2023年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析

2023年整理期货从业资格之期货法律法

规通关考试题库带答案解析

单选题（共50题）

1、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻.减轻或者免

予行政处罚的情形是（）o

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.向期货交易所报告的

【答案】A

2、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立

不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低

于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】D

3、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述

正确的是（）。

A.应当承担相应责任

B.是否承担责任，由中国期货业协会决定

C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定

D.如损失较小，可不承担责任

【答案】A

4、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的

工作人员可以（）。

A.代理客户从事期货交易

B.划转期货保证金

C.协助办理开户手续

D.收付期货保证金

【答案】C

5、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公

司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司

【答案】C

6、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的,

可以暂停其期货从业人员资格（）。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D2年

【答案】B

7、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.监事会

C.会员大会

D.董事会

【答案】C

8、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保

证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实

际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超

过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时

间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒

绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平

仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关

于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的

损失由（）承担。

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】A

9、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤

勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（

的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】D

10、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所

【答案】A

11、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】C

12、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规

和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂

行办法》，履行的义务不包括（）。

A.反洗钱

B.反恐融资

C.反逃税

D.反内幕交易

【答案】D

13、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司

（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮

忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李

某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还

曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转

移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货

交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪

【答案】A

14、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，

给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】D

15、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负

责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主

席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】c

16、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司

提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期

货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】A

17、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

【答案】B

18、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业

协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业

协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D2年

【答案】B

19、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业

务的机构是（）。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司

【答案】A

20、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应

当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】B

21、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责

令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】A

22、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】A

23、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金

不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王

某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追

加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追

加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此

时期货公司应（）。

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B.允许王某继续持仓

C.再次通知，劝说王某自行平仓

D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

【答案】D

24、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户

发出（）。

A.错误指令

B.交易指令

C.错误信息

D.交易信息

【答案】B

25、《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由（）制

定。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.期货公司

【答案】A

26、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的

【答案】D

27、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、

经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在

书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当

不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】A

28、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照

（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监

管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】A

29、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分

【答案】C

30、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】D

31、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书

面方式提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的

【答案】B

32、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的

是（）

A.转让股权超过5%,应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构

批准

B.转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准

D.转让股权行为应当通知全体股东

【答案】C

33、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、

账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料

的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】D

34、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定

违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定

的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定

【答案】D

35、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A.比例

B.金额

C.最高数额

D.数量

【答案】D

36、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。

A.公司债券

B.股票

C.大额可转让存单

D.可流通的国债

【答案】D

37、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行

适当性义务进行监督管理的是（）。

A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】D

38、经过整改，风险监管指标符合规定标准的.期货公司应当向（

报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】A

39、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑

事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中

国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】B

40、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应

当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

41、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）o

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格

【答案】B

42、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作

出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

43、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里

与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易

中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期

货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的

处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】C

44、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者

信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级

结果等

【答案】A

45、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是

（）o

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】B

46、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业

人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.从事期货经营业务的机构

D.中国期货业协会

【答案】D

47、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（），也不得为未签

订期货经纪合同的客户（）。

A.签署期货经纪合同提供交易服务

B.申请交易编码提供交易服务

C.签署期货经纪合同申请交易编码

D.申请交易编码申请交易编码

【答案】C

48、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风

险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.业务部经理

【答案】A

49、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在

上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值

【答案】A

50、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期

后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大

业务”是指（）.

A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业

务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

【答案】C

多选题（共30题）

1、期货公司会员不得为（）申请开立金融期货交易编码。

A.证券市场禁人者

B.期货市场禁入者

C.法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事

股指期货交易者

D.存在严重不良诚信记录者E

【答案】ABCD

2、合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于

单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者

其他组织。需要具备条件包括（）o

A.具有2年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于300万

元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低

于40万元

B.最近3年末净资产不低于1000万元的法人单位

C.依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构

D.接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品

【答案】ACD

3、依据规定，交割仓库不得有下列（）行为。

A.出具虚假仓单

B.泄露与期货交易有关的商业秘密

C.违反国家有关规定参与期货交易

D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

【答案】ABCD

4、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施；

逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法

权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业

务关系。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停业整顿

【答案】ABC

5、下列构成交割违约的有（）。

A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货

D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

【答案】AB

6、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官

（）。

A.应当向中国期货业协会报告

B.应当主动回避

C.应当予以拒绝

D.必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告

【答案】CD

7、下列有关期货公司开展资产管理业务的表述中，正确的有（）。

A.禁止各种形式的利益输送

B.客户应当独立承担投资风险

C.对客户采取区别对待，防范利益冲突

D.遵循公平、公正、诚信、规范的原则

【答案】ABD

8、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的

规定，下列（）行为产生的民事责任，由期货公司承担。

A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部等分支机构

超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任

B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

C.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生

的民事责任

【答案】ACD

9、甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节

严重，则乙可能被判处的刑罚是（）o

A.处3年有期徒刑，并处罚金10万元

B.处拘役2个月，并处罚金10万元

C.单处罚金20万元

D.处10年有期徒刑

【答案】ABC

10、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当

公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A.成交量

B.持仓量

C.成交价

D.开盘价与收盘价

【答案】ABCD

11、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账

户（）.

A.相互独立

B.统一管理

C.合并

D.分别管理

【答案】AD

12、某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司

应当在当日结算前向（）报告。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】AD

13、期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。

A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的

会计师事务所审计的年度财务报告

B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营

情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工

作报告

C.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的

会计师事务所审计的年度财务报告

D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营

情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工

作报告

【答案】BC

14、下列有关期货公司开展资产管理业务的表述中，正确的有（）。

A.禁止各种形式的利益输送

B.客户应当独立承担投资风险

C.对客户采取区别对待，防范利益冲突

D.遵循公平、公正、诚信、规范的原则

【答案】ABD

15、期货公司开展资产管理业务，资产管理委托终止的，期货公司

应当按照合同约定办理下列手续（）。

A.将剩余委托资产返还给客户

B.及时撤销期货资产管理账户

C.及时结清相关费用

D.及时撤销非期货类投资账户

【答案】ABCD

16、期货交易所办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机

构批准。

A.修改期货交易规则

B.恢复此前中止的交易品种

C.修改期货合约

D.终止期货合约

【答案】AB

17、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开

展工作的做法，正确的是（）。

A.参加.列席相关会议

B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东大会报

告上述情况

C.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解

决

【答案】AC

18、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账

户（）

A.相互独立

B.统一管理

C.合并

D.分别管理

【答案】AD

19、2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至

2015年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首

席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（）。

A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报台

C.首席风险官应当向公司控股股东报告

D.首席风险官应当向董事会报告

【答案】BD

20、期货公司应当按照规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理

业务的（）。

A.监控记录

B.交易记录

C.风险揭示书

D.合同

【答案】CD

21、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公

司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信

息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。

王某违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》中的（）。

A.从业人员不得以个人名义参与期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂

【答案】AB

22、期货公司应当执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与

投诉规定，明确客户回访与投诉的（），及时、妥善处理客户投诉事

项。

A.方式

B.内容

C.要求

D.程序

【答案】BCD

23、期货公司应当对客户进行实名制审核的内容有（）。

A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同

等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的

姓名或者名称一致

D.个人身份证为中华人民共和国身份证

【答案】ABC

24、某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下

列关