王卓甫项目管理项目采购招标

欢迎大家选修“工程项目管理”2学分36学时结束课间休息第四章工程项目管理

PROJECTMANAGEMENTPROJECTMANAGEMENT编著：王卓甫

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河海大学出版社主讲王卓甫《工程项目管理》教材：第二章工程项目招标与投标本章主要介绍下列二节内容：第二节工程项目招标第三节工程项目投标第四章第一节概述招标与投标是市场经济的产物，也是国内外广泛采用的分派建设任务主要的交易方式。招标是指招标人(业主或发包人)就拟建工程提出设计图纸和若干技术经济条件，公开或非公开邀请投标人报出工程价格，择日开标，从中择优确定工程承包人的过程。投标是经招标人审查获得投标资格的投标人，按照招标条件和自己的能力，在规定的期限内向招标人填报投标书，并争取中标，达成协议的过程。本节主要介绍:第一节概述一、建设项目招标与投标的必要性二、建设项目招标与投标的特点返回章一、建设项目招标与投标的必要性１．推行招投标制，是建立社会主义市场经济体制的重要内容２．推行招投标制，是建筑产品特殊性的客观要求３．推行招投标制，可促进工程建设按建设程序办事４．推行招投标制，促进了建筑业和国际惯例接轨返回节二、建设项目招标与投标的特点招标与投标这一竞争方式广泛应用于各行各业，它的共同特点是竞争性、平等性和开放性。对于建设项目的招标投标还具有其特殊性，表现在：１．综合性强２．建设周期长、风险大返回节第二节建设项目招标一、建设项目招标的分类二、建设项目的招标方式三、建设项目的招标程序四、施工招标文件的编制五、施工招标标底六、投标者的资格预审七、开标、评标和决标返回章一、建设项目招标的分类按不同的分类方法有不同的招标类型。１．按建设项目的建设阶段分类工程项目开发招标勘察设计招标施工招标２．按工程承包的范围分类(1)建设项目总承包招标(2)单项或单位工程承包招标(3)专业工程承包招标３．按招标国界分类(1)国际招标(2)国内招标返回节二、建设项目的招标方式１．公开招标

公开招标，亦称无限竞争性招标。这种招标方式是由业主在国内外主要报纸或有关刊物上刊登招标广告，凡对此招标建设项目有兴趣的承包商均有同等的机会购买资格预审文件，并参加资格预审，预审合格后均可购买招标文件进行投标。２．邀请招标

邀请招标，又称有限竞争性招标。业主根所掌握的有关承包商的资料信息，对那些被认为是有能力，而且信誉好的承包商发出邀请，请他们来参加投标。一般邀请5～10家为宜，不能少于3家。返回节三、建设项目的招标程序招标是以业主为主体的活动其一般程序如下图。招标准备招标通告或邀请信资格预审现场情况介绍会受标开标评标和决标谈判签合同邀请招标编制标底发售标书编制标书返回节四、施工招标文件的编制１．招标文件的编制原则（1）招标文件编制应遵守国家的有关法律和法规。（2）招标文件编制应注意公正地处理业主和承包商(或供货商)的利益，即要使承包商(或供货商)获得合理的利润。（3）招标文件应正确地、详尽地反映建设项目的客观情况。（4）招标文件应力求统一，尽量减少和避免各种文件间的矛盾。返回节２．工程项目分标分标主要考虑的因素有：(1)工程特点和施工特点(2)对工程造价的影响(3)施工进度安排(4)施工现场的地形地貌和主体建筑物的布置(5)资金筹措的情况分标原则：(1)子项工程施工特性差异大时，尽量单独招标；(2)独立性较强的子项工程宜首先进行单独招标；(3)相邻两标的施工干扰尽量要少；(4)标分得多少必须统筹考虑。３．招标文件内容(1)投标邀请书投标邀请书用以邀请经资格预审合格的承包商按业主规定的条件和时间前来投标。(2)投标人须知

投标人须知或称投标须知，是指导投标者编制投标的文件，并告诉投标者应遵守的各项规定，以及编制标书和投标时应注意、考虑的问题。其内容有：①招标工程项目简介；⑥投标文件的递送；②承包方式；⑦投标有效期；

③现场会的时间、地点；⑧业主拒绝投标书的权利；④填写投标书注意事项；⑨评标的原则和方法；⑤投招标保证金；⑩授予合同。（3）合同条件（款）（4）规范（5）设计图纸（6）工程量报价表（7）投标书格式和投标保函（保证书）格式（8）补充资料表（9）合同协议书（10）履约保证和预付款保函返回节五、施工招标标底１编制标底的依据参考现行定额，当时当地基础单价；施工组织设计；市场动态。2标底编制的原则：（1）标底要体现工程建设的政策和有关规定。（2）计算标底时的项目划分必须与招标文件规定的项目和范围相一致，单价编制方法要与招标文件中确定的承包方式相一致。(3)所选择的基础单价(人工、材料、施工机械)要和实际情况相符合，以按实际价格计算为原则。(4)一个招标项目，只能有一个标底，不能针对不同的投标人而有不同的标底。(5)标底应由施工成本、管理费、利润、税金等组成。返回节六、投标者的资格预审１．资格预审的目的(1)了解投标者的财务能力、技术状况及类似本工程的施工经验。(2)选择在财务、技术、施工经验等方面优秀的投标者参加投标。淘汰不合格的投标者。

(3)减少评审阶段的工作时间，减少评审费用。

(4)为不合格的投标者节约购买招标文件、现场考察及投标等的费用。(5)排除将合同授予没有可能通过资格预审的投标者的风险。２．资格预审内容（1）投标者一般性资料审核（2）财务情况审核（3）施工经验记录审核（4）施工机具设备情况审核（5）人员组成和劳务能力审核（6）工程分包计划（7）各种能显示承包商实力和业绩的图表（8）必要的证明或其它文件返回节七、开标、评标和决标１．开标开标，即在规定的日期、时间、地点当众宣布所有投标者送来的投标文件中的投标者名称和报价，使全体投标者了解各家报价和自己的报价在其中的顺序。对没有按规定日期送达或寄到的投标书，原则上均应视为废标而予以原封退回，但如果迟到日期不长，延误并非由于投标者的过失(如邮政等原因)，招标单位也可以考虑接受该迟到的投标书。２．评标（1）评标组织。（2）投标文件审查。主要是指投标文件的符合性审查和投标报价的核对（3）投标者比较。

３．决标

评标委员会推荐的中标者，经项目业主批准后，即为正式中标者。业主应向他发出书面中标通知。中标者接到中标通知后，一般应在15天内与招标人谈判签订合同，如借故拖延谈判和签订合同，招标人有权没收其投标保证金，并取消其中标资格，另定中标人。返回节第三节建设项目投标投标，即是经招标人审查获得投标资格的投标人，按照招标条件和自己的能力，在规定的期限内向招标人填报投标书，并争取中标(获得工程承建权)，达成协议的过程。本节主要介绍：一、投标组织和程序二、投标决策三、投标的主要环节四、投标报价五、投标技巧返回章一、投标组织和程序１．投标的组织若是一个承包商单独投标，投标组织是指对投标班子成员的要求和组成；若是几个承包商联合投标，则有个联合承包的组织问题。为了在激烈的投标竞争中取胜，一些承包商往往相互联合组成一个临时性的或长期性的联合承包组织，以发挥各承包商的优势，增加竞争实力。联合承包的形式有：联合承包组织有许多形式有：(1)合资公司。即正式组织一个新的法人单位，进行注册并进行长远的经营活动。(2)联合集团。各承包商单独具有法人资格，但联合集团不一定以集体名义注册为一家公司，他们可联合投标并承包一项或多项工程。(3)联营体。为了特定的项目组成的非永久性团体，对该项目进行投标和承包。该项工程承包任务结束，清理完合营期间的财务帐目，或者该项工程联合投标失败后，这项联营也就终结。联营体是一种松散型的联合组织。

返回节目前在联合承包中，联合集团和联营体的组织形式用得较多，主要是这两种组织形式有下列优点：(1)可增大融资能力；(2)分散风险；(3)可弥补技术力量的不足；(4)可提高报价的可靠性。

２．投标的程序获得招标信息投标决策申请投标填写资格预审书现场踏勘和参加情况介绍会投标准备工作参加开标会中标侯选谈判定标中标谈判签约返回节二、投标决策

承包商不可能也不应当见标就投，正确地决定投哪些标，不投哪些标，即投标决策。１．投标决策的准备工作(1)建筑市场情况调查研究；(2)招标项目的特点和要求的调查研究；(3)业主、咨询单位的资信、资金来源、协作情况等的调查研究；(4)各竞争对手的基本情况的调查研究；(5)国家和工程所在地区对工程招标承包的有关规定、法律条款、税率等的调查研究。２．投标决策的影响因素(1)投标者方面的因素，即主观条件因素；(2)工程方面的因素；(3)业主方面因素。３．投标决策的分析方法决策理论中有多种方法支持投标决策，这里介绍比较实用方法有：（1）加权平分法（2）决策树方法加权评分法加权评分法的具体步骤如下：

（1）列出评价内容；（2）确定各种评价内容的权数；（3）确定各种评价内容的评价系数；（4）计算评价总分。加权评分法示例如下：加权评分法示例

评价内容权数

评价系数评价分数

Pi

ki

Si

１．招标项目的可行性和资金来源可靠性 15 1 15 ２．业主的要求及合同条款，本企业能否做到10 0.8 8 ３．本企业管理水平及队伍素质 10 0.7 7 ４．本企业机械及设备能力的适应性 5 1 5 ５．本企业流动资金及周转期的适应性 5 0.4 2 ６．本企业的在建工程对招标项目的影响 5 0.9 4.5 ７．本企业信誉 5 1 5 ８．该投标项目可能盈亏及风险程度 20 0.5 10 ９．该投标项目能否带来新的合同 5 0.5 2.5 １０．战胜竞争对手的可能性 20 o.6 12

合计 100 S=71评价总分S具有两个作用：一是对某一个招标项目投标机会作出评价。承包商可以根据过去的经验，确定一个评价总分的最小值Smin，若某招标项目计算出的评价总分S大于该最小值Smin，即S＞Smin，则可以参加投标竞争，否则不能参加投标竞争。二是可用S来比较若干个同时可以考虑投标的项目，看哪个S最高，则可考虑优先投哪个标。决策树法示例决策树法原理决策树法是期望效益来选择投标项目的。期望效益是指利润的各种情况及其出现概率的可能效益。如上例中，D2概率圈的期望值：4000*0.2+500*0.6+(-4000)*0.2=300工程乙的期望效益为1100，因此选择工程乙作为投标项目。返回节三、投标的主要环节１．申报资格预审申报资格预审应注意下列问题：(1)准备一份一般的资格预审文件；(2)针对工程特点，填好资格预审表；(3)加强信息收集，及早动手做好资格预审申请的准备；(4)做好递交资格预审文件后的跟踪工作。２．现场考察、调查承包商现场考察应从下列几方面调查了解：(1）工程的性质以及与其它工程之间的关系；(2)投标者投的那一部分工程与其他承包商或分包商之间的关系；(3)施工现场地形、地貌、地质、气象、水文、交通、电力和水源供应以及有无障碍物等；(4)工地附近有无住宿条件、料场开采条件、设备维修条件和其它加工条件等；(5)工地附近生活供应和治安情况等。３．分析招标文件(1)分析招标文件其重点应放在研究投标人须知、专用条款、设计图纸、工程范围以及工程量表上，对技术规范和设计图纸，最好要组织专人研究。(2)校核工程量对招标文件中的工程量清单，投标者一定要进行校核，这不仅影响到投标报价，若中标还影响到投标者的经济利益。(3)编制施工组织设计施工方案和施工组织，对工程报价影响很大。４．计算投标报价投标报价计算工作内容一般包括：定额分析、单价分析、工程成本计算、确定间接费率和利润率，最后确定报价。５．编制投标文件编制投标文件也称填写投标书，或叫编制报价书。投标文件应完全按照招标文件的要求编制，一般不带任何附加条件，有附加条件的投标文件(书)一般视废标处理。投标文件的内容包括:(1)投标书。(2)投标保证书。(3)报价表。报价表格式随合同类型而定，单价合同一般将各项单价开列在工程量表(清单)上。(4)施工组织设计或施工规划。(5)施工组织机构图表及主要管理人员名单和简历。(6)分包情况说明。(7)附件及资料。如投标保函、承包商营业执照、企业资质等级证书、承包商投标全权代表的委托书及其姓名和地址、能确认投标者财产及经济状况的银行或金融机构的名称和地址等。返回节四、投标报价投标报价是承包商采取投标方式承揽工程项目时，确定的承包该项工程所要的总价。报价是投标者投标的核心，报价过高会失去中标机会，而报价过低虽易得标，但会给其承包工程带来亏本的风险。下面主要介绍的内容有：１．报价的主要依据２．报价的组成３．编制报价程序１．报价的主要依据(1)设计图纸。(2)工程量表。(3)合同条件。特别是有关工期、款项支付等条件，对国际工程还有外汇比例的条件等。(4)有关法规。(5)拟采用的施工方案、进度计划。(6)施工规范和施工说明书。(7)工程材料、设备的价格及其运输价格。(8)劳务工资标准。(9)工程所在地生活物价水平。(10)税收等各种费用的标准。２．报价的组成投标报价施工总成本企业管理费盈余直接费