大学生专利文献信息检索与利用 课件 第6、7章 国外专利文献信息检索与利用-专利战略与专利文献信息分析利用

大学生专利文献信息检索与利用第六章国外专利文献信息检索与利用第一节国际专利分类法（IPC）一、国际专利分类法（IPC）的发展概况1.IPC的发展概况第一节国际专利分类法（IPC）2.IPC的分类原则二、IPC的分类体系与结构1.部（Section）和分部（Subsection）1）A部：人类生活需要（HumanNecessities）。分部：①农业。②食品、烟草。③个人和家用物品。④保健与娱乐用品等15大类。2）B部：作业，运输（PerformingOperations；Transporting）。①分离与混合。第一节国际专利分类法（IPC）②成型。③印刷。④运输等36个大类。3）C部：化学，冶金（ChemistryandMetallurgy）。①化学。②冶金等19个大类。4）D部：纺织，造纸（TextilesandPaper）。①纺织。②造纸等8个大类。5）E部：固定建筑物（FixedConstructions）。①建筑。②采掘等7个大类。第一节国际专利分类法（IPC）6）F部：机械工程（MechanicalEngineering;Lighting;Heat-ing;Weapons).①发动机和泵。②一般工程。③照明、加热。④武器、爆破等17个大类。7）G部：物理（Physics）。①仪器。②核子学等13个大类。8）H部：电学（Electricity）。①半导体。②电子电路。③电讯技术。第一节国际专利分类法（IPC）④电力等5个大类。2.大类（Class）3.小类（Subclass）4.大组（MainGroup）5.小组（Subgroup）第一节国际专利分类法（IPC）三、确定国际专利分类号的方法1）直接法：即直接利用《国际专利分类法》工具书大类内容、大类分组一览表进行查找，先确定课题技术主题大致所属的“部”，使用该“部”所在的分册，根据目录给出的“分部”、“大类”、“小类”、“大组”、“小组”，逐级地向下查找。2）关键词索引法：是利用《IPC关键词索引》通过事物名称查找国际专利分类号的辅助工具。3）间接法：是通过阅读已有的专利说明书可查找CA、WTA等报道专利的检索工具间接得到，也可利用专利网站获得，如中国知识产权网或中国专利信息网等。四、国际专利分类号的应用五、《国际外观设计专利分类表》第二节德温特《世界专利索引》一、《世界专利索引》简介1.德温特出版公司概述2.《世界专利索引》的基本情况（1）题录周报形式包括《世界专利索引公报》、《优先案索引》和《累积索》。1）综合（General）分册（P分册），报道农业、食品、轻工和一般的工业加工工艺与设备以及光学、摄影等方面的专利。2）机械（Mechanical）分册（Q分册），报道运输、建筑、机械工程与元件、动力机械、照明和加热等方面的专利。3）化工（Chemical）分册（CH分册，即A一M分册），报道一般化学与化学工程，聚合物、药品、农业、食品、化妆品、洗涤剂、纺织、造纸、印刷、涂料、照明、石油、燃料、原子能、爆炸物、耐火材料和硅酸盐等方面的专利。第二节德温特《世界专利索引》4）电气（Electrical）分册（R分册，即S一X分册），报道仪器仪表、计算机和自动控制、电工和电子元器件、电力工程、通信和测试技术等方面的专利。（2）文摘周报以文摘形式报道世界各国专利信息。1）专利权人代码（PatenteeCode）。2）德温特分类号（DerwentClassification）。3）德温特入藏号（DerwentAccessionNumber）。4）专利号（PatentNumber），由国家或组织的代号+顺序号组成。5）专利标题（Title）。6）专利权人名称（PatenteeName）。7）优先权项（EarliestPriority）。8）公布日期及申请日期（PublicationData）。9）IPC分类号。第二节德温特《世界专利索引》（3）累积索引（CumulativeIndex）累积索引有季度、年度、三年度和五年度累积索引，包括题录周报中专利权人索引、IPC索引、登记号（入藏号）索引、专利号索引及单独出版的“优先权索引”（NPINumberIndex）五种索引的累积本。二、《世界专利索引》的符号体系与检索途径1.《世界专利索引》的符号体系1）国别代码。2）公司及个人代码。3）专利标记符号。4）年号。5）入藏号和期号。2.《世界专利索引》的检索途径第二节德温特《世界专利索引》（1）国际专利分类索引（IPCIndex）IPCIndex是从分类途径检索专利文献的重要工具。1）确定课题的关键词，使用关键词索引（OfficialCatchwordIndex）确定IPC五级分类及五级分类号。2）使用WPIGazette附录中“WFI分类号与IPC分类号对照表”确定WPI分类号，选择WIP分册。3）在题录周报中以确定的IPC分类号检索标志使用IPC索引，检索相关的专利题录或按德温特分册分类号查阅文摘周报获得专利摘要。4）经筛选后，利用专利号索取所需的专利说明书。（2）专利权人索引（PatenteeIndex）专利权人索引主要用于查找某公司或个人在各国的专利申请情况，也可以配合其他索引或文摘刊物使用。1）专利权人代码（PatenteeCode）。2）专利权人名称（PatenteeName）。第二节德温特《世界专利索引》3）德温特分类号(DerwentClassification)•4）专利号（PatentNumber），由国家或组织的代号＋顺序号组成。5）专利标题（Title）。6）登记号/人藏号（AccessionNumber）。7）专利说明书公布日期及申请日期（PublicationData）。8）优先权项（EarliestPriority）；IPC分类号。（3）登记号索引（AccessionNumberIndex）也叫入藏登记号索引，在《WPI题录周报》的四个分册上都有登记号索引。1）登记号（德温特入藏号）。2）德温特分册分类号。3）基本专利。4）同族专利（用“+”号表示）。第二节德温特《世界专利索引》5）相关的入藏号。6）专利登载的年和期。7）多个优先项。（4）专利号索引（PatentNumberIndex）专利号索引按专利国家代码的字顺排列，每个国家再按该国的专利状态号，即（A）、（B）、（C）、…顺序排列，而每个状态的专利又按专利号从小到大的顺序排列。1）专利国别代码。2）专利顺序号前半部分。3）文献类型代码。4）专利顺序号后三位数。5）德温特分类号。6）专利权人代码。第二节德温特《世界专利索引》（5）《优先权索引》（WorldPatentIndex:PriorityIndex）周刊（WeeklyPriorityConcordance），覆盖WPIG四个分册的全部专利，是已知专利国别和申请号，检索其专利号和同族专利（Pa-tentNumberFamily）的一种索引。三、《世界专利索引》检索示例1）分类途径。2）专利权人途径3）登记号途径。四、德温特世界专利创新索引（DII）1.基本情况2.检索方式1）快速检索（QuickSearch）。第二节德温特《世界专利索引》2）表单检索（FormSearch）。3）专家检索（ExpertSearch）。4）被引用检索（CitedSearch）。3.检索步骤1）选择需要检索的数据库（在化学、电气与电子和工程这三个数据库中选择一个）。2）选择需要检索的时间范围（如年）。3）在检索字段（Who，发明人或专利权人字段；What，专利标题和摘要字段；Source，专利号字段）中输入检索式（可用通配符和运算符）。4）单击“Search”按键发出检索命令。5）在检索历史（SessionHistory）列表中，单击检索结果。4.检索结果第三节国际性专利文献信息检索一、世界知识产权数字图书馆1.简介2.检索与利用第三节国际性专利文献信息检索（1）选择检索界面1）简单检索（SimpleSearch）。2）高级检索（AdvancedSearch）。3）结构检索（StructuralSearch）。（2）输入检索词如果在检索页面的检索框内输入检索词，并在数据库Database选择下拉菜单中选择PCT，然后单击"Search"，就可获得检索结果。（3）检索结果通过各种检索方式所得到的检索结果的页面显示步骤及格式相同。第三节国际性专利文献信息检索二、欧洲专利局专利文献数据库1．简介第三节国际性专利文献信息检索2.数据库类型1）欧洲专利数据库（EuropeanPatents，EP）。2）世界知识产权组织数据库（WIPOPCTPatents,WIPO）。3）世界专利数据库（WorldwidePatents，Worldwide）。4）日本专利数据库（PatentAbstractofJapan,PAJ）。3.检索技术4.检索方式与检索步骤（1）快速检索（QuickSearch）用户首先要选择检索的数据库，默认为世界专利数据库。1）在“Database”下拉菜单中选择数据库类型。2）在“Typeofsearch”项通过“Selectwhattosearch”选择字段及检索类型。3）在“Searchterms”框中输入检索词或检索表达式。第三节国际性专利文献信息检索4）单击“SEARCH”键发出检索指令。第三节国际性专利文献信息检索（2）高级检索（AdvancedSearch）用户可以在发明名称或摘要（Keyword（s）intitleorabstract）、申请人（Applicant（s））、发明人（Inventor（s））、申请号（Applicationnumber）、公开号(Publication

number）、优先权号（Prioritynumber）、公布日期（Publicationdate）、欧洲专利分类号（European

Classification,ECIA）和国际专利分类号（InternationalPatentClassification，IPC，）等10个字段中检索。第三节国际性专利文献信息检索（3）号码检索（NumberSearch）检索的步骤是，先在“Database”下拉菜单中选择数据库类型，再在“EnterNumber”项输入申请号、公布号、优先权号等号码，最后单击“SEARCH”键发出检索指令。第三节国际性专利文献信息检索（4）专利分类检索（ClassificationSearch），在检索系统主页上打开分类检索（ClassificationSearch）页面，可按IPC分类号体系A~Y九个部类号的类名进行浏览或检索。第三节国际性专利文献信息检索5.检索结果与处理1）检索结果用列表显示。2）文摘基本信息选择。3）浏览专利说明书文本全文。三、其他国际性专利文献信息检索系统1.北京恒和顿创新科技有限公司专利检索网站第三节国际性专利文献信息检索2.DIALOG联机网络检索系统第三节国际性专利文献信息检索3.Questel.Orbit联机网络检索系统第三节国际性专利文献信息检索4.ThomsonReuters专利检索系统第三节国际性专利文献信息检索5.世界知识产权组织专利文献检索系统第三节国际性专利文献信息检索6.Delphion知识产权信息网第四节美国专利文献信息检索一、美国专利制度概述第四节美国专利文献信息检索1）实行先发明制。2）申请人必须是发明者本人。3）申请专利的审批采用完全审查制，即必须经过形式审查和实质审查。4）采用美国本国专利分类法。5）无强制许可的规定。6）任何国家的发明人都可在美国申请专利，无对等条件的限制。7）对不能申请的专利限制少。二、美国专利文献检索工具1.《美国专利公报》1）《美国专利公报》的检索方法如下。①分析课题，确定关键词。第四节美国专利文献信息检索②利用《美国专利分类表索引》（IndextoClassification）按关键词顺序找到大类号和小类号。③利用《美国专利分类法》（ManualofClassification）按分类号顺序核实，细分时使用下位类分类号。④利用年度专利索引（IndexofPatents:PartIndextoSub-jectsofInvention）或专利分类总索引按美国专利分类号查得专利号，也可用《美国专利公报》（OfficialGrazette）中的分类索引中查得专利号。⑤根据专利号在当年当期的专利局公报上按专利号顺序可查得文摘内容。⑥索取专利说明书。2）《美国专利公报》的检索流程：发明人或受让人名称一专利权人索引一发明专利、外观设计专利、再公告专利、再审查专利或植物专利。2.《美国专利分类法》（U.S.PatentClassification）①功能分类原则—按照发明的技术作用或功能进行分类。第四节美国专利文献信息检索②采用等级分类法—每个大类中按主题进一步细分若干个等级的小类。③分类体系的紊乱——分类表内经常出现大号码插在小号码前面或中间的不规整现象，也有类号后面出现小数点的新扩充类目。④分类号经常变动—每季度约有5%的修改量，每三个月专利局将内容有变动的类另出“替换页”。3.《美国专利年度索引》（IndexofPatents）三、美国专利与商标局1.基本情况2.检索方式及检索步骤第四节美国专利文献信息检索第四节美国专利文献信息检索1）快速检索（QuickSearch）。仅限于输入2个检索词进行检索。第四节美国专利文献信息检索2）高级检索（AdvancedSearch）又称专业检索，主要针对检索词超过2个以上的专利文献的检索，用布尔逻辑运算符和字段名代码组配检索式，适合复杂的专利检索，可灵活表达检索提问，获得更精准的检索结果。3）专利号检索（PatentNumberSearch）。第四节美国专利文献信息检索第四节美国专利文献信息检索4）检索字段。第四节美国专利文献信息检索3.检索结果与处理4.检索实例四、其他专利文献信息检索网站与数据库1.美国DelphionIPN网第四节美国专利文献信息检索2.QPAT-US专利全文数据库第四节美国专利文献信息检索3.美国化学文摘社专利文献信息检索4.Micro-Patent专利网第四节美国专利文献信息检索第五节世界各国专利文献信息检索一、日本专利文献信息检索1.专利制度2.检索途径第五节世界各国专利文献信息检索3.检索方法第五节世界各国专利文献信息检索1）文本检索（TextSearch）。页面中提供多个文本检索框，通过主题词在申请人、发明名称、文摘、IPC分类号、公布日期范围内进行文本检索。2）文献号检索（NumberSearch）。页面中提供了文献号检索，可通过专利申请号、公开号或公告号、专利号、对审查员的驳回决定进行上诉的编号等，检索日本专利。3）检索结果。输入检索词后单击“Search”，完成检索后，显示检索结果统计页面。4.检索实例1）检索课题分析。2）选择检索词。3）编写检索提问式。4）选择检索结果。二、加拿大专利文献信息检索第五节世界各国专利文献信息检索第五节世界各国专利文献信息检索1）基本检索（BasicSearch）。第五节世界各国专利文献信息检索2）专利号检索（NumberSearch）。3）布尔逻辑检索（BooleanSearch）。4）高级检索（AdvancedSearch）。第五节世界各国专利文献信息检索三、英国专利文献信息检索1.大英图书馆专利文献信息检索2.英国知识产权局专利数据库第五节世界各国专利文献信息检索第五节世界各国专利文献信息检索第五节世界各国专利文献信息检索四、德国专利文献信息检索第五节世界各国专利文献信息检索第五节世界各国专利文献信息检索第五节世界各国专利文献信息检索五、俄罗斯专利文献信息检索第五节世界各国专利文献信息检索六、澳大利亚专利文献信息检索第五节世界各国专利文献信息检索七、法国专利文献信息检索第五节世界各国专利文献信息检索八、韩国专利文献信息检索第五节世界各国专利文献信息检索第五节世界各国专利文献信息检索九、印度专利文献信息检索1.印度专利检索系统第五节世界各国专利文献信息检索2.印度专利同族数据检索第七章专利战略与专利文献信息分析利用第一节专利战略一、专利战略的含义1）进攻型专利战略。2）预防型专利战略。3）专利联盟。4）专利与标准的结合战略。二、专利战略的应用1.宏观方面的应用1）了解某一技术领域的基本状况或整体概况，包括过去情况、现状与发展趋势等。2）掌握企业发展中相关专利技术的开发状况，包括专利研发、专利申请量和专利技术水平等。3）掌握企业竞争对手的相关专利及水平状况，包括国内外同行业的相关专利或同族专利，专利研发队伍和专利申请量等。第一节专利战略2.微观方面的应用1）企业申请专利之前，需了解现有的技术情况，判断获得专利的可能性，避免盲目申请，同时要与现有专利比较，恰当地确定申请专利的保护范围。2）随时了解自己和他人的专利法律状况变化，特别是相关性较强的专利，要利用引证专利分析等手段，避免侵