第6章 建设工程目标控制

第六章建设工程目标控制1第一节目标控制概述控制是对实现目标的过程中出现或可能出现的偏差进行纠正，以保证目标实现的活动。2一、控制原理及其基本环节1、控制流程1）控制流程图之一转换（实施计划）输入输出与计划比较正常收集信息偏差纠偏措施修改计划改变投入后反馈控制流程图32）控制流程图之二前反馈控制流程图转换（实施计划）输入输出与计划比较正常收集信息偏差纠偏措施修改计划改变投入42、控制过程的基本环节（1）输入（人财物的投入、投入量要精确）（2）转换（由材料变成建筑部件或产品的过程）（3）输出（完成部件半成品或成品）（4）反馈（采集信息、处理信息、传输信息的过程）（5）对比（与计划的、或标准的、或历史的、他人的对比）（6）纠偏（发现偏差，即予纠正）a、已经发生的偏差a）不让以后再发生b）改正（直接纠偏）b、可能发生的偏差防止偏差发生c、调整计划a）调整后期的实施计划b）调整目标的计划（修改目标）！转换输入输出反馈对比纠偏53、控制原理1）基本原理在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有关信息，将工程的实际情况与环境进行比较，发现偏差，就采取纠偏措施，或改变投入，或修改计划使工程得以顺利进行。2）动态控制原理采取了纠偏措施后，仍继续对工程项目的实施过程进行跟踪，若发现新的偏差，就继续采取新的纠偏措施，直至项目完成，也就是说，目标控制是一个循环工程，可能包含对已经采取的措施进行调整或控制。这就是动态控制原理。6二、控制的类型1、主动控制预先分析目标偏离的可能性，拟定并采取各项预防性措施，以使计划的目标得以实现。转换输入纠偏措施前反馈采集信息主动控制是事前控制、前馈控制、开环控制，也是一种面向未来的控制‣•

72、被动控制

从计划执行的实际结果采集信息，发现偏差，及时采取措施纠正偏差，使计划的目标得以实现。转换（实施）输入输出（后）反馈采集信息纠偏措施被动控制是事后控制、后反馈控制、闭环控制，是一种面向现实的控制‣•

83、主动控制与被动控制的关系

1）主动控制是积极的2）被动控制是不可缺少的3）相辅相成，重在目标的实现4）做好主动控制的关键是收集信息和输入纠偏措施。9三、目标控制的前提工作1、目标的规划与计划规划是总体安排，目标规划就是确定目标的过程；规划与控制动态相关，交替循环；计划是对实现总目标的方法、措施和过程的组织和安排，是建设工程实施的依据和指南。计划首先要可行，同时要尽可能优化。2、组织工作就是落实机构的设置、配备人员、明确任务和分工、制定工作制度和信息流程

10第二节建设工程目标系统11一、工程建设的目标1、工程建设的主要目标投资、进度、质量2、三大目标之间的关系

1)投资与进度：加快进度则要增加投资；加快进度可使项目提前动用，提高项目的投资效益。

2)投资与质量：提高质量一般需要增加投资，提高了质量则可减少维护费用，延长项目使用寿命

3)进度与质量：为加快进度常常不得不牺牲一定的质量，而提高质量也往往要降低进度；然而质量好，无返工则进展顺利，方可确保进度

‣•12二、建设工程目标的确定1、依据投资者的要求、环境要求、已完类似工程的数据2、确定方法对相似工程的目标数据进行修正，或根据工程实际和投资人的要求综合分析后确定。

‣•13三、建设工程目标的分解

1、分解的原则

适用、合理、目标结构与组织结构统一、满足客观需要1）能分能合2）按工程部位分解3）区别对待，有粗有细4）数据可靠5）目标分解结构与组织分解结构相一致14

2、目标分解的方式

进度目标：形象进度、投资进度（拟完工程的计划投资、已完工程的计划投资、已完工程的实际投资）

质量目标：强度目标、抗渗目标、抗腐目标、抗震目标以及抗冲击目标

投资目标：投资也可以有多种分解办法，但按工程内容分解是最基本的分解方式‣•

15第三节

建设工程三大目标控制的含义16一、工程建设目标控制的系统性三大目标的协调统一，实现系统的最优进度、质量、投资三大目标安全目标171、投资目标

满足进度、质量要求的前提下，实现投资目标：实际投资不大于计划投资182、质量目标

满足投资和进度的前提下，实现质量目标：实际工程的质量不低于设计的质量要求质量目标的内涵是项目的实体、功能和使用价值以及工作质量193、进度目标

满足质量和投资的前提下，实现进度目标：实际进度不慢于计划进度。

项目的交付使用时间是进度控制的最基本目标，也是最终目标组织协调是关键20二、建设工程目标控制的全过程性1、投资目标2、质量目标3、进度目标211、投资目标构筑的全过程性

投资形成于从前期准备到建成交付的每一个建设阶段，但投资额最大的是施工阶段；对投资效果的影响最大的是前期准备阶段；投资节约的可能性最大的前期，尤其是设计阶段。前期准备设计施工竣工交付对投资效果的影响节约投资的可能性投资额累计投资对投资效果的影响投资节约的可能性22二、建设工程目标控制的全过程性-22、质量目标

质量有广义和狭义之别，广义的工程质量始于可行性研究，终于使用期；狭义的质量始于设计，终于保修期。建设实施过程的每一步都是质量的有机组成部分。质量不能累加，建设过程的质量就是工程的质量。

‣•

233、进度目标

建设过程是由一个一个建设阶段、一个一个建设环节构成的，建设周期是这些阶段或环节所占用时间之和。要想控制工期、控制进度，就必须在建设的全过程中控制好每一步。24三、建设工程目标的全方位控制-1即既要对整个项目、单项工程、单位工程、分部分项工程的费用、质量和进度进行控制，也要对可行性研究、设计、拆迁、土建施工、采购、安装、检测、动用前准备、验收等专业工作的费用、质量以及进度进行控制。25三、建设工程目标的全方位控制-21、投资不仅要控制实体工程的费用，还要控制拆迁安置、设施配套、环境绿化的费用。既要考虑建设期的费用，又要考虑使用期的费用。

‣•

26三、建设工程目标的全方位控制-32、质量

工程主体结构的质量、装修工程的质量、安装的质量、配套设施和环境建设的质量，有材料的质量、构件的质量、设备的质量、工序的质量、施工成果的质量。建设工程质量的三重控制：实施者、监理、政府质检27三、建设工程目标的全方位控制-43、进度

关键工作的进度、非关键工作的进度；基础工程、主体结构、装修工程的进度，也有可行性研究、勘察设计的进度、拆迁进度；要考虑主体工程的进度，也要考虑配套工程的进度。‣•

28第四节

建设工程目标控制的任务和措施29一、建设工程实施阶段的特点

设计和施工是建设工程实质性的实施阶段1、设计阶段1）创造性的脑力劳动2）决定建设工程价值和使用价值（1）影响工程投资的关键阶段（2）对质量（广义）具有决定性的影响3）协调工作复杂（与社会、自然环境的协调；项目内部协调）‣•

302、施工阶段1）执行性的环节2）实现建设工程价值和使用价值（1）资金投入量最大的阶段（2）工程实体质量形成的阶段5）风险因素多6）合同关系复杂、纠纷多31二、设计阶段建设工程目标控制的任务

-1、投资控制的任务1）策划并协助业主组织设计方案竞赛或设计招标2）为业主选择方案提供决策支持3）

参与设计中投资的分配与协调并审查投资分配计划开展限额设计4）参与设计中的方案比选与优化讨论，力求最佳投资效益的设计充分考虑平面形状、层数（工业、民用）、层高、跨距与跨数、价值工程等方面的因素‣•325）审查工程概预算

①概预算种类：单位工程、单项工程、建设工程概（预）算；

②审查内容：编制依据（合法性，有效性、实用性）、编制深度（与设计深度对应：初步设计、技术设计、施工图设计）、编制范围、建设规模与标准、设备配置、工程量、计价指标、其他费用的计取标准；

③概算审查方法：对比、查询、联合会审；

④预算审查方法：全面审查法、标准预算法、分组计算法、对比法、筛选法、重点法、手册法、分解法。6）审签设计费的支付证书•332、设计质量控制1）组织方案竞赛或设计招标2）拟定设计纲要和设计合同3）落实有关外部条件、提供设计所需的基础资料4）参与设计的技术经济分析、方案比选和优化工作5）参与主要材料和设备的比选6）组织对设计的评审7）审核主要设备和材料清单8）施工图的审查（安全可靠性，设计深度、可施工性、正确性，尤其是专业之间的对应性）9）组织设计交底和图纸会审10）参与质量事故的处理11）参与工程验收

•

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3、设计进度控制1）及时提供设计的基础资料2）控制出图进度（方案、初步设计、技术设计、施工图）3）确定项目总的工期目标‣•

35三、施工阶段建设工程目标控制的任务1、施工投资控制1）进行项目结构分解

2）编制资金使用计划（按时间、按工程子项）3）科学公正地计量工程量①

计量合同内且验收合格的工程量；②计量有合法变更的，且验收合格的工程量；③计量程序承包商向监理提交已完的经验收的工程量报告。监理接到报告后7天内计量，并在计量前24小时通知承包人（收到通知后不参加计量，计量结果有效；但若监理未按约定时间通知承包人参加计量，则计量无效）。

若监理收到承包人报告后7天内未进行计量，则承包人报告中开列的工程量即视为被确认。•

364）严格审核工程款支付①工程预付款a)内涵（动员预备费、材料预付费）；b)支付比例（含材料，一般不超过30％）c)扣回方式（一次性扣回、按月平均扣回、从起扣点开始扣回[合同总价－预付材料款/造价中材料款比重]）②工程进度款

a)内涵：应付进度款包括合同内已完工程部分的价款、追加合同价款（变更费用、确定的理赔额）；应扣回的预付款、保修金、代支的劳保统筹及水电费等b)支付方式（按月完成量、按形象进度、按目标结款）c）进度款在确认计量结果后14天内支付。不能支付的应付商签延期付款协议，并从应付之日起计算同期贷款利息。‣•

37d)工程进度款支付程序

（a）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定,审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；（b）总监理工程师签署工程款支付证书,并报建设单位；（c）未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。

‣•

38③工程竣工结算竣工结算内容合同价款方式不同，结算的内容不同总价合同•固定总价合同（合同价、变更合同价、理赔额、奖惩额，扣除保修金、预付款、甲供材、代付费用）•可调总价合同(在固定总价结算的基础上,考虑物价的调整)(b)单价合同•固定单价合同(按合同单价和实际完成的工程量结算，并计算变更合同价款、理赔额、奖惩额，扣除保修金、预付款、甲供材、代付费用)•可调单价合同(与上面不同的是结算时的合同单价要考虑价格的变化)(c)成本加酬金合同(按实际成本及约定的酬金计算)‣•

39b)结算程序(a)工程竣工验收报告被认可后的28天内，承包人递交竣工结算报告及完整的结算资料，进行工程竣工结算。

(b)发包人收到结算报告后的28天内给予答复，或支付工程结算款，否则从第29天起按承包人同期贷款利率支付拖欠工程价款的利息，并承担违约责任。

(c)工程竣工验收报告被认可后的28天内，承包人未能向发包人递交竣工结算报告及结算资料，造成竣工结算不能正常进行或工程竣工结算价款不能及时支付，发包人要求交付工程的，承包人应当交付。

(d)发包人收到竣工结算报告及结算资料后的28天内不支付工程竣工结算价款，承包人可催发包人支付；56天内仍不支付的，双方可协议将该工程折价，承包人也可申请人民法院将该工程依法拍卖，并从所卖价款中优先受偿。

‣•

40c)竣工结算中的监理工作（a）专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表.①竣工结算价款：合同内的价款、工程变更、索赔费用、奖惩

②审核内容计算内容、计算方法、准确性以及与合同的符合性）

（b）总监理工程师审定竣工结算报表,与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。‣•

41（4）严格控制工程变更，认真审核变更的费用①工程变更的概念

a）更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；

b）增减合同中约定的工程量；c）改变有关工程的施工时间和顺序；d）其他有关工程变更需要的附加工作。‣•

42②变更工程的计价

a）与原有的相同，直接套用原有价格；b）与原有的相似，采用原有的价格，但要做调整；c）既无相同也无相似的，则由业主、监理与承包商协商；d）工程量变更超过合同约定的范围，超过的那一部分的工程量的单价应予调整：（a）超增。超增的那一部分工程量单价应予降低；（b）超减。超减的那一部分工程量所应分摊的人员设备进退场费、临时设施费等基本费用应予以补偿。e）承包人在双方确定变更后14天提出费用报告（否则视为不涉费用），监理在14天内予以答复（否则视为已接受）‣•

43③工程变更的程序a）变更的提出b）变更的审查（必要性、可行性、粗估费用和工期）c）编制设计变更文件d）商定价格就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。e）总监理工程师签发工程变更令工程变更单应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件（如设计变更文件）等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。

‣•

44（5）预防和处理工程索赔①工程索赔的概念索赔是指由于非自己的原因遭受了损失，而向可以承担责任的一方请求补偿的行为。特征：a）自身没有过失；

b）损失已经发生；c）损失的补偿；d）请求观念：救济的申请，是正当的利益的保护，不是争议的开端

‣•

45②

工程索赔的分类a）按依据分类（合同内索赔合同外索赔）b）按形式分类（索赔、反索赔）c）按对象分类（工期、费用）d）索赔原因分类（工程延误、工程变更、合同非正常终止、工程加速、不可抗力）‣•

46③索赔程序a)索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

b)发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；

c)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；

工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

‣•

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④索赔文件索赔意向书提出索赔事件、事件后果、索赔初步意见。是申请的提出b)索赔报告索赔函索赔报告正文（陈述索赔事件，索赔原因、理由或依据、损失、补偿要求）附件（索赔计算书、索赔证据）c)索赔协议书监理工程师审核索赔报告，提出处理意见，经双方认可，即生效。重大的索赔要签署理赔协议书‣•

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⑤索赔值的确定费用索赔（a）可索赔费用人工费设备费材料费管理费保函手续费贷款利息保险费利润‣•

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（b）费用索赔处理原则•损失的补偿•业主原因终止合同的利润补偿•不可抗力的损失补偿在现场的工程用的材料设备（业主承担）现场清理费（业主承担）施工机械、工器具（承包商承担）（c）费用的计算单事件直接计算法修整总费用法‣•

50

b)工期索赔

（a）工期延误的原因•业主方的原因(承包方会索赔费用和工期)•承包方的原因（业主可索赔延期导致的损失：盈利损失，增加的利息、租金及监理费）•客观原因（承包方可索赔工期，但不能要求费用补偿

）

•共同延误（初始延误者承担责任）（b）延误时间的确认总工期是否延长•网络计划分析•比例分析延长工期＝〔新增工作价款/合同总价〕*总工期

‣•

51（c）工期延误的费用-1承包商工期索赔

•工期延误的原因必须是业主或者是客观原因引起

•延误必须发生在关键线路上，即真正影响到了工期

•工期补偿的同时还可以要求费用补偿人员窝工（可调遣的，只补调遣费及功效降低损失）机械设备窝工（自有设备按折旧计算，租赁的按租金计）•索赔了工期，就不能要求利润补偿

‣•

52（c）工期延误的费用-2业主索赔

•由于承包商原因造成了工期延长

•索赔的内容工程延期启用的利润损失投资贷款的利息新工程不能使用而发生的租金延期而增加的监理费‣•

53⑥预防索赔a)招标文件•投标须知•报价要求•主要合同条款b)熟悉合同条款和投标文件c)严格履行合同规定的义务

‣•

54（6）审核工程保修金a）工程保修费的预留等额扣留单倍提扣双倍提扣一次性扣留b）工程保修费支付保留金的退还方法一般采用待工程的缺陷责任期满后一次付清

552、施工质量控制1）影响工程施工质量的因素(4M1E)

①人（man）

②材料(material)

③设备(machine)

④技术方法(method)

⑤环境(environment)2）质量控制的过程①对投入品的质量控制

②对工艺过程的质量控制

③对产出品的质量控制

‣•

563）控制方法（1）事前质量控制

•施工准备工程（图纸、现场、环境）

•开工申请的审批（进场人员、设备、材料、分包资质、施工组织设计）（2）事中质量控制

•设计文件使用过程中的检查

•检查工序的质量

•检查工序之间的质量

•审核设计变更和图纸修改

•正确行使质量否决权（停工令、复工令）‣•

57（3）事后质量控制

•施工工序的质量验收

•分部分项工程的质量验收

•组织联动试车

•审核承包商的质量检验报告和有关技术资料

•审核承包商提供的竣工图4）质量的检查方法

①目测法:看、摸、敲、照

②实测法:靠、吊、量、套、开膛③试验法

5）设置质量控制点

人的行为物的状态材料的质量与性能关键的操作施工顺序技术间隙质量通病新工艺、新材料、新技术特殊结构、特殊方案、特殊地基‣•

586）监理质量控制的实务-1（1）审查、签认承包单位报送的施工组织设计以及重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施。（2）审定承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时提交的相应的施工工艺措施和证明材料。（3）复验和确认承包单位在施工过程中报送的施工测量放线成果。（4）审核承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的工程材料/构配件/设备报审表及其质量证明资料进行，并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。（5）定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量设备的技术状况。（6）施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员进行旁站。

‣•

596）监理质量控制的实务-2（7）现场检查隐蔽工程报验申请表和签认自检结果。（8）审核承包单位报送的分项工程质量验评资料（9）对施工过程中出现的质量缺陷，应及时下达监理工程师通知，要求承包单位整改，并检查整改结果。（10）施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故，总监理工程师应及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。下达工程暂停令和签署工程复工报审表,宜事先向建设单位报告。（11）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处