IATF16949全套内审检查表

体系审核检查表审核员涉及过程SP03采购管理审核日期被审区域/接待人过程类型SP序号提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条款号符合情况审核发现和不符合事项的描述符合不符合改进1是否有形成文件的采购管理过程？文件规定是否符合标准的要求？8.42过程的责任人是否明确？是否有能力执行？5.13过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？7.1.2

7.2

7.3

7.44过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？7.1

7.1.3

7.1.45本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？6.2

7.1.56过程的风险和机遇是否识别？6.17是否确定应进行控制的外部提供的过程、产品和服务？8.4.18是否有形成文件的供应商选择过程？是否确定了供方评价、选择、绩效监视以及再评价的准则并实施保留记录？8.4.19供方选择的过程和选择的准则是否符合8.4.1.2的要求？（可查供应商的调查表是否包含了所有内容）8.4.1.210是否有顾客指定的供货来源？是否对其进行控制？8.4.1.311是否有形成文件的外包过程？8.4.2.1有外包管理文件支持外包过程12是否确保所采购的产品、过程和服务符合法律法规的要求？8.4.2.2符合法律法规要求13是否对供应商体系进行开发？8.4.2.314是否有汽车相关软件和带有嵌入式软件的供应商？如有，是否评估确保供应商软件开发过程质量？8.4.2.3.115对供应商的监视是否包括：产品的符合性、在收货工厂对顾客的干扰、交付排成的绩效、超额运费、与质量或交付有关的特殊状态的顾客通知、经销商退货、保修、使用现场措施和召回？8.4.2.416是否对供应商进行二方审核并保留审核记录？审核员能力是否符合要求？8.4.2.4.1

7.2.4提供供应商审核记录，相关审核员具有审核资质17是否确定其活跃供应商开发的优先级？（可查看合格供应商名录）8.4.2.518提供给外部供方的信息是否充分？（查采购订单、采购合同等）8.4.319是否对供方实施PPAP?8.3.4.4体系审核检查表审核员涉及过程SP07仓储管理审核日期被审区域/接待人过程类型SP序号提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条款号符合情况审核发现和不符合事项的描述符合不符合改进1是否有形成文件的仓储管理过程？文件规定是否符合标准的要求？8.5.4仓储管理形成文件，符合要求2过程的责任人是否明确？是否有能力执行？5.13过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？7.1.2

7.2

7.3

7.44过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？7.1

7.1.3

7.1.4资源充分5本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？6.2

7.1.56过程的风险和机遇是否识别？6.17是否对来料、在生产和服务提供期间的输出、及交付给客户的产品进行了必要的防护？8.5.48是否定期评估库存品状况？8.5.4定期评价库存品9是否定期对存储容器进行维护？8.5.4查维护保养记录有定期文虎10存储环境是否符合产品性质？8.5.4符合产品性质11是否使用库存管理系统优化库存周转，如（先进先出）？8.5.4已使用库存管理系统，确保先进先出12过期产品是否按不合格品进行控制？8.5.4过期产品依照不合格品进行管控13顾客对产品是否有防护、包装、发运、标签的要求？8.5.4体系审核检查表审核员涉及过程产品交付（出货检验、运输管理）审核日期被审区域/接待人过程类型COP序号提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条款号符合情况审核发现和不符合事项的描述符合不符合改进1是否有形成文件的产品交付过程？文件规定是否符合标准的要求？8.62过程的责任人是否明确？是否有能力执行？5.13过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？7.1.2

7.2

7.3

7.44过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？7.1

7.1.3

7.1.45本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？6.2

7.1.56过程的风险和机遇是否识别？6.17是否在适当的阶段验证产品的要求已经得到满足？并保留产品放行的记录？（用于验证产品要求得以满足的策划应在控制计划中规定）8.68策划的安排没有完成之前，是否有产品放行？是否得到授权？8.69是否确保在初始放行后作出更改之后，完成产品批准？8.6.110产品放行的接收准则是否确定？对于计数型数据抽样，其接收水平是否是零缺陷？8.6.611是否确定、提供、并维护所需的运输资源？7.1.3对物流供应商进行实地评估考察，确保资源充分12是否选择了合适的运输途径，并考虑了对产品的防护？是否采用顾客规定的防护、包装、发运和标签？8.5.4对顾客有规定的要求明确执行，选择合理运输途径并做防护工作13是否对物流进行跟踪，确保产品按期到货？对物流进行跟踪，确保按期到货体系审核检查表审核员涉及过程MP03持续改进审核日期被审区域/接待人过程类型MP序号提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条款号符合情况审核发现和不符合事项的描述符合不符合改进1持续改进的过程是否形成文件？（包括问题解决的过程和防错方法使用的过程）文件规定是否符合标准的要求？10.1

10.2

10.3过程文件化，符合标准要求2过程的责任人是否明确？是否有能力执行？5.1部门主管能清晰描述职责和权限3过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？7.1.2

7.2

7.3

7.44过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？7.1

7.1.3

7.1.4资源充分5本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？6.2

7.1.5指标有测量跟踪，对未达标的指标采取后续改善措施弥补6过程的风险和机遇是否识别？6.17收集的信息和数据是否经过分析？各部门主管负责数据的分析处理8当出现不符合的指标项目是否进行分析和改进纠正？10.2对不符合指标采取分析纠正措施9日常的或重大的持续改进项目的实施结果是否有效？10.310是否对过程采取纠正预防措施或持续改进?6.1.2.2

10.211是否对纠正预防措施的需求进行了评审？纠正预防措施能否消除潜在不合格？6.1.2.2

10.212是否对所采取的预防措施实施控制，监督预防措施有效的执行并验证其结果？6.1.2.2

10.213是否采用8D方法作为解决问题的过程，当有顾客规定的解决问题的格式时，是否采取顾客规定的格式？10.2采用8D方法跟进问题，顾客有特殊规定是采取顾客的规定体系审核检查表审核员涉及过程顾客满意管理，顾客服务管理审核日期被审区域/接待人过程类型COP序号提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条款号符合情况审核发现和不符合事项的描述符合不符合改进1是否有形成文件的顾客反馈过程？文件规定是否符合标准的要求？9.1.2

8.5.5

10.2.52过程的责任人是否明确？是否有能力执行？5.13过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？7.1.2

7.2

7.3

7.44过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？7.1

7.1.3

7.1.45本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？6.2

7.1.56过程的风险和机遇是否识别？6.17是否获取、监视和评审顾客对组织的满意程度？9.1.2以顾客满意度调查表形式获取顾客的满意程度8用来评价满意度的内部和外部绩效指标是否识别并进行统计？9.1.2.1绩效设有指标并进行统计9预期及交付后要求是否得到识别并确定？8.5.510在顾客地点或使用现场被识别的不合格品和材料组织是否知晓？是否有信息反馈的过程？8.5.5.1通过顾客口头，邮件或书面告知途径获取信息反馈11是否与顾客达成服务协议？是否确保服务有效？8.5.5.2签订服务协议合同确保有效性12是否有保修管理体系并实施？10.2.5实施保修管理体系并提供保修服务体系审核检查表审核员涉及过程COP01顾客要求评审审核日期被审区域/接待人过程类型COP序号提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条款号符合情况审核发现和不符合事项的描述符合不符合改进1是否有形成文件的顾客要求评审过程？文件规定是否符合标准的要求？8.22过程的责任人是否明确？是否有能力执行？5.1部门主管能清晰描述职责和权限3过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？7.1.2

7.2

7.3

7.44过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？7.1

7.1.3

7.1.4资源充分5本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？6.2

7.1.56过程的风险和机遇是否识别？6.17是否与顾客进行了有效的沟通，包括书面的或口头的，沟通的信息包括产品信息、订单情况、顾客反馈等？8.2.1及时与顾客进行有效的沟通，并管理顾客要求的相关文件信息记录8对顾客的需求识别是否充分？是否包括顾客特定要求？是否包括回收在利用、对环境的影响等？采取什么措施将顾客要求转化为组织要求？8.2.2与顾客充分沟通，识别相关法律法规，顾客特定要求及回收再利用等环节影响。。。9是否在向顾客做出承诺之前对顾客要求进行评审？评审项目是否符合标准的要求，包括不限于：顾客指定的特殊特性8.2.3市场营销部组织评审，涵盖标准内的要求10合同评审结果及评审引起的措施的记录是否保持？8.2.3市场营销部负责相关记录的保存维护11顾客要求更改是否进行了评审？变更的部分是否有效的进行了传递，确保相关文件修改、相关人员知道变更？8.2.4变更时组织相关部门进行评审，同时做好变更记录及时传达体系审核检查表审核员涉及过程MP02管理评审审核日期被审区域/接待人过程类型MP序号提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条款号符合情况审核发现和不符合事项的描述符合不符合改进1管理评审过程是否文件化？文件规定是否符合标准的要求？9.3过程文件化，规定符合要求2过程的责任人是否明确？是否有能力执行？5.1部门主管能清晰描述职责和权限3过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？7.1.2

7.2

7.3

7.44过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？7.1

7.1.3

7.1.4资源充分5本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？6.2

7.1.5指标有测量跟踪，对未达标的指标采取后续改善措施弥补6过程的风险和机遇是否识别？6.1管理评审资料已涵盖各风险机遇识别及后续措施7是否按策划的时间及人员进行管理评审并保持记录？9.3根据提供的《管理评审计划表》，《审核检查表》进行管理评审，8管理评审的输入是否满足标准要求？9.3各部门输入结果满足目标要求9管理评审的输出是否包含与下列事项有关的决定和措施：改进的机会，质量管理体系所需的变更，资源的需求；9.3查阅《管理评审输出报告》包含上述内容10当未实现顾客绩效目标时，是否形成文件化的措施计划并实施9.3体系审核检查表审核员涉及过程工装管理、设备管理、测量测试设备管理审核日期被审区域/接待人过程类型SP序号提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条款号符合情况审核发现和不符合事项的描述符合不符合改进1是否有形成文件的基础设施管理过程？文件规定是否符合标准的要求？8.5.1.5

8.5.1.6

7.1.52过程的责任人是否明确？是否有能力执行？5.13过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？7.1.2

7.2

7.3

7.44过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？7.1

7.1.3

7.1.45本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？6.2

7.1.56过程的风险和机遇是否识别？6.17是否提供准确度、精密度合适的监视和测量设备，并进行维护？是否保留记录作为监视和测量资源适合其用途的证据？7.1.5.1提供测量设备，并建立测量测试设备管理程序文件以支持维护工作，相关记录留有保存8是否对控制计划中识别的测量设备进行测量系统分析？7.1.5.1.1各使用部门负责对设备进行测量系统分析9是否按照规定的时间间隔或使用前对监视测量设备进行校准和检定？7.1.5.210监视和测量设备是否有校准状态标识？是否得到有效保护，防止损坏？7.1.5.2设备张贴有状态标识，且得到有效防护11当发现监视和测量设备不符合要求时，是否对以往的测量结果进行追溯？7.1.5.212是否有形成文件的过程管理校准和检定记录？校准和检定的记录是否包括7.1.5.2.1所规定的细节？7.1.5.2.1保存有内校记录及外部检定证书，符合标准要求13是否有形成文件的全面生产维护系统，该系统至少包括8.5.1.5要求？8.5.1.514是否识别关键设备？是否有设备的备品备件管理？8.5.1.5建立设备分级管理规定，识别关键设备15是否对设备进行预防性维护和预测性维护？8.5.1.516是否有周期性检修？8.5.1.517是否有工装管理体系，包括8.5.1.6的要求？8.5.1.6建立工装保养维护程序文件18是否对工装进行维护维修？8.5.1.6定期对工装进行维护保养，有问题及时维修更换19是否有易损工装的更换方案？8.5.1.6建立易损管理流程，对易损工装存有备品备件，发现问题及时更换20是否有工装设计文件？8.5.1.6工艺部保存有工装设计文件及图纸21是否有工装标识，包括编号、状态、所有权及位置？8.5.1.6建立工艺装备编号程序文件，规定工装标识等内容22是否对顾客提供的工装进行管理？8.5.1.6体系审核检查表审核员涉及过程进货检验、不合格品控制、实验室管理审核日期被审区域/接待人过程类型SP序号提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条款号符合情况审核发现和不符合事项的描述符合不符合改进1是否有形成文件的检验过程？文件规定是否符合标准的要求？8.4.2/8.6.4

8.7

7.1.5.32过程的责任人是否明确？是否有能力执行？5.13过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？7.1.2

7.2

7.3

7.44过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？7.1

7.1.3

7.1.45本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？6.2

7.1.56过程的风险和机遇是否识别？6.17是否制定检验规范对外部提供的产品、过程和服务进行检验，以确定其符合要求？8.4.2/8.6.4对产品，过程及服务设有检验规范8是否识别了不合格品并对不合格进行了评审处置？（处置包括纠正、隔离标识、告知顾客、获得让步接受等）8.7.1不合格品控制程序文件规定不合格品的评审及相应处置方式9对不合格进行纠正之后是否验证其符合要求？8.7.1对纠正预防措施采取验证以确认其符合性10当出现不合格品时需要进一步加工，是否有顾客特许？是否遵循顾客规定的适用的不合格品控制？8.7.1.1

8.7.1.211可疑产品是否都列为不合格品控制，且对制造人员进行了培训？8.7.1.312是否有形成文件的返工确认过程？返工作业指导书易于被适当的人取得？是否保留返工的记录？8.7.1.4产线张贴有返工作业指导书，易于取得13是否有形成文件的返修确认过程？返修作业指导书易于被适当的人取得？是否保留返修的记录？8.7.1.514是否获得顾客对返修产品的让步授权文件？8.7.1.515当不合格品被发运时，是否立即通知顾客？对交付后发现的产品不合格，是否评价其影响并消除其原因？8.7.1.6内部实验室设施的范围是否明确？（包括检验、试验和校准服务的能力）7.1.5.3.1外部实验室是否有资质，通过IS0/IEC17025认证？7.1.5.3.2体系审核检查表审核员涉及过程MP01内部审核审核日期被审区域/接待人过程类型MP序号提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条款号符合情况审核发现和不符合事项的描述符合不符合改进1内部审核过程是否文件化？文件规定是否符合标准的要求？9.2√过程文件化，规定符合要求2过程的责任人是否明确？是否有能力执行？5.1√部门主管能清晰描述职责和权限3过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？7.1.2

7.2

7.3

7.4√4过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？7.1

7.1.3

7.1.4√资源充足5本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？6.2

7.1.5√计划审核部门均按照计划进行审核6过程的风险和机遇是否识别？6.1√7组织是否按策划的时间间隔进行内部审核，编制了计划并经批准？审核计划是否考虑了区域特点和以往的审核结果？

是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、活动和生产班次，并且是否按年度计划进行安排？9.2√已经提供查《年度内部审核计划》，《审核检查表》等8为确保审核的客观性和公正性，审核是否安排有授权资格人员进行？7.2.3√查内审人员均为有资质、授权的内部审核人员9发现的不符合是否开具了《不符合报告》，并判定了性质？问题发生部门是否确保及时采取行动措施，以消除所发现的不合格及其原因？9.2√不符合报告符合要求，问题部门在规定期限内及时采取措施消除原因10内部审核跟踪活动是否包括对所采取措施的验证，和验证结果的报告？9.2√查阅《不符合报告》有措施及结果的验证11是否保存了内审、过程审核、产品审核记录？是否对过程采取纠正措施或持续改进?9.2√查阅《不符合报告》有纠正即改进措施体系审核检查表审核员涉及过程SP01人力资源管理审核日期被审区域/接待人过程类型SP序号提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条款号符合情况审核发现和不符合事项的描述符合不符合改进1是否有形成文件的人力资源管理过程？文件规定是否符合标准的要求？7.1.2

7.2

7.32过程的责任人是否明确？是否有能力执行？5.13过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？7.1.2

7.2

7.3

7.44过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？7.1

7.1.3

7.1.45本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？6.2

7.1.56过程的风险和机遇是否识别？6.17是否有岗位说明书，岗位人员的能力是否胜任（关注特殊工种，从事设计职能的人员）？是否保留记录作为人员能力的证据？7.2

8.3.2.2已提供岗位说明书，保留人员相关培训及能力记录8是否识别包括意识在内的培训需求并实施（包括新员工、合同工、代理工及在职、转岗培训）？培训效果是否进行评估？7.2.19是否保持形成文件的信息，证实所有员工都认识到其对产品质量的影响？7.3.1保留有培训记录10是否有员工激励的过程？7.3.2有员工激励措施体系审核检查表审核员涉及过程SP02综合计划审核日期被审区域/接待人过程类型SP序号提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条款号符合情况审核发现和不符合事项的描述符合不符合改进1是否有形成文件的综合计划过程？文件规定是否符合标准的要求？8.5.1.72过程的责任人是否明确？是否有能力执行？5.13过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？7.1.2

7.2

7.3

7.44过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？7.1

7.1.3

7.1.45本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？6.2

7.1.56过程的风险和机遇是否识别？6.17是否确保为满足顾客需求来安排生产，即生产是由订单驱动的？8.5.1.7根据订单安排生产计划8在生产排程期间是否包含策划的信息如：顾客订单、供货商准时交付的绩效、产能、共享载荷、前置期、库存水平、预防性维修和校准？8.5.1.79是否有应急计划？应急计划考虑了6.1.2.3的内容？6.1.2.3有应急计划且考虑标准要求10是否定期测试应急计划的有效性？是否定期进行评审？6.1.2.3每年进行评审更新体系审核检查表审核员涉及过程COP02新产品开发审核日期被审区域/接待人过程类型COP序号提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条款号符合情况审核发现和不符合事项的描述符合不符合改进1是否有形成文件的新产品开发过程？文件规定是否符合标准的要求？4.1.1.2

8.3

8.12过程的责任人是否明确？是否有能力执行？5.13过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？7.1.2

7.2

7.3

7.4

8.3.2.24过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？7.1

7.1.3

7.1.45本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？6.2

7.1.56过程的风险和机遇是否识别？6.17与顾客签约的产品和项目在开发过程中是否保密？8.1.2对正在开发中的产品和项目进行8设计和开发策划是否明确了阶段要求，进行阶段控制？8.3.2区分立项，设计，生产定型，正式生产阶段分别进行控制9设计和开发是否采用了多方论证的方法？8.3.2.1成立多功能小组，由研究院组织多方论证10是否有“带有嵌入式软件产品的开发”的质量保证过程？8.3.2.311（产品和制造过程）设计和开发输入是否明确识别了各类要求，形成文件的信息并评审？8.3.3

8.3.3.1

8.3.3.2各类要求输入至评审报告并由多功能小组对报告进行评审12是否采用多方论证的方法识别特殊特性？特殊特性是否采用特定的符号标识，并贯穿图纸，FMEA，CP，指导书？是否与顾客规定的定义和符号相一致？8.3.3.3已识别特殊特性形成清单，采用符号标识，贯穿技术文件及图纸13是否规定拟获得的结果，实施评审、验证、确认活动对设计和开发的过程进行控制，并保留形成文件的信息？8.3.414是否建立符合顾客要求的产品和制造批准的过程？8.3.4.4建立批准过程，在设计开发完成后需药依照顾客要求并获批准后方可开始生产15设计和开发的输出是否符合本标准的要求并保留形成文件的信息？8.3.5对比标准要求，各输出文件均得到满足16设计和开发期间及之后所做的更改是否进行识别、评审、和控制并保留形成文件的信息？8.3.6查工程变更表，变更过程进行有效识别，评审和控制17是否评价初始产品批准之后的变更？是否在实施前得到顾客的同意？8.3.6.1输出工程变更客户认可通知单，得到顾客确认后实施变更体系审核检查表审核员涉及过程文件管理、记录管理、知识管理审核日期被审区域/接待人过程类型SP序号提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条款号符合情况审核发现和不符合事项的描述符合不符合改进1是否有形成文件的知识管理过程？文件规定是否符合标准的要求？7.5

7.1.62过程的责任人是否明确？是否有能力执行？5.13过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？7.1.2

7.2

7.3

7.44过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？7.1

7.1.3

7.1.45本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？6.2

7.1.56过程的风险和机遇是否识别？6.17组织的质量管理体系文件是否全面？7.5.1体系文件全面8是否有质量手册，手册内容是否全面？7.5.1.1查阅质量手册，内容全面9文件是否有适当的标识、说明和格式？在发布前是否得到审批？7.5.2有适当标识，发布前进行各级审批10是否对文件给予妥善保护（防止泄密、不当使用）、进行分发（在需要的场所，可获得有效文件）、存储和防护？7.5.3文件进行妥善保存，存储，防护11是否对文件更改进行控制？对作废文件进行适当的保留和处置？7.5.3各文件有修订记录，作废文件盖有作废章并单独保存12是否对所需的外来文件进行识别和控制？7.5.3.2外来文件信息未进行全面的识别汇总登记13记录是否清晰、易于识别和检索？7.5.3.2记录清晰便于识别检索14是否有记录保存政策，且符合法律法规及顾客要求？7.5.3.2.1建立外来文件清单目录，政策法规及顾客要求进行收录保存15顾客工程规范是否得到及时评审和有效控制？7.5.3.2.