证券公司季度工作总结（17篇）

证券公司季度工作总结（通用17篇）月工作总结是对过去一个月工作的一个客观记录，它有助于我们形成一种成熟的思维方式和工作方法。这些总结范文涵盖了不同行业和职位的月工作总结，具有肯定的参考价值。

证券公司工作总结

今年年，对于xx可谓是命运多舛，浴火重生，对于我个人却是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一时非。信任xx证券在各位领导的.整合和经营之下，定能继往开来、无限风光。而对于我自己，从知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、战战兢兢、如临深渊、如履薄冰。

自11013年加盟xx证券已历十二年，业内常说：“能在证券业中从业超过十年者，非富即囚”，象我这样在一个公司兢兢业业十二年，照旧是一个最一般员工的，自己都不知道自己怎么活成这样。

兢兢业业十二年，却面对公司接管，失落、无奈、担忧、愤慨、迷茫、恐惊------百感交集，经常反省自己、反省在十二年工作中遇到的点点滴滴，虽百思不得其解，却实在不甘心就此认命。

总结今年的工作，心中先是有愧，有道是：“败兵之将，岂能言勇”。总感自己的带罪之身，不敢奢谈工作成果，所作所为，都是依照接管组领导和部门领导的支配，尽力为之：

1、在接管组领导和部门领导的指示，仔细反思对接管的相识，写了数千字的反思报告，深化刨析对行政接管的理解和自身工作的不足，同时依据接管后的业务调整，仔细学习第三方存管业务的全部内容，包括相应的政策，电脑、财务流程、以及和银行业务接轨方面的全部问题，并不断收集这个领域相关学问，作为公司将来发展的学问储备。

-6依据部门内部的培训支配，参与的全部的内部培训，并主讲有关第三方存管业务的培训内容。

7、利用全部的可利用时间，进行与工作有关的学问和技能的学习，不断的充溢自己，并在多家媒体、尤其是广电媒体，发表有关证券、财经、电子商务方面的相关内容。

8随时依据公司的业务须要，完成领导部署的各项其他工作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，无不以xx证券的利益为重，无不是心怀对xx证券的感谢与期盼。

xx证券股份有限公司

xxxx业务总部

xx

20xx年1月18日

证券公司工作总结

1、异样交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参加的要求营业部提示客户参加操作风险。

2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，依据要求设定出详细阀值，对新股实时进行监控。新股上市10日内对参加封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参加炒新风险。

3、监察员工（含经纪人）是否有持仓股票。

4、员工用机和手机托付实时监控：本年度共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异样状况反馈表169份，合规问责通知单22份。

5、依据每日监控状况编制经纪业务监控日志共225份。

6、港股通异样交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，我部主要对账户透支，新开户不足50万等进行监控。

7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将状况反馈我部留存，经营业部反馈未发觉员工代客理财状况。

8、融资融券备岗等。

（二）每月工作。

1、定期编制经纪业务监控月报，发送至各营业部及总部部门总经理。

2、每月对全部相同手机托付，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访状况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面状况说明，由总经理签字后反馈我部留存。经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要求营业部落实员工后整改。

1、协作沪、深两交易所帮助监控并督查重点帐户，对账户进行重点跟踪监控，严防出现参加股票炒作的行为。

2、做好风控档案的整理。年初将上一年度的风险监控日志、异样状况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档，并将电子版刻录保存留档，保证风控工作的完整性。

3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作。

主要做好上下级信息沟通的中转站，刚好传达公司下发指示精神做到了不让领导支配的工作在自己这里延误，不让办理的事项在自己手里积压，培育服务意识，为部门每一位同事做好服。

主动参加公司布置的各项工作，代表我部门和第七党支部向公司投稿和党员学习心得体会等3份。

二、工作安排。

经纪业务监控工作，主要是针对客户异样交易和员工合规展业的监控。今年依据业务须要，接连增加了监控项目（员工手机、相同mac地址等）加强对员工合规的监控。今年年底股市异样火爆，开户数量猛增，为了防止员工为了开户而不合规展业，请信息技术部支持增加了员工见证开户数量的监控。风控岗作为公司后台支持部门，随着公司业务的不断创新，我个人会仔细学习新业务，跟上公司发展步伐，努力做好新业务开展的风险监控，更好的把监控工作做好。

证券公司工作总结

20xx年度工作总结20xx年是不寻常的一年，这一年，高校毕业后，我来到了中银国际，凭借着我对证券行业的酷爱，以及对证券学问的渴望，我顺当通过了证券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。参与工作已有3个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下，我对公司的详细运作流程，公司的规章制度有了肯定的了解，对前台以及电话回访业务有了肯定的相识和驾驭。虽然来公司时间不长，但在这3个月的时间里，我学会许多，收获许多，现将我的工作总结如下：

刚从校内走出来的我思想方面还不够成熟，经过在公司3个多月的学习和多方同事的帮助下，思想上有肯定的提高。本人能够根据公司的要求按时上下班，不迟到不早退，要求加班的时候能够准时到岗，充分利用工作时间，有效地完成公司安排的任务。

在仔细工作的同时，本人也努力提升自身的素养，不断提升职业道德，驾驭证券从业规律，拓展证券学问，提高自身业务水平。本人本着多学习、多琢磨、多反思、多总结的原则，不断提升自己，超越自己。多学习，学习先进的证券业务理论，学习同事的珍贵工作阅历，学习专业学问。多琢磨，学习到的业务学问反复的琢磨，实际业务中，遇到难点尽可能运用自己的业务学问解决，如有超越自己学问范围不能解决的，虚心请教同事。自我反思是提高业务素养的基本途径，对于自己工作中的胜利或失败要刚好反思和总结，不断为自己今后的工作积累阅历。

通过3个多月的学习及实践，我对公司的工作流程有了肯定的了解，对各个岗位业务有肯定的相识。本人主要负责电话回访的业务。工作上，我本着主动努力，扎实肯干，求真务实的精神，把电话回访工作做到最好，做到最细。电话回访，主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲临现场办理开户手续，开户资料的填写是否真实完整，客户对客户经理的权限揭示书的内容是否了解，客户对客户经理以及营业部服务人员的日常服务是否满足，客户的交易账户平常是否都由客户自己亲自操作和管理等做回访工作，并填写电话回访单子；对老客户提出的问题赐予解答，并相应做记录。同时，在前台领导及各同事的帮助下，我对前台的各项业务也有所驾驭，现就这几个月来工作中的主要成果作如下总结：

（一）电话回访业务：

进入年终第四季度，随着开户量的增加，电话回访业务也进入年度最繁忙阶段。在新开户电话回访中，话务量累计达到15101个，重要通知类回访113个，定期回访758个。在众多电话回访中，本人本着恳切待人的看法为客户解答问题，没有一次受到过客户投诉。这也就表示，这三个月来，我和同事的辛勤工作换来的是客户的满足以及确定。

（二）前台业务：

为了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前台学习相关业务。

在学习前台详细岗位业务前，先要熟识各项开户及特别业务资料。各项资料可以说是全部业务中最基础的，也是最简单驾驭的，是全部业务的铺垫。只有驾驭好各项业务相应的资料才能精确而有效的为客户供应资料，办理业务。

1、开户岗业务：

主要为新客户开立资金账户，开立证券账户；为转户开立资金账户。在客户丢失股东卡的状况下想要办业务时，为客户补办股东卡。在客户转户时，发觉客户股东账户被冻结，为客户办理激活业务。每天在结束当天业务后，负责把当天每个开户资料通过扫描形成电子档案传送给中登以及总部。

2、复核岗业务：

对开户业务以及特别业务审核后赐予复核，负责每天闭市后把做完的业务归档。

3、特别业务岗业务：

主要针对客户办理修改密码、撤销资金账户、撤销指定标记、转托管、换行、创业板进行相应操作业务。对股票下跌到三板的客户进行三板业务。对于客户长时间没有到营业部更新资料的赐予补资料业务，身份证升位，变更身份证有效期等。客户亲属有逝世的，客户携带有效证明文件来办理继承业务的，赐予相应的继承业务操作。

（三）主动协作it部门做好系统测试工作。

1、电话回访工作效率还有待提高，争取做到让客户百分百的满足，放心。

2、工作看法上还相识的不够深刻，工作主动性有待于提高。

3、业务方面仍有不娴熟的地方，还须要自己多记多练。

4、应变技巧缺乏，客户电话回访期间，遇到客户询问的相关问题不能第一时间给出最好的答案。

5、服务意识须要加强，对客户询问的问题应耐性赐予解答。

证券公司工作总结

xx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告辞了学生时代走出了高校校门到公司实习，8月份正式来邢台参与营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背高校生光环的学生到一个必需负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不胜利的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经验了很多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在帮助下，我们很快相识到了自己的不足和差距，在经验了起先一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

xx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是自不待言的，一个崭新的营业部已经呈现在我们面前，系统建设已经完成并顺当完成各种测试，顺当的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的兴奋，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰富的，一个崭新的营业部已经耸立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得阅历的是仔细，求实，不怕困难。刚工作的时候，或许有阅历上的不足，但有些出的差错完全是自己的不相识，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为根据安装说明的安装就应当没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发觉我在始终有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们肯定要仔细，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全根据事实动身，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结阅历，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟识起来。

我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的缘由，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，或许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部立刻就要走上正规，依据自身的特点，我觉得我应当从一下三个方面入手制定我的下一周年安排。我应当先从自己本职工作起先学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路平安，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和驾驭，不过我有理由信任这会有肯定的水分。我所或缺的还有是须要长期积累的阅历，这方面我会细心探讨以前的事故文档，争取从别人的阅历的中总结，避开一些别人已经犯过的错误。我应当从以下方面入手：

1.仔细阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深化的理解和驾驭，当一旦发生事故时，能最快的速度推断出事故的根源，以至于不影响交易。

2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理阅历，来弥补我们新成立营业部阅历上的不足，肯定做到不犯别人犯过的事故，相像事故尽快处理。

3.营业部慢慢走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的平安运用制度供大家遵守。

作为证券行业从业人员，要对基本的证券学问有所驾驭，这样才能在有客户打来资讯电话时，能尽快把帮客户解决问题，提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股软件的运用，作为计算机和金融专业的学科交汇，我有责任尽快熟识这两项业务，帮助其他同事和客户尽快了解和驾驭他们的运用方法，进而提高业绩和工作效率。我应当从以下方面入手：

1.从多渠道去了解金融行业的基本学问，多从网站和报纸上阅读证券行业学问。

2.尽快熟识网上交易软件海王星、双子星的运用和手机炒股软件财神通的运用，查看总部的培训文档，尽快熟识这部分业务。

证券公司工作总结

今年，对于xxxx可谓是命运多舛，浴火重生，对于我个人却是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一时非。信任xxxx证券在各位领导的整合和经营之下，定能继往开来、无限风光。而对于我自己，从知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、战战兢兢、如临深渊、如履薄冰。

自11013年加盟xxxx证券已历十二年，业内常说：“能在证券业中从业超过十年者，非富即囚”，象我这样在一个公司兢兢业业十二年，照旧是一个最一般员工的，自己都不知道自己怎么活成这样。

兢兢业业十二年，却面对公司接管，失落、无奈、担忧、愤慨、迷茫、恐惊xxxxxx百感交集，经常反省自己、反省在十二年工作中遇到的点点滴滴，虽百思不得其解，却实在不甘心就此认命。

总结今年的工作，心中先是有愧，有道是：“败兵之将，岂能言勇”。总感自己的带罪之身，不敢奢谈工作成果，所作所为，都是依照接管组领导和部门领导的支配，尽力为之：

1、在接管组领导和部门领导的指示，仔细反思对接管的相识，写了数千字的反思报告，深化刨析对行政接管的理解和自身工作的不足，同时依据接管后的业务调整，仔细学习第三方存管业务的全部内容，包括相应的政策，电脑、财务流程、以及和银行业务接轨方面的全部问题，并不断收集这个领域相关学问，作为公司将来发展的学问储备。

x6依据部门内部的培训支配，参与的全部的内部培训，并主讲有关第三方存管业务的培训内容。

7、利用全部的可利用时间，进行与工作有关的学问和技能的学习，不断的充溢自己，并在多家媒体、尤其是广电媒体，发表有关证券、财经、电子商务方面的相关内容。

8随时依据公司的业务须要，完成领导部署的各项其他工作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，无不以xxxx证券的利益为重，无不是心怀对xxxx证券的感谢与期盼。

证券公司开发第三季度工作总结

发布证券公司开发第三季度工作总结，更多证券公司开发第三季度工作总结相关信息请访问工作总结频道。

为做好投资者教化工作，在xx年，公司上下把投资者教化工作作为公司一项重要工作来抓，通过仔细组织，细心部署，结合公司经纪业务的开展，实行多种方式和手段，不断切实做好投资者教化工作，不断提高服务质量和专业管理水平，维护投资者合法权益。现将详细工作状况总结汇报如下：

一、完善投资者教化组织机构，建立健全相关法规制度

1、公司xx年投资者教化工作领导小组

为了做好投资者教化工作，保持工作的稳定性和连续性，公司对投资者教化工作领导小组成员进一步补充完善，由下列人员组成：

公司总部组长：严九鼎（分管经纪业务副总裁）

副组长：王力华（经纪事业部总经理）

成员：经纪事业部各综合部门总经理、所属各营业部总经理

上海分公司组长：李梓木（上海分公司总经理）

成员：上海分公司所属各营业部总经理

2、接着做好投资者园地建设工作

依据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券学问普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式，提示投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。

3、加强管理，对投资者教化工作内部检查

为了加强管理，规范投资者教化工作落到实处，公司分别对各营业部进行内部检查。检查工作完成后，对投资者教化工作比较突出营业部赐予了嘉奖，对此项工作不力的营业部赐予了指责。通过以上教化活动的开展与检查，进一步增加了投资者参加活动的热忱，形成了风险教化活动打算工作与营业部之间完善相互促进、协调发展的良好局面。

4、开展形式多样的投资者教化活动

接着以形式多样的投资者教化活动向投资者尤其是中小投资者传授投资学问、传播投资阅历、培育投资技能、提倡理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及爱护途径，进而提高投资者素养。

各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资询问活动，如接着开办股民学校，组织投资者沟通投资心得等；维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量；接着重视并处理好客户投诉工作，根据经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并刚好处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，切实维护投资者合法权益；做好证券新业务、新产品的学问普及和风险提示工作。

二、加大投入力度，保障投资者教化工作的有效进行

1、xx年，公司为投资者教化共投入45万余元。详细印制投资者教化宣扬手册4万余册、宣扬单4万份、宣扬海报、展板、易拉宝80多套，开展社区投资者教化活动5次。这些宣扬物品的免费发放与摆置，系列社区投资者教化活动的举办，有效的提高了投资者教化的宣扬力度，使投资者更加明晰的了解证券市场投资机遇和风险。

2、设计模型，划分投资者类型，为开展有针对性的投资者教化创建条件。我公司认为投资者教化的.效果是依据客户的类型，进行有针对性的宣扬教化工作，其基础是科学有效地划分客户类型，而简洁地依据调查表是难以有效划分客户的。我们认为较好的方式是通过客户的交易行为推断客户类型，而分析客户交易行为就须要对客户的日常交易数据，如日均交易笔数、每次托付数量、客户资产、偏好品种等进行综合分析，这就须要建立分析模型和数据分析系统，通过模型有效分类后再按客户特征开展投资者教化工作。

3、投资者教化工作纳入绩效考核。营业部的投资者教化开展状况将作为总部考核营业部的管理内容之一。投资者教化工作的内容和效果较难界定，因此如何实现量化是个难点，公司正在进行探讨。目前正在做将营业部投资者教化工作与营业部执行力评估相联系的尝试，在xx年的投教工作中还是显现良好成效的。

4、加强非现场渠道宣扬。由于目前各网点现场客户大幅削减，并有进一步降低的趋势，鉴于此，我公司认为下一步投资者教化的主要信息发布途径为网站、短信、报刊以及其他公共媒体等非现场渠道。特殊是网站，公司正主动在网站开拓投资者教化专栏，实行互动方式开展投资者教化。

5、投资者教化工作是一项长期的工作，要把投资者教化工作作为公司规范化建设的重要组成部分，融入到公司的日常经营管理工作和各项业务操作环节中。公司将进一步完善投资者教化制度建设，促进该项工作有效落实。进行投资者教化必需化“要我做”为“我要做”，杜绝重客户开发，轻客户风险评估；重业务规模，轻风险揭示；重投资推介，轻基本学问普及；重形式，轻实质内容等问题，既要对投资者进行风险揭示，使其明白“买者自负”的原则，更要对公司证券从业人员和营销人员进行各项业务技能的培训和考核，形成良性互动。

三、工作中存在的问题

虽然我公司在投资者教化方面做了大量工作，但仍有一些不足须要改进：

（一）投资者接受教化缺乏连续性，公司的投资者教化工作根据时间依次逐步开展，但个别投资者由于各种缘由，不能常常定期参加，缺乏连续性。

（二）部分投资者教化工作的方式和内容还不能满意投资者的需求。

在投资者教化的详细实践中，存在着阶段性、突击性教化过多，常规化、常常性教化不够的主要冲突，在内容的精确性、科学性和性还有欠缺。

针对以上问题，我司将通过以下方式改进：

（1）加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作，强化防范计算机病毒和木马等平安性措施，确保行情、交易、通讯等设备正常运行。

（2）通过各种方式提示投资者切实提高自我爱护意识，指导投资者有效妥当爱护个人重要信息和密码，提示不设弱密码等。

（3）进一步完善建立投资者教化工作过程中涉及的客户满足度调查和客户回访制度，切实从投资者投资偏好和风险承受实力着手提升服务质量和服务水平。

（4）进一步完善客户的细分工作，依据不同客户的收入状况和投资阅历、风险偏好开展特性化的投资者教化工作，特殊是要建立起一套针对非现场投资者落实投资者教化工作机制。

（5）针对当前基础管理方面存在的问题，组织人员编辑案例，对公司内部员工开展显明的案例分析教化活动，以起到警示作用。

（6）加强员工职业操守教化，建立起公司投资者教化工作内部检查和考核制度，纳入到营业部和员工年终绩效考核范围。

四、下一季度工作支配

（一）高度重视，确定投资者教化工作的重点

公司确定了投资者教化工作的重点：一是多渠道、多层次地开展投资者教化工作；二是做好投资者园地建设；三是充分重视在证券投资询问活动中的风险提示工作；四是严格执行各项业务规范；五是做好员工和客户资风险教化培训工作。

（二）因地制宜，多渠道、多层次地开展投资者教化工作

1、更新投资者园地，做好投资者园地建设工作，保证投资者园地栏目的刚好更新，每个工作日至少更新一次。

4.张贴投资风险提示性公告、利用中天证券网站发布风险提示信息、充分利用短信、现场广播等形式进行投资者教化宣扬发布、分发创业板投资者教化宣扬册和宣扬单。

（三）不断强化客户回访机制，充分利用一切机会对非现场客户进行风险提示

充分利用crm的提示功能，既要加强对客户的风险提示，又可以与客户建立好情感沟通。并坚持设置专人接听客户询问服务电话，进一步提高询问服务人员的专业素养和服务质量，定期对核心客户进行电话回访，在处理纠纷、突发事务过程中要耐性、细致、周到、科学、公正。

（四）进一步整合投资者教化资源，拓宽渠道、创新方式、完善内容。

要结合前期投资者教化工作实践状况，对目前分散的投资者教化资源进行整合，建立多层次的投资者教化体系，供应差异化的、相互补充的投资者教化服务。要针对不同投资者需求的特点，在普及证券基础学问的同时，丰富投资者教化内容，创新教化形式，主动探究采纳生动活泼、通俗易懂、寓教于乐的形式开展各项教化活动。要将投资者教化同受理投资者投诉结合起来，重视维权教化。此外，要在充分利用多种新闻传播渠道的基础上，进一步发挥主流媒体的作用，主动组织引导主流媒体加大投资者教化宣扬的广度、深度，充分揭示市场风险，帮助投资者树立正确的投资理念，增加风险意识和自我爱护意识。

证券公司工作总结

20××年上半年工作总结在过去的半年时间里，柜台的`工作内容没有太多改变，依旧以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户询问等内容为主，现将上半年工作状况总结如下：

1。柜台业务方面，20××年截止7月22号，共开户561户，经办开户操作212笔，客户档案采集扫描1422件，客户联合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息一样及档案采集上传总部等方面，做到仔细对比，细致审核，根据总部提出的流程要求来完成，均未出现差错。

2、股票机发放方面，20××年上半年，由于股票机缺货较为严峻，加之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄来股票机部，上半年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出，约75%的客户资产在9万—20万之间，通过客户经理们的宣扬及营销，开发了许多优质的客户资源，这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。

3、在系统测试方面，20××年上半年，参加并协作总部柜台系统测试13次，其中深交所全网及电话托付程序升级测试6次，上交所报盘升级测试4次，沪深交易所集中交易系统应急演练1次，单客户多银行存管业务上线测试一个月，代办股份转让系统测试3周。在这些次测试当中，每次都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上传测试报告，保障了系统的有效运行和正常运转。

4、四月份为了完善客户经理crm系统客户增加状况，协作综合部规范客户资料，自查并整理客户签署的《客户知情确认书》及《一对一经纪关系建立表》500余件，保证了客户经理名下客户资料的完整性。

5、个人客户营销方面，上半年客户营销做的不志向，共开户9户，客户资产约15.6万元。从以上几个方面可以看出，上半年工作内容比较繁琐，客户营销工作做的很不够，在接下来的下半年工作安排中，将要做好以下工作支配：

第一，在做好本职工作的前提下，协作财宝中心，做好“民富其实”产品签约录入工作，做到客户签约刚好录入，客户信息刚好反馈，客户试用结束后，佣金刚好调整的工作安排，仔细做好每一步工作流程，让客户充共享受到公司供应的优质服务。

其次，由于上半年头办股份转让系统也就是新三板的业务始终处于测试阶段，估计下半年通过几次测试后，会有上线的可能。做好新三板上线前的打算工作，仔细学习和熟识新三板上线后的操作流程，对业务上要有更深一层次的理解和相识，驾驭全部业务流程。

证券公司工作总结

对我来说，这应当是劳碌、学习、理解和欢乐的一年在过去的一年中，我们几乎每天都处于惊慌和劳碌的状态。首先，由于年初经济危机的影响，许多客户实行了保守的观望看法。调整投资产品配置，选择配套投资产品，重新分析制定方案，尽量选择货币基金债券等较为保守的品种；然后，春节前后，宏观经济出现了一些复苏迹象，一些曾经频繁操作的客户不得不接着短期操作股票和权证。在对市场进行综合分析后，他们比较了各个股票板块和证券品种，并建议这些客户可以选择一些国防工业或资源类上市公司的股票，尽量避开权证的高风险品种。对于保守的客户，也建议适当尝试etf产品的二级市场投资。这样，在保证资金平安的前提下，可以把握市场上涨幅度，收益相对稳定。这一时期的工作繁重而艰苦。我们不仅要参考大量的资料和数据，还要反复探讨，耐性地向客户介绍各个品种的特点、得出结论的缘由，以及一些品种在操作中的简洁技巧和留意事项，并随时与客户沟通，沟通彼此对市场的看法；随后，“创业板”上市。我在证券业工作。在这段时间里，我的工作特别惊慌和繁重，有一次我陷入了冲突中，公司发布了任务指标，并实行了很多措施联系和通知客户。在学习了各国创业板市场的资料，特殊是参与了天津被许可人的接着教化活动，并听取了老师对风险投资和创业板市场的分析后，我觉得大多数客户都不适合参加创业板市场的投资，因此，我对前几批发行的创业板股票的数据进行了特别深化的分析，并刚好传达给全部客户；第四季度，市场通胀预期加剧，市场逐步呈现弱涨迹象。但个股仍活跃,新客户持仓仍满,刚好调整仓位。市场一旦调整,风险就很大。建议客户限制头寸，保留大部分账户资金，等待时机。上述行为包括大量的数据访问、分析比较、思索、总结、沟通和沟通。这怎么可能是一个“劳碌”字呢？正是因为今年不同于以往的劳碌，积累了更多的阅历，促使自己学习更多的学问，了解更多的投资品种和市场类型，并提高了他适应更多不同改变的实力。

在证券行业工作十多年并获得cfp资格两年多后，我渐渐意识到很多老师和前辈常常教的真理：

虚心：只有保持虚心的看法，你才能学到更多，让你的学问和想法“簇新”。

严谨：细致探讨和分析各种产品和市场，更多地了解不同的客户，为他们供应更合适的投资建议。

圆通：面对公司的任务和客户的利益，我们应当是主动的，既不躲避也不躲避。我们应当尽最大努力利用我们的学问和阅历在两者之间找到平衡。只要我们情愿努力，我们就可以实现“双赢”。

诚信：无论如何，投资安排真正适合客户自身，只有真诚地考虑客户，从客户的角度动身，才能被客户接受和认可。

我始终以这种看法工作了很长一段时间，正因为如此，我与很多客户成为了密切的挚友。今年的市场改变更加丰富。我很兴奋几年前我参与了财务规划师的培训和学习，在分析的时候，较早地了解了国际金融市场规划得到了充分利用，得到了客户的认可和认可，这让他们对过去一年的投资成果特别满足。我们的友情加深了，他们更加信任我。因此，我特别感谢，信任我能够为更多的人供应更好的服务。

证券公司工作总结

时间依旧遵循其亘古不变的规律持续着，又一个年头成为历史，依旧如过去的诸多年一样，已成为历史的20xx年，同样有着很多美妙的回忆和诸多的感慨，进入安信证券已有两个多月了，这段时间自身在各个方面都有所提高，现将这两个月的市场营销工作总结如下：

1、市场营销工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，都仔细对待，尽量避开给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。

2、业务开拓实力的提高

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通实力和应变实力；而对客户不定期的回访，为其供应全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深化人心。

3、对证券行业有了初步了解进入公司以来，从熟识这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，市场营销工作中能解决各种基本问题。

在业务营销中，同样也发觉了一些问题和自己的不足：

1、专业分析实力及营销实力还须进一步增加。

2、证券学问还须加深了解，需不断学习。

3、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

进入市场营销工作这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：

1、充分利用关系网络拉动挚友或挚友介绍也是一种很有效的方法。通过挚友介绍挚友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。

2、发传单进入安信证券我常常发传单，虽然发了许多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

3、有效利用银行资源在银行驻点已有近两个月了，业绩非常不志向。招商银行很好的服务有口皆碑，很多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我始终在找寻突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的方法。驻点客户经理的素养干脆影响着公司的形象，所以我始终在努力的去做。

现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，依据公司实际状况和近年来的市场状况，我们始终都在摸索着一条适合自己的路子，为此，我必需要不断的学习，丰富自己的专业学问，为客户供应全方位的服务，要想尽一切方法，尽自己最大努力来做好市场营销工作。

证券公司工作总结

经过在兴业证券营业部一周的实习，我从客观上对自己在学校里所学的学问有了感性的相识，使自己更加充分地了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容，主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程，熟识三方存款须要留意的事项，熟识客户开发的各种方式和技巧，选择股票的应当考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结，报告如下：

在这一周的实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。

开户与转户的流程

证券公司的开户与转户的流程

第一步：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办业务。

新开户的：客户本人身份证，和银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可)。

转户的：客户本人身份证，股东卡，银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可)。

其次步：新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面，然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为：a股(深圳50元，上海40元);b股(深圳120元人民币，上海150元人民币);开了基金账户可的费用为5元。

第三步：新开户或转户：复印沪深股东卡，身份证，银行卡在同一张a4纸上;填写开户文本，风险警示书，银行卡所对应的三方存款单，客服确认书，员工营销确认单。

第四步：取号，带所填资料与相关证件等待叫号，客户亲临柜台由相关工作人员核实签名，并设定资金转户密码与股票交易密码。

第五步：在办完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办相关业务。

第六步：将员工营销单交于所属团队助。

在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。

第三方存款开户模式

行开户方式办方

农业银行带资金开户

1、券商开户券商单方办

兴业银行带资金开户

1、券商预指定，银行确认签约双方办

2、券商联合开户银券商单方办

3、银行联合开户银行单方办

建设银行

1、券商预指定，银行确认签约双方办

工商银行带资金开户

1、券商预指定，银行确认签约双方办

招商银行带资金开户

1、券商预指定，银行确认签约双方办

中国银行

1、券商预指定，银行确认签约双方办

浦发银行带资金开户

1、券商预指定，银行确认签约双方办

交通银行带资金开户

1、券商预指定，银行确认签约双方办

在证券公司当一个经纪人，全部的工作最终都是为开发客户服务的。所以驾驭客户开发的方式和技巧是一件特别重要的事情，是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特殊注意这个实力的培育。总的来说客户开发的方式主要有十种，但常常用的也就是那么几种。

第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简洁的，因为你只要做在电话前打打电话就行了，其实不然。我觉得这种营销方式是最难驾驭的，也是须要较多技巧的。首先，这中营销方式要求你具有良好的口才和较强的心理承受实力。这是因为你打电话的对象是一个你素未谋面的人，你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感爱好，要不然许多的时候对方是会干脆挂掉电话的，那你就没有任何机会了。所一在前十五秒钟你的交代你全部的信息，比如你是做什么的，你是代表那个公司的，打电话给对方的目的是什么，能给对方带来什么好处。所以在起先时，你的话得简洁且速度驾驭适当。假如对方能够和你对方，说明对方对你的话题还是比较感爱好的。为了能够和对方较好的交谈，我必需驾驭和多和客户闲聊的话术。同时还得具有较强的心理承受实力。有的时候你打电话给对方，而对方正好心情不好或者正在劳碌的时候，那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到愤怒的，甚至是恶语相加，这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在实习的过程中，也发觉这种方式也比较适合女同志的。

其次种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点，我们在银行中仔细视察每个客户，耐性解答他们的问题，随时打算开发新的客户，同时跟带我们的周先生沟通，也学到了许多东西。

第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到你现有的客户的确定然后由你的现有客户向他们的亲戚挚友介绍。所以作为一名证券公司的经纪人，这也是客户开发的终极目标，因为唯有如此，你才可能由稳定的客户资源。

在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点的确每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是特别重要的。同时也得关注一些热点话题，也就是常说的题材股。这种股票比较适合短期偏好者。公司在交给我们选股的方法哟许多。有以技术分析为主要参考标准的，如18日均线，布林线等等。有以行业为参考标准的，如那个行业发展的比较好，那个行业现在受到政策的扶持，那个行业的盈利实力比较高，那个行业抗击风险的实力比较强。等等。总之在学习如何选股的过程中同时也是充溢自己专业基础的过程，对专业基础的要求比较高。

通过在兴业证券营业部为期一周的实习，我对于自己的专业有了更深刻的了解，让我了解到了自己存在的缺点和不足，也让我对将来的工作充溢了信念。在实习的过程中，我的感受颇多。

第一，证券公司是一个能够全面体现出一个人的实力的地方。要在证券公司里生存下去每个人都要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所一在这里的每一个人都要有扎实的专业基础学问和纯熟的业务技能。唯有如此，你才能够在这个貌似一帆风顺实则竞争异样激烈的地方找到一席之地。同时，在证券公司工作必需保持着不断学习的习惯。因为证券行业的全部东西都可以说是不确定的，许多的东西都是在不断改变，许多新的规定都在不断地出台。所以要保持不断的学习习惯，才能够跟上时代的发展，才能够把事情做的更好。

其次，在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着非常纯熟的业务技能，不管业务是多么的简洁或困难，他们都会尽自己最大的努力去做好一切。比如：在营业部的客服部和前台的员工他们的工作是特别的单一、特别辛苦的，但是他们没有怨言，一如既往认仔细真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也应当学习他们这种精神，并且使自己有一门精通并且娴熟的业务，而且在工作中应当扎扎实实，作好每一件事情，使自己能够在人生的道路上成为一个胜利者。

第三，在这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上学到的东西有非常大的差距。在以前我仅仅注意理论而忽视了实际操作是无法胜任自己的工作的，这使我真正的懂得了“理论联系实际”的重要性，并且决心将它变为实践。要使自己不断的完善就要进一步的学习，通过学习使理论和实际能够得到有机的结合。

第四，动手实力是非常重要的。在本次的实习中，我深深的感受到动手实力的重要性，在证券公司实习的并不都是本科毕业生，但是他们的业务却比我们本科生要精彩的多，他们不仅有扎实的理论基础学问，而且有很强的动手操作实力，能够将自己的业务做的非常精彩。这使我明白了为什么在当今社会中会有如此之多的高校生找不到工作。在实习中我体会到，假如能将我们在高校里所学的学问与更多的实践结合在一起，用实践来检验真，用实践来弥补课本中的不足，这才是我们高校学习的真正目的所在。养成良好的动手实力，才能使我们在以后的工作中游刃有余。

通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，也是对这几年高校里所学学问的巩固与运用。从这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上的学问是有肯定距离的，并且须要进一步的再学习。虽然这次实习的业务多中于比较简洁的前台开户业务，但是，这帮助我更深层次地证券开户与转户的流程，对三方存款所存在的一些基本问题有了更为深化的了解，使我在证券方面的学问不仅仅局限在书本方面，而是有了一个比较全面的了解。俗话说，千里之行始于足下，这些最基本的业务往往是不能在书本上彻底的，所以基础的实务尤其显得重要，特殊是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作机会要远远大于高校本科生，就是因为他们的动手实力要比本科生强。从这次实习中，我体会到，假如将我们在高校里所学的学问与更多的实践结合在一起，用实践来检验真，使一个本科生具备较强的处理基本实务的实力与比较系统的专业学问，这才是我们学习与实习的真正目的。

证券公司工作总结

进入我们公司已经有半年了，在这段时间里开立了39个账号，14个有效户，总资产30多万，交易量，佣金。现将半年来的主要工作事项总结如下：

1、通过银行驻点，对证券行业和工作有了进一步的了解

进入公司以来，从踏入这个行业到通过资格考试，使我对证券行业和工作有了感性认知，而驻点银行，进行各种渠道营销，使我对证券业务有了进一步的了解，逐步在工作中具备了解决各种基本问题的实力。

2、业务拓展实力逐步提高

在证券营销过程中，通过与客户的交谈和解决实际工作中遇到的问题，提高了自己的沟通、应变实力；而对客户的定期和不定期相结合的回访，为客户提高全方位、多角度的服务，则使公司服务真正的'深化人心。

3、工作责任心和事业心逐步加强

对于开发的每一个客户，每一笔业务，都仔细对待，办事效率力求最快、。

1、证券理论学问还须加深学习，不断提高专业分析实力；

2、在客户维护过程中，还须进一步提高沟通技巧和方式；

针对在实际工作中遇到的问题，我打算着重加强以下几方面专业实力的提高：

1、更多向老员工学习，多向老员工请教营销技巧。

2、多发传单，耐性推介讲解，我信任大量的传单和耐性讲解会提高我们公司的知名度和业务开展进度。

3、接着加强证券理论学习，对k线理论和股民关切的学问点进行重点学习，提高实际工作中对各种问题的理论应对实力。

4、重点留意与客户的沟通方式和技巧，不断提高自身亲和力，力争以点带面突破客户拓展瓶颈。

俗话说，尺有所短，寸有所长，知己知彼，百战不殆，新的一年即将到来，尽管现在股市异样低迷，同行间竞争万分激烈，但是我不会退缩，我坚信，通过刻苦努力，不断提升自己的业务水平和专业实力，想尽一切方法尽力完成公司交给我的任务，为公司发展尽一己力气！

证券公司工作总结

个崭新的营业部已经耸立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得阅历的是仔细，求实，不怕困难。刚工作的时候，或许有阅历上的不足，但有些出的差错完全是自己的不相识，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为根据安装说明的安装就应当没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发觉我在始终有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们肯定要仔细，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全根据事实动身，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结阅历，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟识起来。

面付出我的努力。

营业部立刻就要走上正规，依据自身的特点，我觉得我应当从一下三个方面入手制定我的下一周年安排。我应当先从自己本职工作起先学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路平安，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和驾驭，不过我有理由信任这会有肯定的水分。我所或缺的还有是须要长期积累的阅历，这方面我会细心探讨以前的事故文档，争取从别人的阅历的中总结，避开一些别人已经犯过的错误。我应当从以下方面入手：

1.仔细阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深化的理解和驾驭，当一旦发生事故时，能最快的速度推断出事故的根源，以至于不影响交易。

2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理阅历，来弥补我们新成立营业部阅历上的不足，肯定做到不犯别人犯过的事故，相像事故尽快处理。

3.营业部慢慢走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的平安运用制度供大家遵守。

决问题，提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股软件的运用，作为计算机和金融专业的学科交汇，我有责任尽快熟识这两项业务，帮助其他同事和客户尽快了解和驾驭他们的运用方法，进而提高业绩和工作效率。我应当从以下方面入手：

1.从多渠道去了解金融行业的基本学问，多从网站和报纸上阅读证券行业学问。

2.尽快熟识网上交易软件海王星、双子星的运用和手机炒股软件财神通的运用，查看总部的培训文档，尽快熟识这部分业务。

证券公司工作总结

时间飞逝，转瞬间已经过去。这一年是惊慌的一年，也是充溢的一年，也是喜忧参半的一年。既有sars的肆虐横行，也有公司的上市。回顾这一年来，金证公司的全部人同心协力，同心同德，克服了各种各样的困难，最终迎来了公司的上市，使公司有了质的飞跃，这是每一个金证人都值得傲慢和骄傲的事。为了公司的上市傲慢和骄傲，也为了我们克服了各种困难、经受住了考验而傲慢和骄傲。

年初，汉唐证券提出了集中交易的需求，在北京实现三家营业部的集中交易。公司派我负责这个项目的工程实施。当时也没有做过集中交易，更谈不上阅历了。当时只能一边实施，一边摸索阅历。来回于三家营业部之间，搭建测试环境，细致的测试，在测试中发觉问题，解决问题。历时一个多月的时间，系统最终顺当上线。在此次工程中，学到了不少东西，也积累了不少阅历，为做以后的集中交易奠定了基础之后，负责中关村证券b股集中交易，因为以前做过好几个类似工程，所以做起来比较得心应手。用了两周时间，十几家营业部全部上线，系统运行正常。

从前年起先，公司意识到我们柜台软件版本不统一，给升级和维护造成很大的麻烦。总公司确定对柜台的版本进行统一。我负责做了国都阜外营业部，中信白家庄营业部，金信北京营业部的年检升级。和其他同事共同完成了北京地区柜台软件的版本的统一。

由于券商的须要，公司适时推出了针对区域集中的产品kb32柜台软件系统。三月份，我负责汉唐证券的区域集中。由于软件刚刚推出，还存在着一些问题。所以这一段时间的维护量是比较大的。四月底，我公司签的单比较多，总部缺少工程人员。我被派到总部，做区域集中项目。我主要负责汉唐证券的区域集中项目。先后完成了汉唐南京营业部，汉唐蚌埠营业部，汉唐湛江营业部（两家营业部，四家服务部），汉唐茂名营业部，汉唐佛山营业部的区域集中。工作中比较细致，使得系统上线都比较顺当，没有什么问题，也得到了汉唐证券总部的认可。八月份调回北京负责日常维护工作，安装剩余配售和中签继承。九月份银河证券也起先做区域集中。先给银河天津石家庄营业部升级到kb32。然后实施北京三家营业部（银河北京月坛营业部，银河北京天坛营业部，银河北京西直门营业部）的区域集中。做完银河北京地区的区域集中后，公司派我到天津实施天津地区三家营业部（银河天津云景营业部，银河天津大连道营业部，银河黑龙江路营业部）的区域集中。到十二月下旬，顺当完成全部工程。

在过去的一年中在各方面都有了肯定的进步。通过平常做工程和售后服务工作，增加了许多阅历，证券行业的实时性很强，需刚好、精确找到问题的所在。在所做的工程和维护中基本上刚好解决了客户的问题。在所做的工程和售后维护过程中保持着很强的责任心、仔细谨慎的工作看法和良好的心态。在人员少，工程量大的状况下，能够按时完成公司交给的任务。根据公司的要求保持24小时不关手机，不管是在工作时间内或是在休息的时候都能够对客户进行电话维护或是上门维护服务，和客户的关系相处的很融洽，得到了客户的认可。有着很强的团队精神，帮助其他同事完成一些工程项目。在工作当中还存在一些不足之处，需提高分析解决突发事务的实力，和程序方面的水平。今后还要不断的加强学习，提高技术和业务水平，更好的服务于客户，争取更大的进步，为公司做出更大的贡献。回忆过去，看今朝，展望将来，信任通过我们全部金证人不懈的努力，金证的明天会更好。

证券公司工作总结篇我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

工作主要成果如下：

1、15年由于一些客观缘由，如人员离职、借调、工程任务比较惊慌、人员比较惊慌的状况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话托付安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面须要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时供应好技术支持，另一方面在客户运用过程中遇到各种问题，我都把他具体归类，哪些是理解、运用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的.，必要时汇总形成文档发到总部。而详细运用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满意需求。总之，在人员紧缺的状况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

2、顺当完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至喧闹路营业部，同时从友好街系统内分别另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺当过渡。

3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间惊慌、问题较多的状况下，我们得到了各方面、各部门人员的帮助，最终比较顺当地完成了任务。

4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

6、成了北方喧闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

7、顺当完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8、顺当完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成果是在证券业务、技术水平、开发实力、工程项目阅历上都有了提高，无论从问题的分析解决实力，项目实施阅历上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深化了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

成果的取得究其缘由，主要是因为：

1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深化找出问题出现缘由。

2、银证项目的进展顺当缘由是去年做过类似的产品调试工作，比较具体了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。

3、数据集中项目顺当完成是得益于在平常维护中对证券业务学问和柜台系统熟识。

4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清楚了解，增加了分析处理问题实力，并有信念把它完成好。

在工作中存在问题与不足：

1、技术业务还有待深化全面了解。

2、对网络方面学问和动手实力有待加强。

3、在维护或工程实施中，没注意对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，削减不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新学问，做到学问的更新。

改进措施：

1、平常注意学问技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

2、加强网络方面的学习，有机会多参与相关方面培训。

3、在工作中擅长总结，对典型、关键问题解决留意整理，形成文档，希望部门加强这方面的沟通、监督。

4、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。

5、对公司推出的新产品刚好了解。

工作安排：

1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

2、个人技术水平通过在详细的工作实践中有更大幅度的提高。

部门：

1、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。

2、对工程、加班状况能形成制度，进行串休。

3、部门能有一个值班手机。

公司：

1、多供应一些培训机会给大家。

2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地实行奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的主动性。

3、多组织一些集体活动，这样大家沟通沟通机会多些，从而加强集体团队协作精神。

证券公司工作总结

xx年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间，上证股指在xx点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为xx营业部的一员，面对任务多、行情差、阅历少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，根据公司“二次创业”的要求，加强制度建设，防范经营风险，推动精细管理，主动提升服务，努力开拓经营。现将xx年度工作总结如下：

xx营业部前三季度主要经营指标为：

1、利润：xx年全年目标值为xx万元，xx月进度目标值为xx万元，截止xx年x月底，我部实际利润总额xx万元，完成xx年xx月进度目标xx%。

2、营业收入：xx年全年目标值为xx万元，xx月进度目标值为xx万元，截止xx年xx月底，我部实际营业收入xx万元，完成xx年xx月进度目标xx%。

3、资产保有率：xx年全年目标值为xx（万分之），xx月份实际值为xx（万分之），完成xxx年年度目标xx%。

4、市场占有率：xx年全年目标值为xx（万分之），xx月份实际值为xx（万分之），完成xx年年度目标xx%。

5、a股+基金交易量：xx年全年目标值为xx亿元，xx月进度目标值为xx亿元，截止xx年xx月底，我部实际交易量为xx亿元，完成xx年xx月进度目标xx%。

6、净增有效户数：xx年全年目标值为xx户，xx月进度目标值为xx户，截止xx年xx月底，我部实际净增有效开户数为xx户，完成xx年xx月进度目标xx%。

依据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目标低于或接近进度目标，因此经营业务须要加强。

在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，接连完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作，并且快速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等许多重要工作。xx营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位职责清楚，不断健全营业部的各项规章制度，制订了具体的应急预案，营业部管理条例日渐清楚，营业部软硬件环境不断健全，营业部日常行为接连规范化。

考虑到xx营业部一楼散户大厅客户用机没有ups备用电源的现状，xx月xx日由xx公司进行了配电室布线改造，并且于xx月xx日由xx公司增多一组新ups并调试，配电室改造顺当完成，目前工作一切正常。

根据中国证监会及xx证券公司的要求和布署，xx营业部绽开扫描电子档案、账户规范工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明确责任及分工，细心组织，周密布署，科学分工，有安排、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范工作。由于时间紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按规范进度，有条不紊开展工作。截至xx月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户（包含休眠证券账户）为xx户，已经完成扫描xx户，剩余xx户。

坚持仔细负责看法，重结果更重过程，xx营业部并且对留痕工作重视，保证每一个过程都有具体的留痕记录，能完整、清楚、系统地反映整个规范过程的内容和轨迹。

xx营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数取得了不错效果，我部全年目标为xx户，目前截至xx月底，已经完成xx户。xx营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流工作。xx年xx月至今，营业部共流失xx名客户，营业部确定，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率达到xx%，最终xx个月完成客户回流率xx%。

xx营业部组织各部门结合自身实际状况，针对原有各项规章制度进行学习、探讨，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的《xx营业部突发事务应急预案》、《xx营业部新开立账户业务操作流程》等一系列制度。

并且依据消防平安防卫工作的须要，建立了自己的《xx营业部平安保卫档案》，逐步健全了《断电清场制度》、《消防平安管理制度》、《用火用电管理制度》、《员工消防教化培训制度》、《消防设施器材维护保养制度》等一系列制度，并且明确了总指挥、副总指挥及各个人员的职责。

xx营业部全体员工仔细学习了xxx做的工作报告，并依据公司二次创业活动实施方案结合自身的实际状况，主动制定有效的工作方案，主动开展了创先争优活动，通过在一楼大厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣扬园地等多种方式，使大家明确二次创业概念、目标和原则以及创先争优的责任感和荣誉感。

为了树立公司品牌和营业部形象，变更目前xx营业部存在的.营销问题,主动应对市场竞争，扩大营业部在所在区域的影响力度，xx营业部由经理牵头，特地成立了市场营销小组，并实行多种形式加强营销力度。依据部分员工家住本地的现状，加强其与亲属挚友联系，利用当地人际关系，增加证券营销力度，增多市场占有率。

xx营业部在公司有关xx基金、xx基金、xx基金三次基金营销过程中，通过短信、宣扬册等方式增加宣扬力度，取得了不错效果，圆满完成了各项全部任务。

xx营业部依据中国证监会和公司总部的详细要求，主动开展投资者风险教化工作。营业部全体员工仔细学习《有关加强投资者风险教化的通知》精神，成立了风险教化领导小组。加强员工培训，使员工更深刻的了解投资者教化的必要性、紧迫性及从业人员的行为规范，也使各部门加强联系和协作，互通有无，在各自的岗位上争取将投资者风险教化工作详细落实。做好投资者教化宣扬工作。在营业部的公告栏制作“投资者教化园地”，在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语，宣扬栏张贴有关投资者风险警示的投资学问。前台工作人员仔细审核客户资料，保证投资者帐户资料真实、精确和完整，具体说明《风险警示书》并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的性格，操作习惯，风险喜好，抗风险实力，加以分类，根据不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣扬证券市场基础学问，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险限制，加深了与客户的了解和沟通。

健全营业部岗位责任制度，规范业务操作规程。明确不同岗位的工作任务，建立相互协作，相互监督的工作关系。仔细学习公司有关风险限制方面的各项规章制度，逐一比照落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责分明，相互监督。进行自查自纠，坚决执行从业人员的禁止行为，建立高素养的员工队伍。

在即将过去的xx年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增多负担加重等诸多困难，xx营业部全体员工团结奋斗、共同努力，取得了肯定成果，但业务经营状况离公司要求还有肯定差距，我们也相识到自身存在的问题：

一、客户结构不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。

二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。

三、营业部位置处于xx，考虑到人口、地区、经济水平的制约，发展空间有待进一步扩大。

四、工资待遇较低，同其他券商相比有明显差距。

五、与先进券商相比，我们的服务有待进一步提升。

展望将来，xx+1年又是中国证券市场寄予美妙期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上，在公司的正确领导下，接着做好客户服务工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我们工作安排如下:。

一、增大宣扬力度，加强银证合作。xx营业部打算和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣扬册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户实惠政策，变被动营销为主动营销。

二、加强股民教化，供应投资询问。xx营业部针对新股民，赠送股民宣扬手册和教化光盘，依据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了xx投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，加强股民投资参加的主动性。

证券公司工作总结

时间飞逝，不知不觉我在公司工作已满xx月了。回想面试的那一天，李总的恳切亲善都还历历在目。从我进公司的第一天起，赵师的亲切，同事们的热忱都让我这个刚毕业的初入社会的年轻人感到暖和。随后的工作中，我深刻地体会到了公司从老总到同事踏实仔细的工作看法，值得一提的是周总做事的仔细谨慎，让我更加的警惕自己，把工作做好做细。每个公司的制度和规定在细微环节上虽稍有区分，但大体方向和宗旨却都相同。因此，很快的我就适应了这里的工作规则，尽量协作大家的工作。虽然也有一些不当之处，但我都主动改正，避开再犯。因此，很快的我就融入昆明华圣科技这个大家庭，并仔细做好自己的本职工作。我觉得很喜爱这里，并且很情愿把这里当作熬炼自己的平台，和公司共同发展，做出自己最大的贡献。

对我而言，不论在哪里，在哪个公司，只要我能有幸成为其中的一员，我都将以饱满的热忱，仔细的看法，恳切的为人主动的工作融入其中。这是作为一个员工基本的原则，团队精神是每个公司都提倡的美德。我认为，公司要发展，彼此的合作协调是很重要的。没有各个部门和各位同仁的相互协作，公司的工作进程要受到阻碍，工作效率会大打折扣，公司效益自然会受损。这样对公司和个人都无好处。

因为现在的工作是我刚刚起先接触的，在产品学问和应用上的学问还要和前辈们多多学习，在接下来的实践工作中，我将不断改善、努力做到最好。昆明华圣科技，我主要的职责是销售渠道。通过一个多月的学习和工作实践，我觉得做销售渠道是一项很熬炼人的工作。因为只要你多做一天的工作，你就会不断发觉更好的渠道，恒久没有最好，这样很有挑战性。可以不断的提升自己的业务水平。在自己进步的同时，使得公司的利润和成交机率得到提升，可以说是“两全其美”的事情。

至于跟同事和老总的沟通方面，目前为止还没有出现任何问题。我想只要我专心努力的去理解，沟通，随着彼此的了解，沟通方面的障碍将会越来越小。跟客户沟通是比较重要的.，因为这涉及到价格，客户关系等问题。很久以前我就深刻的相识到了这一点，因此我始终不断的去学习去健全，和争取做到最好。

其实上天对每个人都是公允的。作为公司也一样，因为公司是一个大家庭，每个人在公司的位置不同，工作不同，作用不同，自然待遇会有所不同。因此，这些方面我并不会放到心上。惟一值得关切的就是自己本职的工作是否能做好。自己是否拿到了自己应得的酬劳。而在这点上，我认为只要努力做好自己的本职工作，公司会赐予相应合理的待遇的。

有首歌颂得好“看成败人生豪迈，只不过是从头再来。”我对它的理解就是;假如胜利了，不要傲慢、接着努力、以便取得更大的胜利;假如失败了也不要气馁，总结失败教训，争取下次胜利。不论怎样，在工作和生活中要始终保持主动乐观的看法，才能工作的更好，生活的更精彩。

证券公司工作总结

时间荏苒，转瞬两个月的试用期将悄然逝去，从刚起先的实习日期算起来到我们公司已经快五个月了，这段时间是我人生中最宝贵的经验，也给我留下了精彩而美妙的回忆，我作为一个初出茅庐的青