上市保荐及志愿服务协议

PAGEPAGE1上市保荐及志愿服务协议本协议由以下双方于[日期]签订：甲方：[公司名称]地址：[公司地址]乙方：[保荐机构名称]地址：[保荐机构地址]鉴于甲方是一家在中国境内注册成立的公司，有意向在中国境内证券交易所上市，乙方是一家在中国境内注册成立的保荐机构，具备上市保荐资格；鉴于甲方希望通过乙方的专业知识和经验，协助甲方完成上市过程，并提供相关的志愿服务；鉴于乙方愿意接受甲方的委托，担任甲方的上市保荐机构，并提供相关的志愿服务；双方根据平等、自愿、公平、诚信的原则，经充分协商，达成如下协议：第一条：上市保荐服务内容1.1乙方作为甲方的上市保荐机构，应负责协助甲方完成上市前的各项准备工作，包括但不限于：1.1.1对甲方的财务状况、经营状况、法律合规情况进行全面调查和评估；1.1.2协助甲方制定上市方案，包括上市时间、发行规模、发行价格等；1.1.3协助甲方准备和提交上市申请材料，包括招股说明书、财务报表、法律意见书等；1.1.4协助甲方进行投资者关系管理，包括但不限于组织投资者路演、回答投资者问题等；1.1.5协助甲方与证券交易所、证券监管机构等相关部门进行沟通和协调。1.2乙方应按照中国证监会的规定和证券交易所的要求，履行上市保荐机构的职责，确保甲方的上市过程符合相关法律法规的要求。第二条：志愿服务内容2.1乙方作为甲方的上市保荐机构，应提供以下志愿服务：2.1.1提供有关上市流程、上市规则等方面的咨询服务；2.1.2提供有关公司治理、内部控制等方面的建议和指导；2.1.3提供有关投资者关系管理、信息披露等方面的培训和支持；2.1.4提供其他与上市相关的专业意见和建议。第三条：费用和报酬3.1甲方应按照中国证监会和证券交易所的规定，支付乙方的上市保荐费用。具体费用标准由双方另行协商确定。3.2乙方提供的志愿服务不收取额外费用。第四条：保密条款4.1双方在履行本协议过程中，应严格遵守保密义务，对涉及对方商业秘密、技术秘密、个人信息等保密信息予以严格保密。4.2保密义务在本协议终止后仍然有效。第五条：违约责任5.1双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务。如一方违反本协议的约定，导致对方遭受损失的，应承担违约责任。第六条：争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。第七条：其他条款7.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[有效期限]。7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________甲方代表（签名）：_______________乙方代表（签名）：_______________签订日期：____________________2024带目录带附件详细版-上市保荐及志愿服务协议目录一、前言二、定义和术语三、协议的主体四、上市保荐服务内容五、志愿服务内容六、费用和报酬七、保密条款八、违约责任九、争议解决十、其他条款十一、附件前言鉴于甲方是一家在中国境内注册成立的公司，有意向在中国境内证券交易所上市，乙方是一家在中国境内注册成立的保荐机构，具备上市保荐资格；鉴于甲方希望通过乙方的专业知识和经验，协助甲方完成上市过程，并提供相关的志愿服务；鉴于乙方愿意接受甲方的委托，担任甲方的上市保荐机构，并提供相关的志愿服务；双方根据平等、自愿、公平、诚信的原则，经充分协商，达成如下协议：一、定义和术语1.1"上市保荐服务"指乙方作为甲方的上市保荐机构，协助甲方完成上市前的各项准备工作，包括但不限于财务状况调查、上市方案制定、上市申请材料准备、投资者关系管理、与相关部门沟通和协调等。1.2"志愿服务"指乙方作为甲方的上市保荐机构，提供的与上市相关的专业意见和建议，包括但不限于上市流程、公司治理、内部控制、投资者关系管理、信息披露等方面的咨询服务、建议和指导、培训和支持。二、协议的主体2.1甲方：[公司名称]地址：[公司地址]2.2乙方：[保荐机构名称]地址：[保荐机构地址]三、上市保荐服务内容3.1乙方作为甲方的上市保荐机构，应负责协助甲方完成上市前的各项准备工作，具体内容如下：3.1.1对甲方的财务状况、经营状况、法律合规情况进行全面调查和评估；3.1.2协助甲方制定上市方案，包括上市时间、发行规模、发行价格等；3.1.3协助甲方准备和提交上市申请材料，包括招股说明书、财务报表、法律意见书等；3.1.4协助甲方进行投资者关系管理，包括但不限于组织投资者路演、回答投资者问题等；3.1.5协助甲方与证券交易所、证券监管机构等相关部门进行沟通和协调。四、志愿服务内容4.1乙方作为甲方的上市保荐机构，应提供以下志愿服务：4.1.1提供有关上市流程、上市规则等方面的咨询服务；4.1.2提供有关公司治理、内部控制等方面的建议和指导；4.1.3提供有关投资者关系管理、信息披露等方面的培训和支持；4.1.4提供其他与上市相关的专业意见和建议。五、费用和报酬5.1甲方应按照中国证监会和证券交易所的规定，支付乙方的上市保荐费用。具体费用标准由双方另行协商确定。5.2乙方提供的志愿服务不收取额外费用。六、保密条款6.1双方在履行本协议过程中，应严格遵守保密义务，对涉及对方商业秘密、技术秘密、个人信息等保密信息予以严格保密。6.2保密义务在本协议终止后仍然有效。七、违约责任7.1双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务。如一方违反本协议的约定，导致对方遭受损失的，应承担违约责任。八、争议解决8.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。九、其他条款9.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[有效期限]。9.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。十、附件附件一：上市保荐费用明细附件二：保密协议甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________甲方代表（签名）：_______________乙方代表（签名）：_______________签订日期：____________________附件列表：1.上市保荐费用明细2.保密协议法律名词及解释：1.上市保荐机构：指在中国境内注册成立的保荐机构，具备上市保荐资格，负责协助公司完成上市前的各项准备工作，包括财务状况调查、上市方案制定、上市申请材料准备、投资者关系管理、与相关部门沟通和协调等。2.证券交易所：指为中国证券市场提供交易场所和交易服务的机构，如上海证券交易所和深圳证券交易所。3.证券监管机构：指中国证监会，负责对证券市场进行监管和管理，确保市场的公平、公正和透明。4.招股说明书：指上市公司在发行股票时向投资者披露公司情况、募集资金用途、股票发行情况等信息的文件。5.财务报表：指上市公司定期披露的财务状况和经营成果的报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。6.法律意见书：指专业律师就公司的法律合规情况提供的意见书。实际执行过程中可能遇到的相关问题及注意事项：1.上市保荐机构的选择：甲方应选择具备上市保荐资格、经验丰富、信誉良好的保荐机构作为乙方。2.上市方案的制定：甲方应根据自身情况和市场状况，与乙方共同制定合理的上市方案，包括上市时间、发行规模、发行价格等。3.上市申请材料的准备：甲方应按照相关法律法规的要求，与乙方共同准备和提交上市申请材料，确保材料的真实、准确和完整。4.投资者关系管理：甲方应积极与投资者进行沟通和交流，及时回应投资者的问题和关注，维护良好的投资者关系。5.信息披露：甲方应按照相关法律法规的要求，及时、准确、完整地披露公司的信息，包括财务报表、重大事项等。解决办法：1.选择具备上市保荐资格、经验丰富、信誉良好的保荐机构作为乙方。2.与乙方共同制定合理的上市方案，包括上市时间、发行规模、发行价格等。3.按照相关法律法规的要求，与乙方共同准备和提交上市申请材料，确保材料的真实、准确和完整。4.积极与投资者进行沟通和交流，及时回应投资者的问题和关注，维护良好的投资者关系。5.按照相关法律法规的要求，