2018年工程处风险防控手册

说明

为深入推进惩治和预防腐败体系建设，从源头上预防和

治理腐败工作力度，推进廉政风险防控管理工作，落实好“两

个责任”“一岗双责”，特根据水城公路管理局党委要求制定

我处《廉政风险防控手册》。

一、指导思想

以党的十九大和十九届中央纪委历次全会精神为指导，坚持

“标本兼职、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以

“防范在前、预防在先”为出发点，以排查廉政风险、评定

风险等级为基础，以制约和监督权利运行为核心，以完善制

度机制为重点，以加强制度建设和监督检查为保障，着力构

建廉政风险前期预防、中期监督、后期处置的长效机制，深

入推进我处惩治和预防腐败体系建设向各工作领域全面覆

盖，积极创建业务精通、服务精良、运转高效、清正廉洁的

四型机关。

二、工作目的

1、增强风险意识。党员干部特别是领导干部的廉政风

险防控意识进一步提高，廉政风险防控自觉性进一步增强。

2、明确廉政风险。权力运行、制度机制、思想防线等

方面存在的廉政风险得到全面排查，确保做到廉政风险点找

准查深。

3、完善防控措施。逐步建立以岗为点、程序为线、制

度为面的廉政风险防控管理机制，最大限度地预防和减少腐

败现象的发生。

4、有效预防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措

施更加有力，更好地教育和保护干部，确保权力运行依法依

-1-

规、公开透明、廉洁高效。

三、工作要求

1、提高认识。各股室要高度重视廉政风险防控管理工

作，要把开展廉政风险防控工作与加强党的建设、落实党风

廉政建设责任制结合起来，提高对开展廉政风险防控管理工

作重要性和必要性的认识，切实增强责任感、使命感和自觉

性。

2、落实责任。领导干部要切实履行“一岗双责”，带头

查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和

职责范围内的廉政风险防控管理工作。各股室共同配合，相

互监督，形成上下协调、左右联动、内外互动的工作机制，

确保廉政风险防控管理工作落到实处。

3、抓出特色。要结合实际，用于实践，大胆探索，注

重提高廉政风险防控管理的针对性，建立健全保障廉政风险

防范管理有效执行的科学工作机制。

4、注重沟通。各股室要将加强廉政风险防控融入业务

工作流程，对工作进展情况和工作中遇到的问题，及时上报

分管领导，分管领导要加强对各股室开展廉政风险防范工作

的督促、检查、指导，协调解决工作推进中遇到的困难和问

题。

5、务求实效。各股室要在健全风险防控机制上务求实

效，坚决避免和克服形式主义。

中共水城公路管理局工程处支部委员会

2018年9月

-2-

目录

第一篇领导班子上9

第二篇办公室I"]

第三篇政工股32-4。

第四篇纪律监察出5。

第五篇宣传教育51-6。

第六篇工程股6L75

第七篇路政大队76-%

第八篇人事股92-1。8

第九篇安全股I。",

第十篇财务股10-131

第十一篇技术股132-139

第十二篇设备物资股14。31

一3一

第一篇

领导班子

-4-

工程处支部书记岗位风险防控一览表

陶天华

风险

岗位职责风险点及风险迹象等级防控措施

-5-

违反民主集中制，在重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金运作上不上会、坚持民主集中制原则，严格执行支委会议议事规则和

—■

1不研究、个人决策代替集体决策，出现重大决策失误；“三重一大”决策制度，规范决策程序。

1.完善规章制度，按制度和程序办事，明确职责，提

在战略规划、重大项目审核与决策过程中，不正确履行职责，失职渎职，造成监督管理

高履职能力；

失职、职位或滥用职权、徇私舞弊；或提出倾向性意见或授意、指使他人违反规定，暗—■

22.加强过程监督和事后跟踪检查；

箱操作，为自己或他人谋取私利；

3.加强廉洁从业教育，筑牢思想道德防线。

1.严格遵守《党政领导干部选拔任用条例》，按程序

违反《党政干部选拔任用条例》和公平公正原则，不按程序提拔使用干部，任人唯亲，

和规定选拔任用干部。

1.主持处党支执意“带病提拔”，在干部选拔任用过程中，为跑官要官的当事人说情，打招呼，封官许一

分32.严格执行《党政领导干部选拔任用工作责任追究办

愿，采取暗示、授意或直接命令等方式、干预领导干部任免决策，从中收受贿赂；

部全面工作；法（试行）》，加强干部选拔任用工作的公开透明度。

管

不按规定对收发文件进行审批；对政务信息工作审批把关不严，泄露涉密信息，不按规1.完善制度，加强制度执行力度，规范工作程序；2.

分管工会、政一

工4定对机要文件、涉密件进行审批处理；对印章的管理使用随意、把关不严；明确所分管的部门职责，落实好“一岗双责”

工股、人事1.完善工作制度、流程和手续；

作

不按规定对党费的使用情况进行审查批准；对超越党费使用范围的开支不追究，不审查；2.提高责任意识，明确责任追究；

—■

股、团支部、5以个人好恶擅自决定评选表彰人选或单位；3.增强廉洁意识，加强对党费使用情况的监督。

4.表彰对象一律以基层推荐，处支委会研究决定

宣传教育工1.加强学习教育，提高认识，认真履行''一岗双责”

忽视党风廉政建设工作，不落实“一岗双责”，导致班子成员发生重大违纪违法案件一规定，加强反腐败建设。

作；6

2.发现班子成员有违规苗头，及时进行调整

不按规定对部门提出的宣传资料采购方案进行审批；提出倾向性意见，授意或暗示下属

2.完成上级领1.加强制度建设，按制度和程序办事；

违规采购；对稿费的发放把关不严，审核不合规定；不按规定对年度教育培训工作计划—■

72.提高责任意识，明确责任追究

导交办的其及培训经费进行审批

对上级布置的工作不积极，推卸责任；对下属工作不予指导，只重形式，脱离实际。滥1.明确职责，增强责任意识，提高履职能力

他工作共—■

1用职权、徇私舞弊，监督管理失职、缺位或乏力。2.主动接受监督。

性

参与处重大决策前，不认真调研，影响做出正确决策。参与重大决策中，提出倾向性意1.增强责任意识，明确职责，全面深入调研。

2—■

风见，为自己或他人谋取私利。2.加强“三重一大''制度学习，严格执行政策规定。

险公款报销私人票据，公款私用，挪用公款，为自己和他人谋取私利。对分管部门的报销1.严格执行单位财务报销和廉洁建设相关规定。

一

3单据审核报销时，把关不严，不按规定办事。违反财经纪律，私设“小金库对违反国2.严格执行上级及单位关于‘'小金库''治理有关规定，

点

家法律法规和财经纪律行为，不抵制、不制止、不报告。严守财经纪律。

-6-

3.依法履行工作责任，造成重大损失的，应当追究相

应责任人的法律责任。

1.严格执行''两准则、一条例”，带头及时报告重大

接受可能影响公正执行职齐的高消普娱乐活动,吃拿卡要、收受贿赂,为他人办事提供

，丁•坝；按规定处埋和办埋婚、丧、嫁、娶等事宜；

方便。违反领导干部廉洁自律规您对重安塞%不报告、不处理、不追究，导致严重后风

能.严格执行亲属任职回随控措施回避制度，对违规行

岗位职责果。对配偶、子女、亲属以及劈脸离空徵啜翼求不严，容忍甚至纵容他们利用自己的-等

4

7V♦卷心,一处及优广州代理。

影响谋求不正当利益。婚丧嫁娶大操大办、借机敛财，收受礼品、礼金、有价证券，参

3.廉洁自律、洁身自好，增强廉洁从业意识，自觉接

加公款大吃大喝及娱乐消费，个人生活不健康、情趣不高尚，有损领导干部形象。

受监督。

工程处处长岗位风险防控一览表

王厚江

-7-

1.完善规章制度，按制度和程序办事。明确职责，

在重大项目审核与决策等事项操作过程中，不正确履行职责，失职渎职，造成监督管理失

提高履职能力。

职、缺位或滥用职权、徇私舞弊；或提出倾向性意见或授意、指使他人违反规程，暗箱操—

12.加强过程监督和事后跟踪检查。

作，为自己或他人谋取私利。

3.加强廉洁从业教育，筑牢思想道德防线。

1增强廉洁意识，严格遵守财经纪律；

对单位年（季）度资金使用计划管控审核把关不严；不按规定对重点工程项目资金的拨付

一2.坚持原则，严格按照规定、程序进行审签；

2进行审查；对分管处室的报销票据审签不严；不按规定对大额资金的拨付进行审签；

3.重大资金拨付使用需经支委会讨论；

1.完善制度，加强制度执行力度，规范工作程序。

1.主持处行政

不按规定对收、发文进行审批。泄露涉密信息，不按规定对机要文件，涉密件进行审批处——2.明确所分管的部门职责，加强教育，落实好“一

3理。对印章的管理使用随意，把关不严。岗双责”

全面工作；分

分3.严格管理好印章及机要文件。

1.认真执行工作纪律，严格执行审查、审批程序。

管办公室、财路政工作管理方面，不按规定对路政资金计划，拨付等进行严格审批，对路政考核考评不

管一2.加强“两准则、一条例”的学习，提高廉洁意

4按规定严格把关，在评比表彰先进集体和个人时，未按规定严格把关。

识，筑牢拒腐防变防线。

务股、路政股工

1.增强责任意识，明确责任，全面深入调研。

参与处重大决策前不认真调研，影响处作出正确决策。参与重大决策中。提出倾向性意见，

工作2.加强“三重一大”制度学习，严格执行政策规

作5为自己或他人谋取私利。

定。

2.完成上级领1.格执行单位财务报销和廉洁建设相关规定。

公款报销私人票据，公款私用、挪用公款。为自己和他人谋取私利，对分管部门的报销单、2.严格执行上级及单位关于“小金库”治理有关

导交办的其——■

6据审核报销时，把关不严，不按规定办事。违反财经纪律，私设''小金库"，对违反国家法规定，严守财经纪律。

律和财经纪律行为，不抵制，不制止，不报告。3.依法履行工作责任，造成重大损失的，应当依

他工作

法追究责任人的法律责任。

1.严格执行两准则，一条令，带头及时报告重大

接受可能影响公正执行职务的高消费娱乐活动，吃拿卡要，收受贿赂，为他人办事提供方

事项，按规定处理和报告婚丧嫁娶等事宜。

便，违反领导干部廉洁自律规定，对重大事项不报告，不处理，不追究，导致严重后果，

2.严格执行亲属任职回避和公务回避制度，对违

对配偶，子女亲属及身边工作人员要求不严，容忍甚至纵容他们利用自己的影响谋取不正一

7法行为“零容忍”，一经发现严肃处理。

当利益，婚丧嫁娶大操大办，借机敛财，收受礼品、有价证券、礼金，参加公款大吃大喝

3.廉洁自律，洁身自好，增强廉洁从业意识，自

及娱乐消费，个人生活不健康，情趣不高尚，有损领导干部形象。

觉接受监督。

对上级布置的工作不积极，推卸责任；对下属工作不予指导，只重形式，脱离实际。滥用1、明确职责，增强责任意识，提高履职能力

—>

共1职权、徇私舞弊，监督管理失职、缺位或乏力。主动接受监督。

-8-

1、增强责任意识，明确职责，全面深入调研。

性参与处重大决策前，不认真调研，影响做出正确决策。参与重大决策中，提出倾向性意见，

——2、加强''三重一大”制度学习，严格执行政策规

2为自己或他人谋取私利。

风定。

险1、严格执行单位财务报销和廉洁建设相关规定。

公款报销私人票据，公款私用，挪用公款，为自己和他人保取私利。对分管部门时报用单2、严格执行上级.及单位关于小金库治理有关

点风险

据审核报销时，把关不严，不僦整蜃爽氤险朔蒙才经纪律，私设“小金库”。对违反国家法规定，严守财经纪勒控措施

岗位职责3等级

律法规和财经卬律行为不抵制不制1卜不报告，&依法履行工作责任，造忐重人损失的，应当追

究相应责任人的法律责任。

1、严格执行“两准则、一条例”，带头及时报告

接受可能影响公正执行职务的高消费娱乐活动，吃拿卡要、收受贿赂，为他人办事提供方重大事项；按规定处理和办理婚、丧、嫁、娶等

便。违反领导干部廉洁自律规定，对重大事项不报告、不处理、不追究，导致严重后果。事宜；

一

4对配偶、子女、亲属以及身边的工作人员要求不严，容忍甚至纵容他们利用自己的影响谋2、严格执行亲属任职回避和公务回避制度，对违

求不正当利益。婚丧嫁娶大操大办、借机敛财，收受礼品、礼金、有价证券，参加公款大规行为“零容忍”，一经发现严肃处理。

吃大喝及娱乐消费，个人生活不健康、情趣不高尚，有损领导干部形象。3、廉洁自律、洁身自好，增强廉洁从业意识，自

觉接受监督。

工程处副处长岗位风险防控一览表

田啸

一9一

一

1工会财务与经费审查工作，审批签字把关不严；1.加强政策、理论学习，提高自身政治素养。

一

2廉洁自律相关规定的落实不够严格，存在利用职务上的便利谋取私利的可能。

分1、加强廉洁自律相关规定的贯彻落实。加强业务

有关制度监督、检查不到位，可能存在以权谋私风险。——和制度学习，制定工作规范。

泞3

、加强业务和制度学习，制定工作规范

1.分管处工2

工因人情关系，可能存在对检查、监督中发现问题的责任人处理不到位。一

会、纪检、计4

作

划生育、综合、严格落实党风责任制，开展好党风廉政建设，

“一岗双责”落实不到位，出现损害群众利益的行为一1

5反腐倡廉工作

治理、国有资

、依法对基建项目进行招投标，杜绝暗箱操作、

在工程招投标中暗箱操作，未按规定要求选择基建项目施工单位一1

产管理、精神6化整为零或以其他任何方式规避招投标。

文明建设工对上级布置的工作不积极，推卸责任；对下属工作不予指导，只重形式，脱离实际。滥用1、明确职责，增强责任意识，提高履职能力主动

—•

1职权、徇私舞弊，监督管理失职、缺位或乏力。接受监督。

作

1、增强责任意识，明确职责，全面深入调研。

2.完成上级领参与处重大决策前，不认真调研，影响做出正确决策。参与重大决策中，提出倾向性意见，

共一2、加强“三重一大”制度学习，严格执行政策规

2为自己或他人谋取私利。

导交办的其定。

性

他工作1、严格执行单位财务报销和廉洁建设相关规定。

风

公款报销私人票据，公款私用，挪用公款，为自己和他人谋取私利。对分管部门的报销单2、严格执行上级及单位关于“小金库”治理有关

—■

险3据审核报销时，把关不严，不按规定办事。违反财经纪律，私设''小金库"。对违反国家法规定，严守财经纪律。

律法规和财经纪律行为，不抵制、不制止、不报告。3、依法履行工作责任，造成重大损失的，应当追

点

究相应责任人的法律责任。

接受可能影响公正执行职务的高消费娱乐活动，吃拿卡要、收受贿赂，为他人办事提供方1、严格执行“两准则、一条例”，带头及时报告

一

4便。违反领导干部廉洁自律规定，对重大事项不报告、不处理、不追究，导致严重后果。重大事项；按规定处理和办理婚、丧、嫁、娶等

10-

对配偶、子女、亲属以及身边的工作人员要求不严，容忍甚至纵容他们利用自己的影响谋事宜；

求不正当利益。婚丧嫁娶大操大办、借机敛财，收受礼品、礼金、有价证券，参加公款大2、严格执行亲属任职回避和公务回避制度，对违

吃大喝及娱乐消费，个人生活不健康、情趣不高尚，有损领导干部形象。规行为“零容忍”，一经发现严肃处理。

廉洁自律、洁身自好，增强廉洁从业意识，自觉

风险接受监督。

岗位职责风险点及风险迹象等级防控措施

工程处副处长岗位风险防控一览表

谢荣强

11

1、认真执行工作纪律，严格执行审查、审批程序。

公路养护方面：在养护生产资金中，不按规定审核，资金拨付不规范等；一

12、加强“两准则、一条例”的学习，提高廉洁意

识，筑牢拒腐防变防线。

3、加强制度建设，规范办事程序，严格问责。

设备物资管理方面：对物资设备采购计划、资金使用计划把关不严，审批不规范——

24、重大事项需经支部委员会研究讨论。

5、自觉接受监督。

安全与质量监督管理方面：不按规定对公路质量安全生产检查工作的方案进行审查：对发

1.负责处养护

分

生的公路建设、养护质量安全事故避重就轻。隐匿案件情况或暗示下属不按规定提出减轻1、认真执行工作纪律，严格执行办事程序。

生产工作；分——2、细化考核细则，量化指标，减少人为因素影响。

3相关人员责任的意见、对调查报告不按规定审批等；对项目工程质量考核把关不严，打人

管3、自觉接受监督。

管交通战备、情分，不能严格奖优罚劣。

工

1、认真执行工作纪律，严格执行审查、审批程序。

工程股、物资

作2、加强“两准则、一条例”的学习，提高廉洁意

设备股、安全项目建设、管理方面：1.对施工图设计审核及重大技术方案审核，不按规定组织专家评审，识，筑牢拒腐防变防线。

擅自或授意，指使他人违反政策和有关规定。放宽或过严评审标准和条件：不按规定进行3、加强实际图纸审查，规范设计变更，对设计变

与质量监督—更严格按照相关程序办理，杜绝个人草率决定。

4审核批准等；认为干预招标投标过程，吃拿卡要，收受贿赂，为他人办事提供方便；2.工程施

4、加强工程设计程序监督，加强工程分包检查，

工过程中干预劳务分工设备出品材料供应等事项，从中谋取利益。.对工程涉及较大金额

管理股工作3健全制度，规范流程，杜绝一支笔，打招呼等现

重大变更过程把关不严，造成资金损失或工程浪费。象。

2.完成上级领

5、重大事项需经支部委员会研究讨论。

导交办的其6、自觉接受监督。

对上级布置的工作不积极，推卸责任；对下属工作不予指导，只重形式，脱离实际。滥用1、明确职责，增强责任意识，提高履职能力主动

共一

他工作1职权、徇私舞弊，监督管理失职、缺位或乏力。接受监督。

性1、增强责任意识，明确职责，全面深入调研。

参与处重大决策前，不认真调研，影响做出正确决策。参与重大决策中，提出倾向性意见，

一2、加强“三重一大”制度学习，严格执行政策规

风2为自己或他人谋取私利。