XX证券云南公司组织架构及各职位职责

XX证券云南分公司职位设置和职责（草案）一、分公司组织架构XXXX证券云南分公司总经理综合部经纪业务部金融部企业部财务部合规风控部人事劳资岗行政文秘岗教育培训岗后勤服务岗档案管理岗柜台业务岗理财产品岗互联网金融中心私募基金岗客户经理岗资管业务岗银行同业岗债券业务岗民营企业岗政府平台岗上市公司岗会计岗出纳岗合规风控岗大客户服务岗投资顾问岗XX证券股分云南分公司组织架构图二、职位设置和职责分公司设总领导1人，副总领导（临时不设）,总领导助理（临时不设）。下设置六个业务部门：综合治理部、经纪业务部、金融部、企业部、财务部和合规风控部。各部门职位设置和职责如下：总领导（1人）职位职责：1、全面负责分公司的经营治理和风险操纵工作；2、依照总公司要求，负责建设分公司营销体系与客户效劳支持系统；3、负责对分公司工作人员进行培训、考核、评比、鼓励、推荐和评判；4、制定和落实营业部每一个月、季、年度的工作打算，完成总公司下达的营业目标；5、负责与本地主管部门及工商税务等部门的沟通和和谐工作；六、完成总部领导交办的其他工作。副总领导（临时不设）职位职责：一、协助总领导制定和实施分公司年度经营打算和目标，推动分公司销售业务，完成总公司下达的经营考核指标；二、协助总领导分管业务部门（依照分工确信）；3、负责总部理财产品及其它金融产品的运营销售，踊跃开拓新的营销渠道；4、制定团队监督和治理标准化体系；五、负责分公司合规治理、合规检查、合规问责；6、成立良好的沟通渠道，负责和谐各部门工作，按期向分公司总领导汇报经营战略和其他重大事宜；7、完成领导安排的其他工作。总领导助理（临时不设）职位职责：一、协助分公司总领导负责营销治理；二、负责营销团队的全面进展、招聘、培训的治理；3、负责营销渠道及客户开发；4、组织研究拟定市场营销，银行网点和其他渠道合作关系开展的进展计划，并设计营销方案，通过各类市场活动完成公司的营销目标；五、负责团队营销策划和其改日常治理工作；六、负责协助总领导参与分公司日常治理；7、完成领导安排的其他工作。（一）综合治理部（6人）下设综合部领导1人，设人事劳资岗、行政文秘岗、教育培训岗、档案治理岗和后勤效劳岗五个职位，每一个职位人数为1人。各职位职责如下：人事劳资岗（1人），职位职责：1、负责员工请假、休假及出勤情形的统计和治理工作；2、负责员工劳动关系、劳动合同、劳动保险的治理工作；3、负责招聘、员工试用期转正、离职等人事变更的审核与办理；4、负责员工人事档案、社会保险等手续的接转工作；5、负责员工相关证券从业资格的申请；6、负责及时准确的更新并保护公司的人力资源数据库信息；7、负责核查员工绩效考核、工资核算、年度薪酬福利预算和每一个月工资报表等工作；8、完成领导安排的其他工作。行政文秘岗（1人），职位职责：1、负责公司各项文案的起草、归类、存档；2、负责下发、张贴公司各项治理规章、公告、通知等文件；3、负责公司办公用品的申购、发放的全面治理；4、接待总领导之来访人员；5、参加公司各项重要会议，做好会议记录，整理归档保留；6、负责公司上级各检查单位下发的通知等文件的治理、记录、存档；7、完成领导安排的其他工作。教育培训岗（1人），职位职责：1、制定分公司的培训打算和培训大纲，经批准后实施；2、编制、修订、完善员工培训手册，成立职位职业进展方向，完善培训体系；3、成立客户培训体系，并指导各部门的落实；4、依照总公司的要求，做好培训记录、培训考核的治理工作；5、做好新员工上岗前培训和老员工后续培训工作；6、完成领导安排的其他工作。档案治理岗（1人），职位职责：1、负责分公司各类文件资料的搜集、记录、保管工作；2、随时搜集、整理各部门业务工作所产生的档案资料，及时做好本部门资料的搜集、记录和移交工作；3、对各部门的档案资料认真进行检查，资料不齐、不完备的要随时补正，确保档案资料齐全、内容完整。4、依照规按时刻把整理好的档案资料移交档案室。5、完成领导安排的其他工作。后勤效劳岗（1人），职位职责：1、负责业务用车和接送工作；2、负责做好公司办公区域环境绿化、卫生和平安保障工作；3、负责工会工作，组织、策划丰硕多彩的员工业余活动；4、完成领导安排的其他工作。（二）经纪业务部（12人）设经纪业务部领导兼营销总监（1人），下设柜台业务岗、客户领导岗、理财产品岗、投资顾问岗、私募基金岗、大客户效劳岗和互联网金融中心七个职位，除客户领导岗(假设干人)外，其余每一个职位人数为1人。各职位职责如下：纪业务部领导（兼营销总监）1人，职位职责：1、制定分公司营销打算，拟定营销方案，监督营销方案执行，依照市场情形对营销打算进行适时的调整；2、负责经纪业部、经纪人日常治理和风险操纵；3、负责经纪业务团队建设；4、参与客户领导、经纪人的业绩考核；5、完成领导安排的其他工作。柜台业务岗（1人），职位职责：1、受理客户证券、基金账户的开户、变更、查询、挂失、销户等相关业务；2、受理客户A股、B股的指定交易、撤销指定交易、转托管等业务；3、受理客户三板确权业务、客户跨市场确认、大宗交易委托等业务；4、办理融资融券、个股期权等相关创新业务系统操作；5、办理内部参数调整业务或内部权限设置业务；6、办理相关业务的复核工作；7、办理其他与交易系统、清算系统相关联的业务；8．完成领导安排的其他工作。客户领导岗（5人兼），职位职责：1、进驻银行等各类渠道网点，开发网点的存量客户，同时协助网点开发新客户；2、保护好销售渠道关系，及时、有效地回应渠道的咨询和反馈，成立良好的渠道合作关系；3、保护好客户关系，为客户提供基础资讯、个性效劳，传递公司观点，及时、有效地回应客户的投资咨询和业务反馈；4、组织营销活动，执行渠道营销拓展打算，塑造公司品牌；5、推行、销售公司有关理财产品、基金等其他金融产品，完成销售任务目标；6、搜集市场信息和客户建议，参加公司组织的各类培训，尽快把握专业知识和营销技术；7、对日常营销工作、客户回访和客户效劳工作做好记录，制定工作打算，完成公司的考核任务；8．完成领导安排的其他工作。理财产品岗（1人），职位职责：1、负责和谐总部理财产品的引入和销售工作；2、制定年度产品销售打算和销售方案，落实年度销售指标；3、负责对分公司客户领导做好理财产品的销售培训工作；4．完成领导安排的其他工作。私募基金岗（1人），职位职责：1、负责私募基金产品的引入；2、和谐办理私募基金的外包效劳业务；3、负责开发股权质押、限售股解禁和大股东股权托管等业务；4．完成领导安排的其他工作。投资顾问岗（1人），职位职责：1、制定分公司投资顾问团队的进展计划；2、制定投资顾问的客户效劳打算；3、依照总部的投资策略和股票池，制定本分公司的选股、选时策略；4、研究金融衍生品的规那么，为客户提供相关的投资、套利咨询效劳；5、通过举行投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队踊跃拓展客户；6、完成领导安排的其他工作。大客户效劳岗（1人），职位职责：1、制定大客户进展计划和营销策略；2、负责大客户的调查和开展市场营销活动；3、负责开发机构大客户（上市公司、国有企业、信托公司、财务公司和民营企业等）和自然人大客户（要紧托管资产在100万元以上）；4、负责做好大客户相关信息资料的搜集整理和客户评估；5、负责做好大客户的资讯效劳和投资效劳工作，协助大客户解决问题，制造利润；6、负责做好大客户的保护工作；7、完成领导安排的其他工作。互联网金融中心岗（1人），职位职责：一、制定分公司互联网金融业务进展计划；2、负责利用互联网平台开发客户；3、负责分公司互联网金融业务的拓展；4、完成领导安排的其他工作。（三）金融部（4人）设金融部领导（1人），下设资管业务岗、银行同业岗和债券业务岗三个职位，每一个职位人数为1人。各职位职责如下：金融部领导，职位职责：1、负责金融部业务团队建设；2、和谐与银行、保险等金融机构的业务合作；3、负责开拓资产治理、资产证券化和信誉融资等业务；4、完成领导安排的其他工作。资管业务岗（1人），职位职责：1、负责协助总部开拓资产治理业务；2、完成领导安排的其他工作。银行同业岗（1人），职位职责：1、负责协助总部开发银行同业业务合作；2、完成领导安排的其他工作。债券业务岗（1人），职位职责：1、负责协助总部开拓债券融资业务；2、完成领导安排的其他工作。（四）企业部（4人）设企业部领导（1人），下设民营企业岗、政府平台岗和上市公司岗三个职位，每一个职位人数为1人。各职位职责如下：企业部领导，职位职责：1、负责企业部业务团队建设；2、开拓与民营企业、政府平台公司和上市公司的业务合作；3、负责开发企业新股上市（IPO）、新三板挂牌、资产证券化和上市公司股票增发等业务；4、完成领导安排的其他工作。民营企业岗（1人），职位职责：1、负责开发民营企业新股上市（IPO）、新三板挂牌、资产证券化和发债等业务；2、协助民营企业做好融资效劳工作；3、负责开拓民营企业财务顾问等业务；4、完成领导安排的其他工作。政府平台岗（1人），职位职责：1、负责开发政府平台公司的新股上市（IPO）、新三板挂牌、资产证券化和发企业债、公司债等业务；2、协助政府平台做好融资效劳工作；3、负责开拓政府平台财务顾问等业务；4、完成领导安排的其他工作。上市公司岗（1人），职位职责：1、负责开拓上市公司的股票增发、配股、重组、发行债券和限售股解禁等业务；二、协助研究所做好上市公司的调研工作；3、负责开拓上市公司大股东股权托管、股权质押等业务；4、完成领导安排的其他工作。（五）财务部（3人）设财务部领导（1人），下设会计岗和出纳岗两个职位，每一个职位人数为1人。各职位职责如下：财务部领导（1人），职位职责：1、依照分公司中长期经营打算，组织编制年度综合财务打算和操纵标准；2、成立、健全财务治理体系，对财务部门的日常治理、年度预算、资金运作等进行整体操纵；3、主持财务报表及财务预决算的编制工作，为公司决策提供及时有效的财务分析；4、对分公司税收进行整理规画与治理；5、比较精准的监控和预测现金流量，确信和监控公司欠债和资本的合理结构；6、对分公司重大的经营活动提供建议和决策支持，参与风险评估、指导、跟踪和操纵；7、与财政、税务、银行等相关部门及师事务所等相关中介机组成立并维持良好的关系；8、完成领导安排的其他工作。会计岗（1人），职位职责：1、全面负责分公司资金治理、会计核算的合规、及时、准确、完整；2、按总公司要求完成份公司财务预、决算及利润考核工作；3、负责分公司各项收入确认，所有费用支出的审核、支付，预算执行操纵；4、配合各项内、外部稽核、检查工作；5、负责分公司固定资产、工资等账务治理；6、及时准确地编制并报送各项财务报表，按要求编制各项统计报表及财务报表分析工作；7、负责分公司各项税收的计算、申报及缴纳工作，税务记录关系治理，和与主管税务机关的沟通、和谐工作；8、负责营业部税务档案的平安、完整、归档保管；9、完成领导安排的其他工作。出纳岗（1人），职位职责：1、负责现金、银行业务；2、负责分公司的费用报销工作；3、负责填制各类会计凭证及报表，报送及时准确；4、装订各类会计凭证、帐表，及时归档；5、报税及协助资产治理；6、完成领导安排的其他工作。（六）合规风控部（1人）设合规风控部领导（1人），下设合规风控岗1人。职位职责如下：合规风控部领导（1人），职位职责：一、对分公司内部治理制度、重大决策、新产品和新业务方案、公司签署的合同和协议等进行合规审查与风险操纵；二、负责内控体系建设、内操纵度编写、流程梳理及优化相关工作；3、处置法律纠纷与诉讼及其他法律事务；4、完成领导安排的其他工作。合规风控岗（1人），职位职责：1、负责合规