第七讲技术创新的激励及政策课件

第七章

技术创新的激励及其政策第一节创新激励系统的基本框架第二节创新的产权激励第三节创新的市场激励第四节创新的政府激励第五节企业的创新激励第六节中国的技术创新政策面临的挑战第七节我国技术创新系统存在的问题第八节我国推进技术创新的重大举措

1精选课件ppt第七章

技术创新的激励及其政策第一节

创新激励系统的基本框架

一、创新激励的必要性概念：创新激励是指通过一定的刺激和鼓励手段，激发企业和企业技术创新过程中的相关人员，发挥主观能动性和潜力去为实现组织或系统的目标而努力。亦即：通过一定的手段和途径，去激发企业或者企业技术创新的相关人员开展技术创新的积极性。一般综合运用产权制度、宏观政策、市场力量影响和推动创新活动。2精选课件ppt一、创新激励的必要性（续1）1.技术创新收益的非独占性技术创新活动产生一组无形的知识，或是一种生产某产品的方法，通过产品实物这一载体而体现出来，这种知识或方法可以被其它厂家通过正常或非正常渠道所掌握，以分享这种知识所能带来的收益。但复制知识边际成本极低。3精选课件ppt

2.技术创新投入大，收益见效时间长，风险大，但是创新的外部性使全社会技术进步，社会经济得到持续发展（制度经济学解释：社会收益远大于社会成本，个人收益远小于个人成本）。3.技术创新的不确定性①研究开发的不确定性：一种新方案往往需经大量试验、探索才能成功（研发成本）；②试验和试生产阶段的不确定性，导致实验室成果不一定能通过中试、小批量试制，最终成为消费者需求的产品（工艺及工程等生产方面问题）（成果转化成本）；③市场的不确定性：消费市场的升级换代、金融危机导致市场萎缩、竞争对手推出替代产品（市场营销成本）。

一、创新激励的必要性（续2）4精选课件ppt

二、激励系统框架四种激励方式:产权激励：知识产权使技术创新者对其创造的知识拥有垄断性的产权，以保护创新者的收益，鼓励了创新。市场激励：创新成果通过市场交易得到收益。市场机制通过与其他激励方式综合运用，保证某技术在一定时空内的独占性，可以让企业、员工有合理收益预期。企业激励：对知识性员工实施“期权制度”扩大企业与知识型员工相互忠诚度政府激励：税收、信贷方面优惠政策可有效降低创新成本，提高创新者收益。5精选课件ppt二、激励系统框架（续1）采用这四种激励原因：1、创新愿意取决于创新收益，而创新利益，又在很大程度上取决于创新者与创新成果的产权关系；排他性的独占权能有效增加创新者的收益。（机会收益）2、企业、个人创新愿意，还与存在着什么样的交换关系、制度相关，市场化程度、市场结构是一重要因素。6精选课件ppt

3、创新水平的高低还取决于政府通过什么手段使创新的私人私益率和社会收益率趋于一致。4、创新越来越企业内部化，创新水平的高低还取决于企业激励员工创新的机制是否有效。四者共同构成一个完整的系统，政府激励是弥补前几种激励机制不能有效发挥作用的领域（市场失灵）时的辅助措施。二、激励系统框架（续2）7精选课件ppt第二节

创新的产权激励

一、有形资产产权与创新产权理论①每一宗财产有一或多个明确的所有者，具有排他的所有权；产权不再是模糊的。②财产所有者享有资产产生的剩余收入（资产性收益）；③所有者有权支配或决定现存资产的用途（出售或出租）。

8精选课件ppt主要功能：最大限度地把外部性内在化凭借排他的权利，对有关行为所产生的报酬、成本进行全面、精确的估算，通过收益与成本向所有者的集中，产生了更有效地使用资源的激励，促进对资源开发的投资。

原始公有产权:任何财产、资源都是公共性质的，谁都有权接近、使用该资源，人们缺乏创新动力。9精选课件ppt在原始农业的公社所有制中，排他性公有产权就是以部落的名义占领某片资源，不准外部落享用此片资源，并通过规则、禁令等约束成员的行为，限制资源开发使用的强度。诺斯认为：“当某些资源的公有产权存在时，对获取较多的技术和知识很少有刺激。相反，对所有者有利的排他性产权能够提供对提高效率和生产率的直接刺激，能够直接刺激获取更多的知识和新技术。”私有产权，使人们在生产活动中不再与他人发生直接关系，每个人都对自己的行为负责。消除了搭便车现象；可以限制资源的利用速度，为创新提供更大刺激。10精选课件ppt二、知识产权与创新一般生产过程：三种投入，即：人力、原材料、技术，构成了生产成本，产出是一种产品（服务），价格和销售量决定了生产者所得此循环中，厂家得到利润，消费者得到效用。创新的生产过程：其产出（新产品）有二部分：可消费、有效用的有形物品（对消费者有用）另一种是无形的，如知识、信息体现在新产品上的新生产技术,对其它生产厂家也有用。11精选课件ppt制造技术（已知）制造技术（有待发现）一般生产过程

创新的生产过程

不确定人力设备实物产品知识（生产技术）（已知）原材料人力设备实物产品知识（生产技术）已知）原材料确定12精选课件ppt

一旦新产品推向市场，其生产技术即暴露在他人面前，其他人就可仿制，并推向市场，夺走创新者的一部分市场和收益。可能使创造者无法收回其表达成本。（案例：义乌小商品市场的仿品）为了有效提高人们进行创新发明的积极性，需要在法律上确定人们对新技术知识的拥有权及收益权，即专利制度。

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规定发明者对其产品有一定年限的垄断权，排除了模仿者对创新者权益的侵犯。专利制度实质上是一种对发明创新从产权角度出发进行激励的制度。诺斯对专利权制度的评价：“一套鼓励技术变化、提高创新的私人收益率使之接近社会收益率的激励机制，仅仅随着专利制度的建立才被确立起来。”“直到现在，不能在创新方面建立一个系统的产权仍是技术变化迟缓的主要根源。”14精选课件ppt

专利权对技术创新活动的推动作用。18世纪60年代英国的产业革命，没有专利制度是难以发生的。棉纺织业中水力纺纱机等是在专利权的保护下作出的。法国产业革命时期，1851年一年就颁发了2000件专利特许证。

德国从1850年的穷国跃升至1900年的富国，1877年的《专利法》起了重要作用。美国利用专利保护，有力推动本国科学和工业发展。产权的确定是最经济有效、持久的创新激励手段。中国：

1984年3月12日，六届全国人大常委会第四次会议通过了《中华人民共和国专利法》。

15精选课件ppt第三节

创新的市场激励

一、市场对技术创新的激励作用市场是使商品和劳务买卖关系发生交换的场所与媒介，包括以下要素：交换规则（买卖自由，公平）；价格机制；市场主体法人化；生产要素的自由流动。市场机制通过价格体系，发挥着提供信息、经济激励和决定生产分配三大功能，自发地培育创新，市场过程是一个对技术创新进行自组织的过程。市场的特点：交换与竞争，以竞争开始，以交换结束。

竞争：一种和平的冲突，一种为了获得别人也想获得的机会或优势的和平的努力。交换：是各方利益的折衷，通过物品或优势的转移，实现互惠补偿。

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纳尔逊（Nelson）认为，是市场机制决定了资本主义国家技术进步的速度。1、市场将公平地决定技术创新者的所得（垄断+赢者全得）2、市场上的竞争迫使企业不断创新

3、市场可以消除技术创新不确定性而产生的消极因素，不确定性是创新的内在属性，垄断经济利益的驱动常使多个企业为某一产品进行平行的研究开发，最终找到正确的解决路径，形成主导产品。市场虽不能消除单个企业创新的不确定性，但从经济体系看，平行研究开发消除了创新不确定给整个系统带来的影响，使系统的技术创新的速度提高了。（铱星计划）

17精选课件ppt二、市场过程是一个对技术创新进行自组织的过程亚当·斯密“看不见的手”

1.针对市场的生产，本身便是一个创新过程市场参与者在其他人偏好限定的范围内，在市场规则约束下，可自由寻找生产方式和行为方式，为了满足消费者偏好和更经济有效地生产，需要进行相应的学习和创新。

2.市场可减少技术创新的不确定性计划经济体制下：选择一个企业或科研单位进行专项研究开发，旨在减少重复性创新。市场体制下，多个企业竞争性的研究开发，在事前不知哪条途径通向成功情况下，有助于尽快找到成功的创新路径。

优化资源配置

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3.市场能使企业自愿甘冒创新风险，为创新提供动力创新成功将使创新者获巨大的经济利益，这种对收益的期望，诱使众多企业创新，甘冒风险。

4.市场把创新成功与否的裁决权交与消费者，既达到使创新服务于消费者需要的目的，又引导了创新的发展方向。消费者偏好需求的变化，通过产品的价格变化反映出来，价格引导企业的创新活动，计划经经济导致创新方向的迷失，稀缺资源的错误配置。5.市场竞争迫使企业不断创新，优胜劣汰6.市场制度有助于培育创新的主体——企业家市场竞争，选择的结果使有才能的企业家（创新的组织者）脱颖而出。

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三、专利制度、市场在保护创新、激励创新中作用比较大多数产业，创新者利益主要来自谁最早进入市场，而不是靠行使专利或严格地保密。如半导体、计算机、电信、飞机发动机与机身制造等技术进步快的行业，主要是依靠市场激励，因为它们模仿比较困难。原因：即使专利权不保护新产品，但模仿起来代价高昂。复杂系统涉及大量元器件和众多精细环节，大多数技艺需要在生产过程中学习（缄默知识），众多设备安置到位并学会正确操作，精心地调试设备，企业中许多特殊能力很难“转移”出去。20精选课件ppt另有一些产业，主要是依靠产权激励：(1)产品主要成份是化学物质，如医药制造品、工业有机化学品、塑料制品、合成纤维、玻璃制品；(2)设备，如空气和气体压缩机、科学仪器、电动手持工具等。对该二组产品，有能力的企业可比较容易地仿制出产品，若没有专利权的保护，创新者从发明中获得的收益将极少。21精选课件ppt美国经济学家曼期菲尔德对美12个产业中100家企业的研究。专利制度并非可有可无，许多对专利依赖很低的产业也有专利需求，汽车行业，60%的发明申请了专利，以作为自我保护的法律手段。刘伍堂对我国1000件非职务发明调查，没有专利制度则83%的人不会从事相应发明活动。工艺创新的保护首创者优势和专利这两种方式，对工艺创新的保护不如对产品创新的保护有效，对工艺创新而言，保密最有效（法律）原因：生产工艺比产品更容易隐藏，不被竞争者发现。竞争者模仿新产品比模仿生产工艺更容易被发现和确认。

22精选课件ppt第四节

创新的政府激励一、为什么需要政府激励1.技术创新的特性技术创新的产出，是一个种介于公共产品和完全排他性产品之间的一种产出。产品的实物部分，是排他性的，产品的信息部分（新产品概念结构，新的生产方法）具有公共产品的性质，但首创者研究开发需要投资，需要智力和体力，花费需补偿。专利从法律上确立了创新者对无形资产的产权，但由于创新具有强的正外部性，任何创新的社会收益都大于创新的私人收益，要获取这种正外部性，需要政府对创新给予激励。

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2.创新激励中的市场缺陷①市场以高收益引诱人们冒风险创新，以优胜劣汰迫使企业创新，但并本未从根本上解决创新的风险及动力问题（铱星计划）。②市场自身并不能保证造成一个最有利于创新的市场结构（一定的集中度）。③市场并不能创造有利于创新的外部环境，如一些与创新有关的法律、税收、政策等问题。（能源政策有财政政策五税收政策——卡内基）

阿罗1962年指出，市场导致的创新水平将低于社会最优水平（市场失灵）集体讨论

24精选课件ppt3.政府的作用①技术创新需要一定的基础设施，包括研究、教育、信息网络等。具有公共物品的性质，单纯的市场机制会导致私人投资不足，影响整个社会的创新水平。它具有规模经济性，国家能超越单个企业的局部利益，进行基础设施建设，降低单个企业技术创新的壁垒。②在一些重大基础研究项目、关键产业的发展上，由于投资额大、风险高，单个企业无法承受，政府起着关键作用。如通过集中资金，联合大学、企业，辅之以产业政策，使这些领域的创新活跃起来。还可通过政府采购，为新产品提供最初的市场，渡过引入期市场需求不明确的困难；通过风险投资基金，鼓励企业在创新项目上的投资。

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二、激励创新的政策及手段由于技术创新涉及到从发明到商业化的技术、金融、设计、生产、管理、销售多个环节，政府能够影响技术创新的手段是相当多的。换言之，技术创新是内生的（从经济系统言），政府的许多行为都会对创新施加影响。

政策可分为三大类1、供给：主要是提供金融、人力和技术的帮助，包括建立科学技术的基础设施（人才工程）2、需求：包括政府购买合同，是对创新产品过程和服务的需求3、环境：包括税收政策、专利政策、政府管制等，目的在于为创新活动提供一个好的环境。26精选课件ppt政府政策工具细分：政府政策工具分类政策工具举例科学技术研究实验室、对研究学会、专业协会的支持教育一般教育、大学教育、技术培训等信息信息网络服务中心、图书馆、顾问服务、数据库金融拔款、贷款、津贴、提供设备等订购政府购买、R&D合同商业贸易合同、关税税收各种减免税措施法律和管制专利、对环境和卫生的管制（不从事保密、离任后数年内）政治计划、区域发展政策、对创新的奖励公共服务提供创新所需的基础设施27精选课件ppt政府激励创新的手段

创新活动特点激励手段

经较长时间 低息贷款才能获取收益

长期投资优惠利率信贷支持国家直接投资

非独占性

专利（1474，威尼斯；1624，英国）

新产品减免税

对研究开发的免税（美国1954）不确定性

政府采购风险资金成功偿还不成功不偿还的贷款风险共担的银行贷款28精选课件ppt几个主要的创新政策手段研究开发部门是创新的主要活动场所，因而政府的许多政策手段都是针对研究开发的。1.政府资助对创新给予直接的资助，是各国政府普遍采取的手段，美国国家研究与发展总资金的经费来源。

19791980198119821983联邦政府49.047.546.946.947.0工业47.348.949.549.649.6其它国家3.73.63.63.53.4总计100.0100.0100.0100.0100.029精选课件ppt日本通产省在80年代初几年中在材料领域资助经费530亿日本。在第五代计算机第一个计划中，资助300亿日元。

2.政府购买由于政府开支的逐年增长，政府部门的需求构成了一大市场，该部门对创新的需求高（特别是军事、国防及高技术领域），该市场存在有利于创新产品的问世。其次，在产品生命周期的早期阶段，政府部门的购买提供了早期市场，有利于渡过困难时期，也有利于技术的进一步完善。CAD、半导体、集成电路领域，政府购买比R&D直接资助起了更大的推动作用。30精选课件ppt3.创新的政府导向（科技发展战略）创新政策、发展战略使未来一定时期创新资源投入聚焦，有助于某一具体领域的创新优势形成。日本、法国80年代提出了一些技术领域，作为优先发展的对象，并制定这些领域的具体发展战略、方案，为其筹措必要的资金，该措施是政府管制和资助的结合。

我国的“863”、“973”计划,火炬计划等。

31精选课件ppt4.专利制度是各国普遍采用的制度，目前世界上已有150多国家和地区采用，在美国被认为是最重要的创新政策手段。我国从1985年4月1日开始实施，到1989年，国内专利申请量已达100703件，其中个人发明的专利量为67149件，占67%。5.税收给新产品和R&D活动以税收优惠，包括调整税率、免税等，直接降低创新活动的成本，提高创新收益。加拿大自1961年起，企业科研费用可100%地从应缴税款中扣除，英国，1962年12月5日，所有与贸易相关的研究费用可从应缴税款中扣除。

32精选课件ppt6.政府拔款给公共研究开发部门通过建立政府研究所、实验室、资助大学研究等，使创新活动公共化，一般做法是组织实施竞争前的创新研究活动，然后让企业开发这些成果的商业价值，（如日本的超大规模集成电路研究）。好处是克服搭便车，防止重复研究。主要适用于基础科学、社会收益大的技术科学。7.合作性创新创新风险高，资金需求量大，综合性增强（涉及众多科学、技术领域），合作创新能减低风险，减轻资金压力，又能在技术优势上互补。欧洲、美国、日本创新研究的一个重要发展趋势。8、政府重奖----

科技成果科技人员：国家最高科技奖33精选课件ppt政府在创新活动中能有效发挥作用的领域及方式(1)基础研究：对单个企业没有直接经济收益。对社会，基础研究是大多数创新得以产生的基础。要求政府提供此公共产品，承担起组织、资助基础研究的责任。(2)基础设施：如通讯、交通和标准化等，具有公共产品的属性。(3)社会收益大的技术创新（外部经济性强）：电子技术、能源、运输等产业，其社会利益远大于私人利益，没有政府的推动，将导致创新投入不足。34精选课件ppt第五节

企业的创新激励一、企业制度演化与技术创新激励由个人业主制企业、合伙制企业向经营权、所有权分离的现代企业制度的演化，职业经理层控制着企业的实际资源配置，其利益与资产所有者之间存有差异，要求有对经理阶层的创新激励机制。创新体制从独立的发明人向研究与发展、创新的企业化，独立的发明人成为创新阶段职能的完成者，不再对创新成果享有所有权，要求有产权的或非产权的手段激励其创新的积极性和创造性。政府行为、市场、创新产权的明确化（专利权）是从外部激励企业创新的重要手段，企业内部对创新的激励也十分重要。35精选课件ppt

私有产权在激励创新上是最经济有效的制度，私有产权企业（个人业主制、合伙企业）虽有强大的创新动力，但因规模小、责任无限，企业寿命受所有者寿命限制，企业的技术创新能力有限。公众持股的股份有限公司，由于股权分散，虽在产权激励上有弱化倾向，但创新能力却大大提高了。

①有限责任避免了因创新风险而出现的创新投资不足；②股份制能大规模地聚集创新所需的资本；③股份制企业的规模提高了企业对创新风险的承担能力。36精选课件ppt经营权、所有权分离及对经理的激励①由股东大会选出的董事会制定企业重大决策以及经理的任免，形成对经理的内部监督；②资本市场及经理市场的竞争对主要经营者形成外部约束，促使其关心股东利益，关注创新；③经理人员报酬结构，固定年薪、与当期绩效相关的奖励及与未来绩效资产增值相关的期权，另加在职消费，激励其创新。设计良好的企业制度，既能发挥产权关系所具有的创新激励力量、又能使企业具有强大的创新能力，大多数重大创新主要出自大企业。37精选课件ppt企业对专业人员的激励独立发明人，自己筹集资金，完成从构思、研究与开发、设计、工程化生产至推向市场全过程，拥有发明专利权。发明人不一定具备将发明产业化的才能，或很难筹集到发明必需的资金，或缺乏开发的实验室，创新已无法由一个人独立完成。而企业作为多种资源的聚合体，在创新的实现上具备优势。创新企业内部化个人转变为创新阶段职能完成者，仅是企业一雇员，不享有成果所有权。

激励手段：奖励、荣誉、提升、给予股份。

38精选课件ppt二、我国企业对技术创新的激励

1、企业能否有足够长的眼光，敢于投资有长期收益的创新活动；2、企业通过创新，能否获取相应经济利益，尤其是厂长经理通过创新能否获得额外的收入。传统计划体制下的企业，承包制下的企业，有了一定剩余索取权，但对资产增值的关心有限，短期行为。从技术创新激励角度看，现代企业：①企业必须有独立的经济利益和完全的自主权，成为创新投资、收益的主体；②企业股东能自主决定企业领导人；③国家作为大股东，关心企业的发展潜力39精选课件ppt中国企业技术创新分析，一些主要结论：

①我国企业主要是在市场竞争压力下开展技术创新的（反应型创新）。29个制造工业部门中，有20个行业的技术创新是在市场压力下诱致的，进一步推动中国企业的技术创新，建立有序的市场竞争环境极为必要。

②若将激励创新政策分为动力型、引导型和保护型三类，则动力型政策对创新激励作用最大，动力型着眼点在于激发企业产生技术创新的愿望和为企业技术创新创造条件，包括从投入上予以资金支持，在产出上增大企业净收益（减免税）和个人重奖。技术开发优惠贷款、重奖创新有功人员、提取技术开发基金、给予新产品减免税、政府资助、自主定价等政策措施40精选课件ppt引导型科技政策（科技政策、产业政策）着眼于使企业明确国家倡导的产业发展，技术发展领域和鼓励方法。保护型政策为扶持企业、减轻竞争压力的措施，作用最