学校双重预防体系建设指导书

XXX中学安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设实施指南1范围本实施指南规定了学校进行的安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系（以下简称双重预防体系）建设的术语和定义、基本要求、风险分级管控、隐患排查和后续管理等。本实施指南适用于指导学校安全生产双重预防体系的建设。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB50254-2014电气装置安装工程低压电器施工及验收规范GB50016-2014建筑设计防火规范GB2894安全标志及其使用导则GB18218危险化学品重大危险源辨识GB/T23694风险管理术语GB/T24353风险管理原则与实施指南GB/T27921风险管理风险评估技术GB/T28001职业安全健康管理体系要求GB/T33000企业安全生产标准化基本规范GBZ158工作场所职业病危害警示标识3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1风险事故或事件发生的可能性和严重程度的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。3.2风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动（过程），或以上两者的组合。3.3可接受风险指预期的\o"风险事故"风险事故的最大损失程度在单位或个人经济能力和心理承受能力的最大限度之内。3.4重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。3.5危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失和（或）环境破坏的根源、状态或行为，或其组合。3.6风险辨识识别危险源的存在并确定分布和风险特性的过程。3.7风险分析对风险发生的可能性及其后果严重性进行分析，理解风险性质，确定风险等级的过程。3.8风险评估包括风险（危险源）辨识、分析分析、风险分级和风险评价的全过程。3.9风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。风险分级的目的是确定风险分级管控的优先顺序。3.10风险分级管控根据风险不同级别、所需控制资源、控制能力及控制措施复杂和难易程度等因素确定不同控制层级的风险控制方式。3.11隐患学校经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。4基本要求4.1明确职责4.1.1主要负责人职责领导、组织本学校双重预防体系建设工作，确保体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障，监督领导各有关岗位和人员履行职责，对体系建设的有效性全面负责。4.1.2管理人员职责负责实施方案和相关制度的制定，负责组织方案和制度的培训，负责风险分析管控清单、风险分级管控和隐患排查治理表的编制及更新，负责对隐患排查治理情况进行统计分析和报送。4.1.3操作人员职责应知晓所在岗位的风险信息，按照风险分析管控清单、风险分级管控和隐患排查治理表的要求，落实风险分级管控措施，进行隐患排查和治理。4.2制定方案制定学校双重预防体系建设工作实施方案，明确双重预防体系建设的工作目标、实施步骤、进度安排、保障措施等。保障措施应从加强组织协调、保障资金投入、强化教育培训、实施督查考核等方面进行制定，以保证工作任务切实落实到位。4.3建立制度4.3.1风险分级管控和隐患排查治理制度制定学校风险分级管控和隐患排查治理制度，规定学校安全生产风险分级管控和隐患排查治理建设工作流程，明确各岗位创建职责；规定安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设、运行和管理的措施，明确风险点、风险分级管控措施、风险告知、隐患排查的主体、周期、内容及排查治理的流程等内容，保证学校风险分级管控和隐患排查治理体系建设的规范化。4.3.2奖惩考核制度制定学校双重预防体系建设奖惩考核制度，将双重预防体系运行情况，与学校各级岗位人员的薪酬挂钩，进行考核奖惩。4.4全员培训4.4.1制定学校双重预防体系建设全员教育培训计划，指定专人负责培训工作。要充分利用班前会、安全活动日、培训班、员工日常学习等方式开展培训。4.4.2培训内容应包括双重预防体系建设职责、实施方案、运行制度、相关概念、风险点排查、危险源辨识、制定管控措施方法等。4.4.3要明确培训教育职责，加强培训督促考核，并将考核结果与薪酬奖惩挂钩。5风险分析管控学校的风险点划分、风险点排查、危害识别以及管控措施的制定，可参考同行业及相近行业取得的成果，发动员工、群策群力，总结经验、提炼做法，必要时聘请业内专家进行指导。5.1资料收集开展危险源辨识前应准备的基础资料：——国家现行相关法律、法规、标准、规范；——安全管理方面，如管理制度、操作规程、责任制、应急预案、各类作业票证等；——区域位置图、总图、消防布置图等相关图纸；——工作现场和周边条件（水文地质、气象条件、周边环境等）；——详细的消防、装置设备说明书和流程图；——相关消防、设施的安全分析报告；——主要设备清单及其布置；——设备试运行方案、操作规程、维修措施及应急处置；——设备运行、检修、试验及故障记录；——本学校及相关行业事故案例；——相关风险管理资料。5.2风险点排查5.2.1风险点的划分应遵循便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。学校的风险点结合设施设备、作业活动以岗位或单独以设施设备、作业活动来划分。5.2.2学校组织员工对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、类型、可能导致的事故类型、区域位置等内容的基本信息，为下一步进行风险分析、制定管控措施做好准备。5.3危险源辨识应在资料收集的基础上划分范围和对象，辨识危险源，分析和确定可能发生事故类别。对风险点内存在的危险源进行辨识，应覆盖风险点内教学、科研、实习、实训等教育教学活动涉及到的设备设施、教学手段、教学环境、教育活动、人员行为，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。在辨识内容中查找物的不安全状态、人的不安全行为、环境的缺陷、安全管理的缺陷。学校风险源应主要包括以下内容：序号分类辨识项目辨识评估范围1第一类危险源设备设施仪器设备、辅助设施、安全装置、特种设备、电器仪表、避雷设施、消防设施、体育运动设施、变电设施等2物料材料危险化学品、包装材料、储存容器材质等3教学科研实习环境校园周边环境、各建（构）筑物、教学场所、作业条件、安全防护等4自然条件地震、泥石流、洪灾、冰雹、雷击、风等自然灾害5基础条件生均建筑面积、班额比、护栏标准等6第二类危险隐患校园组织管理安全管理体系、管理组织、责任制、管理制度、持证上岗、应急救援措施、岗位安全规范等7教学科研手段教学手段、授课方法、教学设备、操作流程等8教学科研实习活动教学实习、建筑实习、医学实习、生产实习、操作实习、管理实习等9人员行为不安全行为、外包人员作业行为监督（违反操作规程）危险源辨识应从周边环境、自然条件、生产系统等方面查找本学校生产经营过程中产生能量的能量源或拥有能量的能量载体，确定危险有害因素存在的部位、存在方式并予以准确描述。常见能量源、能量载体及事故类别见下表1。表1常见的能量源、能量载体及事故类型序号事故类型能量源能量载体1物体打击产生物体落下、抛出、破裂、飞散的设备、场所、操作落下、抛出、破裂、飞散的物体2车辆伤害车辆、使车辆移动的牵引设备、坡道运动的车辆3机械伤害机械的驱动装置机械的运动部分、人体4触电电源装置带电体、高跨步电压区域5灼烫热源设备、加强设备、炉、灶、发热体高温物体、高温物质6高处坠落高差大的场所、人员借以升降的设备、装置人体7坍塌土石方工程的边坡、料堆、料仓、建筑物、构筑物边坡土（岩）体、物料、建筑物、构筑物、载荷8容器爆炸压力容器内容物9其他爆炸可燃性气体、蒸汽和粉尘10中毒和窒息产生、储存、聚积有毒有害物质的装置、容器、场所有毒有害物质11其他伤害放射性物质；踩踏；职业危害因素；雷电射线；人群；职业危害因素场所；建筑物、构筑物、人体教育系统的危险源辨识应覆盖学校地上和地下以及承包商占用的场所和区域的所有作业环境、设备设施、作业人员及作业活动，充分考虑“三种状态”下的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或者故障类型。危险源辨识重点应考虑以下四个方面：（1）能量的种类和危险物质的危险性质；（2）能量或危险物质的能量；（3）能量或危险物质意外释放的强度；（4）意外释放的能量或危险物质的影响范围。针对辨识出的危险源，对照安全管理法规、技术规范、事故案例、未遂事件等辨识人的不安全行为、物的不安全状态、不良环境和管理缺陷等事故原因。常见的事故原因见下表2。表2常见事故原因序号类型事故原因1人的不安全行为操作错误，忽视安全，忽视警告；造成安全装置失效；使用不安全设备；手代替工具操作；物体（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等）存放不当；冒险进入危险场所；攀、坐不安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩）在起吊物下作业、停留；机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作；有分散注意力行为；在必须使用个人防护用品用具作业或场合中，忽视其使用；不安全装束；对易燃、易爆等危险物品处理错误；作业前联系确认不到位；其他。2物的不安全状态防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；设备或工具布局问题；个人防护用品用具防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官防护用品、听力防护用品、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；其他。3不良环境照明光线不良；通风不良；作业场所狭窄；作业场地杂乱；交通线路的配置不安全；操作工序设计或配置不安全；地面滑；贮存方法不安全；环境温度、湿度不当；其他。4管理缺陷技术和设计上有缺陷；教育培训不够，未经培训，缺乏或不懂安全操作技术知识；劳动组织不合理；对现场工作缺乏检查或指导错误；没有安全操作规程或不健全；没有或不认真实施事故防范措施；对事故隐患整改不力；其他。——人的不安全行为应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动。非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。——物的不安全状态应考虑正常、异常、紧急三种状态。——不良环境应考虑内部环境和外部环境。——管理缺陷应考虑与法律法规的符合性、自身管理需要及更新情况。5.4危险源辨识方法可结合实际，选择有效、可行的风险评估方法进行危险有害因素辨识和风险评估。（1）可选择用安全检查表法（SCL）对教学现场及其它区域的物的不安全状态、教学环境不安全因素及管理缺陷进行识别；（2）可选择教学危害分析法（JHA）将教学步骤分解并逐一对教学过程中的人的不安全行为进行识别；（3）有条件的可以选用危险与可操作性分析（HAZOP）进行工艺危险有害风险分析。涉及危险化学品的要按照GB18218—2018的要求进行危化品重大危险源辨识。5.5风险分级风险评估是根据危险源可能发生的每种事故类型的可能性和后果严重程度确定风险的大小和等级的过程。在危险源辨识的基础上，对危险源进行风险评估，确定事故发生的可能性和严重程度。各级各类学校要根据自身特点选择合适的评价方法，建议使用风险矩阵法（L·S）和教学条件危险性分析（LEC）作为判断风险等级的分析评价方法。对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价，并根据评价结果划分等级，风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——涉及重大危险源的；——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，工作人员在10人以上的。5.6风险分级管控措施5.6.1制定管控措施确定风险级别后，学校应采取多种控制措施进行风险管理。风险控制的主要措施有：（1）科学技术措施；（2）制度管理措施（包括建立健全各类安全管理制度和操作规程，完善、落实事故应急预案，建立检查监督和奖惩机制等）；（3）培训教育措施；（4）个体防护措施；（5）应急处置措施。5.6.2形成管控清单危险源辨识、风险分析、风险评价后及时更新风险清单和数据库。应至少包括风险位置、风险描述、可能导致后果、风险等级及其标示颜色、风险管控措施、风险管控层级、风险管控责任单位及责任人等内容，并按规定及时更新。要将重大风险进行分类汇总，登记造册，重点监控，并对重大风险存在的场所或活动、采取的管控措施、责任单位及责任人等进行详细说明。各级各类学校结合学校实际,可按单位编制风险清单，一点一单，逐级汇总，清单中应至少包括以下风险信息：编号、风险点名称、风险位置、危险源名称、风险类别、风险等级、管控主体、责任人、风险点检查事项、管控措施等内容。5.6.3开展风险告知(1)区域安全风险四色分布图学校要将场所、设施等区域存在的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图或地理坐标图中，并设置在醒目位置，向本单位人员和外来人员公示安全风险分布情况。采用如下统一色谱标准。安全风险等级四色标识RGB色谱标准序号风险等级颜色色谱标准1重大风险红RGB:R255G0

B02较大风险橙RGB:R255

G97

B03一般风险黄RGB:R255

G255

B04低风险蓝RGB:R0

G0

B255(2)安全风险比较图利用统计分析的方法，采取柱状图、饼状图或曲线图等将难以在平面布置图、地理坐标图中标示风险等级的活动、程序、关键任务等，按照风险等级从高到低的顺序标示出来，如实验实训、大型集会、文体活动、危化品管理、上下学管控等。(3)岗位安全风险明白卡在安全风险工作岗位设置岗位安全风险明白卡，告知工作人员本岗位存在的主要危险源、引发后果、管控措施、应急措施、应急电话等信息。(4)重大安全风险公告栏各级各类学校要建立完善安全风险公告制度，在重大风险区域醒目位置和重点位置分别设置重大安全风险公告栏，标明主要安全风险、可能引发的事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。(5)重大风险警示标识及定置管理应按照有关规定和场所的安全风险特点，在有重大风险和较大风险的场所和有关设备、设施上设置明显的、符合相关规定要求的安全警示标识。应持续开展场所的整理、整顿、清扫工作，实施设备、设施科学布局、分类摆放、划线定置管理，保持工作场所清洁，规范教学行为，营造安全的教学环境。(6)风险公告、标识的保持应定期对安全风险四色分布图、安全风险比较图、岗位安全风险明白卡、重大安全风险公告栏和安全风险警示标识进行检查和维护，确保其完好有效。6隐患排查治理6.1隐患分级根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患:是指危害和整改难度较小,发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患:是指危害和整改难度较大,应当全部或者局部停产停业,并经过一定时间整改治理方能排除的隐患,或者因外部因素影响致使学校自身难以排除的隐患。以下情形为重大安全隐患：——违反法律、法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；——危害程度和整改难度较大，一定时间得不到整改的；——因外部因素影响致使本学校(单位)自身难以排除的；——设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。6.2隐患排查6.2.1编制排查项目清单要按照各类重大风险的全部控制措施和基础管理要求，编制包含全部重大风险在内的隐患排查治理清单。清单内容主要包括：风险点、隐患类型、隐患描述、隐患等级、治理措施、责任单位、责任人、治理期限、排查日期、销号日期、信息来源等。6.2.2组织实施排查确定排查方案实施隐患排查前，专项排查工作应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点等，制定排查方案，确定排查的组织级别。日常排查按照学校工作安排进行。（1）排查类型主要包括日常排查、综合排查、专业排查、专项排查、季节排查、重大节日活动排查、专家诊断检查和各级负责人履职检查等。（3）组织级别学校根据自身组织架构确定不同的排查组织级别和频次。排查组织级别一般包括学校级、业务主管部门（二级单位）级、业务主管部门（二级单位）的内部机构级等。排查要求隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合。治理建议各层级组织的排查应填写完整的排查记录。根据排查出的隐患类别，提出治理建议，一般应包含：——对排查出的每一项隐患，经评估后提出初步整改或处置建议；——要求相应单位明确治理责任部门和主要责任人；——依据隐患治理难易程度确定治理期限。6.3隐患治理6.3.1基本要求实行分级治理、分类实施的原则。隐患治理应做到方法科学、资金到位、措施有效、责任到人、按时完成。本部门能够治理的不能推给上级部门；能当场纠正的必须当场纠正，无法立即治理的，治理前要制定防范措施，落实管控责任，防止隐患发展成事故。6.3.2治理流程隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限、治理措施和应急处置方案等信息向工作人员进行通报。隐患排查组织部门应制发隐患整改通知书，对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要求。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，并制定科学的治理方案和有效的治理措施。隐患整改通知书的制发部门应当对隐患治理效果组织验收。隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。如下图所示：6.3.3一般隐患治理对一般隐患，根据隐患治理的分级，由学校各级负责人或者有关人员负责组织整改，整改情况要有专人进行确认。6.3.4重大隐患治理对重大隐患，学校应及时组织评估并编写重大隐患评估报告书。评估报告书主要内容应包括隐患的类别、影响范围、风险程度和对隐患的监控措施、治理方式、治理期限等内容。学校要根据评估报告书制定重大隐患治理方案。治理方案主要包括下列内容：——治理的目标和任务；——治理的方法和措施；——经费和物资的落实；——负责治理的机构和人员；——治理时限和要求；——防止整改期间发生事故的安全措施。判定或评估属于重大隐患的，须将事故隐患评估报告书及治理方案上报主管教育行政部门，由主管教育行政部门对隐患治理、整改进行督办。6.3.5复核确认重大隐患治理工作结束后，学校安全管理部门应当组织对治理情况进行复查验收。对政府挂牌督办的重大隐患，按有关规定执行。6.3.6隐患排查周期学校应根据法律、法规要求，结合教育教学科研等特点，确定综合、专业、专项、季节、日常排查等周期。6.3.7建立隐患台账学校应如实记录隐患排查、治理和验收情况，形成隐患治理台账，实现隐患排查、登记、评估、治理、验收、核销的闭环管理。7过程管控7.1管控要求学校要以风险点为基本单元，对照安全风险管控清单，开展安全风险管控效果检查分析和隐患排查。7.2综合管控学校主要负责人每半年组织一次综合安全检查活动：（1）检查重大安全风险管控措施落实情况，开展隐患排查；（2）分析重大安全风险管控效果和重大隐患产生原因，调整完善风险管控措施；（3）补充新增风险及其管控措施；（4）通报重大隐患治理情况，补充完善隐患清单，明确隐患分级治理责任。7.3专业管控各业务分管负责人每季度组织一次安全检查活动：（1）检查分析各业务范围内的安全风险管控措施落实情况，开展隐患排查；（2）补充完善安全风险管控清单和隐患清单。7.4动态管控7.4.1二级单位（部门）二级单位（部门）每月开展安全检查：（1）检查风险管控措施落实情况，排查治理隐患；（2）不能立即整改的隐患及时上报，危及人身安全时停止教育教学活动，按程序处置；（3）对新增风险采取临时风险管控措施，并及时上报。7.4.2岗位工作人员每天至少两次对岗位工作条件进行安全检查：（1）依照岗位风险落实风险管控措施，排查治理隐患；（2）检查结果及时汇报，危及人身安全时停止教育教学活动；（3）发现新增风险及时汇报。7.4.3情况通报（1）学校每月要向主管教育行政部门报告双重预防体系运行情况。主要包括重大风险报告和重大隐患报告。（2）重大风险报告应当包括以下内容：风险点的基本情况，风险类型、风险描述、风险管控措施、风险辨识管控责任单位和责任人。(3)重大隐患报告应当包括以下内容：隐患的现状、产生原因、危害程度、整改难易程度分析、治理方案、治理责任和治理期限等。8信息平台8.1基本要求学校要采用信息化管理手段，建立校园双重预防信息平台，具备安全风险辨识管控、隐患排查治理、统计分析及风险预警等主要功能，实现风险与隐患数据应用的无缝链接；保障数据安全，具有权限分级功能。宜使用移动终端提高安全管理信息化水平。8.2功能模块8.2.1风险辨识管控模块风险辨识管控模块应实现对安全风险的记录、跟踪、统计、分析和上报全过程的信息化管理。应具备以下功能：(1)风险点的管理（增加、删除、编辑、查询等功能）；(2)年度、专项、岗位、临时风险辨识评估的管理（辨识数据的录入、辅助辨识评估、辅助生成文件、审核、结果上传等）。8.2.2隐患排查治理模块隐患排查治理模块实现对隐患的记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理。应具备以下功能：(1)隐患信息录入及与风险的关联；(2)隐患整改、复查、销号等过程跟踪，实现闭环管理，对于整改超期、或整改未达要求的，进行预警；(3)实现重大隐患上报、跟踪督办。8.2.3统计分析及预警模块该模块应具备以下功能：(1)实现安全风险和隐患的多维度统计分析，自动生成报表；(2)实现安全风险等级变化和隐患数据变化的预警功能；(3)与风险点关联，实现安全风险动态管理的直观展现。宜与安全相关系统集成。8.3系统接口系统接口要具备以下功能：(1)要具备短信或微信提醒接口，实现预警信息的及时推送；(2)要具备对外提供数据接口，实现风险、隐患等数据与其他系统的对接。8.4系统管理学校的“双重预防体系”系统管理员要定期对信息系统中涉及本单位相关内容进行定期更新和维护，更新内容主要包括管理机构、设备设施、安全风险评价清单、风险点源库数据、风险点隐患排查清单、隐患排查治理信息数据库等内容。9资料性附录附件1风险点清单附件2风险辨识管控台账附件3危险源辨识与风险分析、评价记录附件4岗位安全风险明白卡附件5重大安全风险公告栏附件6岗位应急处置卡附件7隐患项目排查清单附件8隐患排查项目清单汇总表附件1风险点清单风险点清单（示例）名称：风险单元名称：风险点编号风险点名称风险点位置风险因素风险类别风险等级可能导致事故及后果管控单位/责任人序号检查事项风险控制措施检查频次附件2风险辨识管控台账安全风险辨识管控台账（示例）序号类型名称危险源可能发生的事故类型和后果建议风险等级管控措施（技术、管理、培训、个体防护、应急处置）依据管控主体管控层级责任部门责任人附件3危险源辨识与风险分析、评价记录设备设施辨识与风险分析、评价记录（示例）编号对象名称（设备设施名称）设备设施类型区域/位置管辖部门/单位是否特种设备备注序号检查项目检查标准不符合标准情况主要后果工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施LS1123212345作业活动辨识与风险分析、评价记录（示例）编号对象名称（作业活动名称）作业活动类型作业频率作业区域管辖部门/单位是否特种作业备注序号作业步骤危险源或潜在事件可能发生的事故类型及后果工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施LEC1123421234附件4岗位安全风险明白卡岗位安全风险明白卡（示例）岗位风险明白卡(正面)单位：岗位：姓名风险等级监督人责任部门联系电话岗位风险明白卡(反面)危险因素导致后果管控措施应急电话附件5重大安全风险公告栏重大安全风险公告栏（示例）风险点名称风险点位置风险因素可能导致的事故类型主要管控措施主要应急措施责任人联系电话警示标识紧急电话附件6岗位应急处置卡（如电梯）岗位应急处置卡1触电1.迅速切断电源，或者用绝缘物体挑开电线或带电物体，使伤者尽快脱离电源;2.将伤者移至安全地带;3.若触电者失去知觉，心脏、呼吸还在，应使其平卧，解开衣服，以利呼吸;若触电者呼吸、脉搏停止，必须实施人工呼吸或胸外心脏挤压法抢救;4.向上级报告，并拨打“120”急救电话，送医院救治。2高空坠落1.迅速将伤者移至安全场地;2.若伤者发生窒息，立即解开衣领，清除口鼻异物;如伤者出血，包扎伤口，有效止血;若伤者骨折、关节伤等立即固定;3.向上级报告，并拨打“120”急救电话，送医院救治。3机械伤害1.停电，使电梯停止运转;2.采取正确的方法使伤者的受伤部位与机械脱离;3.向上级报告，并拨打“120”急救电话;4.对伤者进行前期止血、呼叫等救护;5.等待医护人员到来。4碰伤扭伤1.立即停止工作;2.轻微流血时，进行包扎止血;3.伤情严重，送至医院做进一步治疗。5电梯困人1.接到报警电话通知管理(巡检)人员并安抚乘客;2.管理(巡检)人员到达现场，一人断电另一人确认电梯轿厢的位置;3.如电梯停留在平层位置可直接用专用钥匙开启轿门将乘客救出;4.如果电梯不在平层位置，则严格遵循盘车规范进行放人;5.两名管理(巡检)人员进入机房，利用盘轮及松闸扳手将电梯轿厢盘放至平层区域;6.管理(巡检)人员用专用钥匙开启轿门将乘客救出;7.消除电梯故障，恢复运行。6电梯故障电梯速度不正常时，两腿应微微弯曲，上身向前倾斜，应对可能受到的冲击;保持镇静，立即用电梯内的警铃、对讲机或电话与管理(巡检)人员联系，等待外部救援;若报警无效，可大声呼叫或间歇性地拍打电梯门;4.电梯停运时，不要轻易扒门爬出，以防电梯突然开动;5.乘梯途中若发生火灾，将电梯在就近楼层停梯，并迅速利用楼梯逃生。附件7隐患项目排查清单隐患项目排查清单（示例）名称：隐患项目名称：隐患项目编号隐患项目名称隐患点位置隐患描述隐患类别隐患等级隐患引发后果管控单位/责任人序号排查事项隐患治理措施排查频次1每日2专项3每年附件8隐患排查项目清单汇总表隐患排查项目清单汇总表（示例）12345注：表中“隐患等级”指一般隐患和重大隐患，其中重大隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使单位自身难以排除的隐患。“隐患类型”包括组织领导、安全教育、安全防控、消防安全、校车及交通安全、食品卫生及传染病防控、教学设施及教学活动、危险化学品和特种设备、校园周边环境治理及其它等。-1-安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训题库及答案（A卷）姓名车间岗位日期成绩一、填空题（20×1分）1、风险是指生产安全事故发生的可能性,与随之引发的（人身伤害）和（或）（健康损害）和（或）（财产损失）的组合。2、风险辨识是识别（企业整个范围内）所有存在的风险并确定其特性的过程。3、常用的风险评价方法有（作业条件危险性分析法或者LEC法）、（作业危害分析法或者JHA法）、（危险与可操作性分析方法或者HAZOP法、风险程度分析方法或者MES法、事故树方法或者FTA法、道化学公司法或者DOW法)。备注：能够写出任意三个风险评价方法即可。4、风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据（评价结果）划分等级。风险分级的目的是为（确定风险管控的优先顺序）。5、省风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级，（红色）级别最高，企业原5级划分标准可参照进行调整。6、企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵（安全性）；⑶（可靠性）。7、事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、（人的不安全行为）和（管理上的缺陷）。8、隐患的分级是根据隐患的(整改)、治理和(排除的难度)及其导致事故后果和影响范围为标准而进行的级别划分。可一般分为一般事故隐患和重大事故隐患。9、隐患信息是指包括隐患名称、位置、状态描述、（可能导致后果及其严重程度）、治理目标、（治理措施）、（职责划分）、治理期限等信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。10、根据《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府令第303号）第三十五条规定，生产经营单位未按规定报告重大事故隐患治理方案的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正，可处以5000元以上2万元以下的罚款，对其主要负责人处以（1000元以上1万元以下）的罚款；逾期不改正的，责令限期整顿，可处以2万元以上3万元以下的罚款，对其主要负责人处以1万元以上2万元以下的罚款。二、单项选择题（10×2分）1、（）是风险管控的基础。（C）（A）风险分析（B）风险评价（C）排查风险点（D）风险分级2、危险和有害因素分为以下几种。（B）（A）人的因素、物的因素（B）人的因素、物的因素、环境因素、管理因素（C）人的因素、物的因素、管理因素（D）人的因素、物的因素、环境因素3、（）承担建立和实施安全生产风险管控和隐患排查治理的主体责任。（A）（A）企业（B）中介机构（C）安监部门（D）主要负责人4、1级风险（红色风险）：不可容许的，巨大风险，极其危险，（）。（D）（A）无需立即整改，可以继续作业。（B）必须立即整改，可以继续作业。（C）制定整改计划后，可以继续作业。（D）必须立即整改，不能继续作业。5、各企业的风险评价准则具体内容应。（D）（A）统一（B）同行业应统一（C）由各部门自己确定，无需统一（D）与企业实际情况及相关法律法规要求有关6、山东省省风险分级暂定为“（A）”四级A、红、橙、黄、蓝B、红、橙、黄、绿C、红、黄、蓝、绿D、红、黄、蓝、绿7、（）是企业安全管理的核心。（B）（A）事故控制（B）风险管理（C）隐患排查（D）安全培训8、工作危害分析法能够全面地分析出（）所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。（A）（A）作业活动（B）设备设施（C）安全设施（D）工艺操作9、当通过作业条件危险性评价法得出企业风险的危险性分值大于（）时，属于显著危险，需要整改。（A）（A）70（B）160（C）320（D）5010、风险管控和隐患排查治理属于（B）机制。（A）职业健康安全管理（B）双重预防（C）标准化运行（D）安全管理三、多项选择题（10×4分，答不全者得2分，答错全扣，无倒扣分）1、各市、县（市、区）政府组织有关部门广泛发动企业，全方位、全过程排查本单位可能导致事故发生的风险点，包括生产系统、设备设施、输送管线、操作行为、矿山采空区、施工场所、（）等方面存在的风险。（ABCD）A、城市垃圾堆场B、安全管理C、环境条件D职业健康2、风险分级管控程序包括以下几个阶段（ABC）。A、危险源识别B、风险评价C、风险管控D、风险培训。3、进行工作危害分析（JHA法）应按照以下步骤实施。（ABCD）A、确定工作危害分析的生产场所和区域，进行工序（包括辅助设施作业活动分析）划分。B、对每个工序进行工作内容分析，确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型。C、确认已采取的风险控制措施中还存在的缺陷和还未采取的控制措施，并提出相应的补偿措施。D、针对工作危害分析结果中属于重大风险的项目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企业的目标和管理方案，并加以实施，从而实现保障安全生产的目的。4、以下各种措施哪几种属于管理措施？（AB）A、安全培训B、制定操作规程C、对产生或导致危害的设施或场所进行密闭D设置危险及有毒企业的排放口5、目前，针对企业开展事故隐患排查治理的途径包括。（ABCD）A、政府聘请安全专家B、政府购买社会服务C、规模以上企业自主实施D当地安监站6、隐患排查依据主要有（ABC）。A、有关法律、法规要求B、技术标准C、事故教训经验总结D企业的安全生产目标7、隐患排查方式主要有（ABCDE）。A、综合检查B专业检查C节假日检查D四季检查E日常检查8、发生事故的根本症结是（ABCDE）。A、企业主体责任不落实B安全过程管理不系统C不执行规章制度D企业缺乏安全管理专业人才E企业自主安全培训薄弱9、企业隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的（）场所、环境、人员、设备设施和活动。（ABCDE）A、场所B、环境C、人员D、设备设施E、活动10、企业通过“两体系”建设应完成以下成果。（ABCDE）A编制两体系实施指南B、制定“两体系”创建工作实施方案C、风险评价及控制措施汇总表D、危险源辨识清单三、判断题（10×2分）1、事故发生的可能性小，而后果严重，则风险很小。（×）。2、危险源一定会演变成事故隐患。（×）3、企业应对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。（√）4、建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制，是由以风险为重点向以事故为重点的转变。（×）5、企业了解自身存在的风险即可，无须将风险点的有关信息及应急处置措施告知相邻企业单位。（×）6、属地监管部门要将企业备案的“一企一册”中的1、2级风险点作为重大风险点进行管控（√）7、5级风险（蓝色风险）：绝对安全。（×）8、3级风险（黄色风险）：中度（显著）危险，无需控制整改，公司、部室（车间上级单位）应引起关注。（×）9、企业通过采取风险控制措施将风险降低到自认为可以，无需验证。（×）10、“两体系”建设属于企业安环部的职责，与企业其他人员无关。（×）

安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训题库及答案（B卷）一、填空题（每空3分,共36分，不填或填错不得分）1.风险点是指伴随风险的部位、（设施）、场所、（区域），以及在特定部位、设施、场所、区域实施的伴随风险的（过程）、作业等的总称。2.风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行（定量）或（定性）评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。3.危险有害因素分为四类，分别是(人的因素)、（物的因素）、（环境因素）和(管理因素)。4.危险源是指可能导致（人身伤害）和（或）健康损害和（或）财产损失的（根源）、状态或行为，或它们的（组合）。二、判断题（每题3分,共30分，在括号中用√或×标出，错误的要予以纠正，未纠正或纠正错误扣2分，判断错误不得分）1.工作危害分析法（JHA）是一种定量的风险分析辨识方法。（×，定性）2.安全检查表（SCL）的编制依据包括国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。（√）3.风险矩阵分析法（LS）和作业条件危险性分析法（LEC）均是半定量的风险评价方法。（√）4.作业条件危险性分析法中的D值越小，说明被评价系统的危险性越大。（×）5.风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对风险而采取的相应控制方法和手段。（√）6.风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险的过程。（×，应为并确定其特性的过程）7.风险评价是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑的过程。（×，以及对风险是否可接受予以确定的过程）8.风险与危险源之间既有联系又有本质区别。风险是危险源的载体，没有风险就没有危险源。（×）9.风险分级的目的是实现对风险的有效管控。（√）10.风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级不必管控，但必须落实具体措施。（×）三、单选题（每题3分,共18分，答错或多答不得分，将正确的答案序号填入括号中）1.企业在选择风险控制措施时应考虑：（A）A.可行性、安全性、可靠性B.必要性、实用性、安全性C.安全性、必要性、可靠性D.经济性、安全性、实用性2.（C）是风险管控的基础。A.风险分析B.风险评价C.排查风险点D.风险分级3.风险信息包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态、伴随风险大小、等级、所需管控措施和（C）等一系列信息的综合。A.基层单位、责任人B.所在单位、责任人C.责任单位、责任人D.各级单位、责任人4.风险分级管控程序四个阶段包括危险源识别、危险源分级、风险控制、（B）。A.效果验证B.效果验证与更新C.效果评价D.效果验证与评价5.（A）承担建立和实施安全生产风险管控和隐患排查治理的主体责任。A.企业B.中介机构C.安监部门D.主要负责人6.各企业的风险评价准则具体内容（D）A.应统一B.同行业应统一C.由各部门自己确定，无需统一D.与企业实际情况及相关法律法规要求有关四、简答题（第一题6分,第二题10分，共16分）1.工作危害分析法的定义？答：工作危害分析法将作业活动分解为若干工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危险有害因素，对其进行风险评价和判定风险等级，并针对不同等级风险制定实施有效控制措施的全过程。该方法是一种定性风险分析方法。2.企业选择风险控制措施时应包括哪些措施？答：应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施；(5)应急处置措施等。安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训题库及答案（C卷）一、

填空题：（每题2分，共50分）

1、建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现（关口前移）、精准监管、（源头治理）、科学预防。2、风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的（可能性）和（严重性）的组合。3、危险源是可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的（根源、状态或行为），或它们的组合。4、隐患的分级是根据隐患的整改、治理和排除的难度及其导致事故后果和影响范围为标准而进行的级别划分。可分为（一般隐患）和（重大隐患）。

5、生产过程中的危险源辨识宜采用（工作危害分析法（JHA））。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的（危险源），建立作业活动清单。6、风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，工贸企业风险点划分可按照（原料、产品储存区域）、（生产车间或装置）、（公辅设施）等功能分区进行划分。7、制定风险控制措施时应从（工程技术措施）、（管理措施）、培训教育措施、（个体防护措施）、（应急处置措施）这五类中进行选择。8、企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明（主要安全风险）、（可能引发事故隐患类别）、事故后果、（管控措施）、（应急措施）及报告方式等内容。9、在作业活动划分时，应以（生产工艺、工作流程）的阶段划分为主，也可以采取按（地理区域、作业任务）划分的方法，或几种方法的有机结合。10、危险源辨识时应充分考虑（人的因素）、物的因素、（环境因素）（管理因素）等四方面的不安全因素。二、

选择题：（每题2分，共20分）1、工贸企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立（A）A风险统计表B作业活动清单C危险源统计表D设备设施清单2、我公司3级风险相对应的管控层级为（B）A公司级B车间级C班组级D部门级3、采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，一般多是针对（B）A作业活动B设备设施C环境因素D管理因素4、对排查出来的风险点进行分级，按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为（）级，其中（）级最危险。（A）A5、1B4、1 C5、5D4、45、以下哪些风险分析方法不属于工贸企业宜选用的分析方法（D）A风险矩阵分析法（LS）B作业条件危险性分析法（LEC）C风险程度分析法（MES）D可操作性分析法（HAZOP）6、在风险程度分析法（MES）中，“每天工作时间内暴露”应赋予的分值是（C）A1B3C6D107、风险管控措施中，以下哪些不属于工程控制措施（D）A消除或减弱危害B隔离C移开或改变方向D减少暴露时间8、应急救援预案演练属于风险管控措施中的哪一类（C）A救援控制措施B管理控制措施C应急控制措施D演练控制措施9、以下隐患排查类型组织级别为班组级的是（A）A日常隐患排查B综合性隐患排查C专业性隐患排查D节假日隐患排查10、综合性隐患排查应由公司级至少（）组织一次；车间结合岗位责任制排查，至少（）组织一次。（C）A每月、每周B每月、每日C每季度、每月D每季度、每周三、判断题：（每题2分，共10分）1、生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示。（

√

）

2、将识别的危险源按照风险矩阵法或作业条件危险性评价法进行分级，将所有危险源按风险度分为I、II、III级。（

×

）

3、风险分级管控基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级可以不负责管控。（

×

）4、应急控制通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。

（

√

）5、风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、绿”标识。（

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）四、简答题：（每题10分，共20分）1、请简述你在本次双体系建设过程中的职责《双体系建设实施方案》中的“附件一关于成立风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设小组的通知”，根据其中的职责进行填写。2、安全生产风险分级管控体系建设的工作程序和内容主要分哪几步答：风险点划分、风险点排查、危险源辨识、风险评价、确定重大风险、风险点级别确定、风险控制措施的制定与实施、风险分级管控、风险告知

安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训考试卷（D卷）姓名车间岗位日期成绩一、填空题（每题4分，共40分）1、企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。2、企业应建立隐患排查治理组织领导机构，明确责任部门和责任人，对本单位事故隐患排查治理工作全面负责，其他负责人对所分管部门和单位的隐患排查治理工作负责，各职能部门和单位负责组织职责范围内的隐患排查治理工作。3、根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为事故隐患和事故隐患。4、事故隐患分为类隐患和类隐患。5、隐患治理是指或