特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理指导手册

特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理指导手册1总则1.1为构建特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制,落实特种设备使用单位安全主体责任，预防和减少特种设备安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国特种设备安全法》、《河北省特种设备安全监察规定》、《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》等法律法规及有关安全技术规范的规定，制定本手册。1.2本手册是特种设备使用单位（以下简称使用单位）实施特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理的指导性文件，使用单位可结合自身实际，参考使用。1.3使用单位可以委托社会服务机构参照本手册开展特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理工作。鼓励社会服务机构发挥专业技术优势，积极参与特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理的宣传、技术指导、技术咨询和技术服务。缺乏技术能力的使用单位，可委托社会服务机构开展订单式、协作式安全生产管理和技术服务。1.4自《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》施行之日起三年内，使用单位应当每年组织开展一次特种设备安全风险辨识。三年以后，金属冶炼、道路运输和危险化学品的生产、经营、储存、装卸使用单位应当每年开展一次特种设备安全风险辨识，其他的使用单位应每三年至少进行一次。2术语与定义2.1特种设备指对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆。具体范围依据《特种设备目录》。2.1.1锅炉指利用各种燃料、电或者其他能源，将所盛装的液体加热到一定的参数，并通过对外输出介质的形式提供热能的设备，其范围规定为设计正常水位容积大于或者等于30L，且额定蒸汽压力大于或者等于0.1MPa（表压）的承压蒸汽锅炉；出口水压大于或者等于0.1MPa（表压），且额定功率大于或者等于0.1MW的承压热水锅炉；额定功率大于或者等于0.1MW的有机热载体锅炉。2.1.2压力容器指盛装气体或者液体，承载一定压力的密闭设备，其范围规定为最高工作压力大于或者等于0.1MPa（表压）的气体、液化气体和最高工作温度高于或者等于标准沸点的液体、容积大于或者等于30L且内直径(非圆形截面指截面内边界最大几何尺寸)大于或者等于150mm的固定式容器和移动式容器；盛装公称工作压力大于或者等于0.2MPa（表压），且压力与容积的乘积大于或者等于1.0MPa•L的气体、液化气体和标准沸点等于或者低于60℃液体的气瓶；氧舱。2.1.3压力管道指利用一定的压力，用于输送气体或者液体的管状设备，其范围规定为最高工作压力大于或者等于0.1MPa（表压），介质为气体、液化气体、蒸汽或者可燃、易爆、有毒、有腐蚀性、最高工作温度高于或者等于标准沸点的液体，且公称直径大于或者等于50mm的管道。公称直径小于150mm，且其最高工作压力小于1.6MPa（表压）的输送无毒、不可燃、无腐蚀性气体的管道和设备本体所属管道除外。2.1.4电梯指动力驱动，利用沿刚性导轨运行的箱体或者沿固定线路运行的梯级（踏步），进行升降或者平行运送人、货物的机电设备，包括载人（货）电梯、自动扶梯、自动人行道等。非公共场所安装且仅供单一家庭使用的电梯除外。2.1.5起重机械指用于垂直升降或者垂直升降并水平移动重物的机电设备，其范围规定为额定起重量大于或者等于0.5t的升降机；额定起重量大于或者等于3t（或额定起重力矩大于或者等于40t·m的塔式起重机，或生产率大于或者等于300t/h的装卸桥），且提升高度大于或者等于2m的起重机；层数大于或者等于2层的机械式停车设备。2.1.6客运索道指动力驱动，利用柔性绳索牵引箱体等运载工具运送人员的机电设备，包括客运架空索道、客运缆车、客运拖牵索道等。非公用客运索道和专用于单位内部通勤的客运索道除外。2.1.7大型游乐设施指用于经营目的，承载乘客游乐的设施，其范围规定为设计最大运行线速度大于或者等于2m/s，或者运行高度距地面高于或者等于2m的载人大型游乐设施。用于体育运动、文艺演出和非经营活动的大型游乐设施除外。2.1.8场（厂）内专用机动车辆指除道路交通、农用车辆以外仅在工厂厂区、旅游景区、游乐场所等特定区域使用的专用机动车辆。2.2使用单位指具有特种设备使用管理权的单位（包括公司、子公司、机关事业单位、社会团体等具有法人资格的单位和具有营业执照的分公司、个体工商户等）或者具有完全民事行为能力的自然人，一般是特种设备的产权单位（产权所有人），也可以是产权单位通过符合法律规定的合同关系确立的特种设备实际使用管理者。特种设备属于共有的，共有人可以委托物业服务单位或者其他管理人管理特种设备，受托人是使用单位；共有人未委托的，实际管理人是使用单位；没有实际管理人的，共有人是使用单位。特种设备用于出租的，出租期间，出租单位是使用单位；法律另有规定或者当事人合同约定的，从其规定或者约定。新安装未移交业主的电梯，项目建设单位是使用单位；委托物业服务单位管理的电梯，物业服务单位是使用单位；产权单位自行管理的电梯，产权单位是使用单位。气瓶的使用单位一般是指充装单位，车用气瓶、非重复充装气瓶、呼吸器用气瓶的使用单位是产权单位。2.3公众聚集场所本手册所称的公众聚集场所包括学校、幼儿园以及医院、车站、客运码头、商场、体育场馆、展览馆、公园等。2.4风险本手册所称的风险是指安全生产事故或健康损害事件的可能性和严重性的组合。2.5风险因素本手册所称的风险因素是指可能导致人身伤害（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。2.6风险分级管控本手册所称的风险分级管控是指按照风险等级不同、所需资源不同、管控能力不同、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。2.7特种设备隐患使用单位违反特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准、规程和特种设备管理制度的规定，风险管控措施缺失、失效或者因其它因素导致在特种设备使用中存在可能引发事故的设备不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷等。2.8特种设备隐患排查根据法律、法规、规章、安全技术规范、标准、规程、风险管控和特种设备管理制度的要求，使用单位检查特种设备隐患的行为。3工作程序和方法3.1工作程序使用单位特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理工作程序示意图见附件1。3.2特种设备辨识按照《特种设备目录》，使用单位应对本单位所用设备进行辨识，确定其是否属于特种设备，包括安全技术规范规定不需要办理使用登记的特种设备（如：D级锅炉、深冷装置中非独立的压力容器、超高压管式反应器、简单压力容器等），并建立特种设备安全管理台账（格式见附件2-1至2-3）。3.3特种设备安全风险辨识分级3.3.1特种设备风险特种设备存在风险见附件3《特种设备风险事件明细》。3.3.2使用单位依据本手册《特种设备安全风险辨识标准及分级表》（见附件4-1至4-8）对本单位所有特种设备所伴随的风险进行定性，根据评价结果划分风险等级，分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别对应以红色、橙色、黄色、蓝色标识。3.3.3使用单位可以结合本单位特种设备人员、管理、环境、状况等因素，上调特种设备安全风险等级，但不得下调。3.4特种设备风险因素辨识与管控清单建立3.4.1开展风险因素辨识，制定管控措施或方案特种设备风险因素辨识不受特种设备安全风险等级影响，对特种设备开展风险因素辨识工作，应依据本手册《特种设备安全风险因素辨识指导目录》（附件5-1至5-9）特种设备存在风险因素和管控措施，结合本单位实际情况，明确责任部门、责任人，制定本单位具体的管控措施或方案（岗位责任制度、安全管理制度、安全操作规程）。责任部门原则为负责特种设备安全管理的机构和特种设备运行部门；责任人原则为相应特种设备的安全管理员和特种设备运行部门负责人。其它责任部门及责任人在相关制度中予以明确。重大风险、较大风险等级特种设备，主要负责人每两个月检查一次管控方案的落实情况；一般风险、低风险等级特种设备，主要负责人每季度检查一次管控方案的落实情况。3.4.2专项辨识以下情况之一，使用单位应开展专项辨识（1）改建扩建工程项目新增设备；（2）特种设备周边环境发生较大变化；（3）同类型特种设备或者相关行业发生事故灾害；（4）国家、地方和行业相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准发生变化；（5）其他情况。3.4.3建立管控台账（清单）使用单位按照本手册《特种设备风险管控信息台账（清单）》（附件6）填写各项内容，建立适用于本单位的《特种设备风险管控信息台账（清单）》。3.5风险公示与标识使用单位应当将特种设备存在风险、管控措施或方案在风险部位、岗位或者车间进行公示。在重大、较大风险等级特种设备或者其作业场所上的显著位置、关键部位设置明显警示标志、标识，设立包括疏散路线、危险介质、危害表现和应急措施等内容的公示牌（板）。本手册中现场特种设备设备风险公示牌（板），安全生产监督管理部门有规定的，可以参照执行。3.6特种设备隐患排查3.6.1制定排查计划使用单位对照本单位《特种设备风险管控信息台账（清单）》，制定特种设备隐患排查计划（格式见附件7），明确每台特种设备隐患排查的排查时间、排查项目、组织级别及排查人员等。隐患排查包括定期排查和专项排查。隐患定期排查要求如下：安全管理部门每旬至少组织一次，车间每周至少组织一次，班组每天组织一次；对于重大风险（红色）等级和较大风险（橙色）等级，主要负责人每两个月至少组织并参加一次；对于一般风险（黄色）等级和低风险（蓝）等级，主要负责人每季度至少组织并参加一次。有下列情形之一的，使用单位应开展专项排查：与本单位在用特种设备相关的法律、法规、规章、安全技术规范及标准制定、修改或者废止的；特种设备品种或作用及周边环境发生重大变化的；停工停产后需要复工复产的；发生特种设备事故或者险情的；县级以上人民政府负有特种设备安全监督管理职责的部门组织开展安全专项整治活动的；气候条件发生重大变化或者预报可能发生重大自然灾害，对特种设备安全构成威胁的。3.6.2实施隐患排查，建立隐患排查清单使用单位按照本单位排查计划，检查各项风险因素和相应管控措施（方案）的落实情况，记录排查出的隐患情况，建立本单位《特种设备隐患排查清单》（格式见附件8-1、8-2）。3.7特种设备隐患分类分级3.7.1隐患分类按隐患产生的原因分为管理隐患、人员隐患、设备隐患、环境隐患四个类别。使用单位特种设备管理和管理职责缺失所产生的隐患为管理隐患；在特种设备相关生产活动中，由人员自身或人为因素所产生的隐患为人员隐患；特种设备及其安全附件缺陷所产生的隐患为设备隐患；特种设备作业环境引发的缺陷所产生的隐患为环境隐患。3.7.2隐患分级特种设备隐患实施分级管理。按隐患严重程度分为重大隐患（本手册重大隐患等同于《特种设备安全法》中的严重隐患）、一般隐患两个级别。重大隐患存在下列情况之一的为重大隐患。严重违反特种设备法律、法规，特种设备安全监督管理部门依法依规可直接处罚的行为；违反特种设备法律、法规，特种设备安全监督管理部门责令整改，逾期未整改的，责令停产停业整顿并进行处罚的行为；风险管控缺失、失效，存在重大事故可能性的隐患；整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患；因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患；一般隐患除上述重大隐患外的其它特种设备隐患均为一般隐患，包括但不限于以下情况。违反特种设备法律、法规，特种设备安全监督管理部门责令整改的行为；（2）风险管控不力，存在事故可能性的隐患；（3）违反特种设备使用单位内部管理制度或企业标准的行为或状态；（4）风险易于管控，整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。特种设备重大隐患、一般隐患项目应分别对应附件9-1、9-2的要求。隐患分级原则使用单位在确定隐患项目等级时应遵循以下原则。（1）特种设备使用单位可以按照本单位实际情况提高隐患级别，但不能降低本标准规定的隐患级别；（2）当一个隐患同时满足本规定的不同条款时，隐患项目按最直接的表述记录；（3）气瓶由于使用年限不符合规定而导致判废的，不列入隐患统计。3.7.3特种设备隐患项目的扩展（1）以特种设备为主或使用较高风险等级特种设备的行业（如金属冶炼、港口码头、物流仓储、气体充装、液氨制冷等行业）或者重点特种设备，可根据本单位、行业或重点设备的情况和特点对隐患项目进行扩展细化，形成本单位、行业或重点设备的特种设备隐患子项目目录；（2）其他特种设备使用单位也可在本手册的基础上根据本单位特种设备的情况和特点对特种设备隐患项目进行扩展细化，形成适合本单位的特种设备隐患子项目目录。3.7.4建立隐患排查治理信息台账使用单位按照上述原则确定排查出的隐患级别，及时建立《特种设备隐患治理信息台账》（格式见附件10）。3.8特种设备隐患治理使用单位对隐患排查过程中发现的重大隐患或设备本质质量存在可能发生事故的隐患，应立即停止使用隐患设备。对于因连续生产等客观原因不能停用的，应进行风险评估，根据风险评估结果确定监护使用或停用，可监控使用的设备，必须制定监控方案，落实监控措施、监控责任，监控措施应经本单位特种设备安全管理负责人审核，并报经主要负责人签字后实施，同时制定隐患整改方案。其它隐患，能够及时消除的及时消除，不能及时消除的，应当制定隐患整改方案。整改方案应当包括以下内容：隐患名称或隐患描述；治理的标准