(2024年)质量管理体系内审员知识培训

$number{01}质量管理体系内审员知识培训12024/3/26目录质量管理体系概述内审员的角色与职责质量管理体系的核心要素内审员的审核技巧与方法质量管理体系的持续改进内审员的职业素养与能力提升22024/3/2601质量管理体系概述32024/3/26质量管理体系是指组织内部建立的、为保证产品质量或服务质量符合客户要求和法律法规要求的一系列相互关联或相互作用的要素。定义质量管理体系能够确保组织的产品或服务满足客户需求，提高客户满意度，增强组织的市场竞争力。同时，它也有助于组织实现持续改进、降低成本、提高效率和优化资源配置。作用质量管理体系的定义与作用42024/3/26构成质量管理体系通常由质量方针、质量目标、质量策划、质量控制、质量保证和质量改进等要素构成。原理质量管理体系基于以下原理运行：以客户为关注焦点、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法和与供方互利的关系。质量管理体系的构成与原理52024/3/2620世纪初，随着工业化进程的加速，质量管理开始受到关注。此阶段的质量管理主要依赖于检验和测试。初始阶段20世纪30年代至50年代，统计方法在质量管理中得到广泛应用，通过控制生产过程来确保产品质量。统计质量控制阶段20世纪60年代至80年代，全面质量管理（TQM）理念兴起，强调全员参与、持续改进和客户满意。全面质量管理阶段20世纪80年代至今，国际标准化组织（ISO）发布了一系列质量管理体系标准，如ISO9001，为组织提供了建立和实施质量管理体系的指南。质量管理体系标准化阶段质量管理体系的发展历程62024/3/2602内审员的角色与职责72024/3/260102内审员的定义与角色定位内审员的角色定位是企业管理体系中的“内部警察”，旨在确保企业质量管理体系的有效运行和持续改进。内审员是企业内部质量管理体系的审核人员，负责对企业内部的质量管理活动进行审核和评估。82024/3/260302职责01内审员的职责与权限及时发现和纠正质量管理体系中存在的问题和不符合项，提出改进意见和建议。对企业内部的质量管理体系进行审核和评估，确保其符合相关标准和要求。92024/3/26协助企业管理层推动质量管理体系的持续改进和提升。内审员的职责与权限102024/3/26权限有权查阅企业相关的文件和记录，了解质量管理体系的运行情况。有权与企业管理层和相关人员进行沟通和交流，反馈审核结果和建议。有权参与企业内部质量管理体系的改进和优化工作。01020304内审员的职责与权限112024/3/26进行现场审核，收集证据，记录不符合项和观察结果。工作流程接受审核任务，了解审核目的、范围和计划。内审员的工作流程与规范122024/3/26内审员的工作流程与规范编写审核报告，对不符合项进行描述和分析，提出改进建议。跟踪不符合项的整改情况，确保问题得到有效解决。132024/3/26规范遵守公正、客观、保密的审核原则。严格按照审核计划和程序进行审核。内审员的工作流程与规范142024/3/26保持与被审核部门之间的良好沟通和合作。不断提高自身的专业素质和审核能力。内审员的工作流程与规范152024/3/2603质量管理体系的核心要素162024/3/26确定组织结构和职责建立清晰的组织结构，明确各部门的职责和权限，确保质量管理体系的有效运行。制定质量方针和目标明确组织的质量方向和追求，为全体员工提供行动指南。提供资源为质量管理体系的运行提供必要的资源，包括人力、物力、财力等。管理评审定期对质量管理体系进行评审，确保其持续有效和适宜。管理职责172024/3/26123资源管理工作环境创造适宜的工作环境，包括安全、卫生、温度、湿度等，确保员工的工作效率和身心健康。人力资源确保员工具备必要的技能和素质，提供培训和发展机会，激发员工的积极性和创造力。基础设施提供和维护生产经营所需的基础设施，包括厂房、设备、工具等。182024/3/26产品策划采购控制生产过程控制产品实现根据市场需求和客户要求，进行产品策划和设计，制定产品标准和检验规范。制定生产工艺和操作规程，对生产过程进行监督和检查，确保产品质量符合标准。对供应商进行评估和选择，确保采购的原材料和外购件符合质量要求。192024/3/26测量、分析和改进数据收集和分析被动收入是指个人投资一次或一二三四五六七八九十次或被动收入投资一次次或少数几次后，被动收入是指个人投人投人投人投资一次或被动收入投资收入投收入投过程监控和测量对生产过程进行监控和测量，及时发现和解决问题，确保生产过程的稳定性和可控性。不合格品控制对不合格品进行标识、记录、评审和处置，防止不合格品的非预期使用或交付。持续改进通过质量方针、目标、审核结果、数据分析等持续改进质量管理体系的有效性。鼓励员工提出改进意见和建议，促进质量管理体系不断完善。202024/3/2604内审员的审核技巧与方法212024/3/26保密与客观性原则确定审核目的、范围和准则制定详细审核计划审核计划的制定与实施确保内审工作的保密性，避免利益冲突，保持客观公正的立场。明确内审的目标、涵盖的范围及所依据的标准和规定。根据受审核部门的实际情况，制定切实可行的审核计划，包括时间表、资源分配等。222024/3/26通过面谈、观察、检查记录等方式收集证据运用多种方法收集信息，确保信息的全面性和准确性。对证据进行分类和整理将收集到的信息进行分类整理，便于后续的分析和评估。注意证据的充分性和可追溯性确保所收集的证据充分且能够追溯到原始来源。审核证据的收集与整理232024/3/26123根据标准和规定，准确判断受审核部门存在的问题或不足。准确判定不符合项详细记录不符合项的情况，并按照规定的程序进行报告。对不符合项进行记录和报告协助受审核部门分析原因，制定整改措施并推动实施。推动不符合项的整改不符合项的判定与处理242024/3/2603及时提交报告并跟进后续工作按照规定的程序和时间要求提交报告，并跟进受审核部门的整改情况，确保问题得到有效解决。01编写全面、客观的审核报告根据内审结果，编写包含受审核部门概况、内审过程、发现的问题及整改建议等内容的审核报告。02报告内容要清晰、准确确保报告内容表述清晰，问题描述准确，避免歧义和误解。审核报告的编写与提交252024/3/2605质量管理体系的持续改进262024/3/26追求卓越，不断提高产品和服务的质量，以满足客户日益增长的需求。理念通过持续改进，降低成本、提高效率、优化流程，从而提升企业整体竞争力。目标持续改进的理念与目标272024/3/26PDCA循环、六西格玛管理、精益生产等。流程图、因果图、散布图、排列图、直方图等质量控制工具；以及FMEA、QFD等质量设计工具。持续改进的方法与工具工具方法282024/3/26持续改进的实施与评估实施步骤明确改进目标、制定改进计划、实施改进措施、跟踪改进效果。评估方法通过客户满意度调查、内部质量审核、管理评审等方式对持续改进的效果进行评估。同时，结合KPIs等绩效指标，对改进成果进行量化分析。292024/3/2606内审员的职业素养与能力提升302024/3/26诚信正直保密意识责任心持续学习内审员的职业素养要求内审员应对自己的工作负责，认真履行审计职责，确保审计工作的质量和效率。内审员应不断学习和更新知识，了解最新的审计标准和方法，提高自己的专业水平。内审员应具备高度的诚信和正直品质，严格遵守职业道德规范，保持客观公正的态度。内审员需具备强烈的保密意识，确保所接触到的敏感信息和资料不被泄露。312024/3/26实践经验积累交流学习参加培训内审员的能力提升途径内审员可以参加专业的培训课程，学习新的审计技能和方法，提高自己的业务能力。内审员通过参与实际的审计工作，不断积累经验，提高自己的实践能力和问题解决能力。内审员可以与其他同行或专家进行交流学习，分享经验和知识，促进共同成长。322024/3/26明确分工协作精神有效沟通建立信任内审员的团队建设与协作01