国投安信期货培训课件

国投安信期货培训课件目录contents期货市场概述期货品种与合约期货交易策略与技巧期货市场风险管理与控制国投安信期货公司业务介绍期货市场法律法规与监管政策CHAPTER01期货市场概述期货市场是进行期货合约买卖的场所，通过公开、集中的交易方式，为买卖双方提供交易平台和结算服务。定义通过公开竞价，形成反映市场供求关系的期货价格。价格发现为生产经营者提供规避价格风险的手段。套期保值为投资者提供获取风险收益的机会。投机获利期货市场定义与功能期货交易起源于19世纪中叶的美国芝加哥，最初是农产品交易商为了规避价格风险而自发形成的。起源随着工业化和全球化的推进，期货市场逐渐扩展到金属、能源、化工等商品领域，以及股指期货、利率期货等金融领域。发展20世纪末至21世纪初，期货市场在全球范围内得到快速发展，交易规模不断扩大，监管体系日益完善。成熟期货市场发展历程套期保值者投机者套利者期货公司期货市场参与主体主要包括生产经营者和贸易商，他们通过期货市场进行套期保值操作，以规避现货市场的价格风险。利用不同期货合约之间的价差进行套利交易的投资者。以获取风险收益为目的的投资者，他们通过预测期货价格走势进行交易。提供期货交易、结算、交割等服务的专业机构，是连接投资者和交易所的桥梁。CHAPTER02期货品种与合约能源期货如原油、天然气等，受国际政治、经济因素影响较大。农产品期货包括大豆、玉米、小麦等，涉及种植、收割、仓储等环节。金属期货包括铜、铝、锌等，与采矿、冶炼、加工等产业相关。化工期货如塑料、橡胶等，与石油价格及下游产业需求密切相关。股指期货以股票指数为标的，反映市场整体走势及预期。主要期货品种介绍即期货交易的对象，如农产品、金属等。合约标的合约乘数报价单位决定期货合约价值大小的数值。期货价格的计量单位，如元/吨、元/桶等。030201期货合约要素及特点03交易时间期货交易所规定的交易时间。01最小变动价位期货价格变动的最小单位。02合约月份期货合约的到期月份。期货合约要素及特点最后交易日期货合约最后允许交易的日期。交割方式实物交割或现金交割。期货合约要素及特点开户制度投资者需通过期货公司开立交易账户，完成相关手续。保证金制度投资者需按照交易所规定缴纳一定比例的保证金，以确保合约履行。每日结算制度交易所每日对投资者账户进行盈亏结算，划转保证金。限仓制度交易所对投资者持仓数量进行限制，以防市场操纵。交易指令投资者通过期货公司向交易所下达买卖指令，包括开仓、平仓等。竞价成交交易所按照价格优先、时间优先的原则对买卖指令进行撮合成交。期货交易制度与流程CHAPTER03期货交易策略与技巧通过在期货市场和现货市场进行相反的操作，达到规避价格波动风险的目的。套期保值原理根据保值目的和操作方法的不同，可分为买入套期保值和卖出套期保值。套期保值类型选择合适的期货合约、确定套期保值比例、建立套期保值头寸、监控和调整套期保值效果。套期保值操作要点套期保值策略

套利交易策略套利交易原理利用不同期货合约之间的不合理价差进行交易，获取价差回归的收益。套利交易类型跨期套利、跨品种套利和跨市场套利等。套利交易操作要点选择合适的套利标的、确定套利区间、建立套利头寸、监控和调整套利效果。趋势跟踪工具移动平均线、布林带、MACD等。趋势跟踪原理跟随市场趋势进行交易，即在上升趋势中买入，在下降趋势中卖出。趋势跟踪操作要点判断市场趋势、选择合适的入场点和出场点、控制风险。趋势跟踪策略技术分析原理通过对历史价格、成交量等数据的统计分析，预测未来价格走势。技术分析工具K线图、形态分析、指标分析等。技术分析操作要点选择合适的分析工具、确定交易信号、制定交易计划、严格执行交易纪律。技术分析在期货交易中的应用CHAPTER04期货市场风险管理与控制期货市场风险类型及来源信用风险操作风险交易对手方违约导致的损失。由于内部流程、人为错误或系统故障导致的损失。市场风险流动性风险法律风险由于市场价格波动导致的投资损失。市场缺乏交易对手方导致的损失。由于法律法规变化或监管要求导致的损失。风险识别与评估方法通过对历史价格、波动率等数据的分析，识别潜在的市场风险。对交易对手方进行信用评级，了解其信用状况及违约风险。模拟极端市场情况下的投资组合表现，评估潜在损失。运用定量模型对投资组合进行风险评估，如VaR（在险价值）等。历史数据分析信用评级压力测试风险评估模型风险防范与控制措施分散投资通过分散投资降低单一资产的风险敞口。设定风险限额对投资组合设定各类风险限额，确保风险在可控范围内。建立健全风险管理制度包括风险识别、评估、监控和报告等环节。运用金融衍生工具如期权、期货等，对冲潜在的市场风险。加强内部控制和合规管理确保业务操作符合法律法规和内部规章制度要求，防范操作风险和法律风险。CHAPTER05国投安信期货公司业务介绍公司背景国投安信期货有限公司是经中国证监会批准，国家工商总局核准登记注册的大型期货公司，是安信证券股份有限公司全资子公司。公司总部位于上海，并在全国多个城市设有分支机构。业务范围国投安信期货提供商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等多元化业务。公司背景及业务范围国投安信期货致力于为客户提供个性化、专业化的服务。公司拥有一支高素质、专业化的客户服务团队，通过电话、邮件、短信等多种方式为客户提供及时、准确的服务。客户服务公司拥有先进的信息技术系统，保障客户交易的稳定性和安全性。同时，公司提供多种交易软件和工具，满足客户不同的交易需求。技术支持客户服务与支持体系投资者教育国投安信期货重视投资者教育，通过定期举办各类讲座、研讨会等活动，帮助投资者了解期货市场基础知识、交易技巧等，提高投资者的风险意识和自我保护能力。培训服务公司还提供专业的培训服务，包括期货从业资格考试培训、交易实战培训等，帮助投资者提升交易技能和实战能力。同时，公司还为合作机构提供定制化的培训方案，满足机构客户的特殊需求。投资者教育与培训服务CHAPTER06期货市场法律法规与监管政策相关法律法规如《合同法》、《担保法》等，与期货交易和结算密切相关的法律法规。自律规则交易所、行业协会等自律组织制定的规则，如《中国金融期货交易所交易规则》等。期货市场基本法律法规包括《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等，是期货市场运行的基础。期货市场法律法规体系概述123中国证监会及其派出机构是期货市场的监管部门，负责期货市场的监督、管理和检查工作。监管部门职责包括行政许可、日常监管、现场检查、非现场监管、行政处罚等多种手段，确保期货市场的健康运行。监管措施监管部门通过加强投资者教育、完善投诉处理机制等措施，保护投资者的合法权益。投资者保护监管部门职责及监管措施期货从业人员应遵守国家法律法规、行业自律规则和所在机构的管理规定，做