采购业务主要风险点及管控措施课件

采购业务主要风险点及管控措施课件汇报人：文小库2023-11-30CATALOGUE目录采购业务风险概述采购业务主要风险点采购业务风险识别与评估采购业务风险管控措施采购业务风险管理最佳实践采购业务风险管理未来趋势与挑战01采购业务风险概述0102定义与特点采购业务风险具有多样性、复杂性和隐蔽性等特点，这些特点使得风险难以被全面识别和有效管理。采购业务风险定义为在采购过程中可能出现的各种不确定因素，这些因素可能导致企业的经营目标无法实现。采购业务在风险管理中的重要性采购业务是企业运营的重要环节之一，因此采购业务的风险管理对于企业的整体风险管理至关重要。采购业务的风险管理不仅有助于保障企业的正常运营，还有助于提高企业的整体竞争力。采购业务风险管理的发展历程可以追溯到20世纪末，随着企业运营模式的不断变革和市场竞争的加剧，采购业务风险管理逐渐得到了企业的重视。目前，采购业务风险管理已经成为了企业风险管理的重要分支，许多企业建立了专门的采购风险管理团队和制定了相应的管理制度。采购业务风险管理的历史与发展02采购业务主要风险点选择的供应商可能无法提供符合要求的产品或服务，或者供应商的信誉不好，导致企业遭受损失。企业没有建立规范的供应商选择流程，或者在选择过程中存在不公平、不公正的现象，导致企业遭受损失。供应商选择风险供应商选择过程不透明供应商选择不当由于市场价格的波动，企业采购成本也随之波动，从而带来价格风险。价格波动风险供应商在报价中存在欺诈行为，导致企业采购成本过高，从而带来损失。价格欺诈风险采购价格风险合同条款不明确合同中存在漏洞或者条款模糊，导致企业在执行合同过程中遭受损失。合同执行不严格企业或供应商在执行合同过程中没有严格按照合同条款执行，导致企业遭受损失。采购合同风险产品质量问题供应商提供的产品质量不符合要求，导致企业生产或销售受到影响。产品验收问题企业在验收产品时没有严格按照验收标准执行，导致不合格产品进入企业生产或销售环节。采购品质量风险VS企业采购流程不规范，存在漏洞或缺陷，导致采购过程中出现错误或延误。流程执行不严格企业或供应商在执行采购流程时没有严格按照规定执行，导致采购过程出现错误或延误。流程不规范采购流程风险03采购业务风险识别与评估头脑风暴历史数据分析访谈专家问卷调查风险识别方法01020304集思广益，鼓励团队成员提出尽可能多的风险点。研究过去的采购业务数据，找出可能出现的问题和风险。邀请行业专家进行访谈，了解可能出现的风险和挑战。针对采购业务涉及的各个环节，设计问卷进行调查，找出潜在的风险点。风险矩阵根据风险发生的可能性和影响程度，对风险进行评估和排序。根据风险发生的可能性和影响程度，计算出一个综合指数，以便更好地评估风险。对每个潜在的失效模式进行分析，评估其可能的影响和发生的概率。通过对食品生产过程进行危害分析，确定关键控制点，并采取有效的控制措施。风险指数失效模式影响分析（FMEA）危害分析与关键控制点（HACC…风险评估工具与技术根据公司的战略目标和业务需求，确定不同等级风险的优先级，以便更好地进行风险管理和控制。对于高优先级的风险，需要制定详细的应对措施和应急预案，并定期进行演练和检查。对于低优先级的风险，需要进行常规的监测和管理，避免其转化为中或高风险。对于中优先级的风险，需要定期进行监测和评估，确保其不会转化为高风险。根据风险发生的可能性和影响程度，将风险划分为高、中、低三个等级。风险等级划分与优先级确定04采购业务风险管控措施供应商选择过程不透明选择供应商的过程不透明，可能存在权钱交易、舞弊等问题。缺乏供应商评估和监督机制没有对供应商进行定期评估和监督，无法及时发现和解决供应商存在的问题。供应商选择不当选择的供应商可能存在信誉不好、生产能力不足等问题，导致无法按时提供所需货物或服务。供应商选择风险管控措施03缺乏价格比较和分析没有对市场价格进行比较和分析，可能导致采购价格过高或过低。01价格波动风险由于市场价格波动，可能导致实际采购价格高于预期，增加采购成本。02价格欺诈风险供应商可能存在欺诈行为，虚报价格或以次充好，导致采购成本增加。采购价格风险管控措施合同条款可能存在漏洞或不明确的地方，导致双方理解存在差异，引发纠纷。合同条款不明确合同执行不严格缺乏合同监督机制一方或双方可能不严格遵守合同条款，导致合同目的无法实现或引发纠纷。没有对合同执行情况进行监督，无法及时发现和解决合同执行中的问题。030201采购合同风险管控措施采购的货物或服务可能存在质量问题，无法满足使用要求。质量不达标验收流程可能存在漏洞或不当，导致不合格货物或服务被接受。验收流程不规范没有对采购的货物或服务进行定期质量检查和监督，无法及时发现和解决质量问题。缺乏质量监督机制采购品质量风险管控措施采购流程可能存在漏洞或不当，导致采购过程中出现错误或延误。流程不规范没有对采购流程进行监督，无法及时发现和解决流程中的问题。缺乏流程监督机制采购过程中信息不透明，可能导致权力寻租、舞弊等问题。信息不透明采购流程风险管控措施05采购业务风险管理最佳实践明确团队成员的职责每个团队成员都应清楚自己的职责，例如负责识别、评估、监控和报告风险。建立沟通机制团队成员之间应保持畅通的沟通渠道，以便及时分享风险信息和协同应对措施。培训团队成员定期为团队成员提供风险管理培训，以提高他们的风险管理能力和意识。建立风险管理团队制定风险应对措施针对每个识别出的风险点，制定相应的应对措施，包括规避、降低、转移和承受风险。识别潜在风险通过分析历史数据、市场趋势和业务环境等因素，识别出潜在的风险点。设定风险阈值为每个风险点设定相应的风险阈值，以便在达到阈值时及时采取应对措施。制定风险管理计划按照设定的周期，对潜在风险进行重新评估，以确保及时发现新的风险点。定期评估风险通过收集业务数据、市场动态等信息，实时监控已识别的风险点，以便在风险发生或变化时采取相应措施。实时监控风险根据风险评估的结果，及时更新风险管理计划，以确保其适应业务变化和新的风险状况。更新风险管理计划实施定期的风险评估与监控调整风险管理策略根据风险的性质和程度，可能需要调整风险管理策略，以更好地应对风险。持续监控与反馈在采取应对措施后，应持续监控风险的变化情况，并将反馈纳入风险管理计划中，以便不断完善和优化风险管理流程。及时响应风险一旦发现风险已经发生或即将发生，应立即采取相应的应对措施。及时采取应对措施降低风险06采购业务风险管理未来趋势与挑战数字化工具助力风险识别与评估利用大数据、人工智能等技术，实时监测与预警潜在风险，提高风险识别准确性和效率。智能化决策支持风险管理通过智能分析工具，为决策者提供风险管理建议和优化方案，提高风险管理决策的科学性和有效性。数字化与智能化协同提升风险管理效能整合数字化和智能化技术，实现风险管理与业务流程的深度融合，全面提升风险管理效能。数字化与智能化在风险管理中的应用123完善风险管理制度和流程，明确风险责任和考核机制，强化全员风险管理意识。建立健全风险管理机制加强风险管理人员的专业培训和素质提升，提高风险管理能力和水平。提升风险管理人员素质引入先进的风险管理方法和工具，如风险矩阵、蒙特卡罗模拟等，提高风险管理效率和准确性。运用科学的风险管理方法和工具提高风险管理水平与效率的策略探讨强化市场调研和预测01深入了解市