职业健康安全管理体系审核检查表样本

职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：GB/T28001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：原则要素检查内容与否合用参照文献检查办法检查成果记录提问4.2职业健康安全方针◆职业健康安全方针制定◆与否制定了文献化职业健康安全方针?◆职业健康安全方针与否经最高管理者批准?◆职业健康安全方针内容◆职业健康安全方针与否与组织风险性质和规模相适当?◆职业健康安全方针与否包括对持续改进、对遵守法律、法规和其她规定承诺？◆职业健康安全方针与否阐明了职业健康安全总目的？◆职业健康安全方针传达与管理◆如何向全休员工传达？◆采用了哪些方式？◆询问员工，看员工与否理解职业健康安全方针？◆为公众获得职业健康安全方针提供了何种以便？◆公众如何获得职业健康安全方针？◆职业健康安全方针与否得到实行◆检查绩效测量成果，确认方针与否得到实行？◆职业健康安全方针评审与修订◆◆最高管理者与否定期评审过职业健康安全方针？◆如何对职业健康安全方针进行修订？◆评审、修订根据是什么？4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制策划◆与否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序？◆程序中与否涉及危险源辨识、风险评价和风险控制策划规定？◆与否对组织活动及活动场合中危险源及其风险进行了辨识◆与否按程序规定辨识危险源及其风险？◆与否规定了辨识范畴和对象？◆与否有危险源及其风险清单？◆受审核部门危险源及其风险有哪些？◆用什么办法和如何进行危险源及其风险辨识◆与否规定了辨识危险源及其风险办法？◆办法与否适当？◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？◆◆与否考虑三种状态？◆与否考虑三种时态？◆与否考虑了各种类型危险状况？◆与否考虑到可对其施加影响有关方带来OSH风险？◆如何进行风险评价◆有无规定风险评价办法、准则和环节？◆有无重大危险源及其风险清单？◆评价成果与否合理？◆对新项目和变化与否进行了风险评价和事前评价？◆如何对风险控制进行策划◆与否依照风险评价成果，制定了风险控制办法筹划？◆对危险源及其风险控制办法有哪些/4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制策划◆如何对风险控制进行策划◆对潜在职业健康安全风险与否制定应急准备和响应办法？◆危险源及其风险信息能否及时更新◆有无更新信息规定？◆与否按规定实行更新？◆在制定职业健康安全方针、目的时，与否考虑了重大危险源及其风险◆哪些重大风险列入目的？◆其她风险如何控制？4.3.2法规和其她规定◆与否建立并保持了辨认、获得和更新法规及其她职业健康安全规定程序◆程序与否规定了辨认适合我司法规和其她规定办法？◆程序与否明确了获得法规渠道？◆程序中与否规定了收集、登录、保存责任单位和人员，与否规定了收集频次、途径、登录办法？◆该程序与否规定了对法规变更信息跟踪及负责人？◆该程序与否规定了向员工和其她有关方传达关于法规和其她规定方面办法和职责？◆合用于我司法规和其她规定有哪些◆◆与否建立了法规和其她规定清单？有无漏掉？◆受审核部门合用法规有哪些？◆法规信息与否及时变更◆由谁负责？◆做得如何？◆如何向员工和其她有关方传达法规和其她规定信息◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？◆和需要理解法律法规和其她规定员工面谈，看其与否充分理解？◆员工与否意识到不遵守法规后果？4.3.2法规和其她规定◆本组织守法状况及守法证明性文献◆过去、当前有无违法？◆各项职业健康原则与否清晰？有限违背状况？◆有无守法证明性文献，如新建、扩建项目和技术改造项目职业健康安全评价报告、三同步验收报告，噪声监测数据等？4.3.3目的◆组织与否设定了职业健康安全目的◆目的与否形成文献？◆与否经领导批准？◆与否分解到关于职能和层次？◆◆目的内容与否符合方针规定？◆目的内容与否考虑了法规和其她规定？◆目的内容与否考虑了重大职业健康安全危险源及其风险？◆目的内容与否考虑了员工和有关方观点？◆目的与否体现了持续改进承诺？◆实现目的方案与否可行，与否考虑了技术上问题、财政及动作上规定？◆目的与否尽量具备可测量性，有无测量目的办法？◆目的与否得到了贯彻◆受审核部门与否均有相应目的？◆目的与否详细并尽量量化？◆与否设立了必要可测量参数？◆与否制定了实行目的方案？◆公司资源与否能保证目的实现？4.3.3目的◆目的与否得到了贯彻◆与否明确了招待部门和负责人？◆与否已向关于人员传达？◆关于人员与否清晰？◆有无职业健康安全目的实现证据◆检查绩效测量成果，确认目的与否得实现？◆目的与否定期评审、修订◆职业健康安全目的与否定期评审、修订？◆根据什么评审、修订？◆目的评审、修订与否体现持续改进？4.3.4职业健康安全管理方案◆与否制定了职业健康安全管理方案◆方案是如何制定、批准？◆受审核部门有否相应方案？◆与否所有目的均有相应方案？◆职业健康安全管理方案内容与否满足规范规定◆与否明确了负责人？◆与否明确了实现目的办法、办法？◆与否明确了时间规定？◆与否规定了资源保证？◆方案是如何监督实行◆由谁负责方案实行监督？◆如何验证方案实行效果？◆方案能否保证目的实现◆与否存在一种评审方案过程？◆与否所所目的均有相应方案？◆关于人员与否参加方案制定？◆方案与否及时修订什么状况下修订方案？与否进行过修订？4.4.1构造和职责与否明确规定了组织组织构造、职责、权限◆与否有清晰职业健康安全组织构造图？◆有关职能部门或岗位（特别是从事管理、执行和验证工作人员）职业健康安全职责与否得到规定并形成文献？◆受审核部门职业健康安全职责是什么？4.4.1构造和职责最高管理者职责、权限◆最高管理者与否明确其各项职责？◆最高管理者与否指定了管理者代表、与否恰本地明确了管理者代表职责和权限？管理者代表职责权限◆管理者代表与否对体系建立、实行、保持负责？◆与否向最高管理者报告职业健康安全管理体系运营状况？管理者作用◆管理者与否为实行、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要资源，涉及人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源途径与否明确？◆承担管理职责人员，如何表白其对职业健康安全绩效持续改进承诺？◆与否指定了职业健康安全员工代表，其职责和权限与否明确？◆管理者如何参加和支持职业健康安全活动？◆关于职责、权限如何传达到位◆各部门、各类人员职责权限是如何传达？◆各关于人员与否明确各自职责权限？◆各类人员与否明确完毕职责任务与实现职业健康安全方针之间关系？4.4.2培训、意识和能力◆与否拟定了影响职业健康安全各类人员能力规定◆对人员能力规定，与否涉及对教诲、培训和经历规定？◆与否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员安排与否满足规定？4.2.2培训、意识和能力◆与否建立了拟定培训需求和实行培训程序◆组织与否制定了实行培训详细筹划◆与否依照需要制定、评审和修订培训筹划◆应接受培训人员与否都通过了培训◆培训需示是如何拟定，与否考虑到职责、能力、文化程序以及风险不同状况规定？培训对象与否涉及所有员工？◆组织与否依照培训需求制定了培训筹划？◆有无进行职业健康安全方针、目的、意识、程序培训？有无应急准备和响应规定方面作用和职责培训？◆对从事特殊工作人员（涉及也许具备重大职业健康安全风险岗位人员）与否进行了培训并进行了资格认定？◆对内审员与否进行了培训？◆对暂时工与否进行了培训？◆受审核部门员工培训状况如何？◆培训程序和培训筹划与否得以有效实行◆与否对培训有效性进行了评价？◆培训记录◆上述重点内容培训与否得以实行？◆培训与否有记录？◆培训后与否考核？◆以何种方式评价培训有效性？实际效果如何？◆供方和承包方与否需要培训？效果如何◆培训内容是什么？◆培训效果如何？◆对从事也许产生重大职业健康安全风险工作人员与否进行了培训，效果如何也许产生重大职业健康安全风险岗位有哪些？与否明确？此类岗位人员与否都接受了恰当培训？此类岗位人员与否都能胜任所肩负工作？4.4.3协商和沟通◆与否制定了协商和交流程序?◆组织与否有协商和交流程序？程序中与否对协商和交流方式、内容作了规定？程序制定过程中与否听取了员工意见？◆◆外部人员获取职业健康安全方针途径和办法与否可行？与否以便？◆内部协商内容◆员工与否参加职业健康安全方针和程序制定、修订与评审？◆员工与否参加商讨影响工件场合职业健康安全任何变化。如引入新或改进设备、原材料、技术、程序或工作模式等？◆员工与否参加职业健康安全事务，涉及危险源辨识、风险评价、风险控制策划和事故调查解决等？◆员工与否理解谁是职业健康安全员工代表以及谁是管理者代表？◆协商和交流记录◆涉及重大风险外部信息有无恰当解决和记录？◆与否保存有接受和答复员工意见建议记录？◆通报组织职业健康安全方针和职业健康安全体现过程◆将职业健康安全管理体系审核和评审成果通报组织内所有关于人员过程◆异常、紧急状况下信息如何交流◆与否同员工、周边进行过信息交流？◆与否将职业健康安全管理体系审核和评审成果通报组织内所有关于人员？◆信息通报采用何种方式？◆受审核部门涉及到哪些信息交流？4.4.3协商和沟通◆同外部有关方信息交流◆与否参加政府劳动保护机构组织活动？◆与否同供方和承包方交流职业健康安全信息？4.4.4文献◆组织与否有文献化职业健康安全管理体系？有关文献与否齐全？文献是书面形式还是电子形式？◆与职业健康安全管理体系有关文献有多少？◆与受审核部门有关文献有多少？◆三同步报告、组织构造图等与否保存完好？◆电子形式文献使用与否有效？◆职业健康安全管理体系文献与否覆盖了核心要素并符合其规定？要素之间互相作用关系与否予以拟定及描述？◆职业健康安全管理手册内容与否满足GB/T28001规定？◆职业健康安全管理体系要素间逻辑关系、文献接口与否清晰？◆查询有关文献途径◆有否规定查询有关文献途径？◆文献与否便于查阅？4.4.5文献和资料控制◆制定文献控制程序与否符合规定◆程序内容与否完整，与否有可操作性？程序中与否对文献编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？◆程序文献与否有效版本？◆外来文献（如原则）与否涉及在控制范畴之例？◆与否规定了文献保管办法？◆◆与否规定了对职业健康安全运营起核心作用岗位都应得现行有效文献？◆与否规定了失效文献处置、管理办法？4.4.5文献和资料控制◆文献编写、批准、发布、保管、修订、评审状况◆所有文献与否笔迹清晰？◆所有文献标记与否明确？◆文献发布前与否得到授权人批准？◆所有文献与否均注明制定或修订日期？◆文献修改后与否重新批准？◆辨认文献现行修改状态办法是什么？与否满足规定？◆使用处与否都使用适应文献有效版本？◆文献查找与否以便？◆文献保管与否有效？◆外来文献控制◆与否对外来文献收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？◆执行如何？◆作废文献管理◆与否对保存作废文献进行标记和管理，以防止误用？4.4.6运营控制◆与否拟定了与风险关于运营与活动◆重大职业健康安全风险有哪些？◆与其有关运营与活动拟定了吗？◆受审核部门与重大职业健康安全风险关于运营与活动有哪些？◆如何拟定？◆何时拟定？◆对缺少程序指引也许偏离方针、目的运营与否制定和保持了管理程序？4.4.6运营控制◆对拟定了与风险关于运营与活动与否进行了策划，与否有程序之类规定◆组织所使用货品、设备和服务中已辨认重大职业健康安全风险与否制定了管理规定？◆对组织活动、工作场合、过程、装置、机械、运营程序和工作组织设计，与否制定了管理规定？◆与职业健康安全关于设备，与否有寻常管理规定？◆与否有原材料供应职业健康安全风险评价程序？◆◆运营程序中与否有运营准则之类内容？◆对核心设备和工序与否明确了须监测内容和控制限界值，有无支持作业文献？◆运营控制与否充分？能否达控制重大危险源及其风险目？◆运营控制程序和作业指引书与否具备可操作性。◆关于程序和规定与否通报供方和承包方？采用何种方式通报？◆运营控制程序执行状况◆员工与否理解运营原则？◆实际运作与否严格按程序执行？与否超越控制界限？◆与否按规定记录？关于运营记录与否证明其遵守程序？4.4.6运营控制◆运营控制程序执行状况◆与否向供方和承包方通报了与她们所提供产品和服务关于职业健康安全信息？◆噪音管制◆车间及厂界噪音排放原则是多少？重要噪声污染源有哪些？◆噪声防治设施和办法有哪些？◆有无社区居民投诉？◆化学品管制◆化学品保管状况如何？◆与否按规定使用化学品？◆使用中与否存在渗漏状况？4.4.7应急准备和响应◆组织中已辨认潜在事件或紧急状况有哪些？◆组织、部门中也许产生潜在事件或紧急状况设备、场合、活动与否得到明确？◆也许发生事故或紧急状态是什么？◆以往与否发生过？◆◆与否建立了应急准备与响应程序◆与否有程序？◆程序中与否规定了拟定潜在事故或紧急状况内容？◆与否针对潜在事故和紧急状况规定了处置对策？◆根据程序做出响应，能否防止或减少职业健康安全风险◆针对事故和紧急状态采用对策能否起作用？◆对策是如何拟定？与否通过认证？4.4.7应急准备和响应◆根据程序做出响应,能否防止或减少职业健康安全风险◆与否有明确处置程序、办法、办法和组织领导？◆与否有明确职责和资源保证？◆有无与有关部门联系规定？◆与否有对程序进行定期演习规定◆如何规定？与否演习过？◆演习效果如何？◆与否依照演习成果对程序加以修改？◆有无上述记录？◆与否有对程序进行评审、修订规定◆什么状况下评审？◆什么状况下修订？◆与否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？◆与否对修订程序进行评审、批准？◆程序更改与否有记录？4.5.1绩效测量和监视◆有无绩效监视和测量程序◆与否建立并保持绩效监视和测量程序？◆绩效监视和测量程序与否覆盖了具备重大风险运营与活动核心特性？◆通过对具备重大风险运营与活动核心特性例行监视和测量，能否保证有关活动处在受控制状态？◆监视和测量办法、根据有无详细规定？◆监视和测量根据与否符合法规规定？◆与否对组织职业健康安全目的、管理方案完毕状况进行例行检查？◆能否追踪目的执行状况？◆与否对职业健康安全管理方案执行状况进行追踪？4.5.1绩效测量和监视◆与否对职业健康安全寻常运作进行检查◆与否检查运营控制程序？如果如何？◆与否检查应急准备与响应程序执行状况？◆与否检查作业文献执行成果？◆对重点工序、设备寻常监测，与否有记录？◆与否对职业健康安全绩效进行测定？◆有无测定记录？◆外部项目监测与否由具备资格单位进行？◆与否定期评价法律、法规符合状况◆与否程序规定要定期评价法律、法规符合状况？◆与否执行了规定？◆评价原则是如何拟定？◆评价工作何时、由谁进行？◆评价成果与否有记录？◆评价信息与否向关于部门及时通报？◆有无对事故、疾病、事件和其她不良职业健康安全绩效历史证据记录监视？◆程序有无规定？◆与否执行了规定？◆记录监视成果与否有记录？◆与否就记录监视成果适时采用纠正办法？◆监测异常时如何处置？◆与否有明确报告程序？向谁报告？◆浮现了异常之后与否采用了处置办法？◆处置与否生效？◆与否有记录？4.5.1绩效测量和监视◆有无建立监视设备控制程序，对监视设备有无进行校准和维护，与否保存有校准和维护记录？◆与否有监测设备校准规定或程序？◆选取监测设备，其精确度和精密度与否符合规定？◆与否按规定进行使用前校准和使用后周期复校？◆与否明确了设备管理责任部门和负责人？◆监测设备与否有校准有效期标志？◆不适合贴标签时，如何辨认校准状态？◆监测设备贮存、保养、维修与否符合规定？◆操作者与否按规定调节监测设备？◆监测设备校准记录与否妥善保管？4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防办法◆与否建立了事故、事件、不符合调查和解决程序？◆与否建立并保持了纠正和防止办法文献化程序？◆程序中对事故、事件、不符合进行解决、调查以及采用纠正和防止办法职责和权限规定与否明确？由哪个部门组织调查事故、事件、不符合因素和拟定纠正和防止办法并实行？◆与否包括对事故、事件、不符合进行应急解决内容？◆与否包括对事故、事件、不符合因素进行调查内容？◆与否明确规定须针对事故、事件、不符合因素采用防止再发生纠正办法？4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防办法◆事故、事件、不符合调查和解决与否得到实行？◆纠正与防止办法程序与否得到实行？◆对发生事故、事件、不符合与否采用了紧急应变办法？◆对已发生事故、事件、不符合和潜在不符合与否进行了调查？如果如何？采用了如何办法？◆采用纠正和防止办法之前，与否对问题重要性及采用纠正和防止办法随着职业健康安全风险进行了评估？办法与否与该问题严重性和随着职业健康安全风险相适应？◆纠正办法实行效果如何？能否防止不符合再发生？◆对潜在不符合与否进行了因素调查，与否采用了防止办法/◆◆随着纠正、防止办法实行文献更改和信息交流◆对来自政府监督和居民投诉，所采用纠正办法与否进行了报告和交流？◆程序中有无关于纠正防止办法涉及文献更改规定？◆与否按规定对有关文献进行了更改？◆◆更改后文献与否得到实行？有否记录？4.5.3记录和记录管理◆◆程序中与否对记录标记、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？4.5.3记录和记录管理◆◆本组织与职业健康安全管理关于记录有哪些？◆与受审核部门关于职业健康安全记录有哪些？◆程序中与否包括对记录质量规定？◆与否有保存期限规定？◆记录管理实况◆与否对记录进行了清理，并列出了清单？◆对记录标记、贮存、检索、保护与否与书面程序规定相一致？◆记录与否填写对的、笔迹清晰？◆贮存与否便于存取和检索？◆贮存环境如温度、湿度与否适当，防尘、防蛀等保护办法与否得当？◆过期记录与否按规定进行处置；◆现行记录与否完整？能否提供足够信息？信息与否可靠、可见证？◆记录能否做到对有关活动、产品或服务可追溯性？◆员工在需要时能否从组织记录/信息管理系统获取相应信息？4.5.4审核◆组织与否建立了职业健康安全管理体系审核程序◆文献化程序与否涉及实行审核、保证审核独立性、记录审核成果并向管理者报告职责和规定？◆程序中与否饮食审核范畴、频次、筹划、办法？4.5.4审核◆内部审核方案策划◆与否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核准则、范畴、频次、办法？◆年度内审方案与否经管理层批准？◆年度内审方案与否发给关于部门？◆与否按年度内审方案筹划实行了审核？◆内部审核算施◆与否制定了内审实行筹划？◆内审实行筹划与否覆盖所有要素和所有部门？◆审核与否由非从事受审核活动人员进行？◆审核员与否通过培训，并获得了资格证？◆审核与否抓信了核心环节（部门、设备、活动）和重大职业健康安全风险？◆审核用检查表与否充分、符合规定？◆审核报告内容与否全面？能否阐明职业健康安全管理体系符合性和有效性？◆对内部审核中发现不符合与否采用了纠正办法◆对内部审核中发现不符合与否采用了纠正办法？◆采用纠正办法与否按期完毕？◆对纠正办法实行效果与否进行了验证，有无记录？◆验证成果与否报告了有关部门？4.6管理评审◆与否有定期进行管理评审规定◆评审时间间