采购法）2021/5/942|谈判活动应遵循的原则2021/5/943|询价采购定义：同时具备以下条件的可以采用询价采购方式：询价采购是指向三家及以上潜在供应商发出询价文件，供应商按询价文件要求报价，通过价格比较确定供应商的采购方式2021/5/944|询价采购程序编制采购文件集团化采购的重要和大宗货物由集团物资公司编制询价采购文件，其他采购由相关采购单位负责编制询价采购文件询价采购文件主要包括询价须知、项目的技术和商务要求、合同条款、评定供应商的标准和原则等事项审查采购文件由相关管理部门组织对采购文件进行审查进行询价发出询价采购文件，并接收供应商的报价文件组建工作组组建询价采购工作组。成员可由相关产业部、二级单位、项目单位及集团物资公司代表，以及有关技术、经济等专家组成评审询价结果询价采购工作组依据询价采购文件和供应商的报价文件对供应商进行评审，原则上推荐满足条件的最低报价供应商为成交供应商。询价结束后询价采购工作组出具采购报告，按相应的审批流程批准确定采购结果采购单位依据批准的询价结果向成交供应商发出采购通知书，谈判结果作为合同签订的依据2021/5/945|询价采购活动应遵循的原则2021/5/946|单一来源采购定义：同时具备以下条件的可以采用单一来源采购方式：单一来源采购是指直接向一家供应商发出邀请，通过直接谈判确定供应商的采购方式2021/5/947|单一来源采购程序及原则编制采购文件集团化采购的重要和大宗货物由集团物资公司编制采购文件其他采购由相关采购单位负责编制采购文件由相关管理部门组织审查。确定采购结果采购部门依据批准的谈判报告向供应商发出采购通知书，谈判结果作为合同签订的依据组建谈判组组建采购工作组，成员由有关单位代表，以及有关技术、经济等方面专家组成采购谈判采购工作组依据采购文件与被邀请的供应商进行技术、商务谈判，出具谈判报告，按相应的审批流程批准单一来源采购应遵循的原则：必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的2021/5/948监督与考核第七章2021/5/949|监督与考核的基本原则一总部各相关业务部门坚持一岗双责，对职责范