同花顺：2023年年度报告

20232023PAGEPAGE10浙江核新同花顺网络信息股份有限公司2023年年度报告2024-0032024年02月第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人易峥、主管会计工作负责人杜烈康及会计机构负责人(会计主管人员)贾海明声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司在经营管理中可能面临的风险与对策举措已在本报告中第三节“管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”部分予以描述。敬请广大投资者关注，并注意投资风险。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以537,600,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利22元（含税，送红股0股（含税，以资本公积金向全体股东每10股转增0股。目录第一节重要提示、目录和释义 2第二节公司简介和主要财务指标 6第三节管理层讨论与分析 10第四节公司治理 28第五节环境和社会责任 44第六节重要事项 46第七节股份变动及股东情况 52第八节优先股相关情况 58第九节债券相关情况 59第十节财务报告 60备查文件目录一、载有法定代表人易峥先生、主管会计工作负责人杜烈康先生、会计机构负责人贾海明先生签名并盖章的财务报表；二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。释义释义项指释义内容公司、本公司、股份公司、同花顺股份指浙江核新同花顺网络信息股份有限公司股东大会、公司股东大会指浙江核新同花顺网络信息股份有限公司股东大会董事会、公司董事会指浙江核新同花顺网络信息股份有限公司董事会深交所指深圳证券交易所上证所指上海证券交易所核新软件公司指杭州核新软件技术有限公司北京凯士奥指北京凯士奥信息咨询有限公司同花顺网络科技公司指浙江同花顺网络科技有限公司同花顺数据开发公司指杭州同花顺数据开发有限公司核新保险经纪公司指浙江核新同花顺保险经纪有限公司同花顺基金销售公司指浙江同花顺基金销售有限公司同花顺云软件公司指浙江同花顺云软件有限公司同花顺投资公司指浙江同花顺投资有限公司同花顺人工智能公司指浙江同花顺人工智能资产管理有限公司核新金融公司指美国核新金融信息服务公司同花顺香港公司指同花顺国际（香港）有限公司猎金信息公司指杭州猎金信息技术有限公司同顺传媒公司指杭州同顺传媒科技有限公司记财软件公司指杭州同花顺记财软件有限公司星锐网讯公司指杭州星锐网讯科技有限公司智能科技公司指浙江同花顺智能科技有限公司智富软件公司指浙江同花顺智富软件有限公司互联信息公司指浙江同花顺互联信息技术有限公司杭京科技公司指北京杭京科技有限公司同信征信公司指浙江同信企业征信服务有限公司核睿医疗公司指浙江核睿医疗科技有限公司杭数科技公司指上海杭数科技有限公司数据智能公司指同花顺数据智能（香港）有限公司核新国际公司指核新国际（新加坡）有限公司同花顺美国公司指同花顺国际（美国）有限公司报告期指2023年度元/万元/亿元指人民币元/万元/亿元第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称同花顺股票代码300033公司的中文名称浙江核新同花顺网络信息股份有限公司公司的中文简称同花顺公司的外文名称（如有）HithinkRoyalFlushInformationNetworkCo.,Ltd.公司的外文名称缩写（如有）ROYALFLUSHINFO公司的法定代表人易峥注册地址杭州市余杭区五常街道同顺街18号注册地址的邮政编码310023公司注册地址历史变更情况276520号；201181日变202802室；2014131901室；2016年4月12日变更为杭州市余杭区五常街道同顺街18号办公地址杭州市余杭区五常街道同顺街18号办公地址的邮政编码310023公司网址电子信箱myhexin@二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名朱志峰唐俊克联系地址杭州市余杭区五常街道同顺街18号杭州市余杭区五常街道同顺街18号电话0571-888527660571-88852766传80010571-88911818-8001电子信箱myhexin@myhexin@三、信息披露及备置地点公司披露年度报告的证券交易所网站深圳证券交易所：公司披露年度报告的媒体名称及网址《证券时报》、巨潮资讯网：公司年度报告备置地点18网络信息股份有限公司董事会办公室四、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座28楼签字会计师姓名严善明、俞金波公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构□适用不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□适用不适用五、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据是□否2023年2022年本年比上年增减2021年调整前调整后调整后调整前调整后营业收入（元）3,564,260,219.053,559,137,454.213,559,137,454.210.14%3,509,864,834.403,509,864,834.40归属于上市公司股东的净利润（元）1,402,468,555.231,691,183,951.951,691,066,996.78-17.07%1,911,204,641.071,911,204,641.07归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）1,368,922,316.801,606,750,514.201,615,665,288.39-15.27%1,886,101,020.961,886,101,020.96经营活动产生的现金流量净额（元）1,591,901,414.821,749,608,773.731,749,608,773.73-9.01%2,127,812,005.302,127,812,005.30基本每股收益（元/股）2.613.153.15-17.14%3.563.56稀释每股收益（元/股）2.613.153.15-17.14%3.563.56加权平均净资产收益率20.19%25.55%25.55%-5.36%33.59%33.59%2023年末2022年末本年末比上年末增减2021年末调整前调整后调整后调整前调整后资产总额（元）9,844,860,690.359,027,537,722.889,027,537,722.889.05%8,501,216,297.498,501,216,297.49归属于上市公司股东的净资产（元）7,319,141,467.327,245,179,424.117,245,062,468.941.02%6,476,714,843.256,476,714,843.25会计政策变更的原因及会计差错更正的情况2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会[2022]31号，以下简称“解释16号”），其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”202311日起施行。对16按照解释16号和《企业会计准则第18号——所得税》的规定进行追溯调整。不确定性□否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值□是否六、分季度主要财务指标单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入609,828,431.36860,670,698.70901,899,630.851,191,861,458.14归属于上市公司股东的净利润122,235,551.26337,072,172.98311,314,749.36631,846,081.63归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润115,844,834.98332,958,246.86309,138,764.66610,980,470.30经营活动产生的现金流量净额75,566,898.08345,605,564.25328,206,456.01842,522,496.48上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□是否七、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□适用不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□适用不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、非经常性损益项目及金额□不适用

单位：元项目2023年金额2022年金额2021年金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-613,322.12-226,619.93-381,356.64计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外）45,451,033.9081,121,509.9834,932,370.03除上述各项之外的其他营业外收入和支出-10,226,601.26870,000.00-6,225,000.00越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免908,475.79减：所得税影响额1,065,744.337,271,657.453,222,393.28少数股东权益影响额（税后）-872.24合计33,546,238.4375,401,708.3925,103,620.11--其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：□适用不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。1号——项目的情况说明□不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。第三节管理层讨论与分析一、报告期内公司所处行业情况3——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”求软件与信息技术服务业是关系国民经济和社会发展全局的基础性、战略性、先导性产业，对经济社会发展具有重要的支撑和引领作用。根据工信部统计数据显示，2023年我国软件和信息技术服务收入为123,258亿元，同比增长13.4%；实现利润总额14,591亿元，同比增长13.6%。互联网金融信息服务业是软件与信息技术服务业高速发展的一个细分行业。随着我国证券市场进入快速发展时期，互联网金融信息服务行业迎来了高速发展的机遇。互联网金融信息服务业在我国属于新兴行业，经营模式和盈利模式正在不断发展中。随着全面建成小康社会，居民财富大幅增长，投资者对金融信息的需求不断增加，我国互联网金融信息服务市场容量不断上升，行业具有了一定规模，形成了从数据获取、数据处理到信息智能加工整合等较为完整的产业链。影响行业发展的因素主要集中在互联网整体环境和金融证券市场两方面。在互联网领域，影响因素包括互联网基础设施建设现状、技术革新、产业政策及互联网用户数量、用户支付习惯、网络安全体系建设等；在金融证券市场方面，影响因素主20232部门已全面统筹推进了提高上市公司质量、完善常态化退市机制、优化多层次资本市场建设、健全证券执法司法机制体制和投资者保护体系等资本市场全要素、全链条改革，资本市场基础制度与法治保障体系建设渐趋完备。党中央、国务院对资本市场的高度重视，中共中央政治局会议提出“提振投资者信心”。中央金融工作会议强调了优化融资结构，更好发挥资本市场枢纽功能，推动股票发行注册制走深走实，发展多元化股权融资，大力提高上市公司质量。证券行业肩负着连接资本市场和实体计算机和互联网技术在近年来的发展及应用日趋深入，尤其是大数据、区块链、云计算、人工智能等技术与软件与信息技术服务业的融合渗透下，传统业务模式、技术应用以及产品服务发生重大变革，延伸至金融市场以及金融服务之中。当前人工智能（AGI）正经历一个渗透率快速提升的阶段，为人工智能行业打开全新的成长空间，深度学习带来的科技革命将产生巨大的经济价值。技术革新为互联网金融信息服务企业通过掌握前沿科技获得持续竞争优势，保持市场份额提供了重要支持。国家出台了多项鼓励企业进行技术创新和产业升级的政策。2023年12月11日，中央经济工作会议强调“要大力推进新型工业化，发展数字经济，加快推动人工智能发展”；国务院《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出了包括云计算、大数据、物联网、人工智能、区块链在内的数字经济七大重点产业，加强人工智能等前沿领域技术攻关；国务院印发《“十四五”数字经济发展规划》明确提出，以数字技术与实体经济深度融合为主线，加强数字基础设施建设，完善数字经济治理体系，协同推进数字产业化和产业数字化；《金融科技发展规划（2022—2025年）》（银发[2021]335号）》指出以加强金融数据要素应用为基础,将数字元素注入金融服务全流程,注重金融创新的科技驱动和数据赋能。上述一系列产业政策的推出，将进一步促进人工智能技术的进步和加快产业化发展，为公司持续推进金融信息服务行业业智能化升级，加快培育人工智能产业生态进一步提供良好的政策与宏观环境。中国证券登记结算有限责任公司发布的统计月报显示，截至2023年8月底，证券投资者数达到221,415,800户，其中自然人投资者220,880,300户。2019.12 2020.06 2020.12 2021.06 2021.12 2022.06 2022.12 2023.06 2023.082019.12 2020.06 2020.12 2021.06 2021.12 2022.06 2022.12 2023.06 2023.08投资者数量（单位：万户）0.005,000.0010,000.0015,000.0017,777.4915,975.2416,774.3218,861.4820,000.0020,623.9119,740.8521,213.6221,950.9722,141.58投资者数量（单位：万户）25,000.00数据来源：中国证券登记结算有限责任公司-投资者统计国家继续大力支持金融行业和多层次资本市场的发展，特别是近年来内地投资者对海外证券市场的金融信息需求增加，综合性金融信息服务已逐步成为发展趋势。随着证券行业的创新发展，除股票、基金外，证券信息服务还包括债券、外汇、期货、期权等金融产品，证券信息服务的业务种类日益丰富。随着居民投资理财需求的升级，普通投资者对中高端金融信息产品的需求将会持续增加，金融信息服务产品将会呈现多元化、个性化、品种多、更迭快等特点。因此在新产品开发、技术储备、市场渠道、售后服务等方面有明显优势的综合性金融信息服务商将获得更广阔的发展空间。当前，以5G、工业互联网、人工智能、云计算、大数据、区块链等技术的研发和应用为核心的数字经济，已成为经济发展的重要组成部分。在国民经济各领域的融合应用不断深化，进一步加速经济社会数字化、网络化、智能化进程，给经济社会规则和人们的生产生活带来了重大影响与冲击。数据的意义与作用日益凸显，市场主体在对数据生产、获取、搜集、存储、分析、应用等方面的需求与投入大幅提升。数据愈发成为覆盖企业组织生产、运营与交易全流程的基础性战略资源。二、报告期内公司从事的主要业务（一）公司主营业务及经营情况AIAI公司主要收入来源为增值电信服务、软件销售及维护服务、广告及互联网业务推广服务、基金代销及其他交易服务等。报告期内，公司立足金融信息服务主业，稳步推进年度工作计划，加强人工智能技术与现有业务融合发展，培育人工智能产业生态，打造未来增长新引擎。受国内外多种因素的影响，资本市场出现一定程度波动，投资者对金融信息服务需求受到较大程度的影响，但公司上下齐心协力，克服各种困难，各项业务平稳运行，2023年营业总收入总体保持稳定。公司实现营业收入3,564,260,219.05元，比上年同期增加0.14%。同时，公司集中资源对人工智能（AGI）大模型领域进行投入，尤其是加大在专业人才引进和算力资源建设等领域的投入，研发费用有所增加；另外，公司为扩大市场份额，加大销售推广力度，销售费用亦相应有所增加；因此，报告期内实现归属于母公司的净利润同比下降，归属于股东的净利润1,402,468,555.23元，比上年同期下降17.07%。1、依托技术优势，推动金融信息服务业专业化、智能化发展报告期内公司立足于金融信息服务主业，依托长期研发创新积累的技术优势，继续坚持专业化、智能化发展，提高金融信息服务水平；积极投入证券核心交易系统的产业升级改造，提升我国金融安全自主可控水平；针对证券行情系统架构复杂、开放性低、运维难度大等问题，打造集高性能、易扩展、微服务、易维护等诸多优势于一体的解决方案；利用人工智能技术，从使用功能到场景体验多维度升级，不断提高产品及服务的智能化水平，持续优化用户体验；在人工智能大模型领域，公司构建了高质量金融数据集，具备从零开始创新设计大模型结构能力，建立了高效的训练框架体系，可快速地完成大模型设计、研发、训练和评估，极大降低公司自研及与客户共建大模型的成本。截至2023年12月31日，公司已累计获得自主研发的软件著作权479项，发明专利授权61项（其中美国专利16项）AAAI、ACL、IJCAI、EMNLPAI学公司自研的问财HithinkGPTtokensHithinkGPT2、丰富人工智能产品线，拓展细分赛道AIAI3、搭建互联网智能理财服务平台，满足投资者财富管理一站式需求报告期内公司通过搭建互联网智能理财服务平台，建立全方位的财富管理产品与服务供给体系，提供股票、基金、个人养老金、期货、保险等多元化理财场景，打造多元化、个性化、品种多、更迭快的智能理财服务平台，满足不同投资者对综合性财富管理一站式需求。爱基金平台可以帮助投资者分析基20231231“金公司及证券公司216家，代销基金产品及资管产品20,040支。4、深入开展多元化营销推广，提高品牌影响力5、加强人才培养和引进力度，打造高水平人才队伍同顺学院”“”244406、加强内部控制管理，提高公司治理水平报告期内，公司不断优化内部控制制度和工作机制，持续强化控制程序和控制措施，积极开展公司内部合规培训，并邀请外部专家开展合规讲座；同时严格落实各项规章制度，持续加强合规管理和风险管理，构建完善的内部控制制度流程体系。公司严格按照相关的法律法规规范股东大会、董事会、监事会的日常运作，不断提高法人治理水平。7、提升信息披露质量，加强投资者关系管理i12312（二）公司行业地位和优势公司是国内领先的互联网金融信息服务提供商，也是最大的网上证券交易系统供应商之一。公司深耕金融信息服务行业近三十年，在产品、客户、商业模式、品牌、技术、数据等方面具有独特而明显的优势。三、核心竞争力分析公司是国内领先的互联网金融信息服务提供商。公司拥有近三十年金融信息服务行业经验，在产品、客户资源、技术、人力资源、数据资源、品牌认可度、管理团队等方面拥有独特而明显的竞争优势。1、产品优势AIAI2、客户资源盖了国内90%2023123162,3391,447跃用户数约为1,936万人。种类繁多的机构投资者及庞大而活跃的个人投资者，有利于公司打造互联网金融信息服务生态圈，促进公司产品及服务的推出、升级、更新换代，能被市场快速接受，客户资源优势明显。3、技术优势公司十分重视创新与技术研发，每年研发经费投入占公司总收入都在15%以上。同时积极与国内外知名院校开展产、学、研等合作，建立各类研发平台。公司目前拥有国家级博士后工作站、省级企业研究院、省级高新技术企业研发中心、省级工程技术中心等研发创新平台。经过不断的探索与积累，公司在技术储备、研发能力方面都处在业内领先地位。公司较早在移动互联网、云计算、大数据、智能搜索、人工智能等领域进行技术研发与战略布局，拥有成熟、稳定的技术开发精英团队，建立了一支信息技术、金融工程和人工智能相结合的复合型人才队伍。4、人力资源优势3,34280人（32人）5、数据资源优势公司拥有业内领先、规模庞大、历史数据丰富的数据库资源，涵盖了互联网用户数据、新闻资讯、宏观经济数据、行业经济数据、企业研究报告、企业信息、上市公司信息披露、招投标等结构化和非结构化数据，以及交易所、信息公司、政府部门、科研机构、高等院校、宏观经济研究机构和专业行业数据公司等机构提供的授权数据。这些数据不仅满足了客户多样化的需求，还为公司人工智能算法训练、AI大模型训练提供了数据基础。6、品牌优势7、管理团队优势公司的管理团队专注于互联网金融信息服务行业近三十年，具有丰富的管理经验、不断进取的开拓精神和强烈的责任心、使命感，能够敏锐感知客户和市场的变化并迅速做出反应。在公司多年的发展过程中，公司的高层和核心技术人员从来没有出现过重大变动。公司以“选、育、用、留”为基本出发点，通过内部培养和外部引进两个渠道不断扩充和提升管理层队伍。高效的管理团队成为公司的核心竞争力之一。8、报告期内公司主要知识产权情况商标截至2023年12月31日，公司及下属全资子公司共拥有294项商标。截至2023年12月31日，公司及下属全资子公司共获得479项软件著作权。截至2023年12月31日，公司及下属全资子公司共获得61项发明专利授权(包含16项美国专利)。四、主营业务分析1、概述参见第三节“管理层讨论与分析”中“二、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。2、收入与成本营业收入构成营业收入整体情况单位：元2023年2022年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计3,564,260,219.05100.00%3,559,137,454.21100.00%0.14%分行业互联网金融信息服务3,564,260,219.05100.00%3,559,137,454.21100.00%0.14%分产品增值电信服务1,528,776,073.0642.89%1,538,122,138.8943.22%-0.61%软件销售及维护437,518,374.0512.28%284,964,408.588.01%53.53%广告及互联网业务推广服务1,358,997,995.6238.13%1,526,504,796.0242.89%-10.97%基金代销及其他交易服务238,967,776.326.70%209,546,110.725.88%14.04%分地区国内3,536,919,875.0799.23%3,542,264,626.7799.53%-0.15%国外27,340,343.980.77%16,872,827.440.47%62.04%分销售模式线下437,518,374.0512.28%284,964,408.588.01%53.53%线上3,126,741,845.0087.72%3,274,173,045.6391.99%-4.50%注：1.53.53%公司积极参与金融信创工作，软件产品销售增加所致；2.报告期内广告及互联网业务推广服务较去年减少10.97%，主要是由于报告期内证券市场活跃度下降，导致客户需求减少所致。公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求单位：元2023年度2022年度第一季度第二季度第三季度第四季度第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入609,828,431.36860,670,698.70901,899,630.851,191,861,458.14514,981,191.05874,516,797.93886,165,289.811,283,474,175.42归属于上市公司股东的净利润122,235,551.26337,072,172.98311,314,749.36631,846,081.63111,876,748.85373,064,082.22397,496,502.85808,629,662.86归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润115,844,834.98332,958,246.86309,138,764.66610,980,470.30108,203,896.57356,802,627.89382,459,484.10768,199,279.83经营活动产生的现金流量净额75,566,898.08345,605,564.25328,206,456.01842,522,496.4889,428,592.84295,001,374.00512,662,369.13852,516,437.76占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况适用□不适用公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求单位：元营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分产品增值电信服务1,528,776,073.06211,831,075.3686.14%-0.61%-0.10%-0.07%软件销售及维护437,518,374.0558,335,595.6886.67%53.53%30.34%2.38%广告及互联网业务推广服务1,358,997,995.6295,060,438.2493.01%-10.97%20.25%-1.81%基金销售及其他交易手续费等其他业务238,967,776.3223,775,675.8290.05%14.04%-29.62%6.17%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□适用不适用公司实物销售收入是否大于劳务收入□是否公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况□适用不适用营业成本构成行业分类单位：元行业分类项目2023年2022年同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重互联网金融信息服务员工薪酬174,240,576.6144.79%135,695,681.2136.71%28.41%互联网金融信息服务信息费及托管费182,838,817.1347.00%194,014,106.5052.49%-5.76%互联网金融信息服务结算手续费及其他31,923,391.368.21%39,916,372.2610.80%-20.02%说明：1.员工薪酬比去年增加28.41%，主要系公司员工增加及人力成本上升所致；2.结算手续费及其他比去年减少20.02%，主要系基金代销业务下降及优化支付方式，相应支付给银行的手续费减少所致。报告期内合并范围是否发生变动是□否合并范围增加公司名称股权取得方式股权取得时点出资额出资比例同花顺美国公司设立2023年8月3500万美元100.00%公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况□适用不适用前五名客户合计销售金额（元）398,791,188.77前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例前五名客户合计销售金额（元）398,791,188.77前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例11.18%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%公司前5大客户资料序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例1单位一109,568,091.513.07%2单位二78,627,503.432.21%3单位三75,272,916.362.11%4单位四72,152,866.132.02%5单位五63,169,811.341.77%合计--398,791,188.7711.18%主要客户其他情况说明□适用□不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元）133,658,712.86前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例34.36%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%公司前5名供应商资料序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例1单位一51,443,327.3913.22%2单位二43,833,231.1111.27%3单位三22,216,029.955.71%4单位四11,077,635.362.85%5单位五5,088,489.051.31%合计--133,658,712.8634.36%主要供应商其他情况说明□适用□不适用3、费用单位：元2023年2022年同比增减重大变动说明研发费用1,179,239,106.341,067,071,449.1310.51%主要系公司继续加大人工智能技术应用研致销售费用497,256,911.53367,920,696.3235.15%主要系加大营销推广力度，销售人员薪酬及广告宣传费用增加所致管理费用204,456,207.26160,752,462.5127.19%主要系总部大楼折旧、管理人员薪酬及办公费用等增加所致其他收益73,146,641.35110,286,905.58-33.68%主要系收到政府补助减少所致所得税费用98,501,854.21150,661,250.31-34.62%主要系利润下降及研发费用增加，享受加计扣除优惠政策所致4、研发投入适用□不适用主要研发项目名称项目目的项目进展拟达到的目标预计对公司未来发展的影响证券行情智能交易系统项目满足不同环境下的证券交易要求。进行中使公司证券交易系统不断满足市场需求，帮助券商实现金融数字化智能化转型升级。提高公司证券交易系统的竞争力智能金融信息服务平台项目研究人工智能技术特别是大模型、智能语音、虚拟人等技术在金融信息服务行业的应用，进一步提升金融信息服务行业的智能化水平。进行中供更便捷、交互更智能金融信息服务。进一步提升公司在金融信息服务领域的技术、产品领先的优势，满足客户多方位需求智能投资顾问平台项目基于人工智能技术，辅助投资者进行投资决策进行中开发多种智能投资顾问产品丰富公司投顾产品及服务，提高产品竞争力爱基金智能化理财平台升级项目利用人工智能技术，结合投资者的风险偏好和投资目标，为投资者提供个性化的基金产品推荐。并结合市场走势和宏观经济环境，为投资者提供风险控制建议和预警，降低投资风险。进行中优化升级爱基金平台提高基金业务的竞争力数据智能化应用项目通过大数据分析、机器学习、知识图谱等技术，对公司拥有的庞大经济数据进行智能化应用。进行中研发多种应用场景下的数据智能化应用产品提高公司大数据业务的竞争力人工智能技术研发及应用项目对机器学习、自然语言理解与交大模型、AI内容生成等领域的应用研究，孵化人工智能产品。进行中推出更加丰富的人工智能应用产品，培育基于人工智能的产业生态打造公司新的盈利增长点公司研发人员情况2023年2022年变动比例研发人员数量（人）3,3423,1964.57%研发人员数量占比60.85%60.90%-0.05%研发人员学历本科2,3772,3192.50%硕士8598056.71%博士8040100.00%大专及以下2632-18.75%研发人员年龄构成30岁以下24882,598-4.23%30~40岁82658341.68%40~50岁221283.33%50岁以上63100.00%近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例2023年2022年2021年研发投入金额（元）1,179,239,106.341,067,071,449.13828,475,501.28研发投入占营业收入比例33.09%29.98%23.60%研发支出资本化的金额（元）0.000.000.00资本化研发支出占研发投入的比例0.00%0.00%0.00%资本化研发支出占当期净利润的比重0.00%0.00%0.00%公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响□适用不适用研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因□适用不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□适用不适用5、现金流单位：元项目2023年2022年同比增减经营活动现金流入小计4,223,334,825.544,068,325,947.883.81%经营活动现金流出小计2,631,433,410.722,318,717,174.1513.49%经营活动产生的现金流量净额1,591,901,414.821,749,608,773.73-9.01%投资活动现金流入小计225,103.002,218,275.00-89.85%投资活动现金流出小计484,437,756.24292,638,057.2765.54%投资活动产生的现金流量净额-484,212,653.24-290,419,782.27-66.73%筹资活动现金流出小计1,217,779,978.90968,650,486.3825.72%筹资活动产生的现金流量净额-1,217,779,978.90-968,650,486.38-25.72%现金及现金等价物净增加额-86,778,689.05543,663,799.71-115.96%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明适用□不适用1.投资活动现金流出小计比去年增加65.54%，主要系存入定期存款所致；2.筹资活动产生的现金流出小计比去年增加25.72%，主要系本期支付的现金分红增加所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明□适用不适用五、非主营业务情况□适用不适用六、资产及负债状况分析1、资产构成重大变动情况单位：元2023年末2023年初比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金8,169,871,865.1682.99%7,538,370,996.4483.50%-0.51%固定资产665,146,609.176.76%700,620,878.637.76%-1.00%在建工程559,492,683.445.68%346,224,205.763.84%1.84%主要系未来科技产业园工程投入增加所致无形资产339,252,154.933.45%347,249,901.253.85%-0.40%境外资产占比较高□适用不适用2、以公允价值计量的资产和负债□不适用

单位：元项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额其他变动期末数金融资产其他权益工具投资8,084,495.57-33,299.051,110,000.006,941,196.52金融资产小计8,084,495.57-33,299.051,110,000.006,941,196.52金融负债应付账款110,188,213.15165,138,427.85其他应付款209,576,764.18805,266,068.47租赁负债948,896.34一年内到期的非流动负债917,471.70948,896.27金融负债小计321,631,345.37971,353,392.59其他变动的内容报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化□是否3、截至报告期末的资产权利受限情况单位：元项目期末账面价值受限原因货币资金721,381,331.10基金销售结算资金、基金代理销售代收业务保证金、保险业务保证金、履约保函保证金合计721,381,331.10七、投资状况分析1、总体情况适用□不适用报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度484,437,756.24292,638,057.2765.54%2、报告期内获取的重大的股权投资情况□适用不适用3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况□适用不适用4、金融资产投资证券投资情况□适用不适用公司报告期不存在证券投资。衍生品投资情况□适用不适用公司报告期不存在衍生品投资。5、募集资金使用情况□适用不适用公司报告期无募集资金使用情况。八、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况□适用不适用公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情况□适用不适用九、主要控股参股公司分析适用□不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润杭州核新软件技术有限公司子公司件、硬件,计算机信息技术、广告等30,000,000817,103,925.18697,837,945.181,192,381,833.70700,500,575.44611,977,454.67浙江同花顺智能科技有限公司子公司应用软件开发、技术开300,000,0001,724,097,108.261,385,075,666.11640,141,904.77286,725,702.22286,692,023.05报告期内取得和处置子公司的情况□适用不适用十、公司控制的结构化主体情况□适用不适用十一、公司未来发展的展望1、2024年度经营计划2024年公司将继续围绕战略目标稳健发展，在面对诸多挑战的同时，做好以下规划：公司将继续立足金融信息服务主业，以行业内关键技术为主攻方向，以技术创新推动高质量发展，巩固行业内的领先地位；继续坚持专业化、精细化发展，深入挖掘投资者需求，拓展金融信息服务的深度；加大基金销售业务的投入，优化升级爱基金产品与功能，努力提高基金销售业务规模。继续拓展北美、欧洲、中东、东南亚等海外市场的金融信息服务产品，满足投资者对金融信息服务需求的升级。公司将加快现有人工智能产品业务与大模型的融合，不断提高产品与服务竞争力；在大模型+金融投顾、大模型+++代码生成、大模型+++翻译等领域开展应用，进一步提升用户体验，提高产品竞争力；基于客户个性化需求，设计定公司将持续优化员工结构，保障公司高质量发展；继续引进和培养高端人才，提高关键技术攻关能力；完善以同顺学院为主体的员工内部培养体系，不断挖掘和培养高水平人才。继续加强与高校、研究院所的产学研合作，联合培养应用型人才，建立良好的人才储备；利用国家级博士后工作站、省级企业研究院、省级高新技术企业研发中心、省级工程技术中心等平台培养和引进人才，为公司业务创新和技术突破提供动力。不断完善内部控制制度，定期对内控制度进行完善和补充；继续加强合规建设在财务管理、内部审计、风险管理等多方面的管控；按照有关法律法规，并结合公司以往的实践经验，强化公司治理；切实落实公司内控制度，建立科学有效的决策机制、市场反应机制和风险防范机制，不断推动企业管理向规范化、标准化发展，为公司健康稳定发展奠定坚实有力的基础。i2、可能面对的风险应对方式：公司将通过人工智能等前沿技术应用，不断优化产品体验，增强用户黏性；努力跟踪核心客户的实时和潜在需求，不断优化产品结构，持续开发创新产品；跟随市场及时调整营销策略，努力克服市场环境对行业带来的不利影响。尽管互联网金融信息服务业目前发展态势良好，但从长期来看，行业仍然处于发展初期。当前，行业市场份额集中度不高，内部竞争激烈，竞争趋于复杂和严峻。激烈竞争的市场环境可能会带来产品价格下滑、服务质量要求提高、市场份额难以保持等风险。应对方式：公司将持续加大研发投入，提高产品竞争力，以优质的产品和服务稳固市场地位，抢占市场份额；实时跟踪行业发展趋势和最新技术动态，不断吸收先进技术，提高技术壁垒；适时把握整合机遇，促使公司做大做强。技术更新风险公司所处的软件和信息技术服务行业是典型的技术密集型行业，特别是当前的人工智能技术应用，更新换代极为迅速。若公司不能紧跟行业技术的发展趋势，不能及时根据市场变化调整研发方向，后续研发投入不足，则将面临因技术更新导致市场竞争力下降的风险。应对方式：公司将始终坚持技术为本，不断进行研发创新；关注前沿科技发展趋势，把握技术变化带来的机遇；加强高端人才引进，提高应对技术变化的能力。目前，我国对证券信息经营实行许可经营制。虽然公司当前经营中所使用的证券行情信息均已获得了上证所信息网络有限公司、深圳证券信息有限公司、香港交易所信息公司等机构的授权，但公司如果没有按协议约定及时提出展期申请或换发许可证的申请，或上述机构对证券交易专有信息的有限经营许可政策发生变化，如增加或减少专有信息的许可品种、增加或减少被授权的金融信息服务商、改变信息服务商有关资质要求等，则有可能影响公司现有产品的运营。应对方式：公司将严格遵守相关规定，积极维护与上证所信息网络有限公司、深圳证券信息有限公司和香港交易所信息公司等机构的合作关系，避免对现有产品的运营产生影响。应对方式：公司建立了安全完善的服务器系统和数据存储保障制度，设立了灾难备份中心，以确保系统和数据的稳定和安全。知识产权风险公司产品是技术密集型产品，公司进行了大量的研发投入，形成了核心技术和自主知识产权。如果未对产品设计、开发、运营过程中产生的知识产权采取妥善的保护措施，可能会引起重大的知识产权纠纷；如果公司研发的产品被盗用，公司的知识产权将会受到侵犯，对公司经营活动产生不利的影响。应对方式：公司将继续完善知识产权审核制度，严格保护公司知识产权，降低知识产权纠纷风险；同时，公司将加大对侵犯知识产权行为的监控，并配合监管部门严厉打击。近年来，随着互联网金融信息服务行业的迅猛发展，相关监管机构出台了一系列政策、法律法规文件，通过完善市场准入制度、加强法律法规建设、完善监管体制机制和信息安全保障机制等措施来规范行业发展。这可能造成行业内的创新开发业务在短期内可能面临一定的不确定性。应对方式：公司将实时关注政策法规的最新动态，积极规范内外部运作，严格按照相关法律法规和政策的规定开展公司业务。在业务开展过程中加强与监管部门的沟通，进一步强化合规性的审核。十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表适用□不适用接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料调研的基本情况索引202303月27日968会议室其他其他参加业绩说明会的投资者2022年经营情况及未来发展展望《2022年度业绩说明会交流纪要》202306月27日公司会议室实地调研机构中信证券、富国基金、中欧基金、华安基金、汇添富基金公司金融科技及人工智能技术未来发展展望《投资者关系活动记录表》202308月03日公司会议室实地调研机构中金公司、交银施罗德、富国基金、东证资管、汇添富基金、TrivestAdvisors公司大模型研发进展及未来展望详见披露在详见披露在巨潮资讯网的《投资者关系活动记录表》第四节公司治理一、公司治理的基本状况2号——2号创（一）股东和股东大会公司严格按照《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》《股东大会议事规则》等相关法律法规、规范性文件和公司规章制度的有关规定和要求，规范地召集、召开了股东大会。公司平等地对待所有股东，公众股东享有与大股东平等的地位，使其可以充分依法行使自身的合法权利。公司不存在损害股东利益的情形。（二）公司与控股股东报告期内，公司的控股股东严格按照《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》2号——（三）董事与董事会公司第五届董事会设董事9名，其中独立董事3名，达到公司董事总数的1/3。董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》《独立董事制度》2号——1/2（四）监事与监事会31（五）绩效考核与激励机制公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。高级管理人员的聘任程序公开、透明，符合法律、法规的规定。公司董事会下设的提名、薪酬和考核委员会负责对公司董事及高级管理人员进行绩效考核。（六）信息披露与透明度5号——（七）相关利益者公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。报告期内以及2023年年度报告编制期间，公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况。公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规的要求进行规范运作，并将严格按照《上市公司治理准则》等有关规定的要求，不断完善公司的治理结构，切实维护中小股东的利益。（八）内部审计制度的执行报告期内，公司严格贯彻了内部审计制度，有效地规范了经营管理，在控制风险的同时确保了经营活动的正常开展。通过对公司各项治理制度的规范和落实，公司的治理水平得以不断提高，有效地保证了公司各项经营目标的实现。公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内部审计与外部审计之间进行沟通，并监督公司内部审计制度的实施，审查公司内部控制制度的执行情况，审查公司的财务信息等。审计委员会下设独立的审计部，审计部直接对审计委员会负责及报告工作。公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异□是否公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况公司与控股股东实行了人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险，公司具有独立完整的业务和自主经营的能力。三、同业竞争情况□适用不适用四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1、本报告期股东大会情况会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议2022年度股东大会年度股东大会69.54%20230320日20230321日2022年度股东大会决议2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会□适用不适用五、公司具有表决权差异安排□适用不适用六、红筹架构公司治理情况□适用不适用七、董事、监事和高级管理人员情况1、基本情况姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数（股）本期减持股份数量（股）期末持股数（股）股份增减变动的原因易峥董事长、总经理现任男542007年12月12日2024年03月17日194,221,000194,221,000叶琼玖董事、副总经理现任女702007年12月12日2024年03月17日61,730,61461,730,614吴强董事、副总经理现任男532007年12月12日2024年03月17日朱志峰董事、董秘、副总经理现任男522010年01月23日2024年03月17日王进董事、技术总监现任男522007年12月12日2024年03月17日21,290,2822,586,20018,704,082减持于浩淼董事、总工程师现任男532007年12月12日2024年03月17日26,609,70226,609,702赵旭强独立董事现任男462020年03月17日2024年03月17日倪一帆独立董事现任男462020年03月17日2024年03月17日韩世君独立董事现任男662018年03月20日2024年03月17日郭昕监事现任男472007年12月12日2024年03月17日夏炜监事现任男472013年05月15日2024年03月17日俞立峰监事现任男432012年08月24日2024年03月17日400400杜烈康财务总监现任男512007年12月12日2024年03月17日合计303,851,9982,586,200301,265,798--报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况□是否公司董事、监事、高级管理人员变动情况□适用不适用2、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责董事易峥先生，54岁，中国国籍本科学历，现任公司董事长兼总经理。1993年毕业于浙江大学电机工程系，为本公司创始人，1994200720202011江同花顺基金销售有限公司董事；2016年至今任同花顺国际(香港)有限公司董事；2023年8月至今任同花顺国际（美国）有限公司董事兼总经理；2001年8月至今任公司董事长兼总经理。叶琼玖女士，70岁，中国国籍高中学历，现任公司董事兼副总经理；2007年至今任浙江同花顺网络科技有限公司和杭州核新软2012520227（）20238）2001年8王进先生，52岁，中国国籍本科学历，现任公司董事兼技术总监。1994年毕业于山东大学计算机科学系；1994-2000年在浙江大学学习；2000年开始任职于杭州核新软件技术有限公司；2007年至今任杭州核新软件技术有限公司监事；2011年至今任杭州同花顺数据开发有限公司和浙江同花顺基金销售有限公司监事；2015年至今任浙江同花顺投资有限公司监事；2020年至今任浙江同花顺网络科技有限公司董事长兼总经理；2020年至今任浙江核睿医疗科技有限公司监事；2007年8月至今任公司董事兼技术总监。于浩淼先生，53岁，中国国籍硕士学历，现任公司董事兼总工程师。1996年毕业于浙江大学流体传动及控制国家重点实验室，1997年开始在杭州核新软件技术有限公司从事软件开发工作，2007年至今任杭州核新软件技术有限公司和浙江同花顺网络科技有限公司董事；2017年至今任杭州同花顺记财软件有限公司法人、董事、总经理；2007年8月至今任公司董事、总工程师。朱志峰先生，52岁，中国国籍1995199519982001200772006111月2015年6202020227（）20078吴强先生，53岁，中国国籍199319931995年19952000UT（200120072013420195201952007赵旭强先生，46岁，中国国籍硕士学位，先后在浙江省义乌市上市办、浙江证监局、证监会机构部（期间挂职泉州市金融局副局长）、打非局和兴业银行杭州分行工作，现任浙江九日山企业管理咨询有限公司执行董事，安徽集友新材料股份有限公司、佐力科创小额贷款股份有限公司、宝城期货有限责任公司独立董事。倪一帆先生，46岁，中国国籍硕士学位，高级会计师、中国注册会计师非执业会员、注册税务师。曾任天健会计师事务所审计部经理，浙江证监局主任科员、稽查处副处长，杭州直朴投资管理有限公司执行董事兼总经理。现任泰瑞机器股份有限公司独立董事、浙江中马传动股份有限公司、杭华油墨股份有限公司、宁波天益医疗器械股份有限公司独立董事。韩世君先生，66岁，中国国籍经济学博士，现任同泰基金管理有限公司独立董事。曾任中央财经大学教授、国建新能科技股份有限公司董事、苏州工业园区凌志软件股份有限公司独立董事、北京市决策咨询中心副主任、中天证券有限公司独立董事。监事郭昕先生，47岁，中国国籍本科学历，工程师，现任公司监事会主席。1999年毕业于杭州电子工业学院管理工程系，获得学19992000202212（20078俞立峰先生，43岁，中国国籍硕士学历，工程师。2006年毕业于浙江大学计算机科学与技术学院，获得硕士研究生学位；曾先后任职于华为技术有限公司、UT斯达康和英特尔（中国）有限公司、美国道富银行，2010年至今担任公司增值事业部技术总监。2012年8月至今任公司职工代表监事；2018年7月任北京杭京科技有限公司执行董事、经理；2022年1月任上海杭数科技有限公司执行董事。夏炜先生，47岁，中国国籍本科学历，中级职称，现任公司研发部经理。1999年毕业于南昌航空工业学院；2000年9月至今任职于本公司，2008年至今担任研发部门经理；2013年5月15日至今任公司监事。高级管理人员易峥先生：总经理（简历见前述董事介绍）。叶琼玖女士：副总经理（简历见前述董事介绍）。吴强先生：副总经理（简历见前述董事介绍）。朱志峰先生：副总经理、董秘（简历见前述董事介绍）。杜烈康先生，财务总监，51岁，中国国籍硕士学历，高级会计师、注册会计师、注册税务师。历任天健会计师事务所审计员、项目经理、部门经理、党委委员。现任浙江核新同花顺网络信息股份有限公司财务总监，兼任浙江华策影视股份有限公司、道生天合材料科技（上海）股份有限公司、杭州纵横通信股份有限公司和杭州前进齿轮箱集团股份有限公司独立董事。在股东单位任职情况□适用不适用在其他单位任职情况适用□不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴易峥杭州核新软件技术有限公司董事长、总经理19941013日否易峥杭州同花顺数据开发有限公司执行董事、总经理20110128日否易峥浙江同花顺基金销售有限公司董事20110927日否易峥同花顺国际（香港）有限公司董事20160518日否易峥同花顺国际（美国）有限公司总经理20230803日否叶琼玖浙江同花顺网络科技有限公司副董事长20070125日否叶琼玖杭州核新软件技术有限公司副董事长20070228日否叶琼玖浙江同花顺基金销售有限公司董事20120523日否叶琼玖核新国际（新加坡）有限公司董事20220721日否叶琼玖同花顺国际（美国）有限公司经理20230803日否朱志峰浙江同花顺投资有限公司董事、总经理20150624日否朱志峰浙江同花顺智能科技有限公司执行董事、总经理20170929日否朱志峰浙江核睿医疗科技有限公司执行董事、总经理20200827日否朱志峰核新国际（新加坡）有限公司董事20220721日否吴强浙江同花顺基金销售有限公司总经理20190506日否王进浙江同花顺网络科技有限公司执行董事、总经理20200930日否王进杭州核新软件技术有限公司监事20070228日否王进杭州同花顺数据开发有限公司监事2011年01月28日否王进浙江同花顺基金销售有限公司监事2011年09月27日否王进浙江同花顺投资有限公司监事2015年06月24日否于浩淼浙江同花顺网络科技有限公司董事2007年01月25日否于浩淼杭州核新软件技术有限公司董事2007年02月08日否于浩淼杭州同花顺记财软件有限公司董事、总经理2007年08月24日否郭昕同花顺数据智能（香港）有限公司董事2022年12月18日否俞立峰北京杭京科技有限公司执行董事、经理2018年07月04日否俞立峰上海杭数科技有限公司执行董事2022年01月12日否韩世君同泰基金管理有限公司独立董事2019年03月15日是倪一帆泰瑞机器股份有限公司独立董事2018年09月26日是倪一帆浙江中马传动股份有限公司独立董事2019年11月15日是倪一帆杭华油墨股份有限公司独立董事2021年01月08日是倪一帆宁波天益医疗器械股份有限公司独立董事2022年12月08日是赵旭强浙江九日山企业管理咨询有限公司执行董事2018年09月04日是赵旭强安徽集友新材料股份有限公司独立董事2020年04月28日是赵旭强佐力科创小额贷款股份有限公司独立董事2020年06月29日是赵旭强宝城期货有限责任公司独立董事2021年12月17日是杜烈康浙江华策影视股份有限公司独立董事2019年12月23日是杜烈康道生天合材料科技（上海）股份有限公司独立董事2020年06月24日是杜烈康杭州纵横通信股份有限公司独立董事2021年11月05日是杜烈康杭州前进齿轮箱集团股份有限公司独立董事2023年01月06日是公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□适用不适用3、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序公司董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定，在公司履职的董事、监事和高级管理人员按具体职务领取薪酬。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据董事、监事和高级管理人员的报酬按照公司董事会《薪酬与考核委员会工作细则》的规定，结合其经营绩效、工作能力、岗位职级等考核确定并发放。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况2023年度和2022年度，董事、监事和高级管理人员报酬总额分别为1079.06万元和1070.00万元。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬易峥董事长、总经理男54现任96.00否叶琼玖董事、副总经理女70现任96.00否吴强董事、副总经理男53现任98.20否朱志峰董事、副总经理、董事会秘书男52现任131.36否王进董事、技术总监男52现任99.60否于浩淼董事、总工程师男53现任111.30否赵旭强独立董事男46现任5.00否倪一帆独立董事男46现任5.00否韩世君独立董事男66现任5.00否郭昕监事男47现任120.90否夏炜监事男47现任75.50否俞立峰监事男43现任115.50否杜烈康财务总监男51现任119.70否合计1,079.06--其他情况说明□适用不适用八、报告期内董事履行职责的情况1、本报告期董事会情况会议届次召开日期披露日期会议决议第五届董事会第十四次会议2023年02月25日2023年02月28日第五届董事会第十四次会议决议第五届董事会第十五次会议2023年04月24日2023年04月25日第五届董事会第十五次会议决议第五届董事会第十六次会议2023年07月28日2023年07月29日第五届董事会第十六次会议决议第五届董事会第十七次会议2023年10月20日2023年10月21日第五届董事会第十七次会议决议2、董事出席董事会及股东大会的情况董事出席董事会及股东大会的情况董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数易峥44000否1叶琼玖44000否1吴强44000否1朱志峰44000否1王进44000否1于浩淼44000否1赵旭强40400否1倪一帆41300否1韩世君40400否13、董事对公司有关事项提出异议的情况董事对公司有关事项是否提出异议□是否报告期内董事对公司有关事项未提出异议。4、董事履行职责的其他说明董事对公司有关建议是否被采纳是□否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明2023期间，全体独立董事与审计机构沟通，讨论审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、审计重点等事项。九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况委员会名称成员情况召开会议次数召开日期会议内容提出的重要意见和建议其他履行职责的情况（如有）薪酬与考核委员会韩世君、倪一帆、叶琼玖12023年02月25日审议《关于2022年度董事和高级管理人员报酬的议案》审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与考核方案，按照绩效评价标准对董事高级管理人员的工作情况进行评估、审核。审计委员会倪一帆、赵旭强、叶琼玖42023年02月25日审议《2022年第四季度20222022于续聘公司2023年度审计机构的议案》指导内部审计工作；查阅公司的财务报表及经营数据；向公司管理层了解20222022过程中切实履行审计委员会的职责，监督核查披露信息；与注册会计师沟通审计情况，督促会计师事务所在认真审计的情况下及时提交审计报告。2023年04月24日审议《20232023年第一季度内部审计工作总结》指导内部审计工作；查阅公司的财务报表及经营数据；向公司管理层了解20232023制、审计过程中切实履行审计委员会的职责，监督核查披露信息2023年07月28日审议《20232023半年度内部审计工作总结》指导内部审计工作；查阅公司的财务报表及经营数据；向公司管理层了解20232023制、审计过程中切实履行审计委员会的职责，监督核查披露信息2023年10月20日审议《20232023年第三季度内部审计工作总结》指导内部审计工作；查阅公司的财务报表及经营数据；向公司管理层了解20232023制、审计过程中切实履行审计委员会的职责，监督核查披露信息战略与投资委员会易峥、朱志峰、韩世君12023年02月25日审议《关于2023年实施战略规划相关事项的议案》结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状况，对公司长期发展战略和重大投资决策进行审议。十、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□是否监事会对报告期内的监督事项无异议。十一、公司员工情况1、员工数量、专业构成及教育程度报告期末母公司在职员工的数量（人）40报告期末主要子公司在职员工的数量（人）5,452报告期末在职员工的数量合计（人）5,492当期领取薪酬员工总人数（人）5,492母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）0专业构成专业构成类别专业构成人数（人）销售与支持人员1,998技术人员3,342财务人员22行政与后勤人员130合计5,492教育程度教育程度类别数量（人）博士80硕士922本科3,414专科812专科以下264合计5,4922、薪酬政策公司在薪酬设计上充分考虑了薪酬与岗位价值相匹配的基本原则，并兼顾了各个岗位专业化能力的差别。公司根据各个岗位的重要程度界定了不同的付酬因素，赋予了每个要素不同的分值，再将这些分值划分为不同的等级，而后将每个职位按不同等级汇总计算出该职位的总分数。公司在制定该套制度时同时注意参考了市场同类公司的薪资水平和薪酬制度。3——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”求3、培训计划IT4、劳务外包情况适用□不适用劳务外包的工时总数（小时）3,993,792.00劳务外包支付的报酬总额（元）304,698,415.68十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况适用□不适用报告期内，公司严格执行现金分红政策的相关规定，并实施了2022年度权益分派方案：以公司2022年12月31日的总537,600,0001025.00元（含税），1,344,000,000.00元，其余未分配利润结转下年。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是公司未进行现金分红的，应当披露具体原因，以及下一步为增强投资者回报水平拟采取的举措：不适用中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致是□否□不适用每10每10股送红股数（股）010股派息数（元（含税）22每10股转增数（股）0分配预案的股本基数（股）537,600,000现金分红金额（元（含税）1,182,720,000.00以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）0.00现金分红总额（含其他方式（元）1,182,720,000.00可分配利润（元）6,032,139,965.46现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例100.00%本次现金分红情况公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明2231217,0000102200元（含税，共计派发现金1,182,720,000.00元，其余未分配利润结转下年。公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案□适用不适用十三、公司股权激励计划、员工持