电力企业标准化考评细则样本

1目的（40分）序号项目内容原则分评分标准查评办法、内容及规定查评根据负责部门1.1目的制定电力公司应制定明确总体和年度安全生产目的。安全生产目的应明确公司安全状况在人员、设备、作业环境、管理等方面各项安全指标。安全指标应科学、合理，涉及：不发生人身重伤及以上人身事故、不发生普通及以上各类电力安全事故。安全生产目的应经公司重要负责人审批，以文献形式下达。10①未制定总体和年度安全生产目的、未经公司重要负责人审批，不得分。②指标不全面、内容有缺失，扣2分。③指标不明确，不易于员工获取并贯彻贯彻，扣2分。④未以正式方式下达，扣2分。1、查阅公司总体和年度安全生产目的文献，文献普通应涉及公司人员、设备、作业环境、管理等方面内容，指标明确。如：1）不发生人身重伤及以上人身事故；2）不发生普通及以上设备事故，不发生电气恶性误操作事故；3）不发生普通以上工程质量事故；4）不发生负有同等以上责任重大及以上交通事故；5）不发生重大及以上火灾事故；6）不发生环境污染事故；7）不发生全厂停电事故；2、年度安全生产目的与否以正式书面文献下达，且有重要负责人审批签字。根据1、主席令第70号《中华人民共和国安全生产法》根据2、国发〔〕23号《国务院关于进一步加强公司安全生产工作告知》序号项目内容原则分评分标准查评办法、内容及规定查评根据负责部门1.2目的控制与贯彻依照拟定安全生产目的制定相应分级（厂级、部门、班组）目的。基层单位或部门按照安全生产职责，制定相应分级控制办法。15①未制定相应目的和控制办法，不得分。②控制办法不明确、不详细，未结合岗位特点，扣2分。1、查阅公司分级（厂级、部门、班组）年度安全生产目的；2、查阅安全生产目的控制办法（涉及：工作规定、实行筹划等）分级控制目的至少应包括：公司控制重伤和事故，不发生人身死亡、重大设备和电网事故；车间控制轻伤和障碍，不发生人身重伤和事故；班组控制未遂和异常，不发生人身轻伤和障碍，控制失误和差错。根据1、主席令第70号文根据2、国发〔〕23号文1.3目的监督与考核制定安全生产目的考核办法。定期对安全生产目的实行筹划执行状况进行监督、检查与纠偏。对安全生产目的完毕状况进行评估与考核。15①未实现安全生产目的不得分。②未制定目的考核办法，扣2分。③未对安全生产目的完毕状况进行检查评估，未按办法对目的执行状况考核，扣2分。1、查阅安全生产目的考核办法（内容应涉及：考核职责、频次、办法、原则、奖惩办法等）。2、查阅安全生产目的完毕状况。3、查阅安全生产目的完毕状况评估与考核记录（检查评估与考核频次、成果及奖惩状况）。根据1、主席令第70号文根据2、国发〔〕23号文组织机构和职责（60分）序号项目内容原则分评分标准查评办法、内容及规定查评根据负责部门2.1安全生产委员会成立以重要负责人为领导安全生产委员会，明确机构构成和职责，建立健全工作制度和例会制度。公司重要负责人应定期组织召开安全生产委员会会议，总结分析本单位安全生产状况，布置安全生产工作，研究解决安全生产工作中重大问题，决策公司安全生产重大事项。10①未成立公司安全生产委员会并建立有关制度，不得分。②未按规定召开会议或会议记录不完整，扣2分/次。③重大、重要安全事项未经安委会研究拟定，扣3分。1、查阅安委会组织机构文献，检查文献与否符合如下规定：组织机构成员覆盖了生产经营活动全过程；安委会主任为安全生产第一负责人；明确了各机构成员工作职责；制定了安委会工作制度和例会制度。2、查阅安委会会议记录：1）至少每季度召开一次专项会议；2）会议记录内容涉及：时间、地点、参会人员、签到表、内容等。3、查阅重大、重要安全事项安委会研究会议记录，且做到有布置、有贯彻、有完毕状况追溯。根据1、主席令第70号《中华人民共和国安全生产法》第十七条根据2、国发〔〕23号《国务院关于进一步加强公司安全生产工作告知》根据3、国资委第21号令《中央公司安全生产监督管理暂行办法》第五条/第七条/第八条/第十一条2.2安全生产保障体系建立由生产领导负责和关于单位重要负责人构成安全生产保障体系。贯彻“管生产必要管安全”原则。公司、部门（车间）重要负责人应每月组织召开安全生产分析会议,形成会议记录并予以发布。贯彻安全生产保障体系职责，保障安全生产所需人员、物资、费用等需要。10①未按规定建立安全生产保障体系，不得分。②未每月召开安全分析例会，扣2分/次；会议记录不完整或没有发布，扣1分/次；未分析安全生产存在问题，扣1分/次；未针对问题制定改进办法扣1分；未布置安全生产工作和明确完毕时间、负责人，扣1分；上次布置工作未闭环扣1分。③安全保障体系不健全、不符合规定，职责未有效贯彻，每项扣1分。1、查阅安全生产保障体系文献。与否包括了：决策指挥保证系统执行运作保证系统规章制度保证系统设备管理保证系统安全技术保证系统教诲培训保证系统2、查阅月度安全分析会记录：会议记录涉及：时间、地点、参会人员、签到表、内容等。会议内容涉及：问题分析、针对问题布置、贯彻、完毕状况追溯。会议记录发布状况。根据1、主席令第70号《中华人民共和国安全生产法》第二章根据2、国资委第21号令《中央公司安全生产监督管理暂行办法》2.3安全生产监督体系依照国家和上级单位规定规定，设立安全生产监督管理机构，配备满足安全生产规定各级安全监督人员和所需设施器材。公司应当加强安全监督队伍建设，勉励和支持安全生产监督管理人员获得注册安全工程师资质。建立安全生产监督体系，健全安全生产监督网络，每月召开安全生产监督网络会议，并做好会议记录。安全生产监督网络要严格履行安全生产职责，布置、督促、贯彻公司安全生产工作，检查安全生产工作开展状况，纠正违背安全生产规章制度行为，严格安全生产考核，安全监督工作记录完整。20①未按规定设立安全生产监督管理机构，不得分。②安全监督网络不健全，安全监督人员数量、素质及配备设施器材不满足本单位安全监督需要，扣5分。安监人员中没有安全注册工程师，扣3分。③未准时召开会议或会议记录不完整，扣2分/次。④安全监督人员对核心工作、危险工作、重点工作未进行现场监督，扣3分。⑤现场监督无记录，发现违章现象未制止并跟踪整治，扣2分/次。1、查阅安全生产监督机构设立文献1）机构构成人员与否覆盖厂级、部门、班组三级；2）安监人员数量、素质及设施器材配备与否满足需要。3）安全注册工程师资格证2、月度安全生产监督会记录3、对核心工作、危险工作、重点工作现场监督记录。根据1、主席令第70号《中华人民共和国安全生产法》第四条；根据2、国发〔〕23号《国务院关于进一步加强公司安全生产工作告知》；根据3、国资委第21号令《中央公司安全生产监督管理暂行办法》第七条/第八条/第九条/第十一条2.4安全生产责任制制定符合本公司安全生产责任制，明确各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任。公司重要负责人应按照安全生产法律法规赋予职责，建立、健全本单位安全生产责任制，组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产投入有效实行，督促、检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患，组织制定并实行本单位生产安全事故应急救援预案，及时、如实报告生产安全事故。各级、各类岗位人员要认真履行岗位安全生产职责，严格贯彻安全生产规章制度。公司应建立责任追究制度，对安全生产职责履行状况进行检查、考核。20①未建立安全生产责任制，或安全生产责任制未有效贯彻导致事故，不得分。②各级、各类人员安全职责未体现岗位工作有关性，未贯彻安全生产责任制，扣5分。③未制定责任追究制度和考核制度，无安全生产奖惩记录，扣5分。1、查阅各级安全生产责任制（决策层、管理层、普通从业人员），应明确各部门、各级、各类岗位安全生产责任岗位人员职责范畴、所分管工作内容及资格规定2、查阅责任追究制度和考核制度；3、查阅安全生产检查和奖惩记录。根据1、主席令第70号《中华人民共和国安全生产法》第四条/第五条/第十七条/第四十二条根据2、国发〔〕23号《国务院关于进一步加强公司安全生产工作告知》根据3、国资委第21号令《中央公司安全生产监督管理暂行办法》第五条/第六条/第八条安全生产投入（40分）序号项目内容原则分评分标准查评办法、内容及规定查评根据负责部门3.1费用管理制定满足安全生产需要安全生产费用筹划，严格审批程序，按上级规定提取安全生产费用并贯彻到位，公司重要领导定期组织关于部门对执行状况进行检查、考核。15①未按规定提取安全生产费用，不得分。②未制定安全生产费用筹划，扣3分。③审批程序不符合规定，扣2分。1、查阅安全生产费用提取和使用管理制度（提取比例、审批程序、检查考核状况）；2、查阅年度安全生产费用使用筹划。根据1、主席令第70号《中华人民共和国安全生产法》第十六条/第十八条/第三十九条根据2、高危行业安全生产费用提取和使用管理办法3.2费用使用安全生产费用重要用于如下方面：安全技术和劳动保护办法：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置、安全培训、职业病防护和劳动保护，以及重大安全生产课题研究和防止事故采用安全技术办法工程建设等。反事故办法：设备重大缺陷和隐患治理、针对事故教训采用防范办法、贯彻技术原则及规范进行设备和系统改造、提高设备安全稳定运营技术改造等。应急管理：预案编制、应急物资、应急演习、应急救援等。安全检测、安全评价、事故隐患排查治理和重大危险源监控整治以及安全保卫等。安全法律法规收集与辨认、安全生产原则化建设实行与维护、安全监督检查、安全技术技能竞赛、安全文化建设与安全月活动等。25①挪用安全生产费用不得分。②安全生产费用使用中存在应投入而未投入，扣2分/项。检查年度安全生产费用使用筹划完毕状况。1、在如下方面与否存在应投而未投状况：安全技术和劳动保护办法反事故办法应急管理安全检测、评价、事故隐患排查治理、重大危险源监控及安全保卫；安全法律法规收集与辨认、安全生产原则化建设实行与维护、安全监督检查、安全技能竞赛、安全文化建设与安全月活动等。2、与否有挪用安全生产费用状况。根据1、主席令第70号《中华人民共和国安全生产法》第十七条/第三十九条根据2、财企〔〕478号《高危行业公司安全生产费用财务管理暂行办法》4法律法规与安全管理制度（60分）序号项目内容原则分评分标准查评办法、内容及规定查评根据负责部门4.1法律法规与原则规范建立辨认和获取合用安全生产法律法规、原则规范制度，明确主管部门，拟定获取渠道、方式，及时辨认和获取合用安全生产法律法规、原则规范。公司职能部门应及时辨认和获取本部门合用安全生产法律法规、原则规范，并跟踪、掌握关于法律法规、原则规范修订状况，及时提供应公司内负责辨认和获取合用安全生产法律法规主管部门汇总。公司应将合用安全生产法律法规、原则规范及其她规定及时传达给从业人员。公司应遵守安全生产法律法规、原则规范，并将有关规定及时转化为本单位（公司）规章制度，贯彻到寻常安全管理工作中。15①未明确辨认主管部门，扣5分。②未建立有关制度，扣5分。③未依照辨认和获取法律法规及时完善本公司规章制度和规程，扣1分/项。④未将辨认和获取法律法规对有关人员进行教诲培训。扣1分/项。1、查阅公司辨认和获取安全生产法律法规、原则规范制度（应明确主管部门、渠道方式）。2、查阅法律法规、原则规范更新告知。3、查阅新法律法规、原则规范教诲培训和考核记录。根据1、电监安全〔〕21号《关于进一步开展电力安全生产原则化工作指引意见》根据2、国发〔〕23号《国务院关于进一步加强公司安全生产工作告知》根据3、主席令第33号《中华人民共和国可再生能源法》根据4、主席令第70号文第十七条/第二十一条4.2规章制度建立健全符合国家法律法规、国家及行业原则规定各项规章制度（涉及但不但限于附录A），并发放到有关工作岗位，规范从业人员生产作业行为。15①规章制度不全，扣2分/项。②有关岗位规章制度配备不全，扣1分/处。1、查阅公司规章制度(涉及但不限于附录A)2、查看工作岗位规章制度配备状况。根据1、电监安全〔〕21号文根据2、国发〔〕23号文根据3、主席令第70号文4.3安全生产规程公司应配备国家及电力行业关于安全生产规程。公司应编制运营规程、检修规程、设备实验规程、系统图册、有关设备操作规程等关于安全生产规程。公司应将关于安全生产规程发放到有关岗位。10①未明确各部门、岗位应配备规章制度，扣2分/项；部门、班组、岗位没有获取到最新安全生产规程，扣1分/项。②编制安全生产规程内容不全或不符合规定，扣2分/项。1、检查各部门、工作岗位规章制度配备状况2、检查各部门、工作岗位安全生产规程配备状况，至少涉及如下内容：运营规程检修规程系统图册有关设备操作规程等。根据1、主席令第70号文根据2、电监安全〔〕21号《关于进一步开展电力安全生产原则化工作指引意见》根据3、国发〔〕23号文4.4评估和修订每年至少一次对公司执行安全生产法律法规、原则规范、规章制度、操作规程、检修、运营、实验等规程有效性进行检查评估；及时完善规章制度、操作规程，每年发布有效法律法规、制度、规程等清单；每3～5年对关于制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布。规章制度、操作规程修订、审查应严格履行审批手续。10①未发布现行有效制度清单，不得分。②未按规定及时修订关于规程和规章制度，扣2分/项。③未按规定履行规程、规章制度审批手续，扣2分/项。1、查阅年度有关法律法规、规章制度、原则规范检查评估记录和有效制度文献发布清单。2、核查关于规程和规章制度与否按规定进行修编、重新印刷。3、查看有关规程、制度审批记录。4.5文献和档案管理严格执行文献和档案管理制度，保证规章制度、规程编制、使用、评审、修订有效性。建立重要安全生产过程、事件、活动、检查安全记录档案，并加强对安全记录有效管理。安全记录至少涉及：班长日记、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录等。10①未建立档案管理制度，没有按制度执行不得分。②未按规定做好安全台账、记录，每缺少一项或一次扣2分。③安全台账、记录内容不全面或不详细，每项扣1分。1、查阅文献和档案管理制度，其内容与否有：1）明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案保存规定等；2）规范并记录制定文献编制、使用、评审、修订等过程2、查看安全记录档案。3、查看安全记录内容完整性。根据1、电监安全〔〕21号《关于进一步开展电力安全生产原则化工作指引意见》根据2、国发〔〕23号5教诲培训（80分）序号项目内容原则分评分标准查评办法、内容及规定查评根据负责部门5.1教诲培训管理明确安全教诲培训主管部门或专责人，按规定及岗位需要，定期辨认安全教诲培训需求，制定、实行安全教诲培训筹划，提供相应资源保证。做好安全教诲培训记录，建立安全教诲培训档案，实行分级管理，并对培训效果进行评估和改进。10①安全教诲培训主管部门或专责人不明确，扣3分。②没有教诲培训筹划，未建立安全教诲培训记录和档案，扣3分。③没有培训效果评估报告，扣2分。1、查阅安全教诲管理制度（涉及主管部门或专责人员，工作职责、工作内容等）2、查看安全教诲培训筹划（涉及，重要负责人和安全生产管理人员、操作岗位人员、其她人员、安全文化等）3、查看安全教诲培训记录和档案（涉及：培训人员、培训内容、讲师、负责人、培训状况等）4、查看教诲培训效果评估报告。根据、安监总局3号令《生产经营单位安全培训规定》5.2安全生产管理人员教诲培训公司重要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与本单位所从事生产经营活动相适应安全生产知识和管理能力；经安全生产监督管理部门认定具备相应资质培训机构培训合格，获得培训合格证书。公司重要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得少于12学时。10①公司重要负责人和安全生产管理人员未按规定进行培训或取证，扣3分。②培训学时不符合规定，扣2分/人。1、查看公司重要负责人和安全生产管理人员相应培训合格证书。2、查看公司重要负责人和安全生产管理人员再培训记录等有关资料。根据、安监总局3号令5.3操作岗位人员教诲培训每年对生产岗位人员进行生产技能培训、安全教诲和安全规程考试，使其熟悉关于安全生产规章制度和安全操作规程，掌握触电急救及心肺复苏法，并确认其能力符合岗位规定。其中，班组长安全培训应符合国家关于规定，工作票签发人、工作负责人、工作允许人须经安全培训、考试合格并发布。新入厂员工在上岗前必要进行厂、车间、班组三级安全教诲培训，岗前培训时间不得少于24学时。培训时间不得少于48学时。生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间和班组安全生产教诲培训和考试，考试合格方可上岗。特种（设备）作业人员应按关于规定接受专门安全培训，经考核合格并获得有效资格证书后，方可上岗作业。离开特种作业岗位达6个月以上特种作业人员，应当重新进行实际操作考核，经确认合格后方可上岗作业。20①工作票签发人、工作负责人、工作允许人未经安全培训、考试合格并发布或特种（设备）作业人员未取证上岗，不得分。②现场作业人员未按规定进行安全生产规程考试或考核不合格仍进行作业，扣1分/人。③新入厂人员未进行安全生产三级教诲，扣1分/人。④现场作业人员不会紧急救护法，扣1分/人。⑤有关人员不会使用防毒、防窒息等用品，扣1分/人。1、查看教诲培训记录（技能培训、安全教诲、安规考试等）2、检查“三种人”安全培训考试成果及发布记录；3、查看特种（设备）作业人员名单及教诲培训和特种作业资格证；4、现场抽查：询问新进人员三级教诲培训状况；现场拷问急救技能和防毒、防窒息等安全用品使用能力。根据、安监总局3号令《生产经营单位安全培训规定》5.4其她人员教诲培训公司应对有关方人员进行安全教诲培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场合在单位对其进行现场关于安全知识教诲培训，并经关于部门考试合格。公司应对参观、学习等外来人员进行关于安全规定和也许接触到危害及应急知识教诲和告知，并做好有关监护工作。10①未对有关方人员进行安全教诲培训，扣1分/人；承包方未经考试或考试不合格进入生产现场，扣1分/人；未进行安全技术交底，扣1分/次。②未对外来人员进行安全教诲和告知，扣1分/人；暂时用工上岗前未进行培训，未经考试合格，扣2分。1、查看有关方、承包方人员安全教诲培训记录；2、查看安全技术交底记录；3、现场抽查询问外来人员和暂时用工安全教诲培训状况；根据、安监总局3号令《生产经营单位安全培训规定》第三条/第四条5.5安全文化建设公司应制定公司安全文化建设规划纲要，注重公司安全文化建设，营造安全文化氛围，形成公司安全价值观，增进安全生产工作。公司应采用各种形式安全文化活动，引导从业人员安全态度和安全行为，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点安全价值观，实现法律和政府监管规定之上安全自我约束，保障公司安全生产水平持续提高。定期组织开展安全日活动，学习国家、上级单位、本单位关于安全生产批示精神和规定以及本岗位安全生产知识，交流安全生产工作经验，分析本岗位安全生产风险和防止办法。严格班前、班后会。班前会要结合工作任务、设备及系统运营方式做好危险点分析，布置安全办法，解说安全注意事项。工作结束应及时总结当班工作状况，分析工作中存在问题，提出改进意见和建议。30①未开展安全文化活动，不得分。安全文化未纳入公司文化建设扣5分；无公司安全理念扣3分；生产部门、班组未逐级制定相应安全文化建设实行方案并开展活动，每项扣1分。②未制定“反违章”制度或活动方案，扣5分；每月未进行活动分析，扣2分；现场发现违章扣3分/次。③安全日活动内容不充实，无针对性，或记录不全，扣3分。公司和车间领导、管理人员未按照规定参加班组安全日活动，扣1分/次。④未组织班前、班后会，扣2分/次。会议内容不充实，未能正常召开，无记录，有一项不符合扣3分。1、查看公司安全文化建设规划纲要（应涉及，安全文化、安全理念等）；2、查看有关记录：公司安全文化活动记录；部门、班组安全文化建设实行方案；查看“反违章”制度或活动方案；月度“反违章”安全活动记录班前、班后会议记录；安全日活动记录；根据、AQ/T9004-《公司安全文化建设导则》6生产设备设施（800分）6.1设备设施管理（120分）序号项目内容原则分评分标准查评办法、内容及规定查评根据负责部门6.1.1生产设备设施建设建立新、改、扩建工程安全“三同步”管理制度。安全设备设施应与建设项目主体工程同步设计、同步施工、同步投入生产和使用。安全预评价报告、安全专篇（等同劳动安全与工业卫生专篇）、安全验收评价报告应当报关于部门备案。10①新、改、扩建发电机组无该项制度，不得分；制度不符合关于规定，扣2分。②没有“三同步”评估、审核承认手续不得分；设计、评价或施工单位资质不符合规定，扣2分；项目未按规定进行安全预评价或安全验收评价，扣2分；初步设计无安全专篇，扣2分；变更安全设备设施未经设计单位书面批准，每处扣1分；隐蔽工程未经检查合格就投用，每处扣1分；安全设备设施未同步投用，扣1分。③无资质单位编制，不得分；未备案，不得分；每少备案一种，扣1分。1、查阅资料1）建设项目安全设施“三同步”管理制度2）“三同步”评估、审核意见3）设计、评价、施工单位资质4）建设项目劳动安全卫生预评价报告5）初步设计《劳动安全卫生专篇》6）安全设备设施质量验收报告2、现场检查安全设备设施状况根据1、主席令第70号《中华人民共和国安全生产法》第二十四条根据2、国家安监总局令第36号《建设项目安全设施“三同步”监督管理暂行办法》6.1.2设备基本管理制定并贯彻设备责任制，保证设备分工合理、责任到岗。组织制定并贯彻设备治理规划和年度治理筹划。加强设备质量管理，完善设备质量原则、缺陷管理、设备异动管理、保护投退等制度，明确相应工作程序和流程。保证备品、备件满足生产需求。加强设备档案管理，分类建立完善设备台帐、技术资料和图纸等资料台账。旧设备拆除前应进行风险评估，制定拆除筹划和方案。凡拆除积存易燃、易爆及危险化学品容器、设备、管道内应清洗干净，验收合格后方可拆除或报废。15①未制定设备责任制，不得分；无设备质量管理制度、缺陷管理制度、设备异动管理制度、设备保护投退制度等不得分，制度制定不完善扣3分。②设备治理规划和年度治理筹划未贯彻，扣5分。③新增或改造设备未严格履行验收制度，扣2分。④异动管理、保护投退等不按规定办理，扣3分；设备缺陷未准时消除，扣1分/条。⑤备品、备件储备不能满足规定扣5分。⑥图纸、资料不全，扣2分；未及时归档扣2分。⑦拆除设备未制定和贯彻拆除方案，扣2分；拆除设备中具有危险化学品而未清洗即报废，扣3分。1、查阅资料1）设备岗位责任制度2）设备质量管理制度3）缺陷管理制度4）设备异动管理制度5）保护投退制度6）年度检修筹划7）生产设施安全拆除和报废管理制度8）生产设施安全拆除工作方案和工作记录9）设备缺陷登记及解决记录。10）设备台帐、技术资料和图纸等2、现场检查备品备件储备状况根据、DL408-1991《电业安全工作规程（发电厂和变电所电气某些）》6.1.3运营管理遵守调度纪律，严格调度命令，贯彻调度指令。认真监视设备运营工况，合理调节设备状态参数，对的解决设备异常状况。完善设备检修安全技术办法，做好监护、验收等工作。严格核对操作票内容和操作设备名称，加强操作监护并逐项进行操作。按规定期间、内容及线路对设备进行巡回检查，随时掌握设备运营状况；按规定期间和办法做好设备定期轮换和实验工作，做好有关记录。制定万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙有关制度，并认真执行。依照设备状况，合理安排机组运营方式，做好事故预想，开展反事故演习，并做好各类运营记录。20①违背调度纪律，不得分。②因运营监视不到位发生不安全事件，扣5分。③存在无票操作，不得分。操作票不合格，扣2分/张。④设备定期轮换和实验工作未执行或执行不到位，扣2分。⑤设备巡检不符合规定，扣2分。⑥未制定万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙制度，扣5分，未严格执行或记录不全，扣2分。⑦未定期组织开展反事故演习、进行事故预想，扣2分，记录不完整、不详实，扣1分/次。查阅：操作票工作票定期轮换实验记录钥匙管理制度及使用记录运营记录巡视记录反事故演习、事故预想记录。根据1、国务院令第115号；根据2、电监会22号令3、DL/T1036-《变电设备巡检系统》根据4、国家电网生〔〕883号根据5、DL408-1991《电业安全工作规程（发电厂和变电所电气某些）》6.1.4检修管理制定并贯彻设备检修管理制度，健全设备检修组织机构，编制检修进度网络图或控制表。实行原则化检修管理，编制检修作业指引书或文献包，对重大项目制定安全组织办法、技术办法及施工方案。严格执行工作票制度，贯彻各项安全办法。严格检修现场隔离和定置管理，检修现场应分区域管理，检修物品实行定置管理。严格工艺规定和质量原则，实行检修质量控制和监督三级验收制度，严格。25①未制定检修管理制度，不得分；制度不完善，机构不健全，贯彻存在问题，扣5分。②检修作业文献、作业指引书或文献包编制不完整或者内容简朴，扣2分。③设备无检查记录扣5分；检查周期不符合规定扣2分。④无票作业不得分。工作票不合格，扣2分/张。安全办法没有贯彻扣2分/项。⑤检修现场隔离和定置管理不到位，扣3分/处。⑥检修质量控制和监督三级验收制度执行不到位，扣10分；验收资料不完整扣5分。1、查阅资料设备检修管理制度检修作业指引书重大项目安全组织办法、技术办法及施工方案现场安全技术交底记录检修工作票检修作业中停工待检点和见证点检查签证检修质量三级验收记录2、现场检查检修现场隔离和定置状况根据1、DL/T838—《发电公司设备检修导则》根据2、DL/T1066-《水电站设备检修管理导则》根据3、DL/T573-《电力变压器检修导则》根据4、DL/T748-《火力发电厂锅炉机组检修导则》根据5、TSGQ7015-《起重机械定期检查规则》6.1.5技术管理建立健全以总工程师或主管生产领导负责技术监控（督）网络和各级监督岗位责任制，制定年度工作筹划，定期组织开展技术监督活动，建立和保持技术监控（督）台账、报告、记录等资料完整性。制定技术改造管理办法，加强设备重大新增、改造项目可行性研究，组织编制项目实行组织办法、技术办法和安全办法。20①未制定技术监督管理制度，不得分；制度未有效贯彻，扣5分；未建立监督网络，扣5分。②未制定年度筹划扣5分。③未定期开展技术监督工作，扣5分；技术监督工作报告和技术分析报告，存在较大问题，扣5分；办法制定和实行不及时，扣5分。④未制定并严格执行技术改造管理办法，扣5分；技改项目资料不完整3分。查阅：技术监督管理制度技术监督年度工作筹划技术监督台账、报告、记录等技术改造管理办法根据1、DL/T1051-《电力技术监督导则》根据2、DL/T438-《火力发电厂金属技术监督规程》6.1.6可靠性管理制定可靠性管理工作规范，建立可靠性管理组织网络体系，设立可靠性管理专职（或兼职）工作岗位。可靠性专责人员参加岗位培训并获得岗位资格证书。建立可靠性信息管理系统，采集、记录、审核、分析、报送可靠性信息。编制可靠性管理工作报告和技术分析报告，评价分析设备、设施及电网运营可靠性状况，制定提高可靠性水平详细办法并组织实行。定期对可靠性管理工作进行总结，并开展可靠性管理自查工作。10①未制定可靠性管理工作规范，不得分；可靠性管理人员无证上岗，扣5分。②未建立可靠性信息管理系统，不得分。③可靠性管理工作报告和技术分析报告，存在较大问题，扣5分；办法制定和实行不及时，扣5分。④未进行可靠性管理工作总结，或未开展可靠性管理自查工作。扣5分。1、查阅资料可靠性管理工作规范可靠性管理工作报告可靠性技术分析报告可靠性管理自查报告可靠性管理工作总结可靠性管理人员上岗资格证②现场检查检查可靠性信息管理系统及使用状况检查可靠性信息报送状况。根据1、电监会24号令《电力可靠性监督管理办法》第五条；根据2、办安全〔〕74号《关于做好电力安全信息报送工作告知》6.2设备设施保护（30分）序号项目内容原则分评分标准查评办法、内容及规定查评根据负责部门6.2.1制度管理建立由公司重要领导负责和关于单位重要负责人构成安全防护体系，明确主管部门，定期组织召开安全防护工作会议，严格履行安全防护职责，布置、督促、贯彻公司安全防护工作，检查安全防护工作开展状况，纠正违背安全防护规章制度行为，严格考核。制定电力设施安全保卫制度，加强出入人员、车辆和物品安全检查，防止发生外力破坏、盗窃、恐怖袭击等事件。实行重要生产场合分区管理，严格重要生产现场准入制度。10①没有建立安全防护体系不得分，安全防护工作存在问题，扣3分。②没有电力设施安全保卫制度不得分，内容不完善扣2分。③重要生产场合未分区管理，扣2分。④未经允许进入生产现场，扣3分。1、查阅安全防护体系建设文献2、查阅电力设施安全保卫制度3、检查生产现场准入制度根据1、主席令第70号《中华人民共和国安全生产法》根据2、电监会1号令《国家电力监管委员会安全生产令》根据3、电监会2号令《电力安全生产监管办法》根据4、国务院令第239号《电力设施保护条例》6.2.2保护办法建立电力设施永久保护区台账和检查记录，架空、地下、海底等输电线路所处永久保护区应有明显警示标记。加强电力设施人防管理，在有关电力设施、生产场合周边设立固定、流动岗位，对人、车进行检查。电力设施物防投入到位，及时加固、修缮重要电力生产场合防护体，按照需求配备、更新安保器材和防暴装置。在重要电力设施内部及周界安装视频监控、高压脉冲电网、远红外报警等技防系统，依照需要将重点部位视频监控接入公安机关保安监控系统，实现多方监控。安保器材、防暴装置配备、使用和维护管理到位。10①未建立电力设施永久保护区台账和检查记录不得分；永久保护区无明显警示标记，扣1分/处。②生产现场缺少安全保卫，扣1分/处。③防护体不牢固或安保器材缺失，扣1分/处。④未安装监控报警等设施或监控报警功能失效。扣2分。⑤安保器材失效，每项扣1分。1、查阅电力设施保护区台账和检查记录；2、检查永久保护区警示标示；3、检查与否配备有安全保卫；4、现场检查安保器材配备状况；5、现场检查监控报警等设施与否到位或监控报警功能与否失效；根据1、电监会1号令《国家电力监管委员会安全生产令》根据2、国务院令第239号《电力设施保护条例》6.2.3保卫方式依照重大活动时段安排和安全运营影响限度，拟定保卫方式：对重要电力设施和生产场合应采用公安（武警）人员与本单位安全保卫人员联合站岗值勤（警企联防）。对有关电力设施、生产场合采用本单位专业安保人员和本地群众进行现场值守和巡视检查（专群联防）。组织公司关于人员、安全保卫人员在本单位辖区内现场值守和巡视检查（公司自防）。5①被关于部门检查出存在安全保卫问题，不得分。②未按规定实行安保方式，扣2分。③安保工作存在漏洞，扣2分。1、查询与否浮现过安全保卫问题；2、现场检查询问安保方式；3、现场检查安保工作与否存在漏洞；根据、国务院令第239号《电力设施保护条例》6.2.4处置与报告重要电力设施遭受破坏后，电力公司应当及时进行处置，并向本地公安机关和所在地电力监管机构报告。5未及时处置并报告，不得分。1、查阅处置记录和报告2、现场询问根据1、国务院令第239号《电力设施保护条例》根据2、公安部〔1999〕8号令《电力设施保护条例实行细则》6.3设备设施安全（220分）序号项目内容原则分评分标准查评办法、内容及规定查评根据负责部门6.3.1电气一次设备及系统发电机及其所属系统设备状态良好，无缺陷；发电机转子碳刷与集电环接触良好；定子绕组、转子绕组和铁芯温度正常；冷却水进出水温度及流量符合规定；日补氢量在规定范畴；检测仪表批示对的。变压器和高压并联电抗器分接开关接触良好，有载开关及操动机构状况良好，有载开关油与本体油之间无渗漏问题；冷却系统（如潜油泵电扇等）运营正常无缺陷；套管及本体，散热器、储油柜等部位无渗漏油问题。高低压配电装置系统接线和运营方式正常，开关状态标记清晰，母线及架构完好，绝缘符合规定，隔离开关、断路器、电力电缆等设备运营正常无缺陷；防误闭锁设施可靠；互感器、耦合电容器、避雷器和穿墙套管无缺陷；过电压保护装置和接地装置运营正常。高压电动机运营电流、振动值、轴瓦（轴承）温度在容许范畴；防护级别符合现场使用环境。所有一次设备绝缘监督指标合格。15①存在影响电气一次设备安全稳定运营重大缺陷或隐患，扣3分/项，未进行分析并制定办法，不得分；办法无针对性扣3分。②一次设备绝缘监督指标不合格，扣2分/项。③发电机转子碳刷与集电环接触不好，导致发热和火花，扣5分。④发电机各部运营温度超标，未采用办法，扣5分。⑤变压器和高压并联电抗器本体、套管，散热器、储油柜等部位有渗漏油，扣2分/项。低压配电装置设备缺陷，扣2分/项。1、查阅1)运营记录2)设备巡视记录3)设备故障记录4)接地电阻、接地引下线导通性实验记录5)绝缘监督报告2、现场检查1)发电机及其所属系统设备运营状态2)高低压配电装置运营状态3)高压电动机运营状态根据1、GB/T7894-根据2、DL/T817-根据3、DL/T751-根据4、GB/T7064-根据5、GB755-根据6、DL/T607-1996根据7、DL/T572-根据8、DL/T574-《变压器分接开关运营维护导则》根据9、DL/T596-1996《电力设备防止性实验规程》根据10、DLT620-1997《交流电气装置过电压保护和绝缘配合》根据11、GB50150-《电气装置安装工程电气设备交接实验原则》根据12、国家电网生〔〕883号《关于印发<国家电网公司发电厂重大反事故办法（试行）>告知》根据13、DL/T651-1998《氢冷发电机氢气湿度技术规定》3根据14、DL/T970-《大型汽轮发电机非正常和特殊运营及维护导则》6.3.2电气二次设备及系统励磁系统设备运营可靠，调节器在正常方式运营时稳定、可靠，调节器特性和定值满足规定；励磁系统保护对的，强励能力符合规定，励磁变压器满足运营规定；新投入或大修后励磁系统按规定进行各项实验，且实验合格。继电保护及安全自动装置配备符合规定，运营工况正常，定值应符合整定规程规定，并定期进行检查；故障录波器运营正常，需定期测试技术参数保护，按规定进行测试，测试数据和信号批示齐全对的；二次回路和投入实验正常，仪器、仪表符合技术监督规定。直流系统设备可靠符合运营规定，蓄电池设备安全可靠；升压站与机组直流系统互相独立；直流系统各级熔断器和空气小开关定值有专人管理，备件齐全。通信设备、电路及光缆线路运营状况良好，电源系统正常；通信站防雷办法完善、合理。15①存在影响机组安全稳定运营缺陷和隐患，扣3分/项。②二次回路、二次设备存在未及时消除缺陷，扣1分/项。③励磁系统设备存在缺陷，扣1分/项。④继电保护装置及安全自动装置未按规定检查，项目缺失，标记批示、信号批示缺失，扣2分。⑤故障录波器运营不正常或未投入运营，扣2分。⑥定期测试技术参数保护，未进行测试，扣2分。⑦通信设备、电路、光缆线路及交直流电源运营状况及环境存在问题，扣2分。⑧直流系统各级熔断器和空气小开关定值没有专人管理，备件不齐全，扣5分。⑨=9\*GB3蓄电池未做核对性实验，扣2分。1、查阅资料1)励磁系统参数和定值清单2)有关缺陷记录3)实验报告及定期测试记录4)蓄电池核对性放电实验报告5)直流系统及充电设备定期工作记录及备件清单6)继电保护定值和同期装置定值2、现场检查有关设施(二次设备及装置标记批示、信号批示、故障录波器、通信/电路/光缆/直流电源运营及环境状况等)根据1、国家电网生〔〕883号《关于印发<国家电网公司发电厂重大反事故办法（试行）>告知》根据2、GB/T14285-《继电保护和安全自动装置技术规程》根据2、DL/T1049-《发电机励磁系统技术监督规程》根据3、GB50171-1992《电气装置安装工程盘、柜及二次回路结线施工及验收规范》根据4、GB/T9043-《通信设备过电压保护用气体放电管通用技术条件》根据5、DL/T587-根据6、DL/T995-根据7、DL/T724-根据8、电监会22号令根据9、电监市场〔〕42号根据10、DL/T755-根据11、DL/T1040-根据12、DL/T856-根据13、DL/T843-《大型汽轮发电机励磁系统技术条件》6.3.3热控、自动化设备及计算机监控系统模仿量控制系统（MCS）、汽机数字电液控制与保护（DEH/ETS/TSI）、水轮机调速与保护系统、燃机控制与保护系统（TCS、TPS）、锅炉炉膛安全监控系统（FSSS）、顺序控制系统（SCS）、数据采集系统（DAS）等设备配备规范，机网协调功能（AGC、一次调频）齐全，逻辑对的，运营正常，DCS系统或水电厂计算机监控设备抗射频干扰测试合格。分散控制系统（DCS）或水电厂计算机监控系统电子设备间环境、控制系统电源及接地、仪表控制气源质量满足规定。DCS操作员站、过程控制站、现地过程控制装置（LCU）、通信网络及电源有冗余配备。工程师站分级授权管理制度健全，执行严格。热工系统自动投入率、保护投入率、仪表精确率、DCS测点投入率达到原则规定。20①存在影响机组安全稳定运营缺陷和隐患，扣3分/项。②系统配备或功能不符合规定，扣2分/项。③电子间环境、电源、接地、仪用气质量不满足规定，扣2分/项。④分级授权制度不健全或执行不严格，扣2分。⑤热工系统自动投入率、保护投入率、仪表精确率、DCS测点投入率不满足原则规定，扣3分/项。1、查阅资料1)系统配备清单及功能阐明书2)分级授权管理制度3)系统投退记录（热工/水机、保护、DCS测点等）4)仪表运营记录和缺陷记录等2、现场检查根据1、DL5000-《火力发电厂设计技术规程》第12章根据2、电安生〔1994〕227号《电业安全工作规程（热力和机械某些）》根据3、YD/T1821-《通信中心机房环境条件规定》根据4、国电发〔1999〕579号《汽轮发电机运营规程》根据5、电监会22号令《电网运营规则（试行）》根据6、电监市场〔〕42号《发电厂并网运营管理规定》根据7、DL/T755-《电力系统安全稳定导则》根据8、DL/T1040-《电网运营准则》根据9、DL/T619-1997《水电厂机组自动化元件及其系统运营维护与检修实验规程》6.3.4锅炉设备及系统锅炉构架、支吊架无超标变形、表面缺陷和焊缝缺陷。锅炉本体及承压部件、汽水管道、阀门及附件以及压力容器满足运营工况规定。转动机械设备运营良好（涉及除灰、除渣系统），振动、轴承温度、电动机电流正常，润滑系统可靠，机体密封严密。点火油枪系统及吹灰器等其他锅炉附属设备正常无泄漏，没有影响设备正常运营缺陷。循环流化床锅炉风帽、布风板设备、物料循环设备、分离器排灰管路、锥形阀状况良好，满足运营工况规定；回料器容量满足实际回料量需要。超（超）临界直流锅炉启动系统汽水管道、阀门及附件设备状况良好，满足运营工况规定；炉水循环泵运营正常无缺陷；A3阀调节性能满足机组启停需求和正常运营调节规定；各受热面流量分派节流圈安装牢固、无异物堵塞。20①锅炉构架以及钢梁支架存在严重锈蚀未采用办法扣5分；管系支吊架未按照规定及时调节扣5分。②存在影响锅炉设备安全稳定运营重大缺陷或隐患，扣3分/项，未进行分析并制定办法，不得分；办法无针对性扣3分。③存在超期未消除缺陷，每扣1分/项。1、查阅资料1)锅炉缺陷记录2)缺陷分析解决方案3)消缺记录3)运营记录等2、现场检查根据1、《火力发电厂设计技术规程》根据2、《火力发电厂汽水管道与支吊架维修调节导则》根据3、DL612-1996根据4、《电站锅炉压力容器检查规程》根据5、《锅炉定期检查规则》根据6、《汽轮发电机运营规程》根据7、《特种设备安全监察条例》根据8、电监会22号令根据9、电监市场〔〕42号《发电厂并网运营管理规定》根据10、《电力系统安全稳定导则》根据11、DL/T1040-6.3.5燃、汽轮机设备及系统汽轮机本体及调节保安系统、凝汽器、空冷系统、除氧器、高低加系统等设备状况良好，满足运营规定。本体等及承压部件、高温高压管道、阀门及附件、以及除氧器、高低加等压力容器满足运营工况规定，自动和保护装置良好，并定期进行校验。重要辅机及附属设备，给水系统、循环水系统、凝结水系统、真空系统、润滑密封油系统转动机械设备正常，振动、轴承温度、电动机电流正常，润滑系统可靠。燃机本体设备正常，气缸、转子、喷嘴、动叶、静叶、进口可转导叶、燃烧室、轴承等设备状况良好，满足规定。燃机调节保护系统正常，保护动作对的；冷却系统设备处在良好状态，燃气轮机进、排气系统、密封空气系统天然气速比阀、辅助截止阀状态良好；本体管路、阀门符合防漏、防堵办法规定；天然气防爆工作正常，符合规定。燃机系统中天然气、高炉煤气等易燃气体调压和输送系统完好，满足安全运营规定。20①在影响汽轮机设备安全稳定运营重大缺陷和隐患，扣3分/项，未进行分析并制定办法，不得分。办法无针对性扣3分。②存在超期未消除缺陷，每扣1分/项。1、缺陷记录、分析解决方案、消缺记录2、定期校验记录3、运营记录等根据1、《火力发电厂设计技术规程》第10章根据2、《汽轮机调节控制系统实验导则》根据3、《汽轮发电机运营规程》根据4、《电业安全工作规程（热力和机械某些）》根据5、《汽轮发电机运营规程》根据6、《电网运营规则（试行）》根据7、《发电厂并网运营管理规定》根据8、《电力系统安全稳定导则》根据9、《电网运营准则》6.3.6化学设备及系统补给水解决设备完好，水、汽质量指标符合原则规定，运营日报所列原则对的，单位规范，填写精确；水汽在线化学仪表正常投入，配备满足规定，精确率和投入率达到原则规定；凝结水精解决设备正常投入。10①补给水解决设备存在超期未消除缺陷，每扣1分/项。②水汽品质指标不符合规定，扣3分。④水汽在线化学仪表精确率和投入率未达到原则规定，扣5分。1、查阅缺陷及消缺记录2、查阅水汽品质指标检测记录3、水汽在线化学仪表运营和投退记录4、设备运营记录等。根据1、国电发〔1999〕579号《汽轮发电机运营规程》根据2、国务院令第591号《危险化学品安全管理条例》6.3.7输煤设备及系统皮带输送设备及系统和陆路卸煤设备及系统设备正常，安全装置符合安全规定。储煤场排水、防洪及喷淋设施完善，无积水及自燃现象。筒仓测温、烟气报警、灭火装置、顶部安全防爆装置等完好，挡风墙设施健全，圆形煤场煤堆和取料机符合规定。燃油储运系统卸油站台设备和管理符合规定，油泵房设备、卸、输、供油管道及加热系统符合规定。10①输、卸煤（油）设备和皮带输送系统、扣1分/项。②消防设施配备不齐全，安全防爆装置、安全装置不符合安全规定，扣2分/项。③储煤场排水、防洪及喷淋设施存在问题，存在积水或自然隐患，扣3分/项。1、查阅缺陷记录2、消防设施配备图和清单3、安全防爆装置配备单4、查看现场根据1、DL/T435-《电站煤粉锅炉膛防爆规程》根据2、DL5000-《火力发电厂设计技术规程》第7章根据3、国电发〔1999〕579号《汽轮发电机运营规程》6.3.8环保设备及系统烟气脱硫系统、烟气脱硝系统、电除尘器设备、废水解决系统设备正常，满足运营规定，各项运营参数符合规定。灰坝、灰场、其她储存场地符合规定，废弃物可以综合运用，综合运用率逐年递增，并获得一定经济效益。10①各类环保设备及系统存在影响主机满负荷出力缺陷，扣3分/项。②废弃物综合运用不满足环保规定，扣5分。1、查阅缺陷记录2、现场询问等。根据1、DL5000-《火力发电厂设计技术规程》第18章环保根据2、《汽轮发电机运营规程》6.4设备设施风险控制（400分）6.4.1电气设备及系统风险控制（60分）序号项目内容原则分评分标准查评办法、内容及规定查评根据负责部门6.4.1.1全厂停电风险控制制定并贯彻防止全厂停电事故防止办法，特别是单机、单母线、单线路状况下保障办法。全厂机组运营方式安排合理，机组运营稳定。严格升压站检修和倒闸操作管理，防止误碰、误动和误操作运营设备。加强继电保护和直流管理，合理整定保护定值，杜绝继电保护误动、拒动及直流故障引起或扩大系统事故。10①未制定防止全厂停电事故防止办法，不得分；办法制定不完善或贯彻不到位，扣5分。②保护装置误动、拒动，扣5分/次，影响到系统安全不得分，发生误操作不得分。③直流系统浮现接地等异常未及时解决，扣2分/项。查阅：1、防止全厂停电事故防止办法2、保护装置动作记录3、缺陷记录4、运营记录根据1、《防止全厂停电办法》根据2、《继电保护和安全自动装置技术规程》根据3、《继电保护和电网安全自动装置检查规程》根据4、《微机继电保护装置运营管理规程》根据5、《大型发电机变压器继电保护整定计算导则》根据6、《火力发电厂厂用电设计技术规定》根据7、《关于印发<国家电网公司发电厂重大反事故办法（试行）>告知》根据8、《发电厂并网运营管理规定》根据9、《微机型防止电气误操作装置通用技术条件》6.4.1.2发电机损坏风险控制制定并贯彻发电机反事故技术办法。加强对施加直流电压测量，不合格应及时消缺。机组检修时，检查定子绕组端部线圈磨损、紧固状况，200MW及以上发电机组在大修时应做定子绕组端部振型模态实验，防止定子绕组端部松动引起相间短路。调峰运营机组在停机过程和大修中分别进行动态、静态匝间短路实验，有条件可加装转子绕组动态匝间短路在线监测装置，发现转子绕组匝间短路较严重应尽快解决。发电机端部紧固件正常，发电机内未遗留金属异物。当定子接地保护报警时，应及时停机；当转子绕组发生一点接地时，应及时查明故障点与性质并解决。自动励磁调节器低励限制定值、过励限制和过励保护定值符合规定，励磁调节器正常、可靠运营。氢内冷转子通风良好，当绝缘过热监测器过热报警时应及时取样进行色谱分析，必要时停机解决。水内冷管道、阀门密封圈符合规定，设备正常可靠，水质控制在规定范畴，并定期对定子线棒反冲洗。严格控制氢冷发电机氢气湿度在规程容许范畴内，并做好氢气湿度控制办法。禁止发电机非同期并网，采用有效办法防止发电机非全相运营。风力发电机组自动控制及继电保护应具备对功率、风速、重要部件温度、叶轮和发电机转速等信号进行检测判断，浮现异常状况（故障）相应保护动作停机，并在紧急事故状况下，风电场解网时不应对风力发电机组导致损坏。10①未制定发电机反事故技术办法，不得分；制定不完善或贯彻不到位，扣5分。②未对大型发电机环形接地、过渡引线、鼻部手包绝缘、引水管水接头等处绝缘和对定子绕组端部手包绝缘进行检查和测试，停机过程中和大修中未进行有关实验，接地保护报警后未采用相应办法，自动励磁调节器保护定值存在问题，绝缘过热监测器浮现过热报警没有采用相应办法，浮现发电机非同期并网或发电机非全相运营，发生上述任一项问题，不得分。③200MW及以上组在大修时未做定子绕组端部振型模态实验，扣2分。④发生定子、转子绝缘损坏，引水管或接头发生漏水，不得分。⑤励磁调节器存在短期缺陷，扣2分；存在长期缺陷，扣5分。⑥自动励磁调节器低励限制定值、过励限制和过励保护定值不符合规定，扣2分。⑦水内冷管道、阀门密封圈不符合规定，水质未控制在规定范畴，或未定期对定子线棒进行反冲洗，扣2分。⑧氢气湿度超限，或氢气湿度控制办法执行不到位，扣2分。⑨漏氢量超过容许值，未及时解决，扣2分。⑩风力发电机组自动控制及保护功能不全不得分；风速、发电机转速、温度、齿轮箱温度等测量设备存在缺陷未及时解决，每项扣2分。刹车系统存在缺陷扣3分。查阅：1、发电机反事故技术办法；2、缺陷检修记录；3、励磁系统定值清单；4、定期定子线棒反冲洗记录；5、发电机定子绕组端部振型模态实验报告6、手自动同期回路定值。根据1、水电部〔86〕电生火字第193号文《发电机反事故技术办法》根据2、GB/T7894-《水轮发电机基本技术条件》根据3、DL/T817-《立式水轮发电机检修技术规程》根据4、DL/T556-1994《水轮发电机组振动监测装置设立导则》根据5、GB4962-《氢气使用安全技术规程》根据6、DL/T751-《水轮发电机运营规程》根据7、DL/T651-1998《氢冷发电机氢气湿度技术规定》根据8、GB/T19960.1-《风力发电机组第1某些通用技术条件》根据8、GB/T19960.2-《风力发电机组第1某些通用实验办法》根据9、DL/T666-1999《风力发电场运营规程》根据10、DL/T735-《大型汽轮发电机定子绕组端部动态特性测量及评估》根据11、国家电网生〔〕883号《关于印发<国家电网公司发电厂重大反事故办法（试行）>告知》6.4.1.3高压开关损坏风险控制制定并贯彻高压开关设备反事故技术办法。完善高压开关设备防误闭锁功能。开关设备断口外绝缘符合规定，否则应加强清扫工作或采用防污涂料等办法。做好气体管理、运营及设备气体监测和异常状况分析，涉及SF6压力表和密度继电器定期校验。加强对隔离开关转动部件、接触部件、操作机构、机械及电气闭锁装置检查和润滑，并进行操作实验；定期用红外线测温仪测量隔离开关接触某些温度。定期清扫气动机构防尘罩、空气过滤器，排放储气罐内积水，定期检查液压机构回路有无渗漏油现象，发现缺陷应及时解决。10①发生高压开关损坏事故，不得分。②未制定高压开关设备反事故技术办法，不得分；制定不完善或贯彻不到位，扣5分。③高压开关设备防误闭锁功能不完善，扣3分/项；防误闭锁功能不完善导致事故，不得分。④未对隔离开关进行操作实验、检查和润滑，扣2分/项。⑤气体管理、运营及设备气体监测和异常状况分析不到位，扣3分。⑥未定期测量温度扣5分。1、查阅：1)缺陷记录2)高压开关设备反事故技术办法3)定期测温记录4)定期校验记录（高压开关分合闸同期、气体监测设备、压力表、密度继电器等）5)定期清扫记录6)定期实验记录7)高压开关设备防误闭锁功能设计资料2、现场检查根据1、DL/T596-1996《电力设备防止性实验规程》根据2、DL/T1054-《高压电气设备绝缘技术监督规程》第5.1.8条根据3、国家电网生〔〕883号《关于印发<国家电网公司发电厂重大反事故办法（试行）>告知》根据4、发输电输[1999]72号《关于印发国家电力公司《高压开关设备管理规定》、《高压开关设备反事故技术办法》和《高压开关设备质量监督管理办法》三个文献告知》6.4.1.4接地网事故风险控制设备设施接地引下线设计、施工符合规定，关于生产设备与接地网连接牢固。接地装置焊接质量、接地实验应符合规定，各种设备与主接地网连接可靠，扩建接地网与原接地网间应为多点连接。依照地区短路容量变化，应校核接地装置（涉及设备接地引下线）热稳定容量，并依照短路容量变化及接地装置腐蚀限度对接地装置进行改造。每年进行一次接地装置引下线导通检测工作，依照历次测量成果进行分析比较。对于高土壤电阻率地区接地网，在接地电阻难以满足规定期，应有完善均压及隔离办法。变压器中性点有两根与主接地网不同地点连接接地引下线，每根接地引下线均应符合热稳定规定。重要设备及设备架构等宜有两根与主接地网不同地点连接接地引下线，且每根接地引下线均应符合热稳定规定，连接引线应便于定期进行检查测试。5①设备设施接地引下线设计、施工不符合规定，生产设备与接地网连接不牢固，扣2分。②接地装置焊接质量、接地实验不符合规定，连接存在问题，扣2分。③未对接地装置进行校核或改造，扣2分。④接地装置引下线导通检测工作和分析不到位，扣2分。⑤高土壤电阻率地区接地网电阻不符合规定，而又未采用均压及隔离办法，扣1分。⑥变压器中性点未采用两根引下线接地或不符合热稳定规定，扣2分。⑦重要设备及设备架构等未采用两根引下线接地，或不符合热稳定规定，扣2分。1、查阅：1)接地电阻测试报告2)接地完整性测试检测报告3)接地网开挖检查记录（以上）2、现检查设备接地引下线配备状况根据1、DL/T621-1997《交流电气装置接地》第6.2条、附录C根据2、GB50169-《电气装置安装工程接地装置施工及验收规范》根据3、DL/T596-1996《电力设备防止性实验规程》根据4、GB50150-《电气装置安装工程电气设备交接实验原则》根据5、DL/T475-《接地装置特性参数测量导则》根据6、国家电网生〔〕883号《关于印发<国家电网公司发电厂重大反事故办法（试行）>告知》5.6.4.1.5污闪风险控制贯彻防污闪技术办法、管理规定和实行规定。定期对输变电设备外绝缘表面进行盐密测量、污秽调查和运营巡视，及时依照状况变化采用防污闪办法。运营设备外绝缘爬距，原则上应与污秽分级相适应，不满足应予以调节。坚持适时、保证质量清扫，贯彻“清扫责任制”和“质量检查制”。5①发生污闪事件，引起电网或机组安全运营，不得分。②未严格贯彻防污闪技术办法、管理规定和实行规定，扣3分。③运营设备外绝缘爬距，未与污秽分级相适应，而又未采用办法，扣2分。④未进行定期清扫，扣3分。查阅：1)防污闪技术办法、管理规定和实行规定2)盐密、灰密测试记录3)“清扫责任制”和“质量检查制”4)设备停电清扫记录。根据1、能源电〔1993〕45号《电力系统电瓷外绝缘防污闪技术管理规定》根据2、DL/T596-1996《电力设备防止性实验规程》根据3、国家电网生〔〕883号《关于印发<国家电网公司发电厂重大反事故办法（试行）>告知》6.4.1.6继电保护故障风险控制贯彻贯彻继电保护技术规程、整定规程、技术管理规定等。注重大型发电机、变压器保护配备和整定计算，涉及与有关线路保护整定配合；对于220kV及以上主变压器微机保护必要双重化。220kV及以上母线和重要电厂变电站应做到双套母差、开关失灵保护。保证继电保护操作电源可靠性，防止浮现二次寄生回路，提高继电保护装置抗干扰能力。机组大修后，发变组保护必要经一次短路实验来检查保护定值和动作状况；所有保护装置和二次回路检查工作结束后，必要经传动实验后，方可投入运营。10①未贯彻继电保护技术规程、整定规程、管理规定，扣2分/条。②继电保护装置和安全自动装置整定值误差超规定，扣2分/项。③继电保护操作电源不可靠，扣2分/项。④浮现误碰、误接线、误整定，不得分。⑤继电保护装置和安全自动装置误动、拒动，不得分。查阅：1)继电保护技术规程、整定规程、技术管理规定等；2)继电保护定值清单3)大修实验报告4)传动实验记录5)继电保护装置和安全自动装置动作记录。根据1、DL/T559-《220～500kV电网继电保护装置运营整定规程》根据2、DL/T587-《微机继电保护装置运营管理规程》根据3、DL/T623-《电力系统继电保护及安全自动装置运营评价规程》根据4、DL/T684-1999《大型发电机变压器继电保护整定计算导则》根据5、DL/T769-《电力系统微机继电保护技术导则》根据6、国家电网生〔〕883号《关于印发<国家电网公司发电厂重大反事故办法（试行）>告知》6.4.1.7变压器、互感器损坏风险控制制定并贯彻变压器、互感器设备反事故技术办法。加强变压器设备选型、定货、验收、投运全过程管理，220kV及以上电压级别变压器应赴厂监造和验收。加强油质管理，对变压器油要加强质量控制。大型变压器安装在线监测装置，在线监测完好。在近端发生短路后，应做低电压短路阻抗测试或用频响法测试绕组变形，并与原始记录比较。冷却装置电源定期切换，事故排油设施符合规定。加强变压器绕组温度、铁芯温度和油温温升检测检查。10①未制定变压器、互感器设备反事故技术办法，不得分；制定不完善或贯彻不到位，扣5分。②变压器设备选型、定货、监造、验收、投运等过程管理不到位，扣1分/项。③变压器油存在质量问题，扣2分；④大型变压器未安装在线监测装置，扣2分。⑤在近端发生短路后，未做相应实验，不得分。=6\*GB3⑥冷却装置电源未定期切换，扣2分。=7\*GB3⑦事故排油设施不符合规定，扣3分。1、查阅：1)变压器、互感器反事故技术办法2)变压器油定期分析化验报告3)冷却装置电源定期切换记录4)变压器、互感器防止性实验报告5)温度测试记录2、现场检查根据1、DL/T572-《电力变压器运营规程》根据2、GB1094.2-1996《电力变压器第2某些温升》根据3、GB1094.3-《电力变压器第3某些绝缘水平、绝缘实验和外绝缘空气间隙》根据4、DL/T1093-《电力变压器绕组变形电抗法检测判断导则》根据5、DL/T911-《电力变压器绕组变形频率响应分析法》根据6、GB2536-1990《变压器油》根据7、GB/T7595-《运营中变压器油质量》根据8、GB/T14542-《运营变压器油维护管理导则》根据9、能源电〔1990〕1083号《防止110~500kV变压器事故办法》根据10、国家电网生〔〕883号《关于印发<国家电网公司发电厂重大反事故办法（试行）>告知》6.4.2热控、自动化设备及系统风险控制（20分）序号项目内容原则分评分标准查评办法、内容及规定查评根据负责部门6.4.2.1分散控制系统风险控制重要控制器应采用冗余配备，重要I/O点采用非同一板件冗余配备。系统电源有可靠后备手段，接地严格遵守技术规定。CPU负荷率、通讯网络负荷率、电源容量均应有恰当裕度，满足规范规定；主系统及与主系统连接所用有关系统（涉及专用装置）通信负荷率控制在合理范畴内。所有进入DCS或LCU系统控制信号电缆采用质量合格屏蔽电缆，且有良好单端接地。独立于控制系统后备操作手段配备符合规定。规范控制系统软件和应用软件管理，建立有针对性系统防病毒办法。10①发生分散控制系统或监控系统失灵事故，不得分。②未严格执行监控系统关于技术规程和规定，不得分。③重要控制器冗余配备不符合规定，扣3分。④系统电源及接地不符合规定，扣3分。⑤系统关于裕度不满足原则规定，主系统及与主系统连接所用有关系统通信负荷率超限，扣3分。⑥控制信号电缆选型和接地方式不符合规定，扣2分。⑦后备操作手段不健全，扣2分。⑧系统软件和应用软件管理不到位，或无良好系统防病毒办法，扣2分。1、查阅设备运营、缺陷记录；2、现场检查根据1、《火力发电厂设计技术规程》12.11根据2、《关于印发<国家电网公司发电厂重大反事故办法（试行）>告知》6.4.2.2热工保护拒动风险控制热工各项保护配备符合规定，工作正常，电源可靠。就地取样测点和装置配备符合规定，安装规范，工作可靠。定期进行保护定值核算检查、保护动作实验和相应仪表校验。热工保护装置（系统、涉及一次检测设备）发生故障时，必要按照热工保护投、退制度，办理投、退手续，并限期恢复。10①发生热工保护拒动事故，不得分。②保护配备不符合规定，扣3分。③保护装置及有关配套设施工作不正常，扣2分/项。④取样不符合规定或存在隐患，扣1分/项。⑤未定期进行检查、实验，扣3分。⑥故障解决时执行投退制度不严格或恢复不及时，扣3分。1、查阅：1)热工保护动作记录2)缺陷记录3)保护动作实验记录4)仪表检查记录5)保护投退审批资料6)运营值班记录2、现场检查根据1、《火力发电厂设计技术规程》根据2、《关于印发<国家电网公司发电厂重大反事故办法（试行）>告知》6.4.3锅炉设备及系统风险控制（50分）序号项目内容原则分评分标准查评办法、内容及规定查评根据负责部门6.4.3.1炉膛爆炸风险控制制定并贯彻防止锅炉灭火放炮技术办法。锅炉保护装置和联锁配备齐全，禁止随意退出锅炉保护或联锁。加强燃料管理和煤质分析，加强运营监视和调节，避免锅炉结焦和灭火，已经灭火时禁止投助燃油或用爆燃法点火。严格锅炉启动程序，保证锅炉抽粉吹扫时间。10①发生炉膛爆炸事故，不得分。②未制定防止锅炉灭火放炮技术办法，不得分；内容简朴或贯彻不到位，扣5分。③锅炉保护装置存在问题，或随意退出锅炉保护或联锁，扣5分/项。④未制定避免锅炉结焦和灭火办法或者执行不到位，扣5分；灭火后投助燃油或用爆燃法点火，不得分。⑤锅炉抽粉吹扫时间未结束，而进行锅炉启动，不得分。吹扫时间不符合规定扣5分。1、查阅：1)防止锅炉灭火放炮技术办法2)锅炉保护或联锁定期实验和投退记录3)避免锅炉结焦和灭火办法4)锅炉启动程序5)运营记录2、现场检查根据1、《火力发电厂设计技术规程》12.7根据2、《电站煤粉锅炉膛防爆规程》根据3、《关于印发<国家电网公司发电厂重大反事故办法（试行）>告知》6.4.3.2制粉系统爆炸风险控制坚持执行定期降粉和停炉前煤粉仓空仓制度。制粉系统停止运营后，要对输粉管道进行充分抽粉。当发现粉仓内温度异常升高或确认粉仓内有自燃现象时，应及时投入灭火系统。热风道与制粉系统以及排粉机出入口风箱连接，应达到防爆规程规定抗爆强度。防爆薄膜应有足够防爆面积和规定强度，且有防止防爆门动作后喷出火焰和高温气体防护办法。10①发生制粉系统爆炸事故，不得分。②未制定定期降粉和停炉前煤粉仓空仓制度或者执行不到位，扣5分；制粉系统停运后，未对输粉管道进行充分抽粉，不得分。③未制定粉仓灭火办法或者执行不到位，不得分。④热风道与制粉系统以及排粉机出入口风箱连接，未达到防爆规程规定抗爆强度，扣2分。⑤防爆薄膜不满足规定，无火焰和高温气体防护办法，扣5分。1、查阅：1)定期降粉和停炉前煤粉仓空仓制度2)粉仓灭火办法3)运营记录4)事故调查分析报告2、现场检查根据1、《火力发电厂设计技术规程》根据2、《电站磨煤机及制粉系统性能实验》根据3、《电站磨煤机及制粉系统选型导则》根据4、《关于印发<国家电网公司发电厂重大反事故办法（试行）>告知》6.4.3.3煤尘爆炸风险控制消除制粉系统和输煤系统粉尘泄漏点，减少煤粉浓度。煤粉仓、制粉系统和输煤系统附近应有完善消防设施，并备有专用灭火器材。5①制粉系统和输煤系统存在粉尘泄漏点，扣2分。②煤粉仓、制粉系统和输煤系统附近消防设施和灭火器材配备不合理，扣3分。现场检查根据1、《火力发电厂设计技术规程》8.2根据2、《电站磨煤机及制粉系统性能实验》根据3、《电站煤粉锅炉膛防爆规程》根据4、《电站磨煤机制粉系统选型导则》6.4.3.4汽包满水和缺水风险控制锅炉水位保护和联锁装置齐全、完整、可靠。锅炉给水系统设备运营正常、调节装置动作可靠。水位计及检测仪表配备符合规定，安装规范，批示精确，并定期进行校核。运营人员认真监视、调节，异常工况对的、及时解决。10①发生汽包满水或缺水事故，不得分。②锅炉水位保护和联锁装置存在问题，扣3分。③锅炉给水设备及调节装置存在问题，扣3分。④水位计配备、安装不符合规定扣2分；未定期校核，扣1分。行人员监调不及时，扣3分。1、查阅运营记录、缺陷记录、联锁装置定期实验记录；2、现场检查。根据1、DL/T805.4-《火电厂汽水化学导则第4某些锅炉给水解决》根据2、国家电网生〔〕883号《关于印发<国家电网公司发电厂重大反事故办法（试行）>告知》6.4.3.5尾部再次燃烧风险控制空气预热器设有可靠停转报警装置、完善水冲洗系统和必要碱洗手段。精心调节锅炉制粉系统和燃烧系统运营工况，避免未完全燃烧油和煤粉存积在尾部受热面或烟道上。严格控制烟道烟气温度，当烟气温度超过规定值时及时停炉，并用吹灰蒸汽管或专用消防蒸汽充蒸汽。按规定进行吹灰，当空气预热器烟气侧压差增长或低负荷煤、油混烧时应增长吹灰次数。较长时间低负荷燃油或煤油混烧，可运用停炉对空气预热器受热面进行检查，发既有垢,及时碱洗。5①发生尾部再次燃烧事故，不得分。②空气预热器无可靠停转报警装置和完善水冲洗系统及必要碱洗手段，扣3分。③烟道烟气温度超标而未采用相应办法，扣3分。按吹灰关于规定执行，扣3分。现场检查根据1、DL5000-《火力发电厂设计技术规程》根据2、国家电网生〔〕883号《关于印发<国家电网公司发电厂重大反事故办法（试行）>告知》6.4.3.6承压部件爆漏风险控制加强锅炉设计、制造、安装、运营、检修和检查全过程管理，贯彻防止锅炉承压部件爆破泄漏事故办法。结合机组检修开展锅炉安全性能检查。锅炉安全附件齐全、完整、有效，管壁温度监测正常，大型锅炉泄漏监测装置运营良好。锅炉运营工况在正常范畴，炉水蒸汽品质符合规定。定期检查水冷壁刚性梁四角连接及燃烧器悬吊机构，发现问题及时解决。结垢超标时要及时进行酸洗。加强焊工管理及完善焊接工艺质量评估，定期检查锅炉承压大口径部件及其有关焊缝和汽水系统中小径管管座焊缝。10①贯彻防止锅炉承压部件爆破泄漏事故办法不到位，扣5分。②未结合机组检修开展锅炉安全性能检查，扣5分。③锅炉安全附件和大型锅炉泄漏监测装置存在缺陷，扣3分。④锅炉运营工况不在正常范畴，水蒸汽品质不符合规定，扣2分。⑤水冷壁刚性梁四