2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案38

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案（新版）

1、［选择题］下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。

A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基

金销售信息交换及资金交收权利与义务

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传

推介材料

D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、

地域、行业或职业、交易特征等因素

【答案】A

【解析】基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，应当包

括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

2、［选择题］基金管理人需在基金合同生效的0在指定报刊和管理

人网站上登载基金合同生效公告。

A.当日

B.第三日

C.次日

D.第四日

【答案】C

【解析】基金管理人需在基金合同生效的次日在指定报刊和管理人

网站上登载基金合同生效公告。

3、根据投资目标不同，可以将基金分为()。

A.公募基金和私募基金

B.封闭式基金和开放式基金

C.增长型基金、收入型基金和平衡型基金

D.契约型基金与公司型基金

【答案】C

【解析】本题考查基金的分类。根据投资目标不同，可以将基金分

为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

4、［选择题］根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的

最低要求为()。

A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人

B.核准规摸的60%以上，份额持有人不少于200人

C.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人

不少于200人

D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人

不少于1000人

【答案】A

【解析】根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低

要求为基金份额总额达到核准规模的80%以上，基金份额持有人不少于

200人。

5、［选择题］基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内

编制完成季度报告并对外披露。

A.15

B.30

C.20

D.10

【答案】A

【解析】基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，

编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。基

金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半

年度报告或者年度报告。

6、［选择题］申购、赎回或者买卖基金份额的，下列哪个不是基金

季度报告中需载明的事项0。

A.申购、赎回或者买卖基金的日期

B.申购、赎回或者买卖基金的金额

C.申购、赎回或者买卖基金的适用费率

D.申购、赎回或者买卖基金的地点

【答案】D

【解析】申购、赎回或者买卖基金份额的，基金季度报告中应当载

明的事项有：申购、赎回或者买卖基金的日期、金额、适用费率等情

况。

7、金融资产一般分为（）两类。

A.基金类和债券类

B.股权类和基金类

C.股权类和债券类

D.证券类和股票类

【答案】C

【解析】本题考查金融资产。金融资产是代表未来收益或资产合法

要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和

债权关系。金融资产一般分为股权类和债券类两类。

8、［选择题］LOF基金份额赎回申报单位为0。

A.1元人民币

B.1份基金份额

C.10元人民币

D.10份基金份额

【答案】B

【解析】L0F基金份额赎回申报单位为1份基金份额。

9、［选择题］连续（）年没有开展基金托管业务的，取消托管资格。

A.1年

B.5年

C.2年

D.3年

【答案】D

【解析】中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,

可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的;②违

反《证券投资基金法》规定，情节严重的