IATF16949：2016认证审核准备资料详解~审核证据清单OK

IATF16949：2016认证审核准备资料详解~审核证据清单,,,,

序号,条款,证据,负责部门,备注

1,4.1组织环境4.2理解相关方面,环境因素识别清单、组织发展规划、内外部环境变化对质量体系的影响分析报告、组织宏观分析报告、SWOT矩阵分析报告、组织内外部环境定期监视、评审报告、应对措施，相关方清单，相关方需求分析。,管理层,

2,4.3确定质量体系的范围,组织简介与产品简介、体系范围（如橡胶管、油封、密封条的设计、制造及销售所包含的人员、场所及班次）、不适用条款说明、公司确认的所有过程的清单、文件化信息清单、顾客要求及特殊要求清单、顾客特殊要求评审记录。,管理层/市场部,

3,4.4质量管理体系及其过程,"1.公司组织机构图/管理体系机构图。

2.公司各过程职能分配表。

3.公司顾客导向过程与支持过程相互关系矩阵图。

4.过程顺序及相互作用图。

5.顾客导向过程－COP清单。

6.支持过程－SP清单。

7.管理过程－MP)清单。

8.外包过程清单。

9.外包风险可行性分析报告。

10.过程绩效指标一览表。

11.程序文件及管理文件清单。

12.章鱼图/乌龟图新旧版本标准差距分析报告、换版行动计划、过程清单、乌龟图、过程分析清单及措施、过程绩效一览表及其过程绩效统计表、过程相互作用图、内外部环境对质量管理体系的影响分析报告。

证据：质量体系过程网络图、乌龟图、最高管理者对过程效率的思路与要求、程序文件、作业文件、检验文件、操作规程、产品标准管理制度、过程流程图、样本、绩效指标统计表、纠正措施/8D报告。",管代,

4,组织是否确定过程所需的资源并确保其可用性,员工花名册、设备、工装清单、监视测量设备清单、厂区平面布置图、知识清单、员工素质矩阵表。,行政部,

5,组织是否分派过程的职责和权限？,部门职责、岗位说明书、组织机构图、部门结构图、组织部门任命书、部门绩效考核标准。,行政部,

6,组织如何应对确定的风险和机遇？,风险与机遇措施控制流程、风险与机遇清单、风险与机遇分析矩阵、风险与机遇的措施。,行政部,

7,组织如何改进过程和质量管理体系？,数据分析报告、内部审核、过程审核、管理评审、纠正措施、8D报告、合理化建议方案、持续改进记录、过程变更信息,管代,

8,组织是否保留文件化信息？,文件清单、记录清单、文件发放记录、文件更改记录。,文控,

9,最高管理者应如何确保以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？,顾要求清单、顾客特殊要求清单、顾客合同、顾客质量协议/技术协议/保密协议、顾客图纸、法律法规、顾客满意度分析报告、顾客要求评审记录。,市场部,

10,组织如何确定和应对影响产品符合性以及增强顾客满意度的能力的风险和机遇？,与外部供方签订的供货合同、质量协议、外部供方业绩监控记录、第二方审核计划及记录、产品设计输入、输出的评审记录、设备能力计算、过程能力指数、过程风险辨识清单、信息反馈与纠正措施、产品放行制度、质量职责。,市场部,

11,组织如何始终致力于增强顾客满意度？,持续改进方案、培训记录与评估、设备改进和先进设备引进清单、顾客满意度测量与分析报告、顾客业绩监控记录、顾客信息反馈与纠正措施。,市场部,

12,最高管理者如何制定、实施和和保持质量方针？,质量方针及含义解释、质量目标、质量方针的宣贯记录。,最高管理者,

13,组织如何沟通质量方针？,质量方针宣贯记录、宣贯方式、总经理办公会议记录、现场提问3-5名员工回答质量方针、官方网站宣传质量方针的信息或宣传资料。,行政部,

14,最高管理者如何确保组织内部岗位的职责和权限得到分派、沟通和理解？,公司组织机构图、公司质量管理体系组织机构图、各部门组织机构图、各部门人员工作岗位职责/权限/资格说明书、质量体系运行报告、影响管理体系的变更报告、总经理办公会议记录、抽查现场员工理解职责的理解程度。,行政部,

15,最高管理者如何分派组织权限，以确保质量管理体系符合标准要求，并确保各过程获得其预期输出？,岗位考核标准、绩效指标一览和统计表、公司各过程职能分配表。,行政部,

16,最高管理者如何在分派职责和权限过程中，以规定报告质量管理体系的绩效及其改进机会，特别是最高管理者的报告？,管理评审会议记录、沟通记录、授权书、体系变报告、最高管理者的批复。,最高管理者,

17,最高管理者如何在分派职责和权限，以确保组织内推动以顾客为关注焦点？,以顾客为关注焦点意识的培训记录、顾客信息传递记录。,最高管理者,

18,最高管理者如何在分派职责和权限，以确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性？,变更通知单、结构、流程、规范、产品和交付方式变更时的风险评估报告及措施。,工程部,

19,组织在策划管理体系时如何考虑风险与机遇，以满足体系要求的?,环境因素清单、风险与机遇分析和措施,行政部,

20,组织策划的风险与机遇措施是否进行评价其有效性？是否对产品的符合性影响相适应？,风险改善计划（包括风险描述、风险区域、改善目标、改善周期、改善步骤、责任担当、资源需求、检查担当、检查结果）、风险措施（包括规避风险、承担风险、消除风险源、改变风险的可能性和后果、分担风险）、风险与机遇控制的绩效指标及评价报告、风险与机遇措施对产品影响分析。,行政部,

21,组织是否在相关职能、层次和质量管理体系所需过程建立质量目标？注：按质量方针所确定的目标框架制定质量目标,公司级目标、部门级目标、过程目标、质量目标实施统计表、质量目标的更新记录、目标未达成的措施,管代,

22,组织是否保持有关质量目标文件化信息？,质量目标文件、质量目标实现的方案与计划、质量目标实现的评价记录。,管代,

23,当组织确定需要质量管理体系进行变更时，变更是否按策划的方式实施？,变更信息清单、国家政策的变更对质量管理体系的影响分析（企管部）、组织的变更对质量管理体系的影响分析(企管部)、设备和工艺变更对质量管理体系影响预测分析（技术、质管部)、供应变更对质量管理体系的影响分析(采购部)、市场的变更对质量管理体系影响预测分析(销售部)。,最高管理者,

24,组织是否确定并提供为建立、实施。保持和持续改进质量管理体系所需资源?,1.资源清单（人力资源、基础设施资源、过程运行环境资源、监视和测量资源、组织的知识资源等）；2.资源年度预算。,行政部,

25,组织如何确保并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程？,年度招聘计划、部门人员需求报告、培训计划、培训记录、岗位说明书（学历、技能、培训、经验）、人力资源规划、员工名册、特殊工序及特殊特性人员证书、特种岗位人员持证率（天车司机、电工、电焊工、机动车司机、叉车司机、电梯工、压力容器）、工程技术人员资格、内审员和质检员资格证书。,行政部,

26,组织如何确定、提供并维护所需基础设施，以及运行过程并获得合格产品？,设备申请购置单、设备台帐及档案、设备工装定期保养维护计划与记录、设备维修单、主要设备日常点检、运转情况记录、设备履历表、设备工装处置申请单、设备验收报告、设备工装易损件最低库存定额.、设备效率统计表、设备完好率统计表、特种设备准用证及检定合格证和上岗证

（如行车/叉车/压力容器/锅炉等）、组织发展规划。,行政部,

27,组织如何确定、提供并维护其所需的环境，以运行过程并获得合格产品？,过程环境清单及管理方案、作业文件、设备操作规程、工艺流程卡、产品、状态标识、现场定置图及安全制度、通道及区域线、员工应知应会内容、5S检查记录、应急计划、危险源、污染源识别清单及管理方案。,行政部,

28,当利用监视和测量来验证产品和服务符合要求时，组织如何确定并提供有效和可靠的资源？（含溯源）,监视和测量资源清单、周检计划、检定证书、计量器具购置申请单、检测试验计量器具发放记录表、检验与试验设备封存报废申请表

、检定规程及校准记录（针对自检的器具）、计量管理人员的资格、检验测量和试验设备的操作保养规定、计量机构资质证明、试验室手册（实验范围、试验方法、实验设备清单、实验报告等）,品质部,

29,当要求测量溯源时，测量设备是否能够对照溯源到国际或国家标准的测量标准？当不存在上述标准时是否保留作为校准或检定依据的文件信息？,校准计划与记录、检定证书、周检计划、校准清单、校准规则与周期,品质部,

30,当要求测量溯源时，组织是否识别测量设备其校准的状态？,校准状态标识、测量设备调整记录。,品质部,

31,测量设备不符合时，组织如何确定以往测量结果的有效性，是否采取了适当措施？,测量设备失准时间记录、措施记录（维修、保养、调整、校准）、以往产品再检验记录。与ISO/IEC17025等同的国家标准为：GB/T15481:2001,品质部,

32,组织是否确定所需的知识，以运行过程并获得合格产品和服务？组织是否使这些知识保持并在必要范围内得到？为应对变化组织是否进行了知识的更新？,知识识别清单（含范围、分类、知识源、获取渠道、储存与管理、应用与推广、更新）、知识有效性评价记录、年度培训计划、培训记录、相关专业证书、过程绩效统计表。,行政部,

33,如何确定人员具备的能力？组织是否基于教育、培训和经历确保这些人员是胜任的？组织如何在适用时采取措施并评价措施的有效性？是否有人员能力的证据？,年度人员培训需求报告（含年度招聘计划）、员工登记表（档案）、年度培训划（含特殊人员的顶岗计划）、员工培训记录卡片、培训效果评估表、员工满意度调查表、员工满意度调查分析报告（含整改方案）、试卷、教材、激励证据（含政策、方案）、特岗/特殊工种证书（含清单）、培训合格率/持证上岗率统计表、新员工/转岗/代理人员/特岗培训记录、员工素质矩阵及技能评价表、员工绩效评价记录。,行政部,

34,组织如何确保受控人员知道：质量方针、质量目标、质量管理体系有效性的贡献、及不符合质量管理体系要求的后果？,"质量意识、质量文化培训记录、总经理办公例会记录、现场审核对员工抽样问话记录。现场审核时在某工序问操作工人；

1）产品失效后对顾客产品质量的影响是什么？

2）对环境有哪些影响？

3）本工序的质量标准是什么？

4）设备出现故障应如何处理？

5）公司的质量方针是什么？",行政部,

35,7.3.2员工激励与授权,1.年度人员培训需求报告（含年度招聘计划）；2员工登记表（档案）；3.年度培训计划（含特殊人员的顶岗计划）；4.员工培训记录卡片；5.培训效果评估表；6.员工满意度调查表；7.员工满意度调查分析报告（含整改方案；）8.试卷、教材；9.激励证据（含政策、方案）；10.特岗/特殊工种证书（含清单）；11.培训合格率/持证上岗率统计表；12.新员工/转岗/代理人员/特岗培训记录；13.员工素质矩阵及技能评价表。,行政部,

36,组织如何确定与质量管理体系相关的内外部沟通？,内部沟通记录（总经理办公会议记录、质量例会记录、生产例会记录）、通知、广告、简报内部网络、板报、内部质量信息反馈、外部质量信息（退货、投诉、抱怨、索赔、顾客中断、供方产品退货）、变化时的沟通记录（质量环境和内部条件变化时；顾客和利益相关方要求变化时；质量体系范围变化时；质量体系过程调整时；质量方针目标变化时；分析评价结果时；顾客满意度变化时；顾客投诉和不符合时；）,品质部,

37,质量管理体系的文件化信息包括哪些？是否进行标示说明？是否进行控制？（含7.5.2、7.5.3条款）,"1.管理手册

2.按过程编写的程序文件

3.应有的三层文件

3.1体系策划书；

3.2质量方针质量目标管理办法

3.3分解的质量目标

3.4三年发展规划、年度经营计划

3.5部门职责与岗位描述含人员能力、技能识别

3.6度培训计划；

3.7员工激励办法

3.8安全生产管理制度

3.9产品接收准则与检验规程

3.10更改控制方法3.11选择、评价和重新评价供应商的准则

3.12作业指导书（作业准备/加工/包装/架卸模/搬运/返工/

检验/试验/装配/生产设备操作/试验设备操作）

3.13设备维护目标

3.14仓库管理制度

3.15实验室手册含范围/程序/人员资格等

3.16过程绩效指标一览表

3.17文件编号方法。1.管理评审记录

2.教育\培训\技能\经验

3.实现过程以及所产生的产品完全满足要求的证据

4.与产品有关要求的评审结果以及评审所产生的相应措施

5.设计和开发输出

6.设计和开发评审结果所需措施

7.设计和开发验证结果以及所需措施；

8.设计和开发确认结果以及所需措施

9.设计和开发更改评审结果以及所需措施；

10.供应商评价结果以及评价所产生的措施

",管代,

38,质量管理体系的文件化信息包括哪些？是否进行标示说明？是否进行控制？（含7.5.2、7.5.3条款）,"11.

当产生的输出不能由后续测量和监控加以验证时，组织所需的对过程确认的证实12.记录清单

13.在有可追溯性要求时，产品的唯一性标识

14.丢失、损坏或发现不适用的顾客财产

15.

当不存在国际或国家测量标准时用于测量设备校准或验证的标准

16.当测量设备被发现不符合要求时，以前测量结果的确认

17.测量设备校准或验证记录

18.内部审核结果

19.过程变更生效日期的记录

20.产品符合可接收标准的证据以及表明授权放行产品的人员记录

21.不合格品性质以及所采取的后续措施，包括获得让步的记录

22.授权期限数量届满的记录

23.纠正措施结果

24.退货产品试验/分析的记录；

25.外来文件清单

26.文件签收、分发回收记录表

27.受控文件清单

28.文件/记录修改记录

29.文件处理审批单

30.文件/记录更改通知

31.文件发放差错率统计

32.作废文件/图纸/记录销毁清单

33.作废保留文件/图纸/记录清单",管代,

39,7.5.3.2.1记录的保存,1.质量记录清单（含保存期限）2.质量记录查阅复印申请表3.作废文件图纸记录销毁清单4.过期记录处理申批单5.作废保留文件图纸记录清单6.质量记录归档率统计7.质量记录归档台账8.

电子文件的管理规定。,品质部,

40,来产品实现的策划是否确定产品要求,过程清单、过程风险清单、产品要求清单、产品标准、法律法规要求；,工程部,

41,产品实现的策划是否有记录,生产计划、材料请领单、生产随工单或工艺卡、生产统计月报

、生产调整计划、作业准备的验证、作业指导书

（搬运、贮存、包装、防护和交付）、

产品标识和产品状态标识、操作人员培训及资格、能力的认可、过程中的不合格品的评审与处置、在制品、成品储备定额，优化目标、

在制品、成品贮存状况检查记录、

在制品、成品库房帐、卡、物一致、批次管理，产品可追溯性控制、生产区域平面图（定置区域、定置图、颜色管理）、生产例会制度（会议记录、纪要）、生产能力评估表、生产图纸、材料标准、产品标准、检验规程、工艺流程图、设备、工装台账、产品首检、巡检记录、产品检验、实验报告、现场限度样本、计量器具清单及合格证书、应急计划及信息反馈单、

5S日常检查（公司、部室、车间、班组）、.5S活动月份检查结果评比、展示、特殊过程运行记录。,工程部,

42,是否有产品的接收准则？,产品检验规程（原材料、过程、最终）、抽样方案、特殊特性清单；,品质部,

43,是否有符合产品要求的资源？,设备台账、计量器具台账、知识清单、培训记录、相关证书,品质部,

44,策划的输出是否满足运行需要？,顾客及相关方要求清单、过程运行记录、人员能力一览表、接收准则。,品质部,

45,是否有变更？是否评审变更的后果？是否有外部过程？,变更的风险风险报告、风险评估报告、风险控制措施、外包过程清单、外包过程风险分析、外包方评价准则、外包方监控记录、外包方质量协议或合同。,工程部,

46,在与顾客沟通时是否提供有关产品的信息？,合同、质量协议、顾客要求清单、沟通程序文件、沟通的方式、信息反馈。,市场部,

47,与顾客沟通时是否处理了问询、合同或订单，包括变更？,合同变更通知、销售计划变更通知、生产调整计划、变更信息传递记录。,市场部,

48,是否获取产品反馈，如顾客投诉？,顾客信息反馈记录、投诉、退货、索赔清单、评审记录、8D报告。,品质部,

49,如何控制顾客财产？,顾客财产清单、顾客财产管理办法、顾客财产标识。,市场部,

50,关系重大时是否有应急措施？,应急计划、产品召回办法。,品质部,

51,产品要求是否得到规定？,顾客要求评审记录、顾客要求清单（顾客规定的要求、交付与交付后要求、已知用途要求、法律法规要求、三包要求）、售后服务记录。,市场部,

52,如何满足顾客要求？,组织不能满足顾客要求的风险、组织的能力（设备能力、检测能力、开发能力、体系证书、CCC证书、监控记录）、抽取的样本（品种、规格、牌号）、制造可行性报告。,品质部,

53,顾客要求来自网络或电话，组织是否在接受前进行确认？,电话记录、网络下载