天津渤海商品交易所制度汇编样本

渤海商品交易所制度汇编渤海商品交易所制度汇编天津渤海商品交易所股份有限公司天津渤海商品交易所股份有限公司Time\@"yyyy年M月d日"12月27日天津渤海商品交易所制度汇编TOC\o"1-1"\h\z\u天津渤海商品交易所现货交易结算细则 3天津渤海商品交易所现货交易风险控制管理办法 7天津渤海商品交易所合同交收细则（暂行） 15天津渤海商品交易所指定交收仓库管理办法（暂行） 18渤海商品交易所中间仓申报制度（暂行） 23渤海商品交易所中间仓交易商管理办法（暂行） 25天津渤海商品交易所授权服务机构（会员）管理办法 28渤海商品交易所市场服务人员管理办法（暂行） 35

天津渤海商品交易所现货交易管理办法（暂行）第一章总则第一条为维护天津渤海商品交易所交易市场（如下简称交易市场）秩序，规范交易市场参加者现货交易行为，保障交易各方合法权益，依照国家关于法律、法规、政策和天津市人民政府颁布《天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法》（津政发[]32号）制定本办法。第二条天津渤海商品交易所（如下简称交易所）受天津市人民政府、国家商务行政主管部门、国家工商行政管理部门及政府其他部门监督、管理。第三条交易所遵循“公开、公平、公正”原则，在充分运用和发挥当代信息技术优势基本上，为参加渤海商品交易所现货交易（BohaiExchangeSpotTrading,简称BEST交易）参加者提供商品交易、货款结算、现货交收和信息发布等服务。第四条交易所、交易商、授权服务机构（会员）、指定结算银行、指定交收仓库、指定交收厂库、指定检查机构等参加渤海商品交易所现货交易（BEST交易）活动主体及其工作人员必要遵守本办法。第二章挂牌交易品种和交易时间第五条交易所挂牌交易品种为：塑料、成品油等石油化工商品；钢材、有色金属等金属商品；煤炭、铁矿石、稀土等资源商品；大宗农林商品及交易所推出其他商品（详细挂牌交易品种推出时间以交易所公示为准）。第六条交易日为每周一至周六（国家法定节假日除外）。每一交易日各交易品种交易时间安排，由交易所另行公示。第三章电子交易合同第七条电子交易合同是指交易商依照法律法规和本办法及交易所关于规定，通过交易所电子交易系统进行挂牌商品交易而订立现货买卖合同。电子交易系统是指交易所为交易商提供，进行挂牌商品买入或卖出申报，通过计算机解决成交后生成电子交易合同电子商务平台。第八条交易所通过专业网站公示挂牌商品电子交易合同（示范）重要条款，涉及但不限于：合同名称、商品名称、商品代码、成交数量、订货价格、交收地点、交收时间、质量规定、保证金、货款结算、增值税专用发票、违约责任及附件阐明等。电子交易合同附件中注明挂牌商品交易所需参数，涉及但不限于：最小交易单位、报价单位、最小变价单位、最小交收申报数量等。电子交易合同附件与电子交易合同具备同等法律效力。第九条商品代码是指在电子交易系统中进行交易挂牌交易品种商品编号，商品代码所代表内容在电子交易合同中载明。第十条最小变价单位是指电子交易合同单位价格涨跌变动最小值。第十一条现货交易（BEST交易）必要以最小交易单位整数倍进行，不同交易品种最小交易单位商品数量在该交易品种电子交易合同（示范）中载明。第十二条电子交易合同以人民币计价，计价单位为元。第四章交易商第十三条交易商是指经交易所审核批准，获得交易所交易商资格，并租用交易所交易商位公司法人、其她经济组织或合格自然人。第十四条经交易所审核批准，获得交易商资格公司法人、其她经济组织或合格自然人方可参加交易。第十五条申请成为交易商，应具备如下条件：(一)具备一定资金实力及良好商业信誉；(二)能独立从事现货商品交易活动；(三)承诺遵守本办法和交易所制定并发布交易、结算、交收规则等规定；(四)交易所规定其他条件。第十六条申请成为交易商公司法人、其她经济组织或合格自然人，应填写《开户申请表》，并按规定提供有关文献，经交易所审核批准后，按交易所规定在10个工作日内办理完毕如下事项：(一)在交易所指定结算银行开设资金账户；(二)按交易所、指定结算银行规定与交易所及指定结算银行订立三方合同或与指定结算银行订立双边合同；(三)与交易所订立《天津渤海商品交易所入市合同》；(四)按照《天津渤海商品交易所入市合同》规定向交易所缴纳有关费用；(五)交易所规定其他需办事项。第十七条交易商位是指交易商通过交易所电子交易系统进行现货交易（BEST交易）专用终端。每个交易商可拥有一种交易商位。第十八条为保证电子交易便捷和安全，交易所对交易商实行交易代码管理，一种交易商位相应一种交易代码。交易商应向交易所书面申请一种交易商位，经核准后，交易所为其交易商位拟定唯一交易代码。交易商自行设定并管理其交易商位交易密码。交易密码经电子交易系统确认后，作为交易商通过其交易商位计算机终端进入电子交易系统钥匙。交易商在交易时间内必要输入与其交易商位相相应交易密码，登录电子交易系统后，方可进行交易。第十九条交易商享有下列权利：(一)通过交易所电子交易系统进行现货交易（BEST交易）；(二)享有交易所提供货款结算服务；(三)享有交易所提供现货交收服务；(四)享有交易所提供交易信息和关于服务；(五)使用交易所提供关于设施；(六)对交易所工作提出意见和建议；(七)其他依法应享有权利。第二十条交易商应履行下列义务：(一)遵守国家法律、法规、本办法及交易所其他有关规定；(二)妥善保管其交易代码和交易密码，并对因其交易代码和交易密码在交易所使用所产生法律后果承担所有责任；(三)按交易所关于规定缴纳各项费用；(四)接受交易所监管；(五)及时向交易所通报其重大变更事项；(六)保证其提供材料真实性、精确性、合法性，并承担相应法律责任；(七)其他依法应履行义务。第二十一条交易商存在下列状况之一，交易所可以取消其交易商资格：(一)拒不执行交易所关于规定；(二)不按交易所关于规定缴纳有关费用；(三)持续一年以上无交易活动；(四)违背国家法律、法规、规章和严重违背交易所关于规定其他状况。第五章授权服务机构（会员）第二十二条授权服务机构（会员）是指依照天津市人民政府颁布《天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法》及交易所关于规定，经交易所审核批准，在交易所授权范畴内从事交易所授权业务公司法人或者其他经济组织。第二十三条授权服务机构（会员）分为综合类会员和自营交易商会员两种。综合类会员为交易商提供交易所挂牌交易品种市场推广和交易服务；自营交易商会员在交易所市场内从事自营贸易业务。第二十四条综合类授权服务机构（会员）可从事业务范畴(一)代理交易所进行市场开发；(二)协助交易商办理交易所入市交易手续；(三)代理交易所为交易商提供交易业务培训；(四)代理交易所进行交易所挂牌商品市场推介；(五)为交易商提供信息服务（涉及但不限于递送结算单、交收告知单及其他书面/电子版单证、告知）；(六)协助交易所对其所开发交易商交易行为进行风险控制；(七)交易所书面委托其他事项。第二十五条综合类授权服务机构（会员）可以在交易所规定限额内向其开发交易商收取交易手续费。第六章渤海商品交易所现货交易（BEST交易）第二十六条渤海商品交易所现货交易（BEST交易）是指在交易所主持下，买卖双方交易商通过交易所电子交易系统对挂牌交易商品申报自己采购价格或销售价格及数量，电子交易系统按“价格优先、时间优先”原则对申报进行解决，成交后自动生成电子交易合同行为。持有电子交易合同交易商应在当天提出交收申报履行实物交收义务。渤海商品交易所现货交易（BEST交易）采用延期交收补偿制度来平衡实物交收申请未获得满足交易商利益。延期交收补偿制度是指交易商订立电子交易合同后，进行交收申报但申报当天未获得满足，将依照电子交易合同规定获得延期交收补偿费。交易所依照挂牌商品状况采用中间仓申报制度来增进现货交收。中间仓申报是指中间仓交易商通过提供资金或实物满足每交易日交收申报差额某些交收需求来获取延期交收补偿金收益交易行为。第二十七条交易所挂牌商品报价原则参照该商品现货电子交易合同和《天津渤海商品交易所现货交易结算细则》规定执行。第二十八条交易商通过电子交易系统进行报价，报价分为买入订立报价、卖出订立报价、买入转让报价和卖出转让报价。第二十九条交易中关于价格、数量信息名词定义为：(一)开市价：某一挂牌交易商品在每一交易日开市前十分钟，由交易系统按照最大成交量原则，依照交易商买入申报和卖出申报拟定成交价格；开市时未产生成交价格，以开市后第一笔成交价为开市价。开市前交易商买入和卖出申报成交原则为：高于开市价买入申报和低于开市价卖出申报所有成交；等于开市价买入申报或卖出申报，按少一方申报量所有成交。开市前十分钟未成交申报单自动参加开市后交易。(二)收市价：某一挂牌交易商品某交易日停止交易前最后一笔成交价格。(三)最高价：某一挂牌交易商品某交易日最高成交价格。(四)最低价：某一挂牌交易商品某交易日最低成交价格。(五)结算价：指某一交易商品在某交易日成交价格按照成交量计算加权平均价格。结算价按照最小变价单位取整。该交易日无成交时，延用上一交易日结算价。结算价是进行当天持有电子交易合同盈亏结算和制定下一交易日涨（跌）幅限制基准价。(六)交收结算价：某一挂牌交易商品交收申报成交当天结算价，与否含税由各商品现货交易结算细则规定。(七)最新价：当前最新一笔成交价。(八)涨跌：最新价减上一交易日结算价之差；正为涨，负为跌。(九)买入量：某一价格相应买入商品数量总和。(十)卖出量：某一价格相应卖出商品数量总和。(十一)成交量：该交易日合计成交商品数量。(十二)订货量：交易商已订立电子交易合同且尚未进行实物交收商品数量。第三十条交易商通过其交易商位进行交易，交易商在其交易商位所有交易行为均视为该交易商交易行为。交易商必要对其交易商位发出所有交易指令及交易成果承担法律责任。第三十一条交易商进行交易应按规定向交易所缴纳交易手续费。第三十二条交易程序：(一)交易所实行订货保证金制度，交易商在进行交易前应有满足其交易所需足额交易资金。交易商通过电子交易系统进行订立报价后应按交易所关于规定交付订货保证金，买卖双方交付订货保证金详细原则按交易所关于规定及电子交易合同商定执行。(二)电子交易系统将买进或卖出指令按照“价格优先、时间优先”原则进行排序匹配，当买进价不不大于、等于卖出价时，则电子交易系统自动匹配成交。匹配成交价等于买进价(BP)、卖出价(SP)和前一笔成交价(CP)三者中居中一种价格。即：当BP≥SP≥CP时，最新成交价=SP；当BP≥CP≥SP时，最新成交价=CP；当CP≥BP≥SP时，最新成交价=BP。成交价是买卖双方订立、转让或受让电子交易合同价格。(三)交易成交后，电子交易系统将自动生成附有标示交易代码和交易时间电子交易合同。交易成果通过电子交易系统发送至交易商交易终端上。(四)申报买入、卖出数量如果未能所有成交，未成交某些依然存于电子交易系统中，继续参加当天电子交易。(五)电子交易系统将依照交易成果对交易商交易资金进行实时计算。当交易商交易资金余额局限性时，电子交易系统不再接受其增长订货量买卖指令。(六)未成交指令可以撤销。如未撤销，在该交易日交易结束后则自动失效。(七)交易商在交易所订立电子交易合同后，买卖双方商定可以通过电子交易系统单方将其在合同中权利和义务合同转让给其他交易商，合同权益转让损益由合同转让方承担。买卖双方合同一经订立成交，即视为已批准另一方向第三方转让其在合同中权利和义务。(八)每个交易日交易结束后，交易商可通过电子交易系统获取成交记录。交易商应及时核对交易记录，如对交易记录有异议应在下一交易日开市前向交易因此书面方式提出。第三十三条交易所实行每日价格涨（跌）幅限制制度。每日涨（跌）幅限制是指电子交易合同商定在一种交易日中交易价格不得高于涨幅上限或者低于跌幅下限，高于涨幅上限或低于跌幅下限报价将被视为无效，即高于涨幅上限或低于跌幅下限报价指令无法录入交易所电子交易系统。在达到涨幅上限或跌幅下限时，电子交易系统将买进或卖出指令按照“转让优先、时间优先”原则进行排序匹配，但当天新订立电子交易合同不合用“转让优先”原则。依照市场变动状况，交易所有权调节涨（跌）限幅，控制交易风险。第三十四条新推出挂牌交易品种首日挂牌指引价由交易所拟定并提前发布。首日挂牌指引价是拟定新挂牌交易品种电子交易合同第一天交易价格涨（跌）限幅根据。对曾经有成交而当前无订货量电子交易合同，当其结算价与市场存在较大差距时，交易所可以发布新指引价。第三十五条延期交收补偿金收付及计算方式（一）延期交收补偿金收付提出交收申报但未实现实物交收买方（卖方）和中间仓申报成交中间仓交易商按交易所有关规定收取延期交收补偿金。所有未提出交收申报卖方（买方）按交易所有关规定支付延期交收补偿金。（二）计算方式延期交收补偿金总额＝交收申报差额×当天结算价×延期交收补偿金费率×补偿天数某交易商（或中间仓交易商）应收延期交收补偿金＝该交易商申报交收但未配对成交数量（或中间仓交易商成交数量）×当天结算价×延期交收补偿金费率×补偿天数某交易商应付延期交收补偿金＝总延期交收补偿金总额÷支付方未申报净订货总量×该交易商未申报净订货量交收申报差额指所有提出交收申报买入订货量和卖出订货量差值。延期交收补偿金费率详细原则按交易所关于规定及电子交易合同商定执行。交易所可依照市场状况（涉及但不限于挂牌商品仓储成本、银行贷款利率发生大幅变动或者商品价格浮现涨（跌）限幅单边无持续报价）对延期交收补偿金费率进行调节。补偿天数是指该交易日交收申报时间至下一交易日交收申报时间天数。延期交收补偿金分派与缴付精准到0.01元，分派采用小数化零原则，缴付局限性0.01元按0.01元收取。第三十六条交易商进行现货交收应按规定向交易所缴纳交罢手续费。第三十七条交易所对现货交易（BEST交易）、结算、交收资料保存期限应当不少于。第七章结算业务第三十八条交易所实行每日结算制度。第三十九条交易所在各指定结算银行开设一种专用结算账户，用于清算交易商应交付订货保证金、盈亏、货款及其他款项。第四十条交易商须在某一指定结算银行开立一种资金账户。交易所与交易商之间资金划转通过同一结算银行交易所专用结算账户和交易商资金账户办理。第四十一条每个交易日结束后，交易所依照交易成果和交易所关于规定对交易商订货保证金、盈亏、货款及其他款项进行结算。如交易商在交易所专用结算账户内交易资金余额局限性以支付以上款项，交易所向该交易商发出追加订货保证金告知。第四十二条当交易商交易资金余额局限性时，交易商应在下一种交易日上午9：30前补足需追加资金数额，否则交易所将对其持有电子交易合同进行代为转让，直至补足所欠款项。第四十三条交易所为交易商提供货款结算服务。交收货款结算实行“一收一付，先收后付”办法。卖方按照提出交收申报并交收配对成功当天该商品结算价收取货款并开具增值税专用发票，买方按提出交收申报并交收配对成功当天该商品结算价支付货款。第四十四条当天结算完毕后，交易商可以通过电子交易系统获得有关结算数据。交易商对结算数据有异议，应在下一交易日开市前三十分钟以书面形式向结算部提出。如交易商在上述规定期间内没有对结算数据提出异议，则视作交易商已承认结算数据对的性。第四十五条交易商应加强交易资金管理，严格执行交易所关于规则、规定，并及时获取和核对结算数据，妥善保管结算方面资料、凭证、帐册等以备查询。第八章交收业务第四十六条交收是买卖双方依照交易所有关交收规定及电子交易合同商定，卖方向买方转移送易商品所有权，买方向卖方支付货款过程。第四十七条渤海商品交易所现货交易（BEST交易）采用每交易日现货交收申报制度。交易商依照订货状况在每个交易日9:00-11:30,13:30-16:15交收申报时段进行当天交收申报。（1）16:15前，当买方和卖方交收申报信息（除申报数量）完全一致时，交易所电子交易系统对双方交收申报按申报数量小一方数量即时成交；（2）16:15时，交易所电子交易系统对未配对成功交收申报，按“时间优先”和“实现当天交收最大化”原则进行集中配对。每个交易日申报结束后，如浮现交收申报差额，中间仓交易商可以在该交易日16:15-16:30时段对当天交收申报未配对成功订货进行中间仓申报，调节实物交收供求矛盾。交收申报配对成功后，由交易所电子交易系统自动生成作为买卖双方履行实物交收根据电子交易合同。周六、周日及国家法定节假日交收业务解决工作，见交易所相应公示。第四十八条申报交收交易商必要具备一定条件，详细条件由各挂牌商品交收办法规定。申报交收交易商配对成功不履行合同或不能履行合同，将承担相应违约责任。第四十九条买卖双方交收申报配对成功及中间仓申报配对成功后，应按交易所关于规定交付交收保证金。交收保证金详细原则按交易所关于规定及电子交易合同商定执行。中间仓申报配对成功，交易系统按其中间仓申报方向相反方向自动生成电子交易合同，成交价格为当天结算价，订货量为中间仓申报成交数量，按交易所电子交易合同规定收取交易保证金。第五十条交易商应将交收货品存储于指定交收仓库或指定交收厂库，并按规定履行有关义务、缴纳有关费用。指定交收仓库是指由交易所指定，为交易商履行电子交易合同提供仓储服务及货品交收仓储公司。指定交收仓库应遵守其与交易所订立合同书，妥善存储和保管交收商品，保证交易商交收。因设施设备状况或管理不良导致损失由指定交收仓库承担。第五十一条指定交收仓库在收到交易商货品后，按关于规定开具备效货权凭证（涉及“存货凭证”和“注册仓单”等），指定交收仓库对其向交易商和交易所出具货权凭证负有相应法律责任；交易商持有指定交收仓库开具货权凭证，经交易所登记确认才干用于实物交收。第五十二条交收配对成功交易商必要在交易所规定期间内将交易所确认有效货权凭证或货款交到交易所。第五十三条交易所按照“就近配对、统筹安排”原则向买方交易商分派卖方交易商提交有效货权凭证相应货品。第五十四条在交易所规定期间内，参加现货交收买方交易商在自己交易账户中备足交收货款后，交易所向其开具“提货单”；参加现货交收卖方交易商交出有效货权凭证并在买方交易商办理完有关提货手续后，交易所付给其货款，一收一付，先收后付。第五十五条参加现货交收买方交易商在收到“提货单”后如有异议，应在交易所规定期间内向交易所提出书面申请。第五十六条交易所指定若干经国家认证检查机构作为第三方检查机构。交易商对交收货品质量产生异议，应在指定检查机构中选取检查单位。交易所将指定检查机构出具检查报告作为认定交易商与否发生交收违约根据。第五十七条指定检查机构须对其出具检查报告负责。因检查报告失真而导致损失，指定检查机构应承担相应责任。第五十八条具备下列状况之一，交易商构成交收违约：(一)在规定交收期限内，卖方交易商未交付有效货权凭证或交付货权凭证相应货品数量局限性；(二)在规定交收期限内，买方未能如数解付货款；(三)卖方交付商品不符合规定原则；(四)在规定期限内，卖方未能开具增值税专用发票（若买卖双方协商后，买方批准延期开具发票状况除外）。(五)交易所认定其他交收违约状况。交收违约惩罚按交易所关于规定执行。第五十九条挂牌商品现货交收流程以及交收中买卖双方数量、质量权益和风险责任划分按交易所挂牌商品详细交收办法有关规定执行。第六十条代替交收商品与原则交收商品差价按照交易所有关规定及公示信息执行。第九章风险控制第六十一条交易所实行订货限额制度。订货限额是指交易所规定单个交易商可以持有，按买入或卖出单方向计算某一交易品种订货量最大数额。交易所依照不同交易品种详细状况，分别拟定每个交易商某个交易品种订货限额。第六十二条交易所实行代为转让制度，对交易商订货量超过限额或未按规定及时追加订货保证金，以及发生其他违规行为，交易所对交易商持有某些或所有电子交易合同予以强制转让。代为转让产生费用及损失由违规交易商承担。因市场因素无法实行代为转让而扩大损失也由违规交易商承担。第六十三条当挂牌交易商品价格浮现持续多交易日同方向达到日涨（跌）限幅或市场风险明显增大时，交易所可以采用调节涨（跌）限幅大小、提高交易保证金及按一定原则强制减少订货量等办法控制交易风险。第六十四条交易商无法履行合同，交易所有权采用下列保障办法：(一)暂停其“订立”交易；(二)按规定实行代为转让，并用转让后释放保证金补偿守约方或交易所因该交易商未履行合同带来损失。第六十五条交易所实行大户报告制度。当交易商某一交易商品订货量达到交易所对其规定订货限额80%以上（含本数）时，则达到交易所报告界限。交易商应积极于下一交易日结束前依交易所规定向交易所报告。交易所可依照市场风险状况，调节治变订货报告原则。报告材料涉及：(一)填写完整《交易商（大户）报告表》，内容涉及交易商名称、交易商编号、电子交易合同代码、既有订货数量方向、订货保证金、可动用资金；(二)资金来源阐明；(三)交易所规定提供其他材料。第六十六条交易所实行风险警示制度。当交易因此为必要时，可以采用规定交易商报告状况、谈话提示、书面警示、公开谴责、发布风险警示公示等办法，以警示和控制风险。第十章异常状况解决第六十七条在渤海商品交易所现货交易（BEST交易）过程中，如果浮现如下情形之一，交易所可以宣布市场交易进入异常状况，采用紧急办法化解风险：(一)地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力或计算机系统故障、网络故障等不可归责于交易所因素导致交易无法正常进行；(二)交易商浮现结算、交收危机；(三)当浮现本办法第六十四条状况并采用相应办法后仍未化解风险；(四)交易因此为需要宣布进入异常状况其他情形。浮现上述异常状况时，交易所可以采用调节开市收市时间、暂停交易、调节涨（跌）限幅大小、调节订货保证金比例、暂停新订立、限期转让、代为转让、限制出金、限制交收申报、调节延期交收补偿金费率等紧急办法。第六十八条交易所宣布进入异常状况并决定暂停交易时，普通暂停交易期限不超过3个交易日。第六十九条交易所宣布市场交易进入异常状况并决定采用紧急办法前将予以公示并报渤海商品交易所监督管理委员会备案。因交易所在市场异常状况下采用相应办法导致损失，交易所不承担责任。第十一章信息发布第七十条交易所通过电子交易系统和专业网站发布交易所关于文献和数据资料，向交易商提供交易行情及有关行业综合信息。第七十一条交易所、交易商、授权服务机构（会员）、指定结算银行、指定交收仓库、指定交收厂库、指定检查机构不得泄露在从事同交易所关于业务中获取商业秘密，不得发布虚假或带有误导性质信息。第七十二条交易所市场产生交易信息归交易所所有。未经允许，任何机构和个人不得擅自使用和传播。第七十三条为交易所电子交易系统和专业网站提供软硬件服务专业机构需要遵守与交易所订立关于合同，保证交易设施安全运营和交易信息发布及时性、精确性。第十二章监督管理第七十四条交易所根据本办法及有关规则、规定，对在交易所内从事交易活动进行监督管理。第七十五条交易所进行监督管理重要职责是：(一)监督、检查关于法规及交易所关于规则、规定执行和贯彻状况，保证交易所依法规范有序运营；(二)监督、检查交易商财务资信状况以及交易运营状况，按照“公开、公平、公正”原则，保护市场参加各方利益；(三)监督、检查授权服务机构（会员）市场推广和交易服务状况，保证授权服务机构（会员）授权服务行为合法、合规；(四)监督、检查指定交收仓库和指定交收厂库仓储服务、货品交收以及有关业务解决状况，保证交收环节顺利实行；(五)调解、解决现货交易（BEST交易）关于交易纠纷，对各种违规行为进行调查解决；(六)协助司法机关、行政执法机关依法执行公务。第七十六条交易所履行监督管理职责时，可以自行或委托专业人员调查、取证，有关交易商应全力配合。第十三章违约与解决第七十七条交易商应对其在交易所进行交易活动及其成果承担法律责任。第七十八条交易商、指定交收仓库、指定交收厂库、指定检查机构在交易所交易、结算、交收过程中发生争议时，可自行协商解决，也可向交易所申请调解。争议各方经协商或交易所调解，达到合同，由交易所监督合同履行；若在争议发生后，争议各方协商不成或交易所调解无效，由争议各方依法解决。第七十九条下列行为属于违约行为，须由违约方承担违约责任。(一)买方未按电子交易合同商定，及时、足额支付订货保证金及其他有关款项；(二)卖方未按电子交易合同商定，及时提交足额数量有效货权凭证；(三)卖方未按电子交易合同商定，及时、足额支付订货保证金及其他有关款项；(四)卖方交付货品质量不符合电子交易合同商定原则；(五)交易所认定其他违约行为。第八十条浮现上述状况时，违约方除按电子交易合同及有关规定承担违约责任外，交易所有权对违约方采用惩罚办法。第八十一条下列行为是交易所禁止行为：(一)妨碍交易所工作人员履行职责；(二)拖欠关于费用及款项；(三)诋毁交易所名誉，损坏交易所财产；(四)恶意操纵市场，扰乱交易秩序；(五)其他违背本办法及交易所有关规定行为。第八十二条对违背本办法及交易所有关规定交易商、指定交收仓库、指定交收厂库、指定检查机构及其她关联方，交易所视情节轻重予以惩罚。构成犯罪，移送司法机构追究法律责任。天津渤海商品交易所现货交易结算细则-02-24第一条为规范天津渤海商品交易所（如下简称交易所）上市商品现货交易（BohaiExchangeSpotTrading，简称BEST交易）结算行为，保障市场参加者合法权益，依照天津市人民政府颁布《天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法》（津政发[]32号），以及交易所制定《天津渤海商品交易所现货交易管理办法》，制定本细则。第二条结算是指依照交易商现货交易（BEST交易）成果和交易所关于规定，对交易商订货保证金、盈亏、货款及其他款项进行计算、划拨业务活动。第三条交易所结算实行每日结算制度。第四条交易所仅为经交易所核准交易商提供结算服务。第五条本细则合用于交易所内一切与现货交易（BEST交易）有关结算活动，交易所、授权服务机构（会员）、交易商、交易所指定结算银行（如下简称结算银行）及其有关工作人员必要遵守本细则。第六条交易所设立结算部。结算部为交易商通过交易所电子交易系统成交电子交易合同进行统一结算，对交易商订货保证金、盈亏、货款及其他款项进行计算、划拨和管理，防范结算风险。第七条结算部重要职责(一)控制结算风险；(二)登录和编制交易商结算帐表；(三)办理资金往来汇划业务；(四)记录、登记和报告交易结算状况；(五)办理交易商订货保证金、当天盈亏、货款及其他关于款项结算业务；(六)妥善保管结算资料、结算报表及有关凭证、帐册；(七)解决与结算关于其他业务。第八条所有在交易所电子交易系统中成交电子交易合同必要通过结算部统一结算。第九条结算部及其工作人员必要保守交易所和交易商商业秘密。第十条交易所在各结算银行开设专用结算账户，用于清算交易商应交付订货保证金、货款及与交易和交收有关款项。第十一条交易商须在结算银行开立一种资金账户，用于资金存储和划转。第十二条交易所与交易商之间资金划转通过同一结算银行交易所专用结算账户和交易商资金账户办理。第十三条结算银行是指由交易所指定、协助交易所办理结算业务银行。第十四条结算银行与交易所须订立合伙合同，明确双方权利和义务，以规范有关业务流程。第十五条结算银行职责和业务范畴(一)为交易所开设专用结算账户；(二)为交易商开设资金账户；(三)依照交易所和交易商规定，在符合国家法律、法规及政策前提下提供各类金融服务；(四)协助交易所管理交易商资金划转；(五)协助交易所在不同结算银行专用结算账户间资金划转；(六)配合交易所建立数据对账制度；(七)保守交易所和交易商商业秘密。第十六条交易商在办理入市手续时，需要与交易所、结算银行订立三方合同或与结算银行订立双边合同。第十七条交易所对交易商划入交易所专用结算帐户交易资金实行分帐管理，为每一交易商设立明细帐户，按日、序时登记核算每一交易商出入金、盈亏、交易保证金、手续费等。第十八条交易所对交易商每日持有电子交易合同，按当天结算价向买卖双方收取订货保证金。订货保证金详细原则按交易所关于规定及电子交易合同商定执行。第十九条交易所对交易商订货盈亏进行结算，当订货盈亏为负时，从交易商交易账户可用资金中扣除；当订货盈亏为正时，不增长交易账户可用资金。订货盈亏详细计算公式如下：订货盈亏=Σ[（结算价-买入订立价）×买入订货量]+Σ[（卖出订立价-结算价）×卖出订货量]交易所对交易商转让盈亏和交收盈亏进行结算划转，转让盈亏和交收盈亏详细计算公式如下：转让盈亏=Σ[（卖出转让价-买入订立价）×转让数量]+Σ[（卖出订立价-买入转让价）×转让数量]买方交收盈亏=（结算价-买入订立价）×交收配对成功数量卖方交收盈亏=（卖出订立价-结算价）×交收配对成功数量]第二十条结算价是指某交易商品该交易日成交价格按照成交量计算加权平均价格。结算价按照最小变价单位取整。该交易日无成交价格交易商品沿用上一交易日该交易商品结算价作为该交易日结算价。第二十一条交易商订货保证金、盈亏、货款及其他款项由交易所在每交易日结束后进行清算。如交易商在交易所专用结算帐户内交易资金余额局限性以支付以上款项，交易所向该交易商发出追加订货保证金告知。第二十二条当交易商在交易所专用结算帐户内资金余额局限性时，交易商应在下一种交易日交易所规定期间内，按交易规则规定划入资金至交易所专用结算账户或采用自行转让办法，补足订货保证金，否则交易所将对其持有电子交易合同实行代为转让，直至补足所欠款项。第二十三条交易商可按其订立有关合同划转资金。有下列状况之一交易商，交易所可限制其资金划出：(一)涉嫌重大违规，交易所或关于部门正在调查；(二)交易因此为市场浮现重大风险时；(三)交易因此为必要其他状况。第二十四条当天结算完毕后，交易商可通过电子交易系统获得有关结算数据。第二十五条如遇特殊状况导致交易所不能准时提供结算数据，交易所将及时公示，并采用相应办法。第二十六条交易商对结算数据有异议，应在下一交易日开市前三十分钟以书面形式向结算部提出。如交易商在上述规定期间内没有对结算数据提出异议，则视作交易商已承认结算数据对的性。第二十七条交易所为交易商提供货款结算服务。交收货款结算实行“一收一付，先收后付”办法。卖方按照交收配对成功当天结算价开具增值税专用发票，买方按交收配对成功当天结算价支付货款。第二十八条交易所向交收配对成功交易商收取交收保证金。交收保证金详细原则按交易所关于规定及电子交易合同商定执行。第二十九条在交易所规定期间内，买方交易商应在自己交易账户内备足除交收保证金外剩余货款；在交收完毕之后交易所规定期间内，交易所释放卖方交易商交收保证金。第三十条交易所按规定原则向交易商收取交易手续费和交罢手续费，交易手续费和交罢手续费收取原则在电子交易合同中载明。第三十一条交易商应加强交易资金管理，严格执行交易所关于规则、规定。交易商应及时获取和核对结算数据，妥善保管结算方面资料、凭证、帐册等以备查询。第三十二条本细则由天津渤海商品交易所股份有限公司负责修订和解释。第三十三条本细则自发布之日起实行。

天津渤海商品交易所现货交易风险控制管理办法-02-24第一章总则第一条为了加强天津渤海商品交易所现货交易（BohaiExchangeSpotTrading，简称BEST交易）风险管理，维护交易各方合法权益，保证天津渤海商品交易所(如下简称交易所)交易正常进行，依照天津市人民政府颁布《天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法》（津政发[]32号）以及交易所制定《天津渤海商品交易所现货交易管理办法》制定本办法。第二条天津渤海商品交易所现货交易（BEST交易）风险管理实行订货保证金制度、价格涨（跌）幅限制制度、订货限额制度、大户报告制度、代为转让制度和风险警示制度。第三条交易所、授权服务机构（会员）、交易商必要遵守本办法。第二章订货保证金制度第四条交易所实行订货保证金制度。订货保证金为电子交易合同标商品价值20%。第五条交易所有权依照市场状况，采用单边或双边、同比例或不同比例、某些交易商或所有交易商提高订货保证金比例办法。第六条如遇法定节假日休市时间较长，交易所可以依照市场状况在休市前调节电子交易合同订货保证金原则。第七条如交易所同步采用本办法规定两种或两种以上调节订货保证金办法，电子交易合同订货保证金按照订货保证金数额中较大值收取第八条交易所决定调节订货保证金原则应及时公示，并报交易所市场监督管理委员会备案。第三章价格涨（跌）幅限制制度第九条交易所实行上市交易品种价格涨（跌）幅限制制度，由交易所制定各上市交易品种每日最大价格波动幅度。第十条交易所可以依照市场状况调节各上市交易品种价格涨（跌）最大幅度。第十一条交易所上市交易品种正常价格涨（跌）最大幅度为上一交易日结算价±8%。第十二条当某一交易品种以达到当天最大涨（跌）幅度价格申报时，成交匹配原则实行“转让优先、时间优先”原则。第十三条涨（跌）限幅报价是指某一交易品种在某一交易日收市前5分钟内浮现只有达到当天最大涨幅价位买入申报或达到当天最大跌幅价位卖出申报，没有卖出或买入申报或者一有卖出或买入申报就成交，但仍未打开当天最大涨（跌）幅价位状况。第十四条当某一交易品种在某一交易日（该交易日记为第N个交易日）浮现涨（跌）限幅报价状况，则第N+1个交易日该交易品种价格涨（跌）最大幅度调节为上一交易日结算价±6%。第十五条若第N+1个交易日未浮现与第N个交易日同方向涨（跌）限幅报价状况，则第N+2个交易日价格涨（跌）最大幅度恢复为上一交易日结算价±8%。第十六条若某一交易品种在第N+1个交易日浮现与第N个交易日同方向涨（跌）限幅报价状况，则第N+2个交易日该交易品种价格涨（跌）最大幅度调节为上一交易日结算价±3%。第十七条若第N+2个交易日未浮现与第N+1个交易日同方向涨（跌）限幅报价状况，则第N+3个交易日价格涨（跌）最大幅度恢复为上一交易日结算价±8%。第十八条若第N+2个交易日浮现与第N+1个交易日同方向涨（跌）限幅报价状况（即持续三天达到同方向涨（跌）最大幅度），则在第N+2个交易日收市后，交易所将按关于规定对该交易品种采用风险化解办法。若风险化解，则第N+3个交易日该交易品种价格涨（跌）最大幅度恢复为上一交易日结算价±8%；若风险仍未化解，则该交易品种第N+3个交易日暂停交易一天，交易所将对该交易品种执行强制减少订货量办法。第十九条当某一交易品种价格持续两个交易日（即N交易日、N+1交易日）合计价格涨（跌）幅达到14%（即︱N+1交易日结算价-N交易日前一交易日结算价︱÷N交易日前一交易日结算价≥14%），则第N+2个交易日该交易品种价格涨（跌）最大幅度调节为上一交易日结算价±3%。若第N+2个交易日未浮现与第N+1个交易日同方向价格涨（跌）限幅报价状况，则第N+3个交易日涨（跌）最大幅度恢复为上一交易日结算价±8%。若第N+2个交易日浮现与第N+1个交易日同方向价格涨（跌）限幅报价状况，则在第N+2个交易日收市后，交易所将按关于规定对该交易品种采用风险化解办法。若风险化解，则第N+3个交易日该交易品种价格涨（跌）最大幅度恢复为上一交易日结算价±8%；若风险仍未化解，则该交易品种第N+3个交易日暂停交易一天，交易所将对该交易品种执行强制减少订货量办法。第二十条强制减少订货量办法是指交易所将第N+2日以最大涨（跌）幅价位申报未成交止损“转让”申请，以第N+2日收市后结算价，与该电子交易合同反方向订货自动匹配转让。同一交易商持有双向订货量，则其净订货某些“转让”申请参加强制减少订货量计算，别的“转让”申请与其对锁订货自动对冲。详细操作办法如下：(一)交易商单位净订货盈亏拟定:交易商持有某一交易品种电子交易合同单位净订货盈亏=交易商持有该交易品种电子交易合同订货盈亏总和(元)/[交易商持有该交易品种电子交易合同净订货量]交易商持有某一交易品种电子交易合同订货盈亏总和，是指交易商持有该交易品种电子交易合同所有订货量按其实际成交价与当天结算价之差计算盈亏总和。(二)申请“转让”范畴拟定:在第N+2个交易日收市后，已在计算机系统中以达到当天最大涨（跌）幅度价格申报无法成交，且交易商单位净订货亏损不不大于或等于第N+2个交易日结算价６%所有订货。(三)净订货赚钱交易商匹配成交范畴拟定：与第（二）条中订货方向相反所有订货都列入匹配成交范畴。(四)匹配成交数量分派原则及办法：一方面除中间仓交易商因中间仓申报业务生成反向订货外订货按单位净订货获利从大到小依次与第（二）条中申请“转让”范畴内拟定订货匹配转让，直至第（二）条中申请“转让”范畴内拟定订货数量所有转让。如第（二）条中申请“转让”范畴内拟定订货数量仍未所有转让，则以中间仓交易商中间仓申报业务生成反向订货与第（二）条中申请“转让”范畴内拟定订货匹配转让，直至第（二）条中申请“转让”范畴内拟定订货数量所有转让。(五)强制减少订货量办法执行强制减少订货量办法于第N+3个交易日由交易系统按强制减少订货量办法原则自动执行。(六)减少订货量办法实行后下一交易日该电子交易合同涨（跌）最大幅度恢复电子交易合同规定正常水平。第二十一条由上述强制减少订货量办法导致经济损失由交易商承担。第二十二条依照强制减少订货量后市场状况，经交易所监督管理委员会批准，交易所可暂停该交易品种交易。第四章订货限额制度第二十三条交易所实行订货限额制度。订货限额是指交易所规定单个交易商可以持有，按买入或卖出单方向计算某一交易品种订货量最大数额。第二十四条当某一交易品种单边总订货量不不大于100万吨时，每个交易商该交易品种单边订货限额为该合同单边总订货量20%；当某一交易品种单边总订货量不大于或等于100万吨时，每个交易商该交易品种单边订货限额为20万吨。特殊交易品种单边订货限额由交易所另行规定。第二十五条交易所有权依照不同交易品种市场状况，分别拟定每个交易商某个交易品种订货限额。第二十六条为保障市场稳定和控制交易商风险，交易所有权依照某一交易品种或某交易商异常交易状况，限制有关交易品种或或交易商席新订或转让电子交易合同交易权限。第二十七条某一交易品种在某一交易时间段订货限额原则以该交易时间段起始日前一交易日结算时订货量计算。第二十八条交易商订货数量不得超过交易所规定订货限额。对超过订货限额订货，交易所有权于下一交易日按关于规定执行代为转让。第五章大户报告制度第二十九条交易所实行大户报告制度。当交易商某一交易品种订货数量达到交易所对其规定订货限额80%以上（含本数）时，交易商应向交易所报告其资金状况、订货状况。交易所可依照市场风险状况，调节治变订货报告原则。第三十条交易商订货数量达到交易所报告界限，交易商应积极于下一交易日结束前向交易所报告。如须再次报告或补充报告，交易所将告知关于交易商。第三十一条达到交易所报告界限交易商应向交易所提供下列材料：(一)填写完整《交易商（大户）报告表》，内容涉及交易商名称、交易代码、商品代码、既有订货数量及方向、订货保证金、可动用资金等；(二)资金来源阐明；(三)交易所规定提供其她材料。第三十二条交易所将不定期地对交易商提供材料进行核查。第六章代为转让制度第三十三条为有效控制交易风险，保障全体交易商权益，交易所实行代为转让制度。代为转让是指在一定条件下，交易所对该交易商持有某些或所有电子交易合同予以强制转让一种风险防范办法。第三十四条当交易商浮现下列状况之一时，交易所对其订货实行代为转让：(一)该交易商交易账户资金局限性，且未能在下一交易日上午9：30前补足；(二)订货量超过其限额规定；(三)该交易商存在交易所认定违规行为；(四)依照交易所紧急办法应予代为转让；(五)其她应予代为转让。第三十五条执行代为转让程序(一)告知交易所将通过电子交易系统，在发送当天结算数据同步，向关于交易商发送交易所代为转让告知书；当交易所电子交易系统确认发送成功时，即视为告知已送达。(二)执行及确认（1）次交易日上午9：30前，关于交易商必要追加订货保证金或自行“转让”，直至符合交易所规定。其间交易所电子交易系统仅容许交易商进行“转让”交易，系统将自动禁止交易商进行“订立”交易。（2）若交易商在规定期间内未达到交易所规定，交易所将按照市场价格实行“代为转让”，直至符合交易所规定。（3）“代为转让”执行完毕后，交易所将通过电子交易系统，向关于交易商发送“代为转让”成果。当交易所电子交易系统确认发送成功即视为成果已送达。（4）因价格涨（跌）限幅限制或其她市场因素制约，致使无法及时完毕“代为转让”，可以顺延至下一交易日继续执行，直至完毕“代为转让”。（5）对于上述（2）、（3）、（4）办法，交易所无需书面告知。第三十六条代为转让产生亏损及法律后果由交易商自行承担。第七章异常状况解决第三十七条在交易过程中，当浮现如下情形之一，交易所可以宣布市场交易进入异常状况，采用紧急办法化解风险：(一)地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力或计算机系统故障等不可归责于交易所因素导致交易无法正常进行；(二)交易商浮现结算、交收危机，对市场正在产生或者将产生重大影响；(三)交易价格浮现同方向持续涨（跌）限幅,有证据证明交易商违背交易所交易规则及其实行细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响；(四)交易所规定其她状况。浮现前款第（一）项异常状况时，交易所可以采用调节开市收市时间、暂停交易紧急办法；浮现前款第（二）、（三）、（四）项异常状况时，交易所可以决定采用调节开市收市时间、暂停交易、调节涨（跌）限幅、调节订货保证金比例、暂停新“订立”、限期“转让”、代为转让、限制交收申报、限制出金等紧急办法；第三十八条交易所宣布进入异常状况并决定暂停交易时，普通暂停交易期限不超过3个交易日。第三十九条交易所宣布市场交易进入异常状况并决定采用紧急办法前将予以公示。因异常状况交易所采用相应办法导致损失，交易所不承担责任。第八章风险警示制度第四十条交易所实行风险警示制度。当交易因此为必要时，可以分别采用或同步采用规定交易商报告状况、谈话提示、书面警示、公开谴责、发布风险警示公示等办法中一种或各种，以警示和控制风险。第四十一条浮现下列情形之一，交易所可以规定交易商报告状况，或约见交易商人员谈话，提示风险：(一)交易价格浮现异常变动；(二)交易商交易行为异常；(三)交易商订货量、资金变化异常；(四)交易商涉嫌违规、涉及司法调查或诉讼案件；；(五)交易所认定其她情形。交易所规定交易商报告状况，交易商应当按照交易所规定期间、内容和方式如实报告。交易所实行谈话提示，交易商应当按照交易所规定期间、地点和方式认真履行。第四十二条发生下列情形之一，交易所可以向全体交易商发出风险提示函：(一)国内外市场交易浮现异常变化；(二)交易商涉嫌违规；(三)交易商交易存在较大风险；(四)交易所认定其她异常情形。第九章附则第四十三条违背本办法规定，交易所按《天津渤海商品交易所现货交易管理办法》关于规定解决。第四十四条本办法解释权属于天津渤海商品交易所股份有限公司。第四十五条本办法自发布之日起实行。天津渤海商品交易所合同交收细则（暂行）-02-24第一条为更好地服务实体经济，满足交易商现货交收需求，保证天津渤海商品交易所（如下简称交易所）交收业务正常进行，规范实物商品交收行为，依照天津市人民政府颁布《天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法》（津政发[]32号），以及交易所制定《天津渤海商品交易所现货交易管理办法》，制定本细则。第二条交易所合同交收业务按本细则进行，交易所、交易商、交收仓库应当遵守本细则。第三条合同交收是指持有同一上市品种电子交易合同买卖双方交易商协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，按照双方协商成果，卖方向买方转移送易商品所有权，买方向卖方支付货款过程。买卖双方交易商自行协商后，可以不经交易所电子交易系统配对而直接向交易所申请合同交收，经交易所批准后达到交收；买卖双方交易商也可以通过交易所电子交易系统进行交收申报且配对成功后，申请合同交收，经交易所批准后达到交收。第四条提出合同交收买方和卖方交易商必要持有同一上市交易品种电子交易合同，并且提出合同交收数量不得不不大于其持有该上市商品订货量。第五条合同交收货品可以是符合电子交易合同规定原则货品，也可以是经双方协商批准非电子交易合同原则规定货品。第六条协商一致买卖双方交易商必要在交易所规定期间内按照交易所规定提出合同交收申请。第七条未经交易所电子交易系统交收配对提出合同交收申请未通过交易所电子交易系统进行交收申报配对买卖双方交易商在每个交易日上午11：30之前，填写《渤海商品交易所合同交收申请单》（附件一）并加盖双方公章后，以传真形式发送给交易所交收管理部，交易所交收管理部将在当天15：30之前予以书面答复。提出合同交收申请买卖双方交易商在提出申请时持有订货量不得不大于合同交收数量。协商内容涉及：交收双方、交收商品价格、质量、规格、数量、时间、交收地等。第八条经交易所电子交易系统配对后提出合同交收申请在交易所交收申报时段通过交易所电子交易系统进行交收申报且配对成功买卖双方交易商，在交收申报匹配成功当天下午17：30前，填写《渤海商品交易所合同交收申请单》并加盖双方公章后，以传真形式发送给交易所交收管理部，交易所交收管理部将在1个工作日内予以书面答复。协商内容涉及：交收商品价格、质量、规格、数量、时间、交收地以及结算方式等。第九条未经交易所电子交易系统交收配对提出合同交收申请得到批准后，交易所依照交收配对成功当天交易结算价将买卖双方合同交收相应电子交易合同进行转让。第十条合同交收申请得到批准后，买卖双方交易商不可以申请撤销合同交收。第十一条合同交收申请得到批准后，买卖双方交易商按交易所关于规定交付交收货品价值（按当天结算价计算）20%作为交收保证金，同步交易所清退其相应电子交易合同订货保证金。第十二条交易所按照合同交收商品电子合约规定向合同交收买卖双方交易商收取交罢手续费。第十三条合同交收买卖双方交易商可申请通过交易所结算货款、交付货品及有关单证，也可申请自行结算货款、交付货品及有关单证。第十四条申请通过交易所结算货款、交付货品及有关单证合同交收流程如下：（一）买方交易商应当在双方商定交收日下午１４：００前将交收货品除交收保证金外剩余货款，通过自己交易资金账户划转到交易所专用结算账户。（二）交易所交收管理部确认买方货款到账后，以传真形式，将加盖交收管理部专用章《买方货款到账确认单》（附件二）发至卖方交易商。（三）经交易所确认买方货款到账后，卖方交易商应当在双方商定交收日内将交收商品有效提货单发送至买方交易商，买方确认后以传真方式向交易所发送加盖公章《渤海商品交易所合同交收确认函》（见附件三）。交易所审核确认后，将货款划转到卖方帐户上。（四）卖方交易商应当在双方商定期间内按照合同交收价格开具增值税发票，并将增值税专用发票交给买方；买方确认后，以传真方式将加盖公章《渤海商品交易所合同交收确认函》送达交易所，交易所将清退卖方交收保证金。（五）买卖双方交易商未能在规定期间内履行上述业务，将依照详细上市商品相应交收办法中违约规定解决。（六）合同交收涉及产品质量纠纷，交易所仅协调交收双方协商解决，但对此不承担任何法律责任。第十五条申请自行结算货款、交付货品及有关单证合同交收流程如下：（一）合同交收申请得到批准后，交易所在交收配对成功后1个工作日内清退其相应电子交易合同订货保证金。（二）买卖双方交易商自行结算和款证交付，交易所不再参加交收过程。如交收双方发生任何纠纷，交易所仅协调双方协商解决，但对此不承担任何法律责任。第十六条本细则属于详细上市商品交收办法补充细则。第十七条违背本细则规定，交易所按详细上市商品交收办法关于规定解决。第十八条本细则解释权属于天津渤海商品交易所股份有限公司。第十九条本细则自发布之日起实行。

天津渤海商品交易所指定交收仓库管理办法（暂行）-02-24第一章总则第一条为了加强天津渤海商品交易所（如下简称交易所）指定交收仓库管理，规范交收行为，保证交收正常进行，依照天津市人民政府颁布《天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法》（津政发[]32号），以及交易所制定《天津渤海商品交易所现货交易管理办法》，制定本办法。第二条交易所根据本办法对指定交收仓库进行监督管理，指定交收仓库及其工作人员应当遵守本办法。第三条指定交收仓库是指由交易所与之订立合伙合同，为交易商履行交易所电子交易合同提供现货交收及仓储服务仓储公司。指定交收仓库经交易所批准后可以增长下辖机构，为交易商提供延伸交收服务。第二章指定交收仓库申请、审批和注销第四条交易所对指定交收仓库实行审批制，申请指定交收仓库必要具备如下条件：1.具备工商行政管理部门颁发营业执照和相应经营资质；2.净资产和注册资本须达到交易所规定数额；3.财务状况良好，具备较强抗风险能力；4.储存条件良好，符合交易所交收商品仓储特性规定，仓储设备完好、齐全，计量符合国家规定规定；5.具备良好出入库装卸能力和交通运送条件；6.遵守交易所交易规则、交收办法等；7.指定交收仓库重要管理人员必要有五年以上仓储管理经验；8.有严格、完整商品验收制度、商品出入库制度、库存商品管理制度等；9.具备应用交易所交收业务管理信息系统能力，能实时精确地反映保管商品动态状况；10.具备良好商业信誉，近三年内无违法违规行为记录；11.符合国家危险品管制规定及消防安全法规；12.交易所规定其他条件。第五条申请成为指定交收仓库须提供下列申请材料：1.交易所指定交收仓库资格申请书；2.公司法人营业执照（副本）复印件（加盖公章）；3.公司法人税务登记证（副本）复印件（加盖公章）；4.公司法人组织机构代码证（副本）复印件（加盖公章）；5.申请单位土地使用证复印件及有关文献；6.申请单位简介（仓储条件、库容详细阐明及仓储地图等）；7.指定交收仓库需向交易所提供第三方担保，并提交担保公司三证（副本）复印件（加盖公章）；8.仓库商品出、入库制度和存储商品管理制度；9.指定交收仓库盖章确认仓储费用原则；10.交易所规定提供其他文献。第六条指定交收仓库审批程序：1.交易所依照申请材料清单进行初审；2.交易所依照初审成果派员对申请单位进行实地调查和评估；3.交易所依照实地调查和评估，对符合条件申请方，批准其指定交收仓库资格，并订立《指定交收仓库合同书》以及《担保合同》；4.交易所颁发《天津渤海商品交易所指定交收仓库证书》；5.交易所在官网公示后正式启用。第七条指定交收仓库申请注销资格，应向交易所递交《终结指定交收仓库资格申请书》，并经交易所审核批准。交易所审核批准后，在官网公示，指定交收仓库必要按照《天津渤海商品交易所指定交收仓库合同书》规定继续履行权利和义务，直至交易所审核批准资格终结日。在此期间，指定交收仓库应妥善办理如下事宜：1.停止交易所商品新入库业务；2.审批后三日内以书面形式详细报告与交易所所有业务及未完毕业务明细；3.注销其开具存货凭证；4.结清与各方债权债务。第三章权利和义务第八条指定交收仓库权利。1.有权向交易所交易商收取关于费用（收费项目、原则和办法需经交易所审定，详细收费原则以交易所官网公示为准）；2.有权对交易所制定交收业务提出意见和建议；3.有权回绝不符合交易所规定原则商品入库；4.交易所有关规则规定其他权利。第九条指定交收仓库义务。1.遵守交易所相应商品交收规定，接受交易所监管，认真做好交易所交易商库存货品品种、规格、产地、重量等细项库存报表。每月须精确、及时地向交易所报送指定商品仓储库存记录资料；2.健全管理制度，指定专人负责交收业务，积极配合交易所工作，积极协助交易所交易商安排交收商品入库、验收、仓储、倒库、出库、运送等有关事宜；3.同等条件下，优先安排交易所交易商货品入库；4.协助交收货品取样和检查工作；5.保证注册存货凭证符合上市商品规定，并对凭证真实性、精确性、有效性承担法律责任；6.向交易所交易商详细简介指定交收仓库管理关于规定；7.按规定保管好库内商品，保证商品安全；8.保守交易所及交易商关于商业秘密；9.变更法定代表人、注册资本、股东或股权构造、仓储场地、授权业务人员等事项，或发生也许涉及交收商品安全涉及但不限于担保、清算、诉讼等状况时，须在一种工作日内书面告知交易所；10.原始单据（提货单、质量证明书、质检报告等）至少保存三年；11.依照和交易所商定，向交易所缴纳风险质押金；12.应定期自查，并且配合交易所巡检，填报关于报表；13.交易所关于规则、办法等规定其他义务。第十条禁止指定交收仓库发生如下行为：1.擅自解决或倒卖交易所交易商交收商品，擅自移动、挪用或调换交易所交易商已注册交收商品；2.注册虚假存货凭证；3.未获得商品质检成果或未完毕交易所规定入库检查项目而注册存货凭证；4.未按规定收发货品；5.因保管不当，引起储存商品变质、损毁、灭失；6.在搬运、装卸、堆码等作业过程中故意导致包装和商品损坏；7.蓄意刁难，导致交易商违约；8.限制、故意迟延交收商品入库、出库；9.不按交易所官网公示原则收取费用；10.回绝、阻挠交易所监督检查；11.指定交收仓库参加其提供交收服务商品交易所电子交易；12.交易所规定其他违规行为。第四章监督管理第十一条交易所对指定交收仓库监管制度如下：1.自查制度。各指定交收仓库依照交易所规定自查，并且填写交易所提供《自查登记表》。2.定期巡检制度。交易所定期对指定交收仓库各项有关活动进行检查，并做好详细记录。3.交易所抽查制度。交易所依照掌握状况或交易商反映，随时对各指定交收仓库一项或多项工作进行抽查，并做好详细记录。4.年审制度。交易所制定考核原则，每一年度对指定交收仓库工作做一次年度检查。对不符合规定指定交收仓库，交易所可以暂停交收业务、直至取消其指定交收仓库资格。第十二条交易所审查内容涉及与交易所交收业务有关各项文献记录及交易所规定其他内容。第十三条违背本办法规定，交易所按《天津渤海商品交易所现货交易管理办法》关于规定解决。第五章附则第十四条本办法未尽事宜，按照交易所与指定交收仓库所订立关于合同执行。第十五条本办法解释权属于天津渤海商品交易所股份有限公司。第十六条本办法自发布之日起实行。此前交易所发布办法、规则等与本办法不一致内容以本办法为准。

渤海商品交易所中间仓申报制度（暂行）-12-09第一条为进一步满足生产公司、消费公司以及贸易商实物交收需求，服务实体经济，提高现货贸易效率，依照《天津渤海商品交易所现货交易管理办法》和天津渤海商品交易所上市商品交收办法制定本制度。中间仓申报制度是渤海商品交易所现货交易（BohaiExchangeSpotTrading，简称BEST交易）每日交收申报制度补充。第二条中间仓申报是指中间仓交易商通过提供资金或实物满足每交易日交收申报差额某些交收需求来获取延期交收补偿金收益交易行为。每个交易日交收申报结束后，如浮现交收申报差额，中间仓申报可弥补交收申报差额，调节实物交收供求矛盾。第三条中间仓交易商是指经渤海商品交易所审核批准，从事中间仓申报业务自营交易商会员。第四条渤海商品交易所依照市场状况及各上市交易商品拟定一定数量中间仓交易商。第五条每个交易日交收申报结束后，当买卖交收申报差不不大于零（买入交收申报量不不大于卖出交收申报量）时，中间仓交易商可以提交卖出交收申报，以交付实物形式入市，满足买方实物交收需求，履行交罢手续，并按当天结算价获得等额买入订货；当买卖交收申报差不大于零（卖出交收申报量不不大于买入交收申报量）时，中间仓交易商可以提交买入交收申报，以交付资金形式入市，满足卖方实物交收需求，履行交罢手续，并按当天结算价获得等额卖出订货；当交收申报差等于零时，无需中间仓申报。其中，交收申报差=买入交收申报量-卖出交收申报量交收申报差额=︱买入交收申报量-卖出交收申报量︱第六条每个交易日16：15—16：30为中间仓申报时段。中间仓交易商依照交收申报差进行中间仓申报。交易所各交易商品中间仓最小申报量以各商品上市电子交易合同规定最小交收单位为准，并按整数倍进行申报。第七条中间仓申报按“时间”优先原则进行实时配对。配对成功申报在当天结算完毕后按交易所交收细则和交易商品交收办法有关规定履行交罢手续。第八条中间仓申报配对成功，交易系统按其中间仓申报方向相反方向自动生成订货即电子交易合同，成交价格为当天结算价，订货量为中间仓申报成交数量。订货按交易所电子交易合同规定收取订货保证金。第九条中间仓申报配对成功，中间仓交易商按其成交数量收取延期交收补偿金。延期交收补偿金计算公式为：应收延期交收补偿金=成交数量×当天结算价×补偿金费率×补偿天数第十条交收申报差额某些被中间仓交易商成交某些不再收延期交收补偿金。第十一条中间仓申报配对成功，中间仓交易商应交付交收保证金，交收保证金详细原则按交易所关于规定和电子交易合同商定执行。第十二条中间仓申报配对成功后，中间仓交易商未按交易所交收细则和交易商品交收办法有关规定履行交罢手续，按交易所交收细则和交易商品交收办法有关规定进行交收违约解决。第十三条中间仓交易商持有反向订货可从下一交易日起进行交收申报。第十四条中间仓交易商因中间仓申报业务生成反向订货按《天津渤海商品交易所风险控制管理办法》规定执行强制减少订货量办法。第十五条对于违背渤海商品交易所交易规则和其他有关规定中间仓交易商，渤海商品交易所有权取消其中间仓申报资格。第十六条本制度解释权属于天津渤海商品交易所股份有限公司。第十七条本办法自发布之日起实行。渤海商品交易所中间仓交易商管理办法（暂行）-12-10第一章总则第一条为进一步满足生产公司、消费公司以及贸易商实物交收需求，服务实体经济，提高现货贸易效率，规范中间仓交易商从事中间仓申报业务行为，依照《天津渤海商品交易所现货交易管理办法》、《渤海商品交易所中间仓申报制度（暂行）》，制定本办法。第二条中间仓交易商是指经渤海商品交易所审核批准，从事中间仓申报业务自营交易商会员。第三条渤海商品交易所依照市场状况及各上市交易商品拟定一定数量中间仓交易商。交易所可以依照市场状况调节中间仓交易商。第四条经批准从事中间仓申报业务自营交易商会员与渤海商品交易所订立《渤海商品交易所中间仓交易商合同》。中间仓交易商依照本办法规定享有权利和履行义务。第二章中间仓交易商资格和审批办法第五条满足条件自营交易商会员向渤海商品交易所提出申请，经审核批准，订立《渤海商品交易所中间仓交易商合同》获得中间仓交易商资格，方可从事中间仓申报业务。第六条申请成为渤海商品交易所中间仓交易商应具备如下条件：（一）获得渤海商品交易所自营交易商会员资格；（二）具备渤海商品交易所有关上市交易商品经营资质，有健全内部管理制度和风险控制制度；（三）有较强资金实力和现货供应能力；（四）交易所规定其他条件。第七条申请成为中间仓交易商必要向渤海商品交易所提交下列文献和资料：（一）书面《渤海商品交易所中间仓交易商申请表》；（二）渤海商品交易所有关上市交易商品经营资质证明；（三）申请者资产状况及保证金余额证明；（四）承担中间仓申报业务负责人及有关人员名单、资历证明；（五）渤海商品交易因此为需要提供其他文献和资料。第八条中间仓交易商如退出中间仓交易商资格，应向渤海商品交易所提出书面申请材料并经交易所核准。第三章中间仓交易商权利和义务第九条中间仓交易商享有如下权利：（一）收取延期交收补偿金；（二）中间仓申报配对成功，交易系统按中间仓申报方向相反方向生成订货量，交易手续费优惠；（三）中间仓申报配对成功，以及交易系统按中间仓申报方向相反方向生成电子交易合同订货量在之后交易日交收申报配对成功后，进行现货交收，交罢手续费优惠；（四）享有《渤海商品交易所中间仓交易商合同》中规定其他权利。第十条中间仓交易商履行如下义务：（一）中间仓交易商应在每个交易日中间仓申报时段依照交收申报时段产生交收申报差（不涉及该中间仓交易商自身交收申报）进行中间仓申报；（二）按渤海商品交易所规定履行交收义务；（三）履行《渤海商品交易所中间仓交易商合同》规定其他义务。第十一条下列状况下，经交易所批准，中间仓交易商所有或某些义务可以免除，但仍享有本办法及《渤海商品交易所中间仓交易商合同》拟定权利：（一）中间仓申报业务涉及商品电子交易合同价格浮现异常状况；（二）某商品电子交易合同暂停交易；（三）经交易所确认其他市场状况。第四章监督和风险控制第十二条渤海商品交易所有权根据交易所有关制度规定对中间仓交易商交易及申报行为进行监督。第十三条下列状况下，渤海商品交易所有权取消中间仓交易商从事中间仓申报业务资格：（一）就所负责交易商品，中间仓交易商持续三个月未能按《渤海商品交易所中间仓交易商合同》履行中间仓交易商义务；（二）中间仓交易商浮现严重违规行为；第十四条中间仓交易商在组织构造、资金、人员等方面发生重大变化时，须在《渤海商品交易所中间仓交易合同》规定期限内向交易所书面通报。渤海商品交易所据此有权决定与否取消中间仓交易商资格。第五章附则第十五条本办法解释权属于天津渤海商品交易所股份有限公司。第十六条本办法自发布之日起实行。

天津渤海商品交易所授权服务机构（会员）管理办法第一条为了充分发挥渤海商品交易所现货交易（BohaiExchangeSpotTrading，简称BEST交易）制度功能，更好地服务实体经济，服务中华人民共和国经济发展方式转变，渤海商品交易所采用授权服务机构（会员）方式，构建遍及全国市场服务网络。为保证渤海商品交易所（如下简称交易所）授权服务机构（会员）规范有序发展，依照天津市人民政府颁布