QSA check list 审核报告（华为联创）OK

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"供应商现场稽核报告(A)

---采购",,,,,,,,,

,,Ref:SXXXX,,,,,,,

稽核项目及內容,注释,最大分值,自评分,实际得分,,,,,

1.公司基本概况,,,,,,,,,

1.1工厂概况,见公司简介,5,5,,,,,,

1.2人员情况,见公司简介,5,5,,,,,,

1.3设备状况,见公司简介,5,5,,,,,,

1.4产品介绍,见公司简介,5,5,,,,,,

2.配套能力,,,,,,,,,

2.1部件自给能力,由业务回复,5,5,,,,,,

2.2综合供货能力,由业务回复,5,5,,,,,,

3.交货,,,,,,,,,

3.1是否有使用管制等相关方法来确保交期,生产计划和交付管理程序,5,5,,,,,,

3.2计划调整配合度,生产计划和交付管理程序,5,5,,,,,,

3.3是否有能力处理紧急订单的交付,生产计划和交付管理程序,5,5,,,,,,

3.4产能饱和程度是否可以满足新增的业务需求？,生产计划和交付管理程序,5,5,,,,,,

4.价格及付款周期,,,,,,,,,

4.1是否愿意提供最优惠的价格？,愿意提供,5,5,,,,,,

4.2是否有明确的计划和方法来控制成本?,质量成本分析管理程序,5,5,,,,,,

4.3是否愿意接受我司的付款周期（方式）？,愿意接受,5,5,,,,,,

5.服务,,,,,,,,,

5.1是否愿意与宏声签署相关质量协议、采购协议、保密协议，环保协议等?,愿意签署,5,5,,,,,,

5.2供方是否对合同或定单进行评审，以确保所有具体要求已被理解并能够满足，与以前表示不一致的情况在合同或订单接受前已经得到解决并保持合同／订单评审记录？,订单评审管理程序,5,5,,,,,,

5.3是否有文件规定如何将合同修改的信息通知有关职能部门？,订单管理管理程序,5,5,,,,,,

5.4是否有最小订货量和订货金额的限制？,由业务回复,5,,,,,,,

5.5是否定期总结客户反馈并且使用该信息总结改进计划?,纠正及持续改进管理程序,5,5,,,,,,

5.6是否明确客户投诉的处理程序？回复时间是否得到明确规定？,顾客投诉管理程序,5,5,,,,,,

5.7是否定期对客户满意度进行调查？调查结果在公司内是否得到沟通并采取相应措施？,顾客满意度管理程序,5,5,,,,,,

合计得分,评分人,评分,,,,,,,

,,100,95,0,,,,,

备注：,,,,,,,,,

"""0""→无文件支持且无执行",,,,,,,,,

"""1.5""→有文件,无执行",,,,,,,,,

"""3""→有文件,运行效果一般",,,,,,,,,

"""4""→运作良好,,但无异常及改善点",,,,,,,,,

"""5""→非常完善,而且全面做到持续不断改善",,,,,,,,,

F/N:QRFGEN-413A,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,

"供应商现场稽核报告(B)

---研发",,,,,,,,,

,,,Ref:SXXXX,,,,,,

稽核项目及內容,注释,最大分值,自评分,实际得分,,,,,

1.设计控制与变更管理,,,,,,,,,

1.1是否建立文件化的产品开发流程以规范产品开发的策划、过程、控制等？,新产品开发管理程序,5,5,,,,,,

1.2是否对每个设计项目都编制了计划并明确职责？计划是否随着设计工作的进展加以更新？,新产品开发管理程序,5,4,,,,,,

1.3在接客户新产品订单前﹐是否有对客户关于产品环保方面(如物料与技术等)的要求进行评审?,工厂有害物质管理（新产品导入）程序,5,5,,,,,,

1.4是否进行产品开发的输入、输出评审并确保输入输出资料的完整性？,新产品开发管理程序,5,5,,,,,,

1.5产品在设计当中是否明确记载关于产品环保方面的要求(含外包加工品)?,工厂有害物质管理（新产品导入）程序,5,5,,,,,,

1.6是否对设计开发进行验证和确认以确保符合输入和客户的要求？,新产品开发管理程序,5,5,,,,,,

1.7是否对客户资料进行有效管理？（承认书、图面等）实物签样和记录是否保存完好？,顾客财产管理程序,5,5,,,,,,

1.8是否建立工程设计变更的流程以规范和管理产品变更过程?,工程变更管理程序,5,5,,,,,,

"1.9产品的变更是否有先通知到客户,并得到客户批准？",工程变更管理程序,5,5,,,,,,

1.10是否在公司内部提出变更时，事先确认变更是否对产品环保方面产生影响？,工程变更管理程序,5,5,,,,,,

1.11取得了变更后的数据，是否检查符合客户的要求，必要的情況下，是否通过有害物质的测试报告进行确认？,工程变更管理程序,5,5,,,,,,

"1.12涉及到产品环保方面的变更时,是否有做可靠性测试并保留相关测试报告?是否有文件明确定义当有涉及产品环保方面的变更时﹐及时通知客户并重新提供物质成份表并有效实施?",工程变更管理程序,5,5,,,,,,

2.工程能力,,,,,,,,,

2.1是否有设计及绘图能力,有RD部门专业人员,5,5,,,,,,

"2.2是否有足够的设备、手段来检测和验证产品,确保符合客户要求?",实验室范围清单,5,4,,,,,,

2.3是否有能力分析不良及改善能力,有RD部门专业人员,5,5,,,,,,

2.4是否有能力给予客户提供技术支持？产品的发展方向？,有RD部门专业人员,5,4,,,,,,

2.5产品与同行业对比的技术优势？,有RD部门专业人员,5,4,,,,,,

3.合作配合性,,,,,,,,,

3.1新品送样周期,由研发/工程回复,5,4,,,,,,

3.2有关工程改善建议是否正确配合联创宏声,信息交流与沟通管理程序,5,5,,,,,,

3.3是否主动积极提出改善生产力或质量的方法之建议.,精益生产、质量周会，月会、KPI,5,5,,,,,,

合计得分,评分人,,评分,,,,,,

,,100,95,0,,,,,

备注：,,,,,,,,,

"""0""→无文件支持且无执行",,,,,,,,,

"""1.5""→有文件,无执行",,,,,,,,,

"""3""→有文件,运行效果一般",,,,,,,,,

"""4""→运作良好,,但无异常及改善点",,,,,,,,,

"""5""→非常完善,而且全面做到持续不断改善",,,,,,,,,

F/N:QRFGEN-276A,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,

"供应商现场稽核报告(C)

---品质",,,,,,,,,

,,,Ref:SXXXX,,,,,,

稽核项目及內容,注释,最大分值,自评分,实际得分,,,,,

1.管理职责,,,,,,,,,

1.1公司组织系统规划,组织架构图,4,4,,,,,,

"1.2品管组织是否健全,有无品保经理和管理者代表.能否独立行使权力.",组织架构图,4,4,,,,,,

2.质量管理体系,,,,,,,,,

2.1公司是否通过ISO9000质量管理体系认证或其他相关体系,ISO9001:2015版证书,4,4,,,,,,

2.2公司内是否有宣示品质方针，并依据方针制定目标、计划，设置推行组织，划清责任。,有品质方针目标，计划,4,4,,,,,,

2.3是否定期对质量管理体系进行内部稽核,内部审核,4,4,,,,,,

3.供应商管理,,,,,,,,,

"3.1有无有效的供应商管理制度,对供应商进行调查,评估,控制办法,且严格实施,物料和外协均向合格供应商采购.",供应商管理程序,4,4,,,,,,

3.2有无同原料供应商签订有效的采购合同以及相关质保协议.,订单/品质协议,4,4,,,,,,

"3.3有无完整的合同评审制度,是否严格依照执行,能否满足合同及客戶的要求.",订单评审管理程序,4,4,,,,,,

3.4是否有明确的供应商绩效考核程序文件及实施?,供应商管理程序,4,4,,,,,,

3.5是否使用管制等相关方法确保客户的交期.,生产计划和交付管理程序,4,4,,,,,,

3.6是否要求供应商提前通知涉及产品材料材质方面的变更?,工程变更管理程序,4,3,,,,,,

3.7对于产品质量方面绩效较差的供应商是否有合理的有效管控措施?,供应商管理程序,4,3,,,,,,

4.产品标识和可追溯性,,,,,,,,,

4.1从来料到出货，或从出货批号均可追溯到产品生产过程，及材料的资料，信息。,产品标识和可追溯性管理程序,4,3,,,,,,

4.2不同状态的产品(如﹕良品﹐不良品﹐待检品等)是否有明确标识?,产品标识和可追溯性管理程序,4,3,,,,,,

5.进料管理,,,,,,,,,

5.1IQC对于每种零件、原材料等，制定检查标准、方法、判断基准。,检验标准书,4,4,,,,,,

5.2IQC检验设备足以应付必须项目的检查，并且设备均处于有效期内。,监视和测量装置管理程序,4,4,,,,,,

"5.3检验记录应齐全,完整,清楚,可以追溯.",检验记录,4,4,,,,,,

5.4检验判定为不合格的材料特采、筛选等处理完善。,不合格品管理程序,4,4,,,,,,

6.不合格品控制,,,,,,,,,

"6.1对不合格品有无进行标识,防止其流入下一道工序或出货到客戶,并对其进行管制,如重工,报废等.",不合格品管理程序,4,4,,,,,,

6.2制定对不合格品的处理流程，并做好处理记录。并采取有效的纠正预防措施防止不合格再发生。,不合格品管理程序,4,4,,,,,,

7.纠正和预防措施,,,,,,,,,

"7.1有无完整的制度,对顾客的意见,抱怨,产品制程中的不合格以及其它不规范工作均进行原因分析,纠正改善和预防,消除潜在的品质隐患,并加以监督和控制.",纠正及持续改进管理程序,4,3,,,,,,

8.出货管理,,,,,,,,,

8.1OQC对于每款产品制定检验标准、方法并对出货产品进行检验。,检验标准书,4,4,,,,,,

8.2出货检验和测试的产品结果状态区分(采用标记，标签，检验记录等)。,出货检验报告,4,4,,,,,,

9.培训,,,,,,,,,

9.1依据品质方针，目标，制定培训计划。质量管理体系培训教育，依其各工作需求，落实到所有员工。,培训记录,4,4,,,,,,

10.服务,,,,,,,,,

10.1是否定期对客户进行满意度调查,顾客满意度管理程序,