烟草援建水源工程管理实务手册

第一章概况第一节贵州省水利工程情况一、“十一五”期间全省的水利工程建设情况（一）水资源总体情况贵州省内河流以中部偏南的苗岭为分水岭，分属长江和珠江两个一级区、6个二级区、11个三级区和41个四级区。河流的山区性特征明显，大多数的河流上游河谷开阔，水流平缓，水量小；中游河谷束放相间，水流湍急；下游河谷深切狭窄，水量大，水力资源丰富。贵州降水水汽主要来源于西南季风，其次是东南季风，此外陆地蒸发也是降水的主要来源之一。水资源主要来源于降水，年降水量1200毫米左右，降雨较为丰富，但降水时空分布不均，年际变化大。地表水资源总的趋势是东多西少，南多北少，由东南向西北递减，山区大于河谷地区，但因贵州属于全国唯一没有平原的多山省区，河流比降大，降水汇流快，加之岩溶地貌面广及裂隙发育，地表径流急速流走而难以存留。且径流量在年内分配极为不均匀，汛期径流量占全年径流量的比重较大。（二）水利建设现状根据贵州省第一次水利普查公报数据，全省共有水库2379座，总库容为468.52亿立方米（详见表2-1）。其中：已建水库2308座，总库容为431.56亿立方米。在建水库71座，总库容为36.96亿立方米。不同规模水库数量和总库容汇总见下表。（三）水资源开发利用存在的问题1.水资源量较丰富，但开发利用率不高。贵州省国土面积为17.62万km2，水资源总量较丰富，多年水资源量为1062亿m3，开发利用率为10.6%，开发利用程度不高。2.水资源时空分布不均。从时间分布来看，一般情况下，丰水期水量占全年总水量的75～80%；境内河流多年平均水资源量为1062亿m3，极端干旱条件下年均水资源量仅为768亿m3，为多年平均水资源量的72.4%，年际变化大；枯水期一般出现在11月至次年4月，丰水期出现在5至10月，径流年内分配不均。从区域分布来看，一般是南部多于北部、东部多于西部、山区多于河谷。3.易涝易旱，灾害频繁。贵州省河流多属山区河流，河床比降大，降水汇流快，洪水陡涨陡落，峰高量小，历时不长，洪、枯水量倍比可达数百倍甚至数千倍，极易造成洪涝灾害，并诱发山体滑坡、泥石流等地质灾害。受大气环流及地形等影响，气候地域性差异很大，具有明显的山地垂直气候特征，灾害性天气较多，再加上地貌土壤少、土层浅、裸岩多、地表保水差，干旱、洪涝、秋风、凝冻、冰雹等自然灾害频发。4.工程性缺水严重，对骨干水利工程依赖程度高。贵州山地丘陵占国土面积的92.5%，山高坡陡，河流深切，喀斯特地貌广泛发育，水土流失面积广，局部地区石漠化严重，保水蓄水差，水资源时空分布不均，汛期水多水浑，枯期水少水脏，耕地、人口及主要城镇大多位于河源地带，水资源分布与生产力不相匹配，工程性缺水问题突出，只有依靠修建具有良好调蓄能力的水库工程，特别是中型以上骨干水库工程，才能更好地抵御洪涝灾害，保障城乡用水安全。5.现有水利工程中，大多数建设年代久远，有的已运行二三十年，部分工程设施老化、年久失修，部分灌溉工程因为各方面因素影响，渠系配套不完整。6.现有水利工程未进行科学调配，节约用水意识淡薄，水资源浪费严重，由于人口、工业分布较为集中，部分生活污水和工业污水未经处理直接排入河道，河流水质遭到污染。二、烟水工程现状与存在问题（一）烟水工程建设现状“十一五”期间，全省累计投入资金32.6亿元，实施以山塘、水池（窑）、引提工程为主的烟水配套工程，已建烟水工程16.11万处，总供水量5116万m3，铺设管道26314km，受益面积414.6万亩。其中，山塘628处、供水量2875万m3，占总供水量的56.2%。水池（窑）159110处、引水工程1034处、提水工程318处，供水量2241万m3，占总供水量的43.8%。各市、州烟水工程现有水利设施情况汇总见下表。（二）烟水工程建设存在的问题1.水源规模偏小，供水能力较差。全省已建烟水工程16.11万处，工程类型以山塘、水池、水窖、小型引提工程为主。水池、水窖量多面散，单个容积在38～65m3之间，灌溉面积有限，抗旱能力低；小型引提工程，受取水设施和运行成本的限制，利用率不高。已建的烟水工程只能满足移栽保苗用水，难以满足大田灌溉，供水能力与烟叶生产对水资源的需求相矛盾，不能满足当前烟草产业的发展需求。2.设计标准偏低，布局不尽合理。受设计能力、施工水平等因素影响，已建工程不同程度存在设计不规范、设施不配套、水量不平衡等现象，造成设施使用效率低。3.项目零星分散，难以有效管护。所建烟水工程分布在全省63个种烟县（市、区），涉及765个种烟乡镇，布局分散，点多面广，管护难度大。加之，基层水利技术人员不足，管理手段落后，规章制度不健全，难以做到规范化管理，造成部分设施损毁闲置。由于贵州省经济欠发达、欠开发程度深，水利建设投入历史欠账多，水利的发展仍面临着诸多困难和问题，特别是水资源的开发建设还处于较低水平，烟区工程性缺水的问题还未得到根本改变，还需新建一批中小型骨干水源工程，才能有效解决全省的工程性缺水问题和城乡的饮水问题。第二节烟草援建水源工程概况一、援建项目界定援建项目是指在烟区范围内经中国烟草总公司同意援建的水库（含除险加固扩容）、拦河坝等骨干水源及相配套的输引水项目。援建资金是指由中国烟草总公司定额援建的项目建设资金。二、实施背景2010年，西南五省遭受严重干旱灾害，五省受旱烟田总计达389.2万亩，其中绝收90.9万亩，严重受灾156.6万亩。我省有86个县（市、区）发生旱情，秋冬连旱总体为80年一遇严重干旱，省中部以西以南等局部地区旱情达100年一遇，受旱烟田面积217万亩，其中绝收75.5万亩，严重受灾81.9万亩。同年，中国烟草总公司在云南省开展援建水源工程建设试点。2011年初，中共中央国务院下发了《关于加快水利改革发展的决定》（以下简称2011年“中央一号”文件）；7月，国务院批准了《贵州省水利建设生态建设石漠化治理综合规划》（以下简称“三位一体”规划），要求贵州省和国务院有关部门要“以实施好本规划为重要抓手，扎实推进贵州省治穷致富目标的实现”；8月，中国烟草总公司决定在全国烟叶产区开展水源工程建设，这是烟草行业贯彻落实“中央一号”文件精神的具体体现，支持贵州“三位一体”规划实施的具体举措。2011年1月，国务院明确提出烟草行业要支持老少边穷地区的发展，中国烟草总公司按照中央经济工作的整体部署要求，站在行业可持续发展的高度来认识水源工程建设，在老少边穷地区陆续启动了全国第一批30多个水源工程项目，我省遵义县绿竹坝水库、凤冈县响滩子水库、平塘县摆图水库名列其中，共计援建资金6.4亿元。2012年，中国烟草总公司明确行业水源工程建设管理方式从全面项目管理转向以援建资金监管为主的平行监督管理。同年6月，下发了《烟草行业水源工程援建项目及资金管理办法（试行）的通知》（中烟办﹝2012﹞112号）。中国烟草总公司贵州省公司为贯彻2011年“中央一号”文件精神和落实贵州“三位一体”规划、水利发展“十二五”规划，根据中国烟草总公司制定的“卷烟上水平”战略目标和《烟草行业水源工程援建项目及资金管理办法（试行）》，按照现代烟草农业建设的总体要求，编制了《贵州省烟草行业援建水源工程“十二五”规划》，以小型项目建设为主，建设一批水源供水保证率高、抗旱能力强、能长期有效向烟区供水的水源工程，统筹解决烟区群众基本生产、生活用水。三、有利条件和必要性（一）有利条件1.贵州省降水丰沛，水资源丰富，水资源开发利用率低，水资源开发空间大。贵州地处亚热带，气候温和、雨量丰沛、光照适中，雨热同季，属亚热带湿润季风气候，多年平均年降水量为1179mm，汛期降水集中，降水量占年降水量的70～80％。枯水期降水量少，仅占年降水量的5%。全省地表水年径流总量均值为1062亿m3。当前，贵州省水资源开发利用率仅10.6%，水资源开发利用仍处于较低水平，开发利用空间大，只要加大投入，提高水资源利用率，促进烟区经济社会发展是可行的。2.建筑材料丰富，能满足水源工程取材需求。贵州沉积地层发育齐全，自前震旦系至第四系均有出露。岩石有岩浆岩、沉积岩及变质岩。岩浆岩在局部地区分布，以玄武岩为代表。变质岩以板岩为代表，主要分布在黔东南地区。沉积岩在贵州大面积分布，主要有碎屑岩、碳酸盐岩及泥质岩三大类，碳酸盐岩的分布面积最广，占全省面积的73％。贵州省丰富的天然建筑材料，在量和质上均能满足烟水工程建设的需要。3.在当前国家大兴水利的背景下，水利建设机遇好。国家重视水利建设工作，贵州省在“三位一体”规划指导下，带来了前所未有的建设机遇，水利建设进入一个黄金时期，水源工程性质特殊，项目具有快速增产、增收作用，是典型的民生水利工程。在烟草行业援助投入的情况下，积极争取水利部门投入，势必加快水源工程的建设步伐，从政策和实施背景下，都有利于水源工程上马。总之，贵州的降水丰沛，烤烟种植规模大，建材丰富，建设时机成熟，加快水源工程建设各方面有利条件已经具备。（二）必要性按照规划要求，在当前情况下，建设一批以小型蓄、引、提为主的水源可靠、供水保证率高、抗旱能力强、能长期有效供水的水源工程，对于解决农业灌溉以及群众基本生产、生活用水问题，实现水资源的综合利用，促进农民致富，加快经济发展十分必要。1.实施水源工程是提高烤烟质量、稳定烤烟产量的基础条件实践证明，风调雨顺的年份烟叶产量高、质量好，干旱年份烟叶产量低、质量差，若遇连旱或大旱，烟叶基本无收成，直接影响烟农的经济收益，影响社会和谐、稳定。究其原因，烤烟生产不稳定主要是烟叶在种植初期、生产期得不到充分灌溉造成的。即使有烟水配套工程灌溉，因调蓄能力低，仅能起到保苗灌溉的作用，现有工程供水能力低与烤烟对水资源的需求大相矛盾。在春旱发生时，由于供水不足，延误移栽节令，晚烟比重大，上部烟叶生长成熟期的热量条件差，质量严重下降。夏旱时，由于缺少水分，处于旺长期的烟株不能正常生长，烟叶的产量、质量更会受到严重影响。实施骨干水源工程，充分利用我省丰沛的降水，在发生干旱时进行充分灌溉，满足烤烟生长对水分的需要，确保干旱发生时烤烟仍能优质、稳产、增产。2.实施水源工程有利于解决贵州省的“三农”问题贵州是全国唯一无平原支撑的内陆省，以山地农业为主，经济社会欠发达。烤烟作为经济作物，种植周期短、见效快、经济价值相对较高。烤烟是计划生产，国家统一收购，农民无后顾之忧。农民种植烤烟，可增加收入，加快脱贫致富的步伐，对发展农村经济、建设社会主义新农村有积极的促进作用。3.实施水源工程有利于增加地方财政收入烤烟生产与我省地方经济社会发展紧密相关。贵州省是一个经济落后的山地农业省，烤烟产业是我省的支柱产业，烟草经济在全省国民经济中占有重要的地位，是县市财政收入的主要来源。因此，发展烤烟生产可为全省社会经济建设积累资金，对促进贵州经济社会的发展、兴黔富民、有着举足轻重的的重要作用。4.实施水源工程中是对贵州省水利发展“十二五”规划的重要补充2011年“中央一号”文件明确要加快水利基础设施建设，为水利建设提供了政策保障。为根本改变贵州省工程性缺水的局面，加快水利建设、生态建设、石漠化治理，全省制定了“三位一体”规划，并得到了国务院批复，为水利工程建设创造了有利条件。全省“十二五”期间，将建设379处中小型水利工程，新增灌面400万亩。烟草行业援建水源工程作为《贵州省水利发展“十二五”规划》的重要组成部分，是加快贵州省“十二五”期间水利建设的重要补充。综上所述，实施烟草水源工程，是保障烟地灌溉，满足烤烟生产需要；是烟农增产、财政增收、地方经济社会发展的需要；是构建和谐社会，加快贵州省贫困地区脱贫致富的需要。因此，实施烟草水源工程是十分必要的和紧迫的。四、烟草援建项目“十二五”规划（一）规划范围1．《贵州省烟草种植区划研究》划定的烟草种植范围；2．烟水配套工程分布的区域。规划面积10.68万km2，涉及贵州省行政区域9个市州的47个县（市、区）。（二）规划项目本次在全省9个市、州共规划84处水源工程，分布在47个县、区，年供水量4.18亿m3，建成后，可灌溉耕地296万亩，解决城乡100万人口生产生活用水。工程总投资107.45亿元，单方供水投资25.7元/m³，其中：中型水库4座，投资规模13.87亿。小（1）型水库68座，工程投资规模84.36亿元。小（2）型水库14座，工程投资规模6.14亿元。引水工程2处，投资规模3.07亿元。第二章烟草水源工程建设管理体系第一节组织机构图第二节工作职责一、地方政府的职责1.按照国家水利基本建设的规定和中国烟草总公司水源工程援建项目的有关要求，加强项目建设工作的组织领导，明确烟草、水利、财政等部门的工作职责；2.组织编制修订援建项目建设规划，按照水利工程建设管理规定，组织对援建项目设计方案进行审查，确定年度申报援建项目及资金使用计划；3.严格执行国家有关法律法规和援建项目及资金管理办法，加强援建项目和资金监管，确保援建项目建设质量和资金使用安全；4.组织制定援建项目及资金管理实施办法（细则），规范管理程序；5.严格按照援建项目及资金管理办法，加强援建项目及资金管理，确保工程建设质量和资金专款专用；6.审核、批准项目法人上报的项目招标文件、合同等，对招标等重要过程进行监督。由市（州）政府选择确定第三方审计部门（单位），强化项目建设全过程审计监督；7.保证配套资金及时足额到位，加大政策宣传力度，做好群众思想工作，协调处理征地移民、拆迁安置等工作，公平、公正、及时妥善处理好群工矛盾，确保正常的施工秩序和进度。二、烟草部门的职责1.编制修订援建项目建设规划；2.会同水利部门、财政部门制定援建项目及资金管理实施办法（细则），明确工作职责，规范管理程序，落实管理责任，并逐级上报备案；3.组织对年度申报项目的合规性、合理性进行审查；4.配合财政部门做好资金使用日常监管，规范资金使用；5.组织对项目法人建设管理情况进行督查，将督查情况反馈当地人民政府。三、水利部门的职责1.会同烟草部门编制修订援建项目建设规划，对援建项目规划的前瞻性、合理性及可行性进行审查；2.会同烟草部门、财政部门对年度申报项目的合规性、合理性进行审查。按照水利工程前期工作管理的规定，组织对项目设计方案的科学性、工程量和造价的准确性进行审核，确保项目设计科学、工程量真实、造价合理；3.组织对援建项目施工现场进行巡查和督查，并将检查情况及整改意见及时反馈有关市（州）、县（市、区、特区）人民政府及项目法人。对检查中发现的重大质量、安全问题，及时通报有关部门和单位并上报地方人民政府。四、财政部门的职责1.负责援建资金管理，做好资金收入、划拨管理，确保援建资金专款专用；2.加强资金使用情况的监督检查，确保资金规范管理、规范使用、规范运作，并向有关部门通报资金拨付情况。五、参建单位的职责（一）项目法人的职责1.贯彻执行水利基本建设规章制度，落实项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制等管理制度，落实工程建设计划，对项目工程质量、工程进度、施工安全承担主体责任；2.按照《中华人民共和国会计法》规定，根据会计业务的需要，设置会计机构，建立健全援建项目财务管理制度；认真执行援建项目资金管理办法、实施办法和实施细则，依据合同办理工程与设备价款结算，控制费用支出，保证援建项目资金按照规定的标准、程序和范围规范使用；3.组织实施援建项目招投标、合同签订、施工和安全管理、法人验收（初步验收）等工作；4.根据第三方审计部门（单位）确认的概、预算，编制年度项目援建资金支出预算，办理资金支付和工程建设项目年度财务决算，收集汇总项目建设进度及资金使用等信息，报告县人民政府及其相关职能部门和市（州）烟草、水利、财政部门；5.按照水利工程建设项目档案管理要求，收集、整理项目档案，确保档案真实、准确和完整；6.做好援建项目竣工验收前的各项准备工作，及时编制竣工财务决算。（二）设计单位的职责1.设计单位应按国家技术规范、标准、规程及项目法人提出的设计要求，进行工程设计，按合同规定的进度要求提交质量合格的设计资料，并对其负责；2.设计单位按合同规定的内容、进度及份数向项目法人交付资料及文件；3.设计单位交付设计资料及文件后，按规定参加有关的设计审查，并根据审查结论负责对不超出原定范围的内容做必要调整补充。设计单位按合同规定时限交付设计资料及文件，本年内项目开始施工，负责向项目法人及施工单位进行设计交底、处理有关设计问题和参加竣工验收。在一年内项目尚未开始施工，设计单位仍负责上述工作，但应按所需工作量向项目法人适当收取咨询服务费，收费额由双方商定；4.设计单位应保护项目法人的知识产权，不得向第三人泄露、转让项目法人提交的产品图纸等技术经济资料。如发生以上情况并给项目法人造成经济损失，项目法人有权向设计单位索赔；5.设计单位对设计资料及文件出现的遗漏或错误负责修改或补充。由于设计单位的错误造成工程质量事故损失，设计单位除负责采取补救措施外，应免收直接受损失部分的设计费。损失严重的根据损失的程度和设计单位责任大小向项目法人支付赔偿金，赔偿金由双方商定；6.由于设计单位自身原因，延误了按合同规定的设计资料及设计文件的交付时间，每延误一日，应减收该项目应收设计费的千分之二；7.设计单位为合同项目所采用的国家或地方标准图，由项目法人自费向有关出版部门购买。合同规定设计单位交付的设计资料及文件份数超过《工程勘察设计收费标准》规定的份数，设计单位另收工本费；8.工程设计资料及文件中，建筑材料、建筑构配件和设备，应当注明其规格、型号、性能等技术指标，设计单位不得指定生产厂、供应商。项目法人需要设计单位配合加工定货时，所需要费用由项目法人承担；9.质量方面（1）设计单位必须按其资质等级及业务范围承担勘测设计任务，并应主动接受水利工程质量监督机构对其资质等级及质量体系的监督检查。（2）设计单位必须建立健全设计质量保证体系，加强设计过程质量控制，健全设计文件的审核、会签批准制度，做好设计文件的技术交底工作。（4）设计单位应按合同规定及时提供设计文件及施工图纸，在施工过程中要随时掌握施工现场情况，优化设计，解决有关设计问题。对大中型工程，设计单位应按合同规定在施工现场设立设计代表机构或派驻设计代表。（5）设计单位应按水利部有关规定在阶段验收、单位工程验收和竣工验收中，对施工质量是否满足设计要求提出评价意见。10.安全方面（1）设计单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行设计，并考虑项目周边环境对施工安全的影响，防止因设计不合理导致生产安全事故的发生。（2）设计单位应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防范生产安全事故提出指导意见。（3）采用新结构、新材料、新工艺以及特殊结构的水利工程，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。（4）设计单位和有关设计单位员工应当对其设计成果负责。（5）设计单位应当参与与设计有关的生产安全事故分析，并承担相应的责任。（三）监理单位的职责1.当监理单位认为出现了危及生命、工程或毗邻财产等安全的紧急事件时，在不免除合同约定的施工单位责任的情况下，监理单位可以指示施工单位实施为消除或减少这种危险所必须进行的工作，即使没有项目法人的事先批准，施工单位也应立即遵照执行；2.监理单位发出的任何指示应视为已得到项目法人的批准，但监理单位无权免除或变更合同约定的项目法人和施工单位的权利、义务和责任；3.合同约定应由施工单位承担的义务和责任，不因监理单位对施工单位提交文件的审查或批准，对工程、材料和设备的检查和检验，以及为实施监理作出的指示等职务行为而减轻或解除。4.协助项目法人选择施工单位和材料、设备供应商。5.审核施工单位拟选择的分包项目和分包人。6.核查并签发施工图纸。7.审批施工单位提交的各类文件。8.签发指令、指示、通知、批复等监理文件。9.监督、检查施工过程及现场施工安全和环境保护情况。10.监督、检查工程施工进度。11.检验施工项目的材料、构配件、工程设备的质量和工程施工质量。12.处置施工中影响或造成工程质量、安全事故的紧急情况。13.审核工程计量，签发各类付款证书。14.处理合同违约、变更和索赔等合同实施中的问题。15.参与或协助项目法人组织工程验收，签发工程移交证书。监督、检查工程保修情况，签发保修责任终止证书。16.主持施工合同各方之间关系的协调工作。17.解释施工合同文件。18.监理合同约定的其他职责与权限。（四）施工单位的职责1.遵守法律，施工单位在履行合同过程中应遵守法律，并保证项目法人免于承担因施工单位违反法律而引起的任何责任；2.依法纳税，施工单位应按有关法律规定纳税，应缴纳的税金包括在合同价格内；3.完成各项承包工作，施工单位应按合同约定，实施、完成全部工程，并修补工程中的任何缺陷；除合同另有约定外，施工单位应提供为完成合同工作所需的劳务、材料、施工设备、工程设备和其它物品，并按合同约定负责临时设施的设计、建造、运行、维护、管理和拆除；4.对施工作业和施工方法的完备性负责。施工单位应按合同约定的工作内容和施工进度要求，编制施工组织设计和施工措施计划，并对所有施工作业和施工方法的完备性和安全可靠性负责；5.保证工程施工和人员的安全，施工单位应采取施工安全措施，确保工程及其人员、材料、设备和设施的安全，防止因工程施工造成的人身伤害和财产损失；6.负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作。施工单位应负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作；7.避免施工对公众与他人的利益造成损害，施工单位在进行合同约定的各项工作时，不得侵害项目法人与他人使用公用道路、水源、市政管网等公共设施的权利，避免对邻近的公共设施产生干扰。施工单位占用或使用他人的施工场地，影响他人作业或生活的，应承担相应责任；8.为他人提供方便，施工单位应按监理单位的指示为他人在施工场地或附近实施与工程有关的其他各项工作提供可能的条件；除合同另有约定外，提供有关条件的内容和可能发生的费用，由监理单位商定或确定；9.工程的维护和照管，除合同另有约定外，合同工程完工证书颁发前，施工单位应负责照管和维护工程；合同工程完工证书颁发时尚有部分未完工程的，施工单位还应负责该未完工程的照管和维护工作，直至完工后移交给项目法人为止；10.施工合同约定的其他职责。（五）第三方审计部门（单位）职责1.遵照国家有关的法律法规，认真履行工作职责，并对审计意见承担相关责任；2.应及时了解情况，形成详细的工作记录；3.对投标报价、经济洽商、工程进度款的支付、设备材料价格、索赔费用、竣工结算等进行审计，提供审计意见或咨询意见；4.工程变更及洽商费用的合理性及准确进行审计，要进行现场踏勘，检查施工是否与资料相符，费用是否符合合同约定；5.工程进度款的支付审计；6.认真做好与工程管理部门和工程相关单位的沟通和协调工作，促进全过程审计工作顺利开展；7.对工程进行竣工决算审计。第三节建设依据1.《水利工程建设项目管理规定（试行）》（1995年4月21日水利部水建[1995]128号）。2.《水利工程建设程序管理暂行规定》（1998年1月7日水利部水建[1998]16号）。3.《中国烟草总公司关于印发烟草行业水源工程援建项目及资金管理办法（试行）的通知》（中烟办[2012]112号）。4.《省人民政府办公厅关于转发省烟草专卖局（公司）等部门贵州省烟草行业援建水源工程项目及资金管理实施办法（试行）的通知》（黔府办函[2012]193号）。5.关于贯彻落实《国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益性水利工程建设管理若干意见的通知》的实施意见（2001年3月9日水利部水建管[2001]74号发布）6.《水利基本建设投资计划管理暂行办法》（2003年10月30日水利部水规计[2003]344号）。7.《水利部关于水利工程开工审批取消后加强后续监管工作的通知》（水建管[2013]331号）。8.工程项目建议书、可行性研究报告以及有关批文、设计文件等。9.其他。

第三章项目规划第一节概述一、定义项目规划是从现实出发，预测项目建设的未来状态，确定要达到的目标，可能会碰到的问题，并提出实现目标、解决问题的有效方案、方针、措施和手段的过程。二、主要内容项目规划的工作要点包括：规划审批程序、援建项目范围、水资源供需分析、灌溉范围与灌溉面积确定、移民及淹没占地指标、不同淹没对象设计洪水标准、投资指标。见下图。第二节相关规定1．《江河流域规划编制规范》（SL201-97）。2．《灌溉与排水工程设计规范》（GB50288-99）。3．《农田水利规划导则》（SL462-2012）。4．《国家发展改革委、水利部关于加强对水库建设管理的通知》（发改农经[2004]1644号）。5．《水利规划编制工作费用计算办法（试行）》（水规计[2002]371号）。6．《中国烟草总公司关于印发烟草行业水源工程援建项目及资金管理办法（试行）的通知》（中烟办[2012]112号）。7．《省人民政府办公厅关于转发省烟草专卖局（公司）等部门贵州省烟草行业援建水源工程项目及资金管理实施办法（试行）的通知》(黔府办函[2012]193号)。第三节工作要点1.规划的审批流程是什么？小型水库的规划，由省级水行政主管部门组织编制，省发改委商所在流域机构审批，报国家发改委和水利部备案。在水库规划审批之前，不得审批或开工水库项目。审批或开工新的水库项目，必须符合审批过的水库规划。2.项目是否符合水源工程援建范围？项目是否纳入了市、州有关水利建设规划？项目是否与烟草基地单元规划建设相结合？项目是否以基本烟田灌溉为主？《中国烟草总公司关于印发烟草行业水源工程援建项目及资金管理办法（试行）的通知》（中烟办[2012]112号）的相关内容。3.怎样理解定额援建政策？（1）定范围。水源工程项目的建设资金由中国烟草总公司援建资金和地方配套资金组成。其中：烟草行业援建部分为建筑工程、机电设备及安装工程、金属结构设备及安装工程、临时工程、独立费用（申报费用不超过烟草援建工程投资的10%，使用范围不超出勘测、设计、审计、监理、咨询、招投标6个方面，不得用于工程建设管理费）。地方配套部分为水土保持工程、环境保护工程、工程建设永久及临时占地、移民安置补偿、工程建设管理费、独立费用（除烟草援建工程投资10%以外的部分）等。（2）定资金。援建资金一经审定确认，中国烟草总公司不再追加投资。诸如设计深度不够或建设管理不善造成的变更、超概均由地方政府承担。节省的援建资金，按总公司政策规定，也不再收回，将转入该项目后续运行、管护费用。（3）定规模。援建资金重点用于投资规模在1亿元左右的中小型水源工程项目（小一型或小二型水库）。按照总公司政策，总投资超过8000万元的将组织专家进行现场踏勘，申报援建资金超过1.5亿元的将重点审查，并开办公会讨论决定，援建资金超过2亿元原则上不援建。4.在确定库容时的水资源供需分析是否合理？水资源分析应在分析流域水资源特性的基础上，结合规划区社会经济发展规划，预测不同水平年规划区的水资源供、需水量，按不同水平年和不同保证率进行水量分配和综合平衡分析。在确定兴利库容时，应结合考虑其他部门的用水要求。5.灌溉范围与灌溉面积如何确定？应依据《贵州省烟草种植区划研究》划定的烟草种植范围和《贵州省烟草行业援建水源工程“十二五”规划》确定的灌溉范围和灌溉面积。6.移民及淹没占地指标包括哪些内容？水库淹没及建设占地面积，包括耕地面积、园地面积、林地、住宅用地等，涉及的乡（镇）、行政村、村民小组数量。需要安置移民的数量及安置方案。征地及地上附着物的补偿标准。7.不同淹没对象设计洪水标准是什么？根据淹没对象的重要性、水库调节性能及运用方式，按照《水利工程等级划分及洪水标准》SL252-2000的相关规定进行确定。8.投资指标包括哪些主要内容？投资指标包括：工程部分投资、水库淹没及建设征地投资、总投资。

第四章申报与建设管理流程第一节申报流程一、基本条件1.省级人民政府与中国烟草总公司签订援建框架协议书。2.以基本烟田灌溉为主，附带解决人畜用水水源问题。3.进入市、州级以上人民政府相关水利建设规划。4.进入烟草行业援建水源工程“十二五”规划。5.按管理权限经相关政府主管部门批准，完成前期所有工作报告、专题报告并已批复。6.地方政府积极性高，能解决建设征地、移民搬迁等问题，有能力承担移民搬迁、占地补偿、青苗补偿、林木补偿、退田还湖、水土保持、环境保护等相关费用，并做出承诺。二、遵循原则1．政府主体。援建项目建设工作由省级人民政府统筹规划和管理。地（市）、县级人民政府是援建项目的建设主体和管护主体，负责项目的具体实施，保证项目工程质量和安全。2．烟区受益。援建项目列入地市级以上人民政府“十二五”水利建设规划，并按管理权限经相关政府主管部门批准，能切实改善烟区生产生活条件，提高烟区抗御自然灾害能力。援建项目不得规划设计水电建设项目。3．定额援建。援建资金采取定额援建方式。援建资金重点用于投资规模在1亿元左右的中小型水源工程。4．专款专用。用于援建项目建设，不得以任何形式截留、挤占或挪用。三、申报要求（一）项目建议书1.与工程有关的重要文件。2.咨询意见或审查会议纪要。3.水文分析报告。4.工程地质勘察报告。5.工程规模论证专题报告。6.工程建设征（占）地补偿与移民安置专题报告。7.贷款能力测算报告或经济评价报告。8.流域规划的审查或审批文件。9.银行贷款承诺文件，项目法人组建方案文件。10.地方水利建设项目必须由省级水行政主管部门会同省级发展改革部门依据省级水利发展规划中水利建设项目的安排意见，平衡各类建设项目投资总规模，经综合分析研究后，提出该水利建设项目在省级水利发展规划中的建设排序意见。（二）可行性研究1.与工程有关的重要文件。2.咨询或审查会议纪要。3.水文分析报告。4.工程地质勘察报告。5.工程建设征（占）地补偿与移民安置专题报告。6.经济评价报告。7.其它重要专题报告及审查意见。8.要求批复项目可行性研究报告的申请文件。9.符合资质要求的咨询设计机构编制的可行性研究报告及附件。10.项目建议书批复文件。11.项目法人组建方案。12.相关专题报告及审查意见。13.相关图纸。（三）初步设计1.与工程有关的重要文件。

2.咨询、论证或审查会议的纪要。

3.水文分析复核报告。

4.工程地质勘察报告及重大工程地质问题研究报告。

5.为保证水利建设项目开工，已建设的外部协作配套工程报告。6.已达成的保证水利建设项目开工的其他协议和文件。7.按照国土资源部门要求，提出水利建设项目土地年度使用计划。8.经批准的水利建设项目征地移民规划设计专题报告及地方政府对移民安置方案的确认意见以及移民对移民安置方案的意见。9.按照批准的水土保持方案报告书编制的水土保持初步设计文件和审查意见以及批准的移民安置水土保持方案。10其它重要专题报告。（四）相关专题报告及批复1.防洪影响评价批复文件。2.环境影响评价报告批复文件。3.水资源论证批复文件。4.水工程建设规划同意书批复文件。5.移民安置大纲或规划批复。6.水土保持批复文件。7.土地预审批复文件。8.地质灾害备案文件。9.压覆矿证明文件。10.文物专题文件。11.场地地震（根据项目情况）。其中，1-8项为水源工程需要提供的常见专题报告。（五）地方政府匹配资金的承诺地方政府资金配套承诺文件。四、项目提报与审批（一）项目提报1.县级人民政府对已完成可行性研究报告及批复、有意向申请烟草援建资金的项目与市、州烟草公司进行沟通、协商；2.市、州烟草公司根据水源工程相关政策及项目区的实际情况确定年度预提报项目并进行审核；3.市、州烟草公司审核通过后，提报省烟草公司；4.省烟草公司、省水利厅对各市、州预提报项目组织现场踏勘、复核，确定年度预提报项目，并上报中国烟草总公司；5.县人民政府公开招标选择有相应资质的设计单位编制项目初步设计。项目提报流程见下图：（二）援建项目审批1.省级复核（1）县级人民政府按照国家水利工程相关程序，完成援建项目相关专题报告及初步设计，并通过行政审批后，呈报省级复核；（2）复核由省烟草公司和省水利厅共同组织。复核分为程序性复核与技术性复核两个阶段。2.中国烟草总公司审查（1）省级复核通过后，报中国烟草总公司审查；（2）中国烟草总公司审查，侧重于水工优化和概算标准两个方面的审查。第二节建设程序建设程序是项目建设的各阶段、各环节、各项工作之间存在的固有规律性，项目各阶段、各项工作按照一定的顺序互相紧密衔接、连续展开。遵循项目建设程序是项目管理的重要职能，也是建设成功的基本保证。水源工程建设程序见下图：第五章项目建议书第一节概述一、定义项目建议书应根据国民经济和社会发展规划与地区经济发展规划的总要求，在经批准（审查）的江河流域（区域）综合利用规划或专业规划的基础上提出开发目标和任务，对项目的建设条件进行调查和必要的勘测工作，并在对资金筹措进行分析后，择优选定建设项目和项目的建设规模、地点和建设时间，论证工程项目建设的必要性，初步分析项目建设的可行性和合理性。二、主要内容项目建议书的工作要点包括：报批程序、报送文件、编制项目建议书的单位资质要求、项目建议书的内容及深度、审批权限归属部门、水源工程等级的确定、工程部分投资估算的原则、工程部分投资估算编制的深度、征地移民水保环保投资估算的深度。见下图。第二节相关规定1．《水利工程项目建议书编制暂行规定》（水规计［1996］608号）。2．《工程勘察资质标准》（建设部建市[2013]9号）、《工程设计资质标准》（建设部建市[2007]86号）。3．国家发展改革委、水利部《关于加强对水利建设管理的通知》（发改农经[2004]1644号）。4．《水利基本建设投资计划管理暂行办法》（水规计[2003]344号）。5．《关于进一步加强水利建设项目前期工作中征地、移民、环境和水保等工作和完善立项报批程序的通知》（水规计[2005]199号）。6．《中国烟草总公司关于印发烟草行业水源工程援建项目及资金管理办法（试行）的通知》（中烟办[2012]112号）。7．《省人民政府办公厅关于转发省烟草专卖局（公司）等部门贵州省烟草行业援建水源工程项目及资金管理实施办法（试行）的通知》(黔府办函[2012]193号)。8．《水利工程建设征地移民安置规划设计规范》（SL290-2009）。9．《中小型水利工程地质勘察规范》（SL55-2005）。10．《水利、水电、电力建设项目前期工作工程勘察收费暂行规定》（发改投资[2006]1352号）。11．《水利工程设计工程量计算规定》（SL328-2005）。12．《贵州省征收征用林地补偿费用管理办法》（省政府令124号）。13．《贵州省大中型水利工程移民前期工作管理暂行办法》（黔移发[2011]45号）。14．贵州省《小型水利工程设计概（估）算编制规定（试行）》和配套的《水利工程概算定额》（黔水建[2012]6号）。第三节前置条件1.江河流域（河段）、区域综合规划或专业规划已获批准。2.水源工程已列入地方市级以上人民政府“十二五”水利建设规划，并获相应管理权限的政府主管部门批准。3.规划建设项目应在烟区规划范围内，项目规划建设投资规模在1亿元左右的中小型工程。4.通过了省级烟草部门复核（针对已完成审批程序的工程项目）。5.通过省级烟草部门参与的规划评估。第四节工作要点1.项目建议书的报批程序是什么？（1）项目法人（或主管部门）委托具有相应资质的水利水电勘测设计单位编制项目建议书。项目法人（或主管部门）应承担所需编制费用，并提供必要的外部条件。（2）项目法人（或主管部门）向具有相应审批权限的政府职能部门提交项目建议书申请文件。（3）政府职能部门根据审批权限组织相关专家（咨询单位）进行评审，并出具审查意见。（4）项目法人根据审查意见进行必要的修改补充完善（如有）。（5）政府职能部门根据相关专家（咨询单位）审查意见批复。项目建议书的报批程序见下图。2.项目建议书的主要内容和深度应符合哪些要求？项目建议书的主要内容和深度除应符合水利工程项目建议书编制规程《水利工程项目建议书编制暂行规定》（水规计［1996］608号）的要求外，还应满足水源工程援建的政策要求。（1）项目建设的必要性论证。概述项目基本情况以及项目所在地国民经济与社会发展规划的内在要求，应加入烟区发展现状，水源工程对改善烟区生产生活条件、提高烟叶生产抗御自然灾害能力等内容。概述规划阶段方案、比选结果和规划成果审批意见，项目建设的必要性，基本确定工程的任务。（2）工程规模。应满足中国烟草总公司《关于烟草行业水源工程援建项目及资金管理办法（试行）的通知》的规定。即受益以烟区为主，工程投资规模在1亿元左右，中小型水源工程。（3）基本确定工程场址的主要水文参数和成果。（4）初步查明工程的主要地质条件和工程地质问题，对天然建筑材料进行初查。（5）基本选定工程规模和工程总体布局。（6）初步确定工程等别及标准。初选工程场址（坝址、闸址、厂址、洞线、河线、堤线、渠线等）。初选主要建筑物基本形式，经综合比较，提出工程总布置初步方案。（7）初步选定机电及金属结构的主要设备规模、形式及布置。（8）初拟施工期导流标准及流量、导流渡汛方式。初拟主体工程的主要施工方法及主要施工设备。初拟对外交通运输方案和施工总布置。初拟施工总进度及控制性工期。（9）初定工程淹（浸）没处理、征（占）地的范围。初步查明主要淹没实物指标。初步确定移民安置规划。初估建设征地补偿费用。（10）分析工程建设对环境的有利与不利影响。工程开发是否与流域（或区域）水资源保护规划或环境保护规划的目标相协调。对环境的主要不利影响，应初步提出减免的对策和措施。（11）初步提出项目建设管理机构的设置、隶属关系以及资产权属关系。管理费用来源。初步提出工程管理运用原则及要求。（12）初拟主要基础单价及主要工程单价。提出投资主要指标。估算分年度投资。根据不同工程类别、不同工程规模逐项分别估算或综合估算。根据贵州省烟草行业援建水源工程的有关规定，援建项目单方供水投资不得超过70元/m3，超过70元/m3的，不列入援建项目的范围。（13）提出项目投资主体的组成以及对投资承诺的初步意见和资金来源的设想。（14）对工程进行国民经济初步评价、财务初步评价和综合评价。（15）结论与建议。综述工程项目隶属关系、建设的必要性、任务、规模、建设条件、工程总布置、淹没、占地处理、环境影响、建设工期、投资估算和经济评价等主要成果。由于项目建议书主要论证项目建设的必要性,建设方案和投资估算也比较粗,投资误差为±30%左右。3.报送项目建议书时应出具哪些文件？（1）流域规划的审查或审批文件。（2）银行贷款承诺文件，项目项目法人（项目法人）组建方案文件。（3）省级政府有关部门对水价意向性文件。（4）地方水利建设项目必须由省级水行政主管部门会同省发改部门依据省级水利发展规划中水利建设项目的安排意见，平衡各类建设项目投资总规模，经综合分析研究后，提出该水利建设项目在省级水利发展规划中的建设排序意见。（5）对除险加固水利建设项目，必须按有关规定要求，附具主管部门的病险工程鉴定意见。（6）对涉及省际间水事矛盾，征地和移民数量较大，生态环境问题比较突出的水利建设项目，必须提出相应的专题报告及有关省（直辖市、自治区）主管部门同意建设该水利建设项目的意见。4.参与编制项目建议书的单位应具备什么样资质要求？中型、小（一）型水利工程应委托具备乙级及以上设计资质的水利水电勘测设计部门编制，小（一）型水利工程可选用具备丙级以及上设计资质的水利水电勘测设计部门编制。5.项目建议书的审批权限归属哪些部门？小型水利工程（水库总库容0.01～0.1亿或灌溉面积0.5～5万亩）由市（州）发改部门审批。6.水源工程等级如何确定？水源工程的等别，应根据其工程规模、效益及在国民经济中的重要性，参照《水利水电工程等级划分及洪水标准》SL252-2000的相关指标和《灌溉与排水工程设计规范》GB50288-99的相关指标进行确定。

第六章项目可行性研究第一节概述一、定义可行性研究报告应根据江河流域(河段)规划区域综合规划或水利水电专业规划的要求贯彻国家基本建设的方针政策遵循有关规程和规范对工程项目的建设条件进行调查和必要的勘测在可靠资料的基础上进行方案比较从技术经济社会环境等方面进行全面分析论证提出可行性评价。二、主要内容项目可行性研究的工作要点包括：可行性研究报告的报批程序、报送可行性研究报告出具的文件、可行性研究报告的内容及深度、项目法人具备的条件、项目法人组建时间的确定、组建项目法人需报送的材料、项目法人审批与备案权限部门、水源工程规模论证的内容、灌溉渠道工程论证的内容、工程计量的规定和程序、建设方案比选的因素、可行性研究报告阶段投资估算的内容、水源工程建设规模的确定。见下图。第二节相关规定1．《水利工程可行性研究报告编制规程》（DL5020-93）。2．《国家发展改革委、水利部关于加强对水库建设管理的通知》（发改农经[2004]1644号）。3．《关于进一步加强水利建设项目前期工作中征地、移民、环境和水保等工作和完善立项报批程序的通知》（水规计[2005]199号）。4．《印发关于贯彻落实加强公益性水利工程建设管理若干意见的实施意见的通知》（水建管[2001]74号）。5．国家计委印发《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》的通知（计建设[1996]673号）。6．《中国烟草总公司关于印发烟草行业水源工程援建项目及资金管理办法（试行）的通知》（中烟办[2012]112号）。7．《省人民政府办公厅关于转发省烟草专卖局（公司）等部门贵州省烟草行业援建水源工程项目及资金管理实施办法（试行）的通知》（黔府办函[2012]193号）。8.《中小型水利水电工程地质勘察规范》（SL55-2005）。9.《水利水电工程建设征地移民安置规划设计规范》（SL290-2009）。10.《水利、水电、电力建设项目前期工作工程勘察收费暂行规定》（发改投资[2006]1352号）。11.《水利水电工程设计工程量计算规定》（SL328-2005）。12.《水利水电工程环境保护概估算编制规程》（SL359-2006）。13.《水土保持工程概（估）算编制规定、定额》（水利部水总[2003]67号）14．《贵州省小型水利水电工程设计概（估）算编制规定（试行）》及《贵州省水利水电工程概算定额（试行）》（2011版）（贵州省水利厅、贵州省发展和改革委员会发布）。15．其他。第三节前置条件1.项目建议书已获相关主管部门批复。2.防洪影响评价。3.环境影响评价书已编制完成并经相关主管部门审批。4.水土保持方案报告书（或水土保持方案报告表）及审查意见。5.需要办理取水许可的水利建设项目，要附具对取水许可预申请的书面审查意见以及经审查的建设项目水资源论证报告书。6.征地和移民数量较大的项目，应提交移民安置初步规划专题报告及地方政府和移民对移民安置方案的意见。7.按照国土资源部门要求，提出水利建设项目用地预审申请及国土资源部门的用地预审意见。8.资金筹措方案符合烟草水源援建资金管理办法的规定。第四节工作要点1.可行性研究报告的报批流程是什么？（1）水行政主管部门收到上报材料后，组织专家和技术人员组成审查组，对可行性研究报告全面审查并到现场进行勘察，提出书面审查意见。（2）开发建设项目项目法人按照审查意见对原研究报告进行补充和修改后，形成报批稿，以正式文件上报水行政主管部门。（3）水行政主管部门对可行性研究报告（报批稿）进行审查批准，下达批复文件。可行性研究报告的报批流程见下图。2.可行性研究报告的主要内容和深度应符合哪些要求？（1）论证工程建设的必要性确定本工程建设任务和综合利用的主次顺序。（2）确定主要水文参数和成果。（3）查明影响工程的主要地质条件和主要工程地质问题。（4）选定工程建设场址坝(闸)址厂(站)址等。（5）基本选定工程规模。（6）选定基本坝型和主要建筑物的基本型式初选工程总体布置。（7）初选机组电气主接线及其他主要机电设备和布置。（8）初选金属结构设备型式和布置。（9）初选水利工程管理方案。（10）基本选定对外交通方案初选施工导流方式主体工程的主要施工方法和施工总布置提出控制性工期和分期实施意见。（11）基本确定水库淹没工程占地的范围查明主要淹没实物指标提出移民安置专项设施迁建的可行性规划和投资。（12）评价工程建设对环境的影响。（13）提出主要工程量和建材需要量估算工程投资。（14）明确工程效益分析主要经济评价指标评价工程的经济合理性和财务可行性。（15）提出综合评价和结论3.报送可行性研究报告时应出具哪些文件？（1）要求批复项目可行性研究报告的申请文件。（2）符合资质要求的咨询设计机构编制的可行性研究报告及附件。（3）项目建议书批复文件。（4）项目法人组建方案。（5）有关工程的重要文件。（6）中间讨论或审查会议纪要。（7）水文分析报告。（8）工程地质报告。（9）环境影响报告书(表)。（10）移民安置和淹没处理可行性规划。（11）经济评价报告。（12）重要试验和科研报告。4.项目法人应具备的基本条件？（1）法定代表人应为专职人员，熟悉有关水利工程建设的方针、政策和法规，具有组织水利工程建设管理的经历，有比较丰富的建设管理经验和较强的组织协调能力，并参加过相应培训。（2）技术负责人应为专职人员，具有水利专业中级以上技术职称，有比较丰富的技术管理经验和扎实的专业理论知识，参与过类似规模水利工程建设的技术管理工作，具有处理工程建设中重大技术问题的能力。（3）财务负责人应为专职人员，熟悉有关水利工程建设经济财务管理的政策法规，具有专业技术职称和相应的从业资格，有比较丰富的经济财务管理经验，具有处理工程建设中财务审计问题的能力。（4）人员结构合理，应有满足工程建设需要的技术、经济、财务、招标、合同管理等方面的管理人员，人员数量原则上应不少于12人，其中具有各类专业技术职称的人员应不少于总人数的50％。5.项目法人组建时间如何确定？（1）新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。项目法人筹备组应主要由项目的投资方派代表组成。（2）有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出法人的组建方案。否则，其项目可行性研究报告不予审批。（3）项目可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人。并按有关规定确保资本金按时到位，同时及时办理公司设立登记。6.组建项目法人需报送哪些材料？（1）项目主管部门名称。（2）项目法人名称、办公地址。（3）法人代表姓名、年龄、文化程度、专业技术职称、参加工程建设简历。（4）技术负责人姓名、年龄、文化程度、专业技术职称、参加工程建设简历。（5）机构设置、职能及管理人员情况。（6）主要规章制度。包括：建设管理制度、质量管理制度、安全管理制度、财务管理制度、档案管理制度、廉政制度、现场管理制度等。7.项目法人审批与备案由哪个部门完成？组建项目法人要按项目的管理权限报上级主管部门审批和备案。（1）中央项目由水利部（或流域机构）负责组建项目法人。流域机构负责组建项目法人的报水利部备案。（2）地方项目由县级及以上人民政府或其委托的同级水行政主管部门负责组建项目法人并报上级人民政府或其委托的水行政主管部门审批。8.建设方案比选要考虑哪些因素？建设方案比选应着重考虑坝址方案比较选定和建筑物选型。（1）坝址方案比较选定。根据项目建议书初步选定的坝址，拟定不同的比较方案，根据水源工程的具体条件，通过对不同的水源工程布置方案进行比较，确定各坝址的代表方案，综合比较各坝址代表方案，选定水源工程坝址。（2）建筑物选型。应考虑挡水建筑物（土石坝、砼坝、浆砌石坝）选型、泄水建筑物（溢洪道、泄洪洞、溢流坝）选型、引水建筑物选型。9.水源工程建设规模是否合理？（1）根据灌区土地利用现状调查，在项目批复规划的基础上，分析地区经济社会发展要求、水土资源状况及综合开发治理要求，通过技术经济综合比较，选定灌区范围和灌溉面积。（2）分析不同作物的灌溉制度、耗水量、需水量及灌区人畜饮水定额与需水量，基本选定灌溉水利用系数，提出灌区需水总量和年内分配。10.水源工程规模论证应包括哪些主要内容？（1）说明河道水文径流特性和上、下游规划用水情况。（2）水库工程应基本选定满足灌溉用水要求的兴利调节库容，分析正常蓄水位范围，选定正常蓄水位。分析灌区土地分布、灌溉自流条件和水库泥沙淤积情况，基本选定死水位和其他特征水位。（3）直接从河道取水的引水枢纽、泵站工程，应统计分析河道径流供水保证程度，选定设计引水流量和设计水位。（4）说明径流调节计算的基本资料与方法，分析长系列径流调节计算成果，提出灌溉设计引水量、多年平均引水量、灌溉保证率等指标。11.灌溉渠道工程规模论证应包括哪些主要内容？（1）基本确定干支渠渠线及渠系建筑物的位置。（2）选定骨干灌溉渠道的设计流量，基本确定主要节点设计水位。（3）基本选定渠道交叉建筑物、泵站、灌区内部调蓄水库、泥沙处理、排洪等工程的规模与主要参数。12.可行性研究阶段投资估算需要考虑哪些主要内容？投资估算需要考虑的内容包括工程部分投资估算和移民与环境工程投资估算。（1）水源工程1）投资估算应执行水利部或省颁布的现行水利工程概（估）算编制规定和与之相配套的水利工程概算定额，以及工程计价的有关文件。2）应根据编制年价格水平，分析计算主要材料预算价格，是否依据施工组织设计编制基础单价和工程单价。3）交通、房屋、供电线路等单位造价指标应参照水源工程所在地相关部门的指标分析确定。4）水轮机、发电机、起重设备、电气、通信、计算机监控、闸门、启闭机等主要设备价格应进行询价并分析确定。5）建设征地补偿应分类确定单价。6）工程量计算应执行《水利工程设计工程量计算规定》（SL328-2005）。7）应考虑了物价和政策变化对水源工程投资估算的影响。8）勘察费用应按照《水利、水电、电力建设项目前期工作工程勘察收费暂行规定》（发改价格[2006]1352号）计算。（2）建设征地移民安置补偿与专项工程1）水库移民征地补偿投资估算应执行《水利工程建设征地移民安置规划设计规范》和《贵州省征收征用林地补偿费用管理办法》（省政府令124号）、）《贵州省大中型水利工程移民前期工作管理暂行办法》（黔移发[2011]45号）等有关规定。2）环境保护水源工程估算应执行《水利工程环境保护概（估）算编制规程》。3）水土保持水源工程估算应执行《水土保持工程概（估）算编制规定、定额》和相关行业定额。13.工程计量是否符合有关规定和程序？参照《水利工程设计工程量计算规定》（SL328-2005）的相关规定。14.工程部分投资估算应遵循哪些原则？（1）小型工程投资估算编制应按《贵州省小型水利工程设计概（估）算编制规定（试行）》及贵州省水利水电工程概算定额要求执行。（2）应根据编制年价格水平，分析计算主要材料预算价格，依据施工组织设计计算基础单价和工程单价。（3）交通、房屋、供电线路等工程可通过调查，分析确定单位造价指标。水泵、起重设备、电气、通信、计算机监控、闸门、启闭机等主要设备价格应进行询价并分析确定。（4）其他建筑工程视工程条件和工程规模按占主体建筑工程投资的1%～3%计算。（5）单方库容投资指标原则上不应超过70元。15.工程部分投资估算编制的深度要符合哪些要求？投资估算一般均采用概算定额进行编制，但考虑项目建议书、可行性研究阶段工作深度和精度，投资估算单价编制应乘以下表中的扩大系数。表投资估算单价扩大系数序号工程类别扩大系数一建筑工程1土方工程1.102石方工程1.103砂石备料工程（自采）1.004模板工程1.055混凝土工程1.106钢筋制安工程1.057钻孔灌浆及锚固工程1.108绿化工程1.109其他工程1.10二机电、金属结构设备安装工程1机电设备安装工程1.102金属结构设备安装工程1.1016.征地移民、水保、环保部分投资估算要符合哪些要求？（1）征地移民投资估算水源工程建设征地移民安置投资估算应按《水利水电工程建设征地移民安置规划设计规范》进行编制。补偿标准按《贵州省人民政府关于修改〈贵州省征占用林地补偿费用管理办法〉的决定》（省政府令124号）、《贵州省大中型水利水电工程移民前期工作管理暂行办法》（黔移发[2011]45号）、《贵州省大中型水利水电工程移民安置建设项目管理暂行办法》（黔移发[2011]38号）、《贵州省大中型水利水电工程移民安置监督评估管理暂行办法》（黔移发[2011]41号）执行。（2）水土保持工程投资水土保持工程估算应执行《水土保持工程概（估）算编制规定、定额》和相关行业定额。（3）环境保护投资水源工程估算应按《水利工程环境保护概（估）算编制规程》执行。由于项目可行性研究受深度要求所限，投资估算也比较粗，投资误差为±15%左右。

第七章初步设计第一节概述一、定义初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，对设计对象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。二、主要内容初步设计的工作要点包括：初步设计报批流程、报送初步设计出具的文件、初步设计的内容及深度、上报初步设计的前置条件、初步设计报告的编制要求、审查主要内容、编制初步设计的单位资质要求、标段划分的合理性。见下图。第二节相关规定1．《水利工程初步设计报告编制规程》（DL5021-93）。2．《水利工程建设程序管理暂行规定》（水利部水建[1998]16号）。3．《水利基本建设投资计划管理暂行办法》（水规计[2003]344号）。4．《关于进一步加强水利建设项目前期工作中征地、移民、环评和水保等工作和完善立项审批程序的通知》（水利部水规计[2005]199号）。5．《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）172项。6．水利部印发《关于贯彻落实加强公益性水利工程建设管理若干意见的实施意见》的通知（水建管[2001]74号）。7．《中国烟草总公司关于印发烟草行业水源工程援建项目及资金管理办法（试行）的通知》（中烟办[2012]112号）。8．《省人民政府办公厅关于转发省烟草专卖局（公司）等部门贵州省烟草行业援建水源工程项目及资金管理实施办法（试行）的通知》（黔府办函[2012]193号）。第三节前置条件1．可行性研究报告的批准文件。2．资金筹措文件。3．项目建设及建成投入使用后的管理机构批复文件和管理维护经费承诺文件。4．已按相关规定组建项目法人。第四节工作要点1.初步设计的报批流程是什么？（1）项目法人上报水行政主管部门。（2）水行政主管部门初步审查，组织专家现场勘验、评审，提出评审意见。（3）由发改部门、水行政主管部门组织召开项目审查会，项目法人根据评审意见修改补充完善。（4）发改部门批复。初步设计的报批程序见下图。2.初步设计的主要内容和深度应符合哪些要求？(1)复核工程任务及具体要求确定工程规模选定水位流量扬程等特征值明确运行要求。(2)复核水文成果。(3)复核区域构造稳定查明水库地质和建筑物工程地质条件灌区水文地质条件及土壤特性提出相应的评价和结论。(4)复核工程的等级和设计标准确定工程总体布置主要建筑物的轴线线路结构型式和布置控制尺寸高程和工程数量。(5)确定电厂或泵站的装机容量选定机组机型单机容量单机流量及台数确定接入电力系统的方式电气主接线和输电方式及主要机电设备的选型和布置选定开关站(变电站换流站)的型式选定泵站电源进线路径距离和线路型式确定建筑物的闸门和启闭机等的型式和布置。(6)提出消防设计方案和主要设施。(7)选定对外交通方案施工导流方式施工总布置和总进度主要建筑物施工方法及主要施工设备提出天然(人工)建筑材料劳动力供水和供电的需要量及其来源。(8)确定水库淹没工程占地的范围核实水库淹没实物指标及工程占地范围的实物指标提出水库淹没处理移民安置规划和投资概算。(9)提出环境保护措施设计。(10)拟定水利工程的管理机构提出工程管理范围和保护范围以及主要管理设施。(11)编制初步设计概算利用外资的工程应编制外资概算。(12)复核经济评价。3.报送初步设计时应出具哪些文件？初步设计文件应按照《水利工程初步设计报告编制规程》（DL5021-93）进行编制，并根据需要将下列资料列为附件：（1）可行性研究报告的审查意见、专题报告的审查意见、重要会议纪要等。（2）有关工程综合利用、水库淹没对象及工程占地的迁移和补偿、铁路公路及其它设施改建、设备制造等方面的协议书及主要有关资料。（3）水文分析复核报告。（4）工程地质勘察、土壤调查等报告及有关专门性工程地质问题研究报告。（5）水库淹没处理和移民安置规划报告。（6）工程永久占地处理报告。（7）水工模型试验报告及其它试验研究报告。（8）机电金属结构设备专题论证报告。（9）其它专题报告。4.承担小型水库初步设计的单位应具备什么资质要求？工程勘测单位资质应达到乙级及以上，设计单位资质应达到水利行业丙级及以上，如工程有其他专业的内容，应满足其他行业的相关资质规定。5.上报初步设计文件时应完成哪些工作？（1）为保证水利建设项目开工，已建设的外部协作配套工程报告。（2）已达成的保证水利建设项目开工的其他协议和文件。（3）按照国土资源部门要求，提出水利建设项目土地年度使用计划。（4）经批准的水利建设项目征地移民规划设计专题报告及地方政府对移民安置方案的确认意见以及移民对移民安置方案的意见。（5）按照批准的水土保持方案报告书编制的水土保持初步设计文件和审查意见以及批准的移民安置水土保持方案。6.初步设计报告编制有哪些要求？（1）初步设计报告应在批准的可行性研究报告的基础上进行编制。初设概算资金不能突破可研阶段估算的15%。（2）初步设计文件应按照《水利工程初步设计报告编制规程》（DL5021-93）进行编制。7.审查主要内容有哪些？（1）工程设计应符合烟草行业援建水源工程政策。（2）工程任务、规模应与批准的可行性研究报告规模相对应。（3）水文水资源评价的合理性。（4）工程地质勘察工作深度应满足初步设计阶段要求。（5）工程布置和结构选型的科学性和合理性。（6）工程概算编制应执行水利部或贵州省水利厅发布的水利工程定额以及相配套的工程量计算规则。8.标段划分是否合理？（1）水源工程分标原则1）以满足国家法律法规的规定为原则2）以减少投资为原则3）以便于施工管理为原则4）以保证工程质量为原则5）以方便明确责任为原则不得利用划分标段限制或者排斥潜在投标人，不得利用划分标段规避招标。（2）水源工程分标应考虑的因素1）水源工程的特点2）各个标段之间的有机衔接3）项目法人的管理协调能力4）市场状况5）工期与规模（3）水源工程分标的形式1）将水源工程划分成若干个标段项目法人将水源工程划分为两个或两个以上的标段，分别发包给不同的承包商。各承包商分别与项目法人签订合同，向项目法人负责。将水源工程分成若干个标段的特点主要体现在：①项目法人管理工作量大，需要多次招标。在项目实施过程中，需要负责各承包商之间的协调工作，并对各承包商之间相互干扰造成的问题承担责任。②分标有利于项目法人多方组织强大的力量，按专业选择优秀的承包商，一个完善的计划还有可能缩短整个建设周期。2）将水源工程作为一个标段项目法人将水源工程划分为一个标段，发包给一个承包人。将水源工程作为一个标段的特点主要体现在：①项目法人的管理工作量较小，仅需一次招标。协调工作容易，现场管理较为简便，减少中间检查和交接等环节和手续，故合同纠纷和承包商索赔的机会也较少。②项目法人需要承担承包商的资信风险较大。将大型水源工程作为一个标段，对承包商的要求较高，要有良好的项目管理能力，又有良好的资信。第五节造价控制初步设计阶段造价监管的内容包括：设计概算组成、设计概算编制原则、独立费组成与标准、预备费组成与标准、设计概算调整和重编概算、限额设计等。1.设计概算编制的依据是什么？（1）应说明采用的编制规定、定额及其他有关规定、编制设计概算的价格水平年，以及主要材料、次要材料、机电和金属结构设备、砂石料等价格的依据。（2）应说明其他行业规定及定额颁发的时间、文号及适用条件等。2.设计概算有哪些部分组成？水源工程设计概算由工程部分、专项部分两部分组成。3.设计概算编制需要遵循哪些原则？（1）工程部分1）中型工程设计概算编制应按水利部《水利工程设计概（估）算编制规定》及其配套的定额要求执行。小型工程设计概算编制应按《贵州省小型水利工程设计概（估）算编制规定（试行）》及贵州省水利水电工程概算定额要求执行2）应根据编制年价格水平，分析计算主要材料预算价格，确定次要材料价格，依据施工组织设计计算基础单价和工程单价。水泵、起重设备、电气、通信、计算机监控、闸门、启闭机等主要设备价格应进行询价并分析确定。3）其他建筑工程、其他机电设备及安装工程，应结合工程实际情况列示项目并分别计算投资。4）涉及其他行业的单项工程概算，可依据相关行业规定和定额编制。（2）移民征地部分1）分析确定各类补偿单价。2）说明采用的编制规定、定额及其他有关规定、编制设计概算的价格水平年。（3）环境保护设计概算1）分析计算基础单价、环保工程措施单价、仪器设备费用、环境监测措施费。2）说明概算编制依据、定额、指标，环境保护费用计算的标准。3）对属于工程部分、同时具有环境保护功能的项目，其投资应列入工程部分，不能重复计列。4）移民安置工程环境保护投资的编制应按本标准有关规定执行。（4）水土保持设计概算1）根据编制年价格水平，分析计算主要材料预算价格，依据施工组织设计计算基础单价和工程单价。2）水土保持工程概（估）编制规定、定额和相关行业定额。4.独立费用由哪些部分组成，其计算及取费标准是什么？独立费用由项目前期工作费、建设管理费、招标业务费、项目经济技术服务费、工程建设监理费、联合试运转费、生产准备费、科研勘测设计费和其他等组成。独立费用的计算及取费标准，应按《贵州省小型水源工程设计概（估）算编制规定》执行。通常，独立费用约占项目工程投资的20%左右，独立费用中1-4部分不能超过概算的10%，超过部门应由地方政府负责。5.预备费由哪些部分组成，独立费用补助标准如何规定？预备费分为基本预备费和价差预备费。预备费不能超过设计概算的5%。6.初步设计概算能否超过可行性研究阶段的投资估算？如可以，设计概算可以超过投资估算百分比？设计概算如何调整？设计概算调整造价监管的内容包括：设计概算调整情形、设计变更调整依据。（1）在建设项目实施过程中，由于材料价格上涨、政策调整、地质条件发生重大变化等原因导致原批复概算不能满足水源工程实际需要。（2）应参照国家发展改革委《关于加强中央预算内投资项目概算调整管理的通知》（发改投资[2009]1550号）的要求调整概算。1）申请调整概算的项目，凡概算调增幅度超过原批复概算10%及以上的，国家发展改革委原则上先商请审计机关进行审计，待审计结束后，再视具体情况进行概算调整。2）对于申请调整概算的项目，国家发展改革委将按照静态控制、动态管理的原则，区别不可抗因素和人为因素对概算调整的内容和原因进行审查。对于使用基本预备费可以解决问题的项目，不予调整概算。对于确需调整概算的项目，须经国家发展改革委组织专家评审后方予核定批准。3）对由于价格上涨、政策调整等不可抗因素造成调整概算超过原批复概算的，经核定后予以调整。调增的价差不作为计取其它费用的基数。7.如何引入限额设计对投资进行控制？限额设计是按照批准的可行性研究报告及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制招标设计和施工图设计，各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制不合理的设计变更保证总投资额不被突破。限额设计的控制对象是水源工程设计的静态投资项目。（1）限额设计的范围原则上是初步设计概算静态投资的水源工程采购项目和设计单位权责范围内的项目。勘测设计单位应以批准的初步设计概算静态投资作为水源工程项目勘测设计的最高限额。（2）限额设计目标，应根据上一阶段批复投资的确定，其总额度一般控制在直接工程投资的90%以内。（3）限额设计的投资和工程量应分解到各个专业，再分解到各单位水源工程和各分部水源工程，以控制工程量为主要内容。（4）设计变更是水源工程建设实施阶段影响静态投资总额的重要因素，应严格控制设计变更。（5）在保证水源工程功能要求的前提下，水源工程参建各方不得任意提高标准、不合理增加项目。8.在什么情况下需要重编概算？（1）设计概算经批准后，相隔两年及以上水源工程未开工的，应委托设计单位重编概算，报原审查单位审批。（2）水源工程开工年份的设计方案及价格水平变化使初步设计概算有明显变化时，其初步设计概算应重编报批。

第八章复核与审查第一节省级复核一、复核目的通过组织专业技术人员对已完成地方行政审批程序的水源工程项目进行省级复核，确保上报审查项目的设计科学、造价合理，达到中国烟草总公司的审查要求。二、复核程序项目复核会议由省烟草公司、省水利厅共同组织、主持。省级复核阶段的工作流程见下图。三、复核准备（一）报送复核材料送审单位需将以下复核材料报