证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

单选题（共60题）1、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】D2、我国混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】C3、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（）。A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易【答案】C4、目前，我国国债发行的招标方式包括（）。A.①③④B.①④C.②③④D.①③【答案】B5、通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A6、下列关于风险分散说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、证券交易所的法定代表人是（）。A.会员大会B.理事长C.监事长D.总经理【答案】B8、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。?A.注册制注册制B.审批制复核制C.核准制审批制D.核准制复核制【答案】A9、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（）的原则共同发行的企业债券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B10、中央银行作为银行的银行，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、（2020年真题）我国的混合资本债券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、只能在期权到期日执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】A13、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具有下列特征（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B14、（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】C15、下面关于公司债券的说法正确的是（）。A.①④B.①③④C.②③④D.②④【答案】C16、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D17、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场【答案】C18、以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】B20、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】B21、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。A.货币供给量B.支出C.利率D.信贷政策机制【答案】B22、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B23、以下对金融远期合约说法正确的是（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】C24、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。A.人民币汇率上升B.宏观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【答案】D25、按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D26、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券【答案】A27、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A28、到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D29、证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A30、（2019年真题）可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（）。A.ETF基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】B31、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】B33、从持股账户数来看，近几年机构投资者的持股账户数明显上升，自然人投资者的持股账户数占比保持在（）以上。A.85%B.90%C.95%D.99%【答案】D34、（2018年真题）衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值【答案】C35、以下关于股票退市的各项说法中，错误的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易B.股票退市包括主动退市和强制退市C.股票退市制度有利于健全资本市场功能，降低市场经营成本D.上市公司的股票终止上市后，其终止上市情形并未消除【答案】D36、若商业银行的法定存款准备率为6％，客户提取现金比率为10％，超额准备率为9％，则可求出货币乘数为()。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A37、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当（）。A.依法承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任B.依法承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任C.不必承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任D.不必承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任【答案】B38、公司公开发行新股，应当符合的条件有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B39、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。A.普通型保险B.健康保险C.分红型保险D.投资连结型保险【答案】D40、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A.公司型基金B.债券基金C.公募基金D.契约型基金【答案】D41、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接投资二级市场股票D.投资人身保险产品【答案】A42、以下属于机构投资者的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列股票类型和字母能对应的是（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B44、列关于金融期权的定义说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A45、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②【答案】A46、年利率为10%,5年后161.05元的现值为（）元。A.100B.110C.121D.95【答案】A47、金融市场提供或传递信息是以市场的（）为前提的。A.有效性B.风险管理C.公司控制D.便利性【答案】A48、证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。A.公平B.公开C.公正D.合理【答案】C49、封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A50、宏观审慎监管与货币政策的关系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A51、向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【答案】C52、个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B53、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.III.Ⅳ【答案】A54、债券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C55、在纽约上市的外资股被称为（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】B56、证券交易机制的主要目标包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A57、下列关于证券公司次级债务的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A58、（2019年真题）有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；