工程监理审核作业指导书

目录TOC\o"1-1"\h\u36871．总则 2277102．审查工程开工(A1) 260573．审查复工申请(A1) 2250944．审查施工组织设计(方案)(A2) 327515．审核分包单位资格(A3) 5286906．审核工程款支付申请表(A5) 6319557．审核整改复查(A6) 7201828．审核工程临时延期申请表(A7) 793879．审核索赔(A8) 82495710．审核材料、构配件(A9) 91901211．审核主要工程设备选型(A9) 102551012．审查工程进度计划(A—11) 101844413．审核工程设计变更、洽商费用申请(A—13) 121．总则1．1为了加强工程项目监理资料审核(查)的管理，提高监理工作水平，根据国家文件的规定，特指定本作业指导书。1．2本作业指导书应参照建设项目当地建设主管部门制定的审核资料表式规定进行，但审核(查)程序要点、实效和负责人要参照本作业指导书。1．3工程监理审核(查)是指工程项目监理工作中，监理工程师根据有关标准和规定，按照统一编制格式对工程项目投资、质量、工期各主要因素进行审核(查)监理工作的依据。1．4监理审核(查)资料的填写和整理，必须做到及时、真实、详细、正确、字迹清楚、书写端正、保管整洁，如用监理软件的项目监理部，可用监理软件处理。2．审查工程开工(A1)2．1审查程序2．1．1施工承包商填写(A1)工程开工申报表，并按表中要求提交相应资料。2．1．2项目总监组织专业监理工程师对开工条件进行审查，审核后在（A1）表中签署意见(必要时应与业主磋商)。2．2审查重点2．2．1是否具备开工条件(建筑材料构件与设备供应、劳动力、管理人员、施工机械设备)；2．2．2开工后能否保证工程质量与进度；2．2．3能否连续地进行正常施工。2．3审查时效开工前5天由施工承包商报项目监理部，项目监理部3天内将审核意见返回施工承包商。2．4审查负责人2．4．1工程开工审查由项目总监负责并签署意见。3．审查复工申请(A1)3．1审查程序3．1．1施工承包商填写(A1)复工申报表，并按表中要求提交复工条件的情况说明；3．1．2由专业监理工程师组织有关人员对复工条件进行审查，并提出审查意见(必要时可另附书面材料)；3．1．3项目总监在审核后在(A1)表中签署意见(必要时应与业主磋商)。3．2审查要点3．2．1停工因素是否已经清楚；3．2．2是否具备复工条件(劳动力、管理人员、机械设备等)；3．2．3复工后能否保证工程质量与进度；3．2．4能否连续地进行正常施工。3．3审查时效3．3．1项目监理部应根据合同规定的时间或在受到复工申请表后1—3天返回意见。3．4审查负责人3．4．1复工申请审查由项目总监负责。4．审查施工组织设计(方案)(A2)4．1审查程序4．1．1施工承包商填写施工组织设计（方案）报审表(A2)，并按标准要求提供施工组织设计(方案)；4．1．2项目总监组织专业监理工程师审阅材料，必要时可组织业主、设计单位进行会审；4．1．3项目总监或副总监在审定后，在(A2)表中签署意见(必要时另附书面材料)。审查要点施工组织设计的审查要点：a）组织体系特别是质量管理体系是否健全；b）施工现场总体布置是否合理，是否有利于保证施工的正常、顺利地进行，是否有利于保证质量，特别是要对厂区的道路、防洪排水、器材存放、给水及供电、混凝土供应及主要垂直运输机械设备等方面予以重视；c）认真审查工程地质特征及厂区环境状况，以及它们可能在施工中对质量与安全带来不利影响。例如，深基础施工的质量与安全有无保证，主体建筑物完成后是否可能出现不正常的沉降，影响建筑的综合质量，以及现场环境因素对工程施工质量与安全的影响（邻近有易爆、有毒气等危险源；或邻近高层、超高层建筑，深基础施工质量及安全保证等难度大等），有无应对方案及有针对性的保证质量及安全的措施等；d）主要的施工组织技术措施针对性、有效性如何。对于地基基础、主体结构、屋面工程、装饰工程、设备安装工程、以及管线工程等的主要分部、分项工程施工质量保证有无针对性措施及预控的方法；对于炎夏、严冬及雨季等特殊条件下，某些特定对象的施工质量与安全（如夏季的大体积混凝土施工及防裂，雨季的土方填筑压实，钢筋混凝土柱的冬季施工防冻等，有无可靠而有效的技术和组织措施。施工方案的审查要点施工程序的安排。合理的施工程序应当体现以下几个方面。首先，开工前的施工准备应当充分。在顺序上应符合先地下、后地上，先土建、后设备，先主体、后围护、先结构、后装修的基本规律。所谓先地下、后地上是指工程开工前，应尽量把管道、线路等地下设施和土方与基础工程完成，以避免干扰，造成浪费；后地上是指地上工程开工前，应尽量把管道、线路等地下设施和土方与基础工程完成，以避免干扰，造成浪费、影响质量。此外，施工流向要合理，印平面和立面上都要考虑施工的质量保证与安全保证；考虑使用的先后和区段的划分，与材料、构配件的运输不发生冲突；b)施工机械设备的选择。除应考虑施工机械的技术性能、工作效率、工作质量、可靠性及维修难易、能源消耗，以及安全、操作灵活等方面对施工质量的影响与保证外，还应考虑其数量配置对施工质量的影响与保证条件。例如，为防止灌注桩在施工中，团搅拌机故障或供电中断而使混凝土供应及浇灌中断，导致断桩质量事故的发生，应考虑配置备用电源等，或考虑应急的混凝土供应材料源。此外，国际上一些城市建筑施工中，还有防止噪声污染的限制，例如必须采用无噪声打桩等等；c)主要项目的施工方法。它是施工方案的核心，合理的施工方法应当是：技术可行，符合现场条件及工艺要求；符合国家有关的施工规范和质量检验评定标准的有关规定；与所选择的施工机械设备和施工组织方式相适应、经济合理。4．3审查时效4．3．1施工承包商应在开工前一周向项目监理部申报施工组织设计；4．3．2项目监理部应在收到材料后一周内完成审查程序。4．4审查负责人4．4．1项目总监负责组织施工组织设计的审批文件；4．4．2项目总监指定相应专业的监理工程师负责审批分部、分项工程施工方案；4．4．3重点工程、重大工程及大型工程项目施工组织设计(方案)，由项目总监签署意见后报所工程质量部审批(必要时可报总工程师审批)。5．审核分包单位资格(A3)5．1审核程序：5．1．1施工承包商填写(A3)分包单位资格报审表，按表中要求提供分包单位的有关资料；5．1．2由专业监理工程师审阅材料后在(A3)表中签署审核的具体意见(必要时另附书面材料)；5．1．3项目总监或副总监在与业主协商后签署审核意见。5．2审核要点：5．2．1拟分包工程情况：包括工程名称、内容、范围、质量等级、开竣工日期等；5．2．2分包单位情况：包括单位情况执照及资质等级、公司负责人情况、本项目负责人情况、工程经验、管理水平、单位信誉、财务资信情况等；5．2．3分包合同；5．2．4分包单位的施工组织设计和分部、分项施工方案；5．2．4必要时可实地考察拟选分包单位以往施工的若干工程。5．3审核时效5．3．1可根据实际情况决定。5．4审核负责人分包单位资格审核由项目总监或副总监负责并最终签署意见。5．5分包单位资格审核个的注意事项：5．5．1未经监理项目部认可的分包单位不得进入施工现场施工：5．5．2无论是由业主指定分包单位(与施工总承包商签定分包合同)，或是施工总承包商自行选择的分包单位，均由施工总承包商向项目监理部申报分包单位的资格审核。6．审核工程款支付申请表(A5)6．1审核程序6．1．1施工承包商填写工程款支付申请表(A5)，并按要求提供工程检验认可证明、完成工程量统计报表等有关资料；6．1．2专业监理工程师接到报告后按设计图纸核实己完工程量，按约定通知施工单位参加工程计量；6．1．3专业监理工程师按计量结果填写审核意见及项目月付款审核表，交项目总监或副总监审核，审核结果填写在工程款支付证书(B3)上。6．2审核要点6．2．1严格确定计量内容：根据具体的设计图纸及材料和设备明细表中计算的各项工程的数量进行，并按合同中所规定的计量方法、单位进行，对施工单位超出设计图纸要求增加的工程量因其自身原因造成的返工的工程量不予计算；6．2．2对隐蔽工程应作预先计量。6．3审核时效6．3．1根据合同规定或在7天内。6．4审核负责人6．4．1专业监理工程师审查后，交项目总监审核。7．审核整改复查(A6)7．1审核程序7．1．1施工承包商填写监理工程师通知回复单(A6)，并按要求说明整改情况；7．1．2监理员按监理通知单要求对整改进行复查，并签署意见后交专业监理工程师审核。7．2审核要点7．2．1是否符合监理通知单要求。7．3审核时效7．3．1根据合同规定或在48小时内。7．4审核负责人7．4．1审核整改复查由专业监理工程师负责。8．审核工程临时延期申请表(A7)8．1审核程序8．1．1施工承包商填写工程临时延期申请表(A7)，并按表中要求提供延长工期原因、计算方式及有关资料；8．1．2项目总监组织专业监理工程师审阅材料，必要时可组织业主、设计单位进行会审；8．1．3项目总监在审核后，在职或B5表中签署意见(必要时另附书面材料)并由业主审定。8．2审核要点8．2．1分析出现进度偏差的原因；8．2．2分析这种偏差对后续施工单位造成的损失；8．2．3工程延期和后续施工单位造成的损失；8．2．4对材料物资供应的影响；8．2．5劳动力供应情况；8．2．6对投资的影响；8．2．7外界自然条件的影响；8．2．8施工活动间的逻辑关系；8．2．9后续施工活动及总工期允许拖期幅度。8．3审核时效8．3．1项目监理部根据合同规定或在一周内完成审核工作。8．4审核负责人8．4．1审核延长工期报审表由项目总监负责。9．审核索赔(A8)9．1审核程序9．1．1施工承包商填写费用索赔申请表(A8)，并提供详细的索赔理由、计算方法及相关证明材料；9．1．2专业监理工程师经审查后签署审查意见，交项目总监审核，申核意见填写在费用索赔审批表(B6)中，并由业主审定。9．2审核要点9．2．1对于索赔成立的条件a）与合同相比已经造成实际的额外费用增加或工期损失；b）造成费用增加或工期损失的原因不是由于施工单位的过失；c）按合同规定不应由施工单位承担的风险；d）施工单位在事件发生后的规定时间内(一般为28天)提出了书面的索赔意向通知。9．2．2对于索赔证据a）必须具备真实性；b）必须具备全面性；c）必须符合特定条件；d）必须具备及时性。9．2．3分清索赔事件的责任；9．2．4工期索赔必须发生在网络计划的关键线路上(注：非关键线路也可变为关键路线)；9．2．5注意区分指定分包和一般分包的违约；9．2．6核算经济索赔应注意：a)取费的合理性；b)计算的准确性；9．3审核时效9．3．1根据合同规定或视具体情况施工承包协商确定审核时间内完成。9．4审核负责人9．4．1审核索赔由专业监理工程师审查后由项目总监审核并签署意见；9．4．2项目监理部仅有权审核或批准施工单位提出的合约内索赔要求，其他均需由业主审定。10．审核材料、构配件(A9)10．1审核程序10．1．1施工承包商填写建筑材料／构配件报审表(A9)，按表中要求提供材料的出厂质保书、试验报告；10．1．2由专业监理工程师审阅资料并对实际的材料、构配件进行检验后在A9表中签署意见(必要时另附书面材料)；10．1．3交项目总监或副总监审核并签字表明审核意见。10．2审核要点10．2．1有关材料及构配件应具备生产许可证及准用证：10．2．2用于工程的主要材料，进场时必须具备材质化验单；10．2．3进口材料必须具备海关商检证明；10．2．4对装修材料、构配件及用于工程的主要材料在定货前，施工承包商应提出样品(或看样)和有关订货厂家情况及单价等资料，并向监理工程师申报，经监理工程师通报业主同意后方可订货，否则不准进场。10．3审核时效10．3．1根据合同规定或视工程具体情况与施工承包商协商确定10．4审核负责人10．4．1审核材料、构配件由专业监理工程师负责，审阅资料和具体核验由总监或副总监负责审核。11．审核主要工程设备选型(A9)11．1审核程序11．1．1施工承包商填写工程设备报审表(A9)，按标准要求提供有关资料(该单位的营业执照、企业资质证书、有关生产许可证等材料的复印件)；11．1．2由专业监理工程师审阅材料后在(A9)表中签署意见(必要时另附书面材料)；11．2审核要点11．2．1拟选设备的技术参数是否符合设计要求，是否满足使用功能；11．2．2供应商情况：包括单位情况、执照及资质等级、公司负责人情况、本项目负责人情况、工程经验、管理水平、单位信誉、财务资信情况等；11．2．3有关资质文件的时效；11．2．4委托合同11．2．5必要时可实地考察拟选单位。11．3审核时效11．3．1根据合同规定或视工程具体情况与施工承包商协商确定11．4审核负责人11．4．1主要工程设备选型由项目总监或副总监负责审批。12．审查工程进度计划(A—11) 12．1审查程序12．1．1施工承包商单位填写工程施工进度计划报审表(A—11)，并按表中要求提供编制说明和计划表；12．1．2项目总监组织专业监理工程师审阅资料，必要时可组织业主、设计单位进行会审；12．1．3项目总监审查后，在A一11表中签署意见(必要时另附书面材料)。12．2审查要点12．2．1施工进度计划的审查要点：a）项目进度计划与跨年度计划分解是否合理，有无重项或漏项，总工期明显低于国家工期总额的是否有特别措施：b）进度在总的时间安排上是否符合合同中规定单一工期要求或是否与项目总进度计划中施工进度分目标的要求一致；c）施工顺序约安排是否符合逻辑，是否满足分期投产的要求以及是否符合施工程序的要求，分期投产的日期是否确定；d）材料供应均衡性是否满足要求：e）劳动力、材料、机具设备供应计划是否能确保施工总进度计划的实现；f）施工组织总设计的合理性、全面性和可行性；g）进度安排与业主提供资金的能力是否一致。12．2．2调整计划的审查重点要点a）后续施工活动工期的要求；b）进度调整后续施工单位造成的损失；c）对材料物资供应的影响；d）劳动力供应情况；e）