陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场安全标准化自评报告样本

目录前言 1第一章内部评估阐明 31.1内评目 31.2内评根据 41.2.1法律法规、原则规程 41.2.2其她资料 51.3内评原则 51.4内评范畴 61.5内评程序 61.6内部评估日期 7第二章公司简介 82.1公司概况 82.2地理位置及交通 82.3矿山开发现状 92.4生产能力和规模 102.5从业人员状况 102.6重要生产工艺流程 102.7生产方式和重要设备 112.7.1生产方式 112.7.2重要设备 11第三章安全管理机构及人员设立状况 13第四章安全生产责任制和管理制度建立状况 144.1安全生产责任制建立状况 144.2安全生产管理制度建立状况 144.3安全生产操作规程 17第五章安全生产教诲 18第六章安全生产投入与安全设施“三同步” 196.1安全生产投入 196.2安全设施“三同步”履行状况 19第七章风险管理 217.1风险辨识与评价 217.2重大危险源辨识 227.3风险控制办法 227.4重要事故防止办法 23第八章应急管理与职业卫生 258.1应急管理 258.1.1制度建设与应急组织 258.1.2应急预案与备案登记 258.2职业卫生 26第九章安全生产绩效 279.1近三年安全生产形势 279.2原则化创立安全生产绩效 279.2.1安全原则化建设概况 279.2.2安全原则化建设绩效 30第十章存在问题及纠正防止办法 3110.1安全原则化创立存在问题 3110.2纠正防止办法 31第十一章自评结论及申请考核级别 3311.1自评结论 3311.1.1自评组织 3311.1.2自评根据 3311.1.3自评概述 3311.1.4原则化得分自评概述 3411.1.5百万工时伤害率和百万工时死亡率 4011.1.6自评结论 4011.2申请考核级别 41前言陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场是一家私营矿山公司，持有合法采矿允许证和营业执照，重要从事建筑用砂石料生产经营。陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场8月委托曲靖市中安矿业征询有限公司对矿山进行了开采设计，编制了《开采设计方案》。获得了曲靖市安监局换发安全生产允许证，安全生产允许证编号：（曲）FM安许证字[]029，有效期：08月24日依照AQ.1-《金属非金属矿山安全原则化导则》、AQ.5-《金属非金属矿山安全原则化规范小型露天采石场实行指南》、《云南省金属非金属矿山安全原则化考核工作办法》及市县安监部门规定，富源滇东物资供应有限公司于4月开展了安全原则化创立工作。按照“安全第一、防止为主、综合治理”方针，遵循以人为本、风险控制、持续改进原则，富源滇东物资供应有限公司制定了安全目的，并为实现安全生产目的提供所需资源和能力，基本建立了有效支持保障机制。经半年安全原则化实行运营，进一步提高了公司安全生产管理水平，对生产中危险有害因素进行了有效防范和控制，实现了预期安全目的。为了向安全生产监督管理部门申请对陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场安全原则化考核定级，陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场特组织对安全原则化系统建设进行内部评估。陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场安全原则化系统建设内部评估工作坚持科学性、规范性、系统性和立足于危险源辨识，风险评价，充分体现风险管理和事故防止思想，并与矿山安全管理有机结合原则，依照有关法律法规、原则规范和导则指南及本矿现状实行工艺技术、安全管理，针对目的与承诺、安全生产法律法规与其她规定、安全生产组织保障、风险管理、安全教诲与培训、生产工艺系统安全管理、设备设施安全管理、作业现场安全管理、安全投入与工伤保险、检查、解决与应急、事故、事件报告与调查、绩效测量与评价等12个元素进行了认真自查、分析、评价，找出矿山危险有害因素和存在安全隐患，提出持续改进纠正和防止办法。根据云南省《金属非金属矿山小型露天采石场四、五级安全原则化量化考核表》，对陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场创立安全原则化工作进行客观、公正检查和逐项打分，并结合矿山百万工时伤害率和百万工时死亡率，最后得出安全原则化建设内部评估级别。

第一章内部评估阐明1.1内评目陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场安全原则化建设内部评估目是：（1）通过内部评价，全面理解和掌握安全原则化系统建设过程中生产系统、设备设施和安全生产管理状况等方面存在问题和局限性。（2）使公司进一步关注如下问题：——安全原则化系统效力和效率；——存在问题与缺陷；——实际安全绩效和盼望值差距；——绩效监测系统适当性和监测成果精确性；——纠正行动效力和效率；——公司与有关方面关系。（3）为实现公司安全生产技术、安全生产管理等系统安全原则化总结经验，提出针对性持续改进办法方案。（4）为安全生产监督管理部门考核、认定安全原则化级别提供根据。（5）为创立安全、高效、科学公司管理模式；为公司提高经济效益和社会效益。1.2内评根据1.2.1法律法规、原则规程（1）《中华人民共和国劳动法》中华人民共和国主席令[]20号（2）《中华人民共和国安全生产法》中华人民共和国主席令[]70号（3）《中华人民共和国矿山安全法》中华人民共和国主席令[1992]65号（4）《中华人民共和国矿山资源法》全国人大常委令1996年8月29日修正（5）《作业场合职业健康监督管理暂行规定》国家安监总局令-[]3号（6）《工伤保险条例》中华人民共和国国务院令[]375号（7）《非煤矿矿山公司安全生产允许证明行办法》国家安全生产监督管理总局令[]第20号（8）《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》国家安监总局令第39号（9）《国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全基本管理指引意见》安监总管[]214号（10）《国家安全监管总局关于进一步加强中小型金属非金属矿山（尾矿库）安全基本工作改进安全生产条件指引意见》安监总管[]44号（11）《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》国家安监局令第18号（12）《金属非金属矿山安全原则化规范》AQ-国家安监总局11月（13）《关于加强金属非金属矿山安全原则化建设指引意见》安监总管-[]80号（14）《云南省金属非金属矿山安全原则化考核工作办法》（15）《金属非金属矿山安全规程》GB16423-1.2.2其她资料（1）《陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场开采设计方案》由云南省曲靖中安矿业征询有限公司8月完毕；（2）陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场创立原则化资料。（3）陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场各项规章制度和操作规程。（4）陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场各种历史记录和工作现状。（5）陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场各种证照及有关人员所持证书等。1.3内评原则依照《金属非金属矿山安全原则化规范导则》、《金属非金属矿山安全原则化规范小型露天采石场实行指南》及《云南省金属非金属矿山安全原则化考核工作办法》规定，公司内部评估至少每年进行一次。内部评估坚持如下原则：（1）遵循“安全第一，防止为主，综合治理”方针，以隐患排查治理为基本，提高安全管理水平，减少生产安全事故发生，保障人身安全和健康。（2）坚持科学性、规范性和系统性，充分体现风险管理和事故防止思想。（3）严格执行国家现行有关法律法规、规程规范和原则条例等。（4）坚持持续改进，不断完善公司安全生产标淮化建设。（5）按照安全原则化评估指标，涉及原则化综合得分、得分率、百万工时伤害率和百万工时死亡率进行评估。（6）以事实为根据，原则为准绳；查阅资料，现场踏勘，客观公正，实事求是原则进行自评。1.4内评范畴依照《金属非金属矿山安全原则化规范小型露天采石场实行指南》和《云南省金属非金属矿山安全原则化考核工作办法》，按安全原则化系统12个元素对矿山露天生产系统、设施设备和安全管理活动进行打分评估。1.5内评程序陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场安全原则化内部评估工作，由陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场组织并聘请有关安全工程技术人员参加进行。评估工作程序涉及：前期准备、现场检查、评估得分、拟定内评级别、找出存在问题及纠正防止办法，编制内部评估报告。详细程序如下图：资料准备内评准备成立内评小组现场检查危险有害因素辨识分析评估得分提出存在问题及纠正防止办法拟定内评级别编制内评报告图1内评程序方框图1.6内评办法我石场采用查阅资料，现场踏勘，召开会议，分析讨论，对照原则，逐个打分，综合评估，拟定级别。1.7内评日期10月15日10月16日

第二章公司简介2.1公司概况陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场位于陆良县召夸镇西南面，距镇政府约4km，距陆良县城17km行政区划从属于曲靖市陆良县召夸镇新庄石雨坡村民委员会，矿区地理坐标,北采场为：东经：10340′48″103°40′56″，北纬：2452′44″—24°52′52″；南采场为：东经10340′50″103°40′57″，北纬：2452′34″—24°52′41″矿区面积：0.0671矿山于建成投产，矿山类型属小型露天矿山，开采方式为露天开采，开采矿种为建筑石料用灰岩石，采矿允许证核定生产规模为9万吨/年。矿山获得了曲靖市安监局换发安全生产允许证，安全生产允许证至月8月期满。自获得安全生产允许证以来生产正常，未发生过生产安全事故。法人代表（重要负责人）朱焕文，安全员李张建、宋来生，都通过培训并获得资格证。持有曲靖市国土资源局富源局颁发采矿允许证，采矿允许证到3月2.2地理位置及交通陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场位于召夸镇镇政府西南面，距镇政府约4km。行政区划从属于曲靖市陆良县召夸镇新庄石雨坡村，有乡间道路与陆良至师宗老详细位置详见图（2—1）：图2-1矿区位置交通图2.3矿山开发现状该矿方圆400m内无村庄、级别公路、水库等重要设施，周边也不属于珍稀动植物保护区。办公室位于采场东北部约250m处。破碎站位于采场西部，爆破器材库在采场东北面约200m。所用爆破器材由本采场专人负责管理和发放使用，当次使用剩余爆破器材当天送回爆破器材库，爆破由本该矿使用1台KQD70潜孔钻进行穿孔，1台GB7.5/8m3空压机进行供气，2台挖掘机进行剥采，所采矿石用采用1台龙工LG855和1台厦工XGL30--L装载及进行铲装在5t汽车上运送和直接铲装到破碎站进料口进行破碎。大块矿石采用液压破碎锤进行破碎。矿山剥离废土较多，某些废土用于垫路和平整场地，某些废土在公路下方，距采场300m地方进行堆积，形成了一小个排土场。矿山当前自上而下分台阶开采，局部台阶不规范。2.4生产能力和规模陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场釆矿允许证核定生产规模9万吨/年，设计生产能力6万吨/年。2.5从业人员状况陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场为一家小型露天开采公司，既有从业人员20人，其中管理人员5人，生产工人15人。2.6重要生产工艺流程依照矿区地形地貌特性，采矿场为小型山坡露天采场，采用台阶式采剥方式。按照剥离先行、采矿跟进、先上后下原则进行采剥作业。重要生产工艺流程如下：剥剥离边坡浮石清理凿岩爆破清理浮石危石大块二次破碎机械铲装运送机械破碎筛分成品外销2.7生产方式和重要设备2.7.1生产方式陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场露天采场生产方式为公路运送开拓、中深孔凿岩爆破、机械铲装、汽车运送、机械破碎筛分，矿山生产基本实现了机械化作业方式。所生产产品为公分石、瓜子石，为建筑行业必须原材料。2.7.2重要设备矿山既有重要设备如下：表2-1矿山既有重要设备表序号名称规格/型号数量备注1挖掘机厦工XG815LC型1台2装载机龙工LG8551台3装载机厦工XGL30--L1台4空压机GB7.5/81台5空压机W-2.8/51台6潜孔钻KQD70型1台7破碎机PE750×10001台8变压器315KVA1台9汽车解放（载重5吨）2辆第三章安全管理机构及人员设立状况陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场依照《安全生产法》有关规定，成立了“安全生产领导小组，领导小组组长：朱焕文，副组长：李张建、宋来生，成员：彭灿有、杨祥华、陈艺良，并制定了相应工作职责。各班（组）长为本班（组）兼职安全员。重要负责人是矿山安全生产第一负责人，全面负责安全生产管理工作。任命李张建、宋来生为矿山专职安全员，负责矿山寻常安全生产管理工作。陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场安全生产管理网络图矿长矿长专职安全员凿岩爆破组铲装运送组破碎筛分组设备维修组供销组第四章安全生产责任制和管理制度建立状况4.1安全生产责任制建立状况陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场在安全原则化创立中建立和完善了如下安全生产责任制：矿长安全生产职责安全员安全生产职责技术负责人安全职责班（组）长安全职责班（组）安全员安全职责员工安全职责爆炸物品仓管员安全职责爆破员安全职责安所有门安全职责安全生产责任制是矿山安全生产管理重要内容之一，也是矿山做好安全生产工作核心。上述安全生产责任制横向到边，纵向究竟，安全责任明确，工作目的清晰，为矿山安全原则化创立和安全生产管理起到了保障作用。4.2安全生产管理制度建立状况陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场结合安全原则化创立工作和生产特点，建立完善了28个安全生产管理制度。1、安全生产方针与目的管理制度2、安全会议制度3、安全生产责任制管理制度4、安全检查制度5、安全教诲培训制度6、安全生产记录档案管理制度7、安全生产奖惩制度8、边坡管理制度9、设计管理制度10、采矿工艺管理制度11、供配电系统和照明系统安全管理制度12、排土作业安全管理制度13、防灭火系统安全管理制度14、防排水系统安全管理制度15、设施设备管理制度16、设施设备维护制度17、交接班管理制度18、事件、事故管理制度19、职业危害防止制度20、职业卫生管理制度21、危险源辨识与风险评价管理制度22、爆破作业与爆破器材安全管理制度23、特殊工种管理制度24、隐患管理制度25、劳动保护用品管理制度26、职工工伤保险保障制度27、安全生产费用提取投入管理制度28、绩效监测与内部评价管理制度4.3安全生产操作规程1、破碎机安全操作规程2、气焊设备安全操作规程3、爆破工操作规程4、千斤顶安全操作规程5、振动筛安全操作规程6、挖掘机安全操作规程7、装载机安全操作规程8、采矿作业安全操作规程9、排土作业安全操作规程10、金属焊接（电焊）安全操作规程11、电工安全操作规程12、机械、电气维护安全操作规程13、车辆维修工操作规程14、场内运送安全操作规程15、铲装作业安全操作规程16、穿孔作业安全操作规程安全生产管理制度和操作规程建立，从制度上避免了生产过程中无章可循混乱现象，提高了作业现场安全生产管理水平，最大限度减少和避免了各类生产安全事故发生。第五章安全生产教诲陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场为使安全生产教诲制度化，制定了“安全教诲培训制度”。制度规定所有职工必要每年接受一次专门安全教诲培训。除法定代表人、矿长、安全管理人员、特种作业人员按国家规定接受培训，其她员工每年接受安全教诲培训时间不得少于20个学时。制度规定新进场职工，必要接受三级安全培训教诲，方能上岗。安全培训教诲重要内容是：国家和地方关于安全生产方针、政策、法规、原则、规范、规程和公司安全规章制度、作业现场环境、作业现场特点及也许存在不安全因素、安全操作规程、事故案例剖析、劳动纪律和岗位讲评等。并按规定进行安全培训教诲登记，建立了职工安全培训教诲档案。教诲培训形式以内部为主，外培为辅。内部教诲培训后，采用现场操作考核和理论笔试对教诲培训效果进行测量。依照陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场安全生产教诲制度和生产实际，同步制定了“安全教诲培训筹划”。筹划对安全教诲培训目和目的、安全教诲培训对象、安全教诲培训内容、安全教诲培训时间、安全教诲培训实行办法等作了详细规定和规定。第六章安全生产投入与安全设施“三同步”6.1安全生产投入陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场制定了“安全生产经费使用管理制度”，按1.0元/吨提取安全办法经费，安全办法经费重要使用如下项目：1.增长更新安全设备、设施；2.购买劳动防护用品；3.制做安全警示标志；4.兑现安全奖励；5.对全员和特种作业人员进行安全教诲培训；6.对生产和管理过程中也许存在事故、事件隐患防止解决。今年截止9月底，安全资金投入约3万元，安全办法经费投入到位，同步向曲靖市西山区安全生产监督管理局交风险保证金15.0万元，从安全办法上保证了矿山安全生产。矿山建立了“员工工伤保险保障制度”，为员工缴纳了意外伤害保险费，对受伤员工实行医疗救治和经济补偿。6.2安全设施“三同步”履行状况陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场获得曲靖市安全生产监督管理局换发安全生产允许证，安全生产允许证至08月23第七章风险管理7.1风险辨识与评价陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场制定了“危险源辩识与风险评价制度”，并按制度进行了风险辩识和风险评价。陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场生产工艺和作业方式，在整个开采作业过程中，存在多方面、多形式对生产作业人员及生产设备导致威胁或伤害因素。经对矿山风险辩识与风险评价，该矿山存在坍塌、爆破伤害、容器爆炸、火灾、高处坠落、机械伤害、触电、物体打击、车辆伤害、粉尘危害、振动、噪声等危险有害因素。依照矿山设备、工艺特点，岩矿石特性，其危险有害因素存在部位、产生因素见下表。危险、危害因素存在部位及产生因素序号危险危害因素重要存在部位产生因素1爆破、容器爆炸、火药爆炸采剥作业工作面。空压机。1、雷管、炸药管理、使用不当，爆破人员违背操作规程。2、空压机风阀积炭，因摩擦放电产生火花引起燃烧爆炸；超压引起储汽缸爆炸；安全装置失效。3、作业人员缺少安全操作知识；4、违规操作；5、爆破物品管理不严。2火灾各物料库房、办公室、变配电处各物料库房、办公室、变配电处用电线路不规范，使用明火管理不严。3坍塌（滑坡）开采坡面、采剥作业工作面。1、浮石、危石未及时清理：2、台阶边坡高陡；3、采区和采场无防排水设施；4、爆破时产生地震波；5、陶采、切坡等导致坡体失稳。4高处坠落在基准高度高于2米各种设备及进行采剥作业岗位。不贯彻高处作业各项安全办法就进行作业；作业现场安全防护办法失效。5机械伤害各转动设备，如凿岩机、空压机、破碎机等。运转设备转动和传动某些未盖防护罩或防护失效；人体接触转动部位而伤害；检修转、传动设备过程中不按规程进行“停车、断电、挂禁动牌”就检修设备。6触电、雷电变配电、用电设备处。电线破损，未及时维修；违章作业；无接地、防过流保护装置。无防雷接地保护系统；防雷接地保护系统失效。7物体打击采剥作业过程及施工检修安装作业现场。高空检修拆除物件临边堆放不稳固；高空抛物，未划定警戒线，无人监护；冲击作业中锤头脱落、飞出；物件设备摆放不稳、倾覆；易滚动物件堆放无防滚动办法；物件掉落伤人。8车辆伤害运送道路及装运场合违章驾驶、违章作业；运送设备和工具、器具备缺陷；安全防护装置失效；作业环境不符合安全规定，如通道、场地、照明等；超载超限等。9粉尘危害采场、破碎站在粉尘浓度超标区域作业时无防尘办法。10振动、噪声各转动设备，如凿岩机、空压机等。防噪声装置失效或未安装，作业人员未按规定穿戴劳动防护用品。使用凿岩机、空压机无防振防噪办法。7.2重大危险源辨识陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场实行是本采石场专职爆破人员定期进行安全爆破，爆破器材由专人、专库进行保管和领取使用。采场使用空压机储气罐、管道压力为0.7-0.8MPa，管道直径不大于200mm，未达到《关于开展重大危险源监督管理工作指引意见》中规定参照值，且输送介质为普通压缩空气。綜上所述，陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场不存在重大危险源。7.3风险控制办法针对风险评价辨识出危险有害因素，陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场危险源（点）控制应从如下几种方面进行控制：1）．技术控制建立事故隐患及危险源管理系统，为安全生产管理部门管理与决策提供精确、全面、形象信息、根据和手段，严格按技术规程、开采设计规定开采。2）．人员管理人员控制一方面是加强教诲培训，杜绝“三违”行为，采石场每年应对员工进行不少于20学时安全教诲培训，形成人人讲安全，个个遵守安全操作规程良好氛围。3）．管理控制采用如下管理办法对危险源实行控制：（1）建立健全危险源管理规章制度（2）严格执行安全管理制度和操作规程（3）明确责任、定期检查（4）加强危险源寻常管理（5）抓好信息反馈，及时整治隐患（6）意识行为习惯控制和培养重要是要长期灌输“安全第一，防止为主，综合治理，安全增效益，安全创和谐，没有安全就没有一切”思想。7.4重要事故防止办法（一）防止坍塌办法：1）、按《规程》规定拟定台阶边坡角度、台阶高度和台阶宽度；2）、破碎岩层进行加固办法；3）、加强边坡管理和寻常检查。（二）防止爆破事故安全办法：1）、依照最小抵抗线拟定炸药量，校核爆破安全距离；2）、加强爆破信号、警戒管理；3）、严格按操作规程解决盲炮，禁止打残眼；4）、杜绝劣质爆破器材；5）、爆破后通过检查，确认安全再进入采面。（三）防止高处坠落办法：1）、危岩边沿设立警示牌，禁止人员进入；2）、高处作业人员扎牢安全带；3）、加强设备管理，防护设施牢固可靠。（四）防止物体打击办法1）、加強台阶边坡检查，及时清理边坡危石、浮石；2）、作业设备必要稳固，工具放置在台阶内边处；3）、上部台阶作业时，下部人员应撤离，禁止重叠施工；4）、严格按操作规程进行操作。第八章应急管理与职业卫生8.1应急管理8.1.1制度建设与应急组织为贯彻“安全第一，防止为主，综合治理”安全生产方针，规范矿山应急管理，提高应对风险和防范事故能力，保障职工健康和生命安全，最大限度减少财产损失、环境损害和社会影响。依照国家关于法律法规有关规定，陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场制定了“应急管理制度”。应急管理制度从应急组织建设、应急预案编写与修订、应急培训、应急演习、应急保障、应急解决、救援人员及规定、外部应急救援合同等作了详细规定和规定，极大地规范了矿山生产安全事故应急管理。为使应急救援工作及时、有效开展，矿山成立了应急救援组织机构。应急救援指挥长：朱焕文，副指挥长：李张建、宋来生，成员：彭灿有、杨祥华、陈艺良。8.1.2应急预案与备案登记陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场为应对突发生产安全事故，编写了“生产安全事故应急救援预案”，预案内容包括基本状况、危险特性、应急救援领导组织、职责、抢险救援、报警与告知、预案演习等。“生产安全事故应急救援预案”经曲靖市陆良县安监局审定后以为“采用事故防范办法较强，具备较強针对性、可操作性”。经形式审查符合规定，准予备案。8.2职业卫生陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场为加强作业场合职业健康安全管理，强化职业危害防范主体责任，防止、控制和消除职业危害，保障从业人员健康安全，依照《作业场合职业健康监督管理暂行规定》（国家安监总局27号令），制定了“作业场合职业卫生管理制度”。同步为加強职业危害安全管理，改进生产中劳动环境，控制和削弱有害因素对员工危害，还制定了“职业危害防止制度”，并为员工发放了符合原则劳动防护用品，有针对性为某些员工进行了健康体检，检查成果为“未见异常”。职业危害防止基本满足现场生产作业条件。

第九章安全生产绩效9.1近三年安全生产形势陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场自获得曲靖市安监局颁发安全生产允许证以来，矿山逐渐规范了内部安全生产管理体制，建全了安全生产管理组织机构和人员配备，修改、完善了安全生产责任制、安全生产管理制度和操作规程，加强了生产作业危险场合安全检查，及时进行隐患排查治理，获得了较好安全生产成效。三年来，矿山未发生一起重伤以上生产安全事故，做到了“安全为了生产，生产必要安全”，实现了三年安全生产预期目的。9.2原则化创立安全生产绩效9.2.1安全原则化建设概况陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场安全原则化建设自4月开始，经历了准备动员、策划、实行和运营，监督和评价，改进与提高五个阶段。一、准备动员在准备动员阶段，重点是成立以重要负责人为组长安全原则化系统建设领导小组，动员全体员工全过程参加。同步制定了安全生产目的。安全目的如下：1、保证全年安全生产无死亡事故；2、保证全年无重伤（含重伤）以上事故；3、不发生一次超过元以上直接经济损失事故；4、力求年终原则化级别考核达四级；5、争创县、乡安全生产先进公司。二、策划依照陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场生产工艺、设施设备和《金属非金属矿山安全原则化规范·导则》、《金属非金属矿山安全原则化规范·小型露天采石场实行指南》及《云南省金属非金属矿山安全原则化考核工作办法》规定，拟定安全原则化系统基本内容，即——安全生产目的；——安全生产法律法规与其她规定；——安全生产组织保障；——危险源辨识与风险评价；——安全教诲培训；——生产工艺系统安全管理；——设备设施安全管理；——作业现场安全管理；——安全投入与工伤保险；——检查、解决与应急；——事故、事件调查与分析；——绩效测量与评价。三、实行运营依照策划建立安全原则化系统基本内容及矿山“原则化建设筹划方案”，从提高安全绩效，保障安全生产条件，减少人员和财产损害风险，减小工作中断等入手，硬件软件同步抓，生产整治同进行，基本贯彻了矿山安全原则化建设规定，提供了有效运营必要资源。一是按风险评价综合结论和开采设计，坚持自上而下台阶式开采作业，并对评价提出重要隐患进行了整治，进一步规范和完善了安全生产条件。二是制定和补充完善责任制9个，安全管理制度28个，操作规程16个和一种应急救援预案，形成了相对规范安全原则化系统管理。三是贯彻了负责人及其她资源，保证原则化系统有效运营。——成立了以矿山重要负责人为组长“安全原则化建设考核领导小组”；——订立了“安全目的责任书”；——特种作业人员进行了培训取证；——成立了“安全生产责任制考核小组”——按规定提取了安全经费，缴纳了安全生产风险抵押金和为员工购买了保险。——对矿山进行了安全风险评价；四、监督与评价依照矿山“安全原则化建设筹划方案”总体安排，“安全原则化建设考核领导小组”对安全原则化实行运营状况进行了全过程监督，并及时进行检查和内部评价。对创立过程中检查出问题，贯彻专人限时整治完善，对内部评价中存在问题，规定在改进与提高阶段制定完善办法，改进安全原则化系统，不断提高安全原则化水平和安全绩效。9.2.2安全原则化建设绩效陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场安全原则化系统建设运营半年来，建立了安全管理机构，明确了有关负责人员，制定和完善了安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程，按关于规定提取安全技术办法专项经费，制定了生产安全事故应急救援预案，特种作业人员持证上岗。请有资质单位完毕了开采设计和安全现状评价，为员工购买了人身意外伤害保险。按安全原则化系统建设规定，及时完毕了《陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场安全原则化建设内部评价报告》。通过半年来实行运营，矿山安全生产管理水平得到了极大提高，进一步增强了员工生产安全意识，使安全生产管理横向到边，纵向究竟，获得了重伤及以上生产安全事故为零，百万工时伤害率为零，百万工时死亡率为零好成绩，实现了预期安全目的，达到了安全原则化建设预期目。

第十章存在问题及纠正防止办法10.1安全原则化创立存在问题（1）采场局部开采台阶不规范；（2）没有填绘采场现状采剥工程平面布置图、开拓系统图、防排水系统图、采剥台阶剖面图；（3）采场上部防排水设施不完善；（4）矿山边界、作业危险场合及重要设备未所有设立围栏或警示标志；（5）未开展应急预案演习；（6）未制定系统持续改进办法和筹划；（7）档案建设和管理有待进一步完善；（8）矿山有三个采点，各采点有专人负责，但相隔较近，易发生安全事故；（9）矿山运送道路存在危险；（10）矿山开采不是很规范。10.2纠正防止办法（1）严格执行开采设计，坚持“先剥后采，剥离先行，自上而下”开采原则和顺序，保证台阶高度、台阶坡面角和台阶宽度达到设计和采矿工艺规定。（2）建立矿山技术设计管理制度。要明确人员及职责，及时填绘采场各种技术图纸；要建立涉及机械设备技术资料在内设计技术档案。（3）在采场上部设立防排水沟，防止雨水汇集冲刷采场。（4）建立作业危险场合安全警示标志和作业环境管理制度。要在采场边坡和作业危险场合、设备设施等处设立安全警示标志，对作业环境要明确管理负责人和责任制，做到现场安全管理不留死角。（5）依照采石场生产特点，制定隐患整治筹划。针对不同安全隐患性质，明确整治负责人、技术方案、整治经费、完毕时间、验收原则。（6）依照风险评价和安全原则化建设内部评估提出存在问题，及时建立纠正与防止办法实行保障制度。贯彻负责实行纠正办法人员及其职责；明确纠正办法实行筹划编制与审批规定、纠正办法执行状况反馈规定和纠正办法检查规定。（7）对事故应急救援预案，要组织员工学习、培训，每年组织一次实际演习或桌面演习。（8）选取适合矿山特点典型事故案例，对员工进行宣讲教诲，做到安全生产，警钟长鸣。（9）加强采点联合安全机制、道路安全机制和规范开采。保证安全。第十一章自评结论及申请考核级别11.1自评结论11.1.1自评组织在自评之前，矿山安所有编制了自评筹划，经矿山安全领导小组讨论批准后组织实行。自评时间：10月15日至10月16日自评组长：朱焕文自评副组长：李张建、宋来生自评成员：彭灿有、李张建、陈艺良11.1.2自评根据《金属非金属矿山安全原则化规范》（AQ.1-）《金属非金属矿山安全原则化规范·小型露天采石场实行指南》《云南省金属非金属矿山安全原则化考核工作办法》《小型露天采石场四、五级安全原则化量化考核表》《陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场安全原则化建设资料》11.1.3自评概述在矿山各部门积极配合下，按筹划安排，采用面谈、现场观测、调阅资料、文献及安全原则化体系运营产生记录等办法，对《云南省金属非金属矿山安全原则化考核工作办法》中小型露天采石场四、五级安全原则化量化考核表所有项目一一进行考核。考核部门涉及：安所有、凿岩爆破组、铲装运送组、破碎筛分组等。本次自评，一方面对小型露天采石场考核三个否决项进行了评述：1、矿山具备合法有效采矿允许证、工商营业执照和安全生产允许证。采矿允许证证号：C70，有效期限自03月10日工商营业执照号：747，有效期限自4月27日安全生产允许证发证机关为曲靖市安全生产监督管理局，编号为（昆）FM安许证字[]029，有效期限自08月24日2、矿山按照自上而下开采顺序，分台阶开采，没有掏底崩落、扩壶爆破和高陡边帮。3、经矿山全面检查，矿山无重大事故隐患。11.1.4原则化得分自评概述陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场为一家小型露天采石场，安全原则化系统由12个元素构成。依照《云南省金属非金属矿山安全原则化考核工作办法》，对12个元素逐项实际打分，陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场安全原则化量化评估成果如下：陆良县召夸镇新鑫综合打砂采石场安全原则化自评总分150分，考核项分值143分，不涉及项分值7分（按满分计），矿山自评分值108.5分，详细考核项目及分值见《小型露天采石场四、五级安全原则化量化考核表》。小型露天采石场四、五级安全原则化量化考核表否决项采石场具备合法有效采矿允许证、工商营业执照、安全生产允许证*缺任何一项均为一票否决矿山必要自上而下分台阶或分层开采，杜绝掏底崩落、扩壶爆破和高陡边帮*一票否决经全面检查确认，矿山无重大事故隐患*一票否决12个元素考评内容分值扣分实际得分1.目的与承诺结合实际，以文献形式制定下发量化安全生产目的，制定目的实现筹划并保证明行2未设立文献化安全生产目的扣1分，未量化目的扣1分，未制定相应实行筹划扣1分，扣完本项分值为止2公司重要负责人应对遵守法律法规和改进安全绩效向所有员工作出书面承诺2未作出书面承诺不得分，员工不理解该承诺不得分22.安全生产法律法规与其她规定收集相应安全生产法律、法规、规章、原则和规范性文献等，有针对性地组织员工学习、培训，使员工理解遵守安全生产法律法规规定重要性，明确各自义务，提高员工安全生产意识3未收集相应安全生产法律法规、法规、规章、原则和规范性文献扣3分，未组织员工学习、培训扣2分，员工安全生产意识较差扣1分，扣完本项分值为止33.安全生产组织保障建立健全所有岗位安全生产责任制，明确重要负责人、分管负责人、安全管理人员和各岗位作业人员安全生产责任3缺一种岗位安全生产责任制扣1分，责任制不完善每个扣0.5分，扣完本项分值为止2按规定设立安全管理机构或配备专职安全生产管理人员，采石场重要负责人、专职安全生产管理人员持有合法有效安全资格证3未设立安全管理机构或配备专职安全管理人员扣3分，矿山重要负责人、专职安全生产管理人员未持有合法有效安全资格证每人扣1分，扣完为止3建立并严格执行安全检查制度、安全教诲培训制度、生产安全事故管理制度、边坡管理制度、职业危害防止制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等4缺一项制度扣1分，内容不完善、针对性不强每项制度扣1分，未严格执行制度每项扣1分，扣完本项分值为止3建立健全所有工种岗位操作规程3缺一种工种操作规程扣1分，扣完本项分值为止1每季度召开一次全体从业人员参加安全会议，总结安全生产经验与教训2未按规定贯彻不得分1建立安全管理台帐，对本公司重要安全生产过程、事件、活动等进行记录2未建立安全管理台帐扣2分，没有记录或记录不全扣1分，扣完为止1本单位与其她单位在同一作业区域内作业，也许危及对方生产安全，应当订立安全生产管理合同，明确各自安全生产管理职责和应当采用安全办法3未订立安全生产管理合同扣3分，未明确各自安全生产管理职责扣1分，未采用相应安全办法扣2分，扣完本项分值为止14.风险管理建立并严格执行危险源辨识与风险评价制度3未建立相应制度扣3分，内容不完善扣1分，未严格执行扣2分，扣完为止2依照危险源辨识与风险评价成果，制定相应风险控制办法，及时解决重大风险3未制定相应风险控制办法不得分，未及时解决重大风险不得分25.安全教诲与培训制定培训筹划，按规定对员工进行安全生产教诲和培训3未制定培训筹划扣1分，未按规定对员工教诲培训扣2分2特种作业人员必要按照国家关于规定进行专门安全作业培训，获得特种作业操作资格证书才干上岗3特种作业人员有1人未持证上岗扣1分，扣完本项分值为止26.生产工艺系统管理矿山新、改、扩建项目依法履行安全“三同步”手续4矿山新、改、扩建项目未依法履行安全“三同步”手续不得分4由有资质设计单位提供规范开采设计，按设计进行开采4没有开采设计扣4分，设计不规范扣2分，未按设计开采扣2分，扣完为止2有规范地形地质图、采剥工程总平面布置图、开拓系统图、防排水系统及排水设备布置图等图纸，图纸应每年填绘一次3缺少一类图纸扣1分，有一项图纸与实际不符或填绘不及时扣1分，扣完本项分值为止1采用机械铲装作业方式时，松软岩土台阶高度不不不大于机械最大挖掘高度；坚硬稳固矿岩台阶高度不不不大于机械最大挖掘高度1.5倍；采用人工作业开采方式时，砂状矿岩台阶高度不不不大于1.8m，松软矿岩台阶高度不不不大于3.0m，坚硬稳固矿岩台阶高度不不不大于6.0m4检查现场。台阶高度不符合规定不得分3人工开采时，松软矿岩坡面角不不不大于矿岩自然安息角，较稳固矿岩坡面角不不不大于50°，坚硬稳固矿岩坡面角不不不大于80°，非工作帮最后坡面角，符合设计规定或满足安全生产规定4检查现场和查阅资料。坡面角不符合规定扣2分，非工作帮最后坡面角不符合设计规定或不满足安全生产规定扣2分不涉及4最小工作平台宽度符合设计规定或满足安全生产规定3检查现场和查阅资料。不符合规定不得分2挖掘机或前装机铲装时，爆堆高度不不不大于机械最大挖掘高度1.5倍3检查现场。爆堆高度不符合规定不得分3具备履行条件矿山应强制履行中深孔爆破技术4应履行但未履行中深孔爆破技术不得分4爆破作业应遵守GB6722规定3检查现场，有一处不符合规定扣1分，扣完本项分值为止2爆破工作开始前，必要拟定危险区边界，并设立明显标志和岗哨，爆破前必要有明确警戒信号2爆破前没有设立岗哨、标志不得分2有严格爆破器材管理、领用和清退登记制度3未建立爆破器材管理、领用和清退登记制度不得分，未严格执行该制度不得分3挖掘机、前装机铲装作业时，禁止铲斗从车辆驾驶室上方通过2检查现场。有一处不符合规定扣1分，扣完本项分值为止2相邻阶段同步作业挖掘机沿阶段方向错开距离：在上阶段进行辅助作业挖掘机超前下一阶段正常作业挖掘机最大挖掘半径3倍距离，且不不大于50m3检查现场。距离不符合规定不得分3采场或排土场浮现滑坡征兆时，应停止危险区作业，撤离人员，禁止人员和车辆通行，并及时解决3检查现场。不符合规定不得分2对边坡重点部位和有潜在滑坡危险地段，应采用有效防治办法3检查现场和查阅资料。没有办法或办法没实行均不得分2有防止地表水渗入边帮岩体弱层裂隙或直接冲刷边坡办法2检查现场和查阅资料。没有办法或办法没实行均不得分0采用汽车运送时，禁止超载运送，卸矿地点设立牢固可靠挡车设施，挡车设施高度不不大于该卸矿点各种车辆最大轮胎直径五分之二3检查现场，不按规定贯彻不得分2矿山防排水系统符合设计规定或满足安全生产规定3有一处不符合规定扣1分，扣完为止1排土场满足安全生产规定3排土场不满足安全生产规定不得分27.设备设施安全管理建立设备设施管理、维护制度，对设备设施进行定期检查、维护；按照关于规定，列出需要检测检查设备、设施、仪器、仪表和器材清单，按规定进行检测检查，并保存记录3未建立制度扣1分，未对设备设施定期检查、维护扣1分，未按规定对需要检测检查设备设施进行检测检查扣1分，没有检测检查记录扣1分，扣完本项分值为止28.作业现场安全管理矿山边界应设立可靠围栏或醒目警示标志2有一处不符合规定扣1分，扣完本项分值为止1采石场边界上2m范畴内，无也许危及人员安全植物和不稳固矿岩等3检查现场，有一处不符合规定扣1分，扣完本项分值为止2采场应有安全可靠人行通道2检查现场，不符合规定不得分1采场内所有电力线路，应按GB16423—规定敷设整洁，无乱搭乱接现象3检查现场，有一处不符合规定扣1分，扣完本项分值为止2开采境界内钻孔、废弃巷道、溶洞、陷坑、泥浆池等应加盖或设栅栏，并设明显警示标志2未按规定贯彻，有一处扣1分，扣完本项分值为止1采石场应在重点部位设立相应、符合GB14161-1993规定安全标志2检查现场，有一处不符合规定扣1分，扣完本项分值为止1采场内无边帮浮石。生产过程中边帮浮石未清理完毕前，其下方不得生产3有浮石或浮石未清理完毕就进行生产不得分3矿山道路两侧堆放物品稳固，堆放物边沿与道路路面边沿距离应不不大于1m2检查现场。堆放物品不稳固或边沿距离不符合规定，有一处扣1分，扣完为止1作业前应一方面检查作业场合和设备、设施安全状况，发现异常及时解决3不按规定贯彻不得分3员工应按照操作规程规定进行作业3有一处不符合规定扣1分，扣完为止1建立交接班制度，做好交接班记录；发